安全生產(chǎn)標準化體系文件的建立

1、1工貿企業(yè)安全生產(chǎn)標準化體系工貿企業(yè)安全生產(chǎn)標準化體系文件的建立文件的建立楊銘頤楊銘頤20142014年年1010月月2一、安全生產(chǎn)標準化體系文件的構成3外來文件外來文件記錄表格記錄表格 支支 撐撐 性性 文文 件件安全生產(chǎn)標準化文件構成安全生產(chǎn)標準化文件構成作業(yè)文件作業(yè)文件程序文件程序文件4程序文件程序是為完成某項活動所規(guī)定的方法，描述程序是為完成某項活動所規(guī)定的方法，描述程序的文件稱為程序文件。如各種規(guī)章制度、程序的文件稱為程序文件。如各種規(guī)章制度、管理辦法等管理辦法等5作作業(yè)業(yè)文文件件包含涉及風險控制所需的操作規(guī)程、規(guī)包含涉及風險控制所需的操作規(guī)程、規(guī)范、作業(yè)指導書、制度等，是描述各部范

2、、作業(yè)指導書、制度等，是描述各部門對具體工作的具體規(guī)定以及執(zhí)行行業(yè)門對具體工作的具體規(guī)定以及執(zhí)行行業(yè)規(guī)定的文件，針對某些重要的環(huán)節(jié)和難規(guī)定的文件，針對某些重要的環(huán)節(jié)和難點，制定相應的規(guī)定，以利于過程實施點，制定相應的規(guī)定，以利于過程實施人員執(zhí)行。人員執(zhí)行。6記記錄錄表格、表單等，是一種特殊的文件，屬三級表格、表單等，是一種特殊的文件，屬三級文件的一部分，它指導各部門人員在完成某文件的一部分，它指導各部門人員在完成某項具體工作后需填寫的記錄表格，是在手冊、項具體工作后需填寫的記錄表格，是在手冊、程序文件或作業(yè)文件的框架下形成的特殊文程序文件或作業(yè)文件的框架下形成的特殊文件，也是證實安全標準化管理

3、體系實施過程件，也是證實安全標準化管理體系實施過程中的證據(jù)性文件，推動過程的實施和改進。中的證據(jù)性文件，推動過程的實施和改進。7外外來來文文件件包含國家標準、行業(yè)標準、地方標準、包含國家標準、行業(yè)標準、地方標準、法律、法規(guī)、其他管理方面的要求以及法律、法規(guī)、其他管理方面的要求以及顧客提供的技術文件，它也屬于三級文顧客提供的技術文件，它也屬于三級文件的一部分。件的一部分。8相關國家標準GB 2894 安全標志GB 11651 勞動防護用品選用規(guī)則GB 13690 常用危險化學品的分類 及標志 GB 15258 化學品安全標簽編寫規(guī)定GB 16179 安全標志使用導則GB 16483 化學品安全技

4、術說明書 編寫規(guī)定GB 18218 重大危險源辨識GB 50016 建筑設計防火規(guī)范GB 50057 建筑物防雷設計規(guī)范GB 50058 爆炸和火災危險環(huán)境電 力裝置設計規(guī)范GB 50140 建筑滅火器配置設計規(guī)范GB 50160 石油化工企業(yè)設計防火規(guī)范GB 50351 儲罐區(qū)防火堤設計規(guī)范GBZ1 業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準GBZ2 作場所有害因素職業(yè)接觸限值GBZ 158 工作場所職業(yè)病危害警示標識AQ/T 9002 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事 故應急預案編制導則SH 3063 石油化工企業(yè)可燃氣體和有毒氣體檢測報警設計規(guī)范SH 3097 石油化工靜電接地設計規(guī) 9十三個一級要素列出的法律、法規(guī)、規(guī)

5、章、標準有：1 1、國家安全監(jiān)管總局令第3 3號生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定2 2、AQ/T9004 AQ/T9004 企業(yè)安全文化建設導則3 3、GB50187 GB50187 工業(yè)企業(yè)總平面設計規(guī)范4 4、GB/T50033 GB/T50033 建筑采光設計標準5 5、GB50034 GB50034 建筑照明設計標準6 6、GB50016 GB50016 建筑設計防火規(guī)范7 7、GB50057 GB50057 建筑物防雷設計規(guī)范8 8、GB4053.1-3GB4053.1-3固定式鋼梯及平臺安全要求9 9、GB723GB723工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識1010、GB6067 GB

6、6067 起重機械安全規(guī)程10 1111、GB2894 GB2894 安全標志 1212、GB2893GB2893安全色 1313、GBZ1GBZ1工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準 1414、GBZ2.1GBZ2.1工業(yè)場所有害因素職業(yè)接觸限值 化學有害因素 1515、GBZ2.2GBZ2.2工業(yè)場所有害因素職業(yè)接觸限值 物理因素 1616、GBZ158GBZ158工業(yè)場所職業(yè)病危害警示標識 1717、國家安全監(jiān)管總局令第1717號生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法 1818、GB6441GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準 1919、GB6442GB6442企業(yè)職工傷亡事故調查分析規(guī)則11支支撐撐文文件件（1

7、 1）法律法規(guī)、標準及規(guī)范；）法律法規(guī)、標準及規(guī)范；（2 2）安全生產(chǎn)責任制；）安全生產(chǎn)責任制；（3 3）安全管理規(guī)章制度；）安全管理規(guī)章制度；（4 4）崗位安全操作規(guī)程；）崗位安全操作規(guī)程；（5 5）危險源辨識與風險評價報告；）危險源辨識與風險評價報告；（6 6）作業(yè)指導書；）作業(yè)指導書；（7 7）應急救援預案（必須向安監(jiān)部門備案）；）應急救援預案（必須向安監(jiān)部門備案）；（8 8）各類原始記錄（記錄表格）；）各類原始記錄（記錄表格）； （9 9）各類技術文件（含設計文件資料、圖紙及有）各類技術文件（含設計文件資料、圖紙及有關部門的審查批復）；關部門的審查批復）；（1010）相關方證明文件等。

8、）相關方證明文件等。 12二、安全生產(chǎn)標準化與OHSMS的關系 1、相同點 都是現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理模式 PDCA動態(tài)循環(huán) 要素化管理 第三方審核 頒發(fā)證書13 不同點 安全生產(chǎn)標準化安全生產(chǎn)標準化 OHSMS以隱患排查治理，預測預警為基礎以危險源辨識、風險分析為基礎強調現(xiàn)場管理，注重實際效果強調流程管理企業(yè)自評、外部評審和政府公告的方式社會中介機構咨詢和第三方審核的方式量化分級無量化分級強制性自愿有門檻設置無門檻14PDCA動態(tài)循環(huán)模式： 依據(jù)依據(jù)PDCAPDCA循環(huán)是能使任何一項活動有效進行的循環(huán)是能使任何一項活動有效進行的 一種合乎邏輯的工作程序，特別是在質量管理中得一種合乎邏輯的工作程序，

9、特別是在質量管理中得到了廣泛的應用。到了廣泛的應用。P P、D D、C C、A A四個英文字母所代四個英文字母所代表的意義如下：表的意義如下： 15 包括方針和目標的確定及活動計劃的制定 具體運作，實現(xiàn)計劃中的內容 總結執(zhí)行計劃的結果，分清對錯，明確效果，找出問題 對總結檢查的結果進行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標準化，或制定作業(yè)指導書，便于以后工作時遵循；對于失敗的教訓也要總結，以免重現(xiàn)。 對于沒有解決的問題，應提給下一個PDCA循環(huán)中去解決。 16 16 16初始水平初始水平新的水平新的水平更高水平更高水平17三、文件的編寫原則及要求文件編寫原則文件編寫原則文件編寫要求文件編寫要求法律

10、法規(guī)、標準及規(guī)范的搜集要求法律法規(guī)、標準及規(guī)范的搜集要求安全生產(chǎn)責任制制訂要求安全生產(chǎn)責任制制訂要求安全管理規(guī)章制度制訂要求安全管理規(guī)章制度制訂要求崗位安全操作規(guī)程制訂要求崗位安全操作規(guī)程制訂要求應急救援預案制訂要求應急救援預案制訂要求各類原始記錄要求各類原始記錄要求18 符合國家法律法規(guī)、技術標準及規(guī)范要求；符合國家法律法規(guī)、技術標準及規(guī)范要求；1符合企業(yè)安全生產(chǎn)實際情況；符合企業(yè)安全生產(chǎn)實際情況；2體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)的風險特點。體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)的風險特點。 31、文件編寫應符合下列原則、文件編寫應符合下列原則19；1便于理解，可操作性強；便于理解，可操作性強；2 條理清晰、文字精練、表述準確

11、。條理清晰、文字精練、表述準確。32、文件編寫、文件編寫基本要求基本要求符合性；適應性；有效性符合性；適應性；有效性20最新和有效最新和有效版本；版本；要全面覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動；要全面覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動；應定期應定期以文件形式發(fā)布以文件形式發(fā)布法律法規(guī)、標準及規(guī)范法律法規(guī)、標準及規(guī)范的更新清單；的更新清單；基本載體為平面紙質載體，并建立相應的電子基本載體為平面紙質載體，并建立相應的電子化載體。化載體。 3、法律法規(guī)、標準及規(guī)范的搜集要求、法律法規(guī)、標準及規(guī)范的搜集要求21部門或崗位發(fā)生變化時應及時部門或崗位發(fā)生變化時應及時修訂修訂，并以文件形式發(fā)布。并以文件形式發(fā)布。責任制的責任制的職責職

12、責要清晰，責任要明確；要清晰，責任要明確；責任制的責任制的內容內容應符合最新法律、法規(guī)與其應符合最新法律、法規(guī)與其它要求；它要求；企業(yè)企業(yè)各級、各部門、各崗位人員各級、各部門、各崗位人員均應有均應有明確的安全生產(chǎn)崗位責任制；明確的安全生產(chǎn)崗位責任制；4、安全生產(chǎn)責任制制訂要求、安全生產(chǎn)責任制制訂要求22必須有現(xiàn)行法律、法規(guī)及標準所要求的必須有現(xiàn)行法律、法規(guī)及標準所要求的基本制基本制度度；各項管理制度的內容應各項管理制度的內容應融入融入法律、法規(guī)與其它法律、法規(guī)與其它要求；要求；滿足企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營的需求；滿足企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營的需求；法律、法規(guī)和標準，以及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況法律、法規(guī)和標準，以及企業(yè)

13、的生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生變化時應及時發(fā)生變化時應及時修訂修訂，并以文件形式發(fā)布。，并以文件形式發(fā)布。5.安全管理規(guī)章制度制訂要求安全管理規(guī)章制度制訂要求23l必須符合現(xiàn)行技術標準、規(guī)程和規(guī)范的要求；必須符合現(xiàn)行技術標準、規(guī)程和規(guī)范的要求；l必須覆蓋所有的作業(yè)崗位；必須覆蓋所有的作業(yè)崗位；l操作規(guī)程必須符合企業(yè)的生產(chǎn)工藝特點、設備操作規(guī)程必須符合企業(yè)的生產(chǎn)工藝特點、設備設施條件；設施條件；l采用新工藝、新技術、新材料和新設備，或技采用新工藝、新技術、新材料和新設備，或技術標準、規(guī)程和規(guī)范發(fā)生變化時應及時修訂，術標準、規(guī)程和規(guī)范發(fā)生變化時應及時修訂，并以并以文件形式發(fā)布文件形式發(fā)布。6.崗位安全操作規(guī)程

14、制訂要求崗位安全操作規(guī)程制訂要求24必須按照國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第必須按照國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號生產(chǎn)安號生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法和全事故應急預案管理辦法和AQ/T9002-2006生產(chǎn)經(jīng)營單生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則的要求編制和管理；位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則的要求編制和管理；應根據(jù)主要生產(chǎn)作業(yè)系統(tǒng)風險辨識結果和重大危險源辨應根據(jù)主要生產(chǎn)作業(yè)系統(tǒng)風險辨識結果和重大危險源辨識結果，針對可能導致重大人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞識結果，針對可能導致重大人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的生產(chǎn)安全事故或自然災害編制總體預案和專項預案；的生產(chǎn)安全事故或自然災害編制總體預

15、案和專項預案； 應急預案應經(jīng)過評審，報有關部門備案，并由企業(yè)主要應急預案應經(jīng)過評審，報有關部門備案，并由企業(yè)主要負責人簽署發(fā)布；負責人簽署發(fā)布；應定期組織演練，進行修訂和完善。應定期組織演練，進行修訂和完善。7.應急救援預案制訂要求應急救援預案制訂要求25應根據(jù)體系文件的要求和考核評分辦法，建立各應根據(jù)體系文件的要求和考核評分辦法，建立各類原始記錄；類原始記錄；原始記錄的載體形式可以是紙質表格、文字材料、原始記錄的載體形式可以是紙質表格、文字材料、電子報表和影像記錄等；電子報表和影像記錄等；原始記錄的原始記錄的內容應齊全、客觀真實內容應齊全、客觀真實，并及時填報，并及時填報，不得隨意涂改、偽造

16、記錄；不得隨意涂改、偽造記錄；各類原始記錄應按體系文件的要求進行各類原始記錄應按體系文件的要求進行歸檔保存歸檔保存。8.各類原始記錄要求各類原始記錄要求26四. .體系文件的編寫程序及發(fā)布編寫程序文件編制制度文件的編制文件的審定與發(fā)布271、編寫程序成立安全生產(chǎn)標準化體系文件編寫小組；對原有的相關安全管理體系進行整理、分類；制定編制體系文件計劃，落實責任人員、編寫時間等；28依據(jù)依據(jù)規(guī)范導則、指南和評分辦法要求規(guī)范導則、指南和評分辦法要求確定需要編確定需要編制的體系文件主要內容；制的體系文件主要內容；按照制定的計劃按照制定的計劃落實人員落實人員進行文件編制；進行文件編制；組織企業(yè)內部專家評審小

17、組對編寫文件進行組織企業(yè)內部專家評審小組對編寫文件進行內部內部審核審核，并做好記錄；，并做好記錄；文件編寫人員根據(jù)內部審核的結果修改文件。文件編寫人員根據(jù)內部審核的結果修改文件。2、文件編制29 制度文件可以包含多項：目的、適用范圍、引制度文件可以包含多項：目的、適用范圍、引用文件、定義、職責、工作程序及要求（或管理用文件、定義、職責、工作程序及要求（或管理內容及要求）、相關文件、相關記錄、附錄、附內容及要求）、相關文件、相關記錄、附錄、附表等表等1010個欄目。出于最小化的考慮，沒有必要的個欄目。出于最小化的考慮，沒有必要的欄目應當盡量省去。一般情況下，可以保留欄目應當盡量省去。一般情況下，

18、可以保留目的、目的、適用范圍、職責、工作程序及要求、相關文件和適用范圍、職責、工作程序及要求、相關文件和記錄、記錄、由何部門歸口管理和解釋由何部門歸口管理和解釋等等7 7個欄目。個欄目。3.制度文件的編制30 寫明本制度的目的。寫明本制度的目的。 應是行政范圍、地理范圍或作業(yè)應是行政范圍、地理范圍或作業(yè)活動范圍。活動范圍。 說明誰管什么事，即什么部門或說明誰管什么事，即什么部門或單位負責什么工作。單位負責什么工作。 31 對于程序包含的每個要點即每個方面內容，一般對于程序包含的每個要點即每個方面內容，一般都要說明做什么，誰去做、何時或何種情況下做、都要說明做什么，誰去做、何時或何種情況下做、怎

19、么做、達到怎樣的標準，以及留下什么記錄。怎么做、達到怎樣的標準，以及留下什么記錄。程序要說清楚怎么做才能符合與主題內容有關的程序要說清楚怎么做才能符合與主題內容有關的法律、法規(guī)和其他要求，特別是期中的強制性要法律、法規(guī)和其他要求，特別是期中的強制性要求求 所有評價出的與主題內容有關的需要通過所有評價出的與主題內容有關的需要通過“運行運行控制控制”方式來控制的不可承受風險，都要在相應方式來控制的不可承受風險，都要在相應的程序（或其作業(yè)文件）中做出如何控制的明確的程序（或其作業(yè)文件）中做出如何控制的明確具體的規(guī)定具體的規(guī)定 所有評價出的與主題內容有關的需要控制的可承所有評價出的與主題內容有關的需要

20、控制的可承受風險，除非是可忽略的風險，否則都應在相應受風險，除非是可忽略的風險，否則都應在相應的制度（或作業(yè)文件）中有所反映。因為，如果的制度（或作業(yè)文件）中有所反映。因為，如果這些風險不繼續(xù)受控，可演變?yōu)椴豢沙惺茱L險這些風險不繼續(xù)受控，可演變?yōu)椴豢沙惺茱L險 32 相關文件包括：本制度引用的其他管相關文件包括：本制度引用的其他管理文件。要寫明文件號和文件名。理文件。要寫明文件號和文件名。 本程序要求使用的記錄，給出記錄號本程序要求使用的記錄，給出記錄號和記錄名，并說明負責保存的部門和和記錄名，并說明負責保存的部門和保存期限。保存期限。33 編寫小組將制訂完善的體系文件提交企業(yè)安編寫小組將制訂完

21、善的體系文件提交企業(yè)安全生產(chǎn)標準化領導小組（成立常設管理機構）審全生產(chǎn)標準化領導小組（成立常設管理機構）審查后，提交企業(yè)最高安全管理機構審定，由企業(yè)查后，提交企業(yè)最高安全管理機構審定，由企業(yè)最高管理者簽署發(fā)布最高管理者簽署發(fā)布4.文件的審定與發(fā)布34五、五、作業(yè)指導書的編寫編寫程序作業(yè)指導書編制內容作業(yè)指導書的審定與發(fā)布351、編寫程序4）1）2）3）確認企業(yè)崗位列出企業(yè)崗位清單按照崗位清單制定相應的作業(yè)指導書編制計劃；編寫作業(yè)指導書36 作業(yè)指導書是指為保證作業(yè)過程的安全而制定作業(yè)指導書是指為保證作業(yè)過程的安全而制定的程序。的程序。作業(yè)指導書的內容應滿足作業(yè)指導書的內容應滿足規(guī)范和標準要求規(guī)

22、范和標準要求，作業(yè)指導書的編寫由作業(yè)指導書的編寫由具體的部門具體的部門承擔，明確編承擔，明確編寫目的是編寫作業(yè)指導書的首要環(huán)節(jié)。寫目的是編寫作業(yè)指導書的首要環(huán)節(jié)。編寫作業(yè)指導書時應編寫作業(yè)指導書時應吸收操作人員參與吸收操作人員參與，并使，并使他們清楚作業(yè)指導書的內容。他們清楚作業(yè)指導書的內容。作業(yè)指導書應作業(yè)指導書應按規(guī)定的程序批準按規(guī)定的程序批準后才能實施，后才能實施，由主要負責人批準，未經(jīng)批準的作業(yè)指導書不能生由主要負責人批準，未經(jīng)批準的作業(yè)指導書不能生效。效。 37（1 1）編制目的；）編制目的；（2 2）適用范圍；）適用范圍；（3 3）職責；）職責；（4 4）編制依據(jù)；）編制依據(jù)；（5

23、 5）描述主要工藝過程中涉及的作業(yè)環(huán)境、設）描述主要工藝過程中涉及的作業(yè)環(huán)境、設備設施、作業(yè)場所的狀況；備設施、作業(yè)場所的狀況；（6 6）明確作業(yè)步驟；）明確作業(yè)步驟；（7 7）明確作業(yè)過程、關鍵任務主要風險及控制）明確作業(yè)過程、關鍵任務主要風險及控制措施。措施。2、作業(yè)指導書編制內容38（1）組織企業(yè)內部專家評審小組對編寫作業(yè)指導書進行內部審核，并做好記錄；（2）作業(yè)指導書編寫人員根據(jù)內部審核的結果進行修改；（3）編寫小組將修改完善的作業(yè)指導書提交企業(yè)安全標準化領導小組（成立常設管理機構）審查后，提交企業(yè)最高安全管理機構審定。由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。3、作業(yè)指導書的審定與發(fā)布39六、六、安全生

24、產(chǎn)標準化文件管理安全生產(chǎn)標準化文件評審與發(fā)布安全生產(chǎn)標準化文件修訂與更新安全生產(chǎn)標準化文件管理40成立企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審小組成立企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審小組評審小組收集記錄體系運行中存在的問題評審小組收集記錄體系運行中存在的問題體系試運行結束后，評審小組組織企業(yè)內部自評體系試運行結束后，評審小組組織企業(yè)內部自評編寫小組試運行中存在的問題和自評結果對安全編寫小組試運行中存在的問題和自評結果對安全標準化文件進行修改完善；標準化文件進行修改完善；企業(yè)內部評審小組根據(jù)修改完善的安全標準化文企業(yè)內部評審小組根據(jù)修改完善的安全標準化文件及試運行結果形成自評報告。件及試運行結果形成自評報告。1.安全生產(chǎn)標

25、準化文件評審與發(fā)布411 1、編寫小組根據(jù)體系試運行中存在的問題和自評結果，對安全生產(chǎn)標準化文件進行修改完善；2 2、國家相關法律法規(guī)、技術標準和規(guī)范發(fā)生更新和調整時，應及時對安全生產(chǎn)標準化文件進行修訂和更新；3 3、企業(yè)安全生產(chǎn)條件（管理體系、作業(yè)現(xiàn)場、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)工藝、設備設施等）發(fā)生變化時，應及時對安全生產(chǎn)標準化文件進行修訂和更新；4 4、當企業(yè)外部環(huán)境（承包商、供應商等）發(fā)生變化時，應及時對安全生產(chǎn)標準化文件進行修訂和更新。2.安全生產(chǎn)標準化文件修訂與更新42專門人員和部門專門人員和部門歸檔歸檔保管、查看、借閱登記保管、查看、借閱登記檔案管理制度檔案管理制度定期組織安全標準化文件編寫

26、定期組織安全標準化文件編寫小組人員修訂和更新文件小組人員修訂和更新文件文件修訂文件修訂國家最新法律法規(guī)、技術標準國家最新法律法規(guī)、技術標準和規(guī)范和規(guī)范融入融入3.安全標準化文件管理43七、根據(jù)評分標準及實施指南各要素應編制的體系文件44要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬一、安全生產(chǎn)目標1、安全生產(chǎn)目標管理制度(明確目標明確目標與指標的制定、分解、實施、考核等與指標的制定、分解、實施、考核等環(huán)節(jié)內容環(huán)節(jié)內容) 發(fā)放記錄2、安全生產(chǎn)方針、總體和年度的安全生產(chǎn)目標（管理目標、措施目標、人（管理目標、措施目標、人員傷亡目標；目標的制定要充分考慮：員傷亡目標；目標的制定

27、要充分考慮：技術可行性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營適應技術可行性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營適應性）性）發(fā)放記錄3、年度安全生產(chǎn)目標分解（基層單位和職能部門）及實施計劃4、安全生產(chǎn)目標考核辦法；檢查和考核記錄表；安全生產(chǎn)目標完成效果定期評估考核表；5、簽訂的安全目標責任書45要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬二、組織機構和職責2.1組織機構1、安全管理機構及安全管理人員的管理制度;2、成立安全生產(chǎn)管理機構成立文件、安全管理人員任命書（設立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領導機構）(按企業(yè)人員規(guī)模而定；員工按企業(yè)人員規(guī)模而定；員工在在300以上要設立專門的管理機構和專職安全以上要設立專門的

28、管理機構和專職安全管理人員管理人員(300名員工可設一人，名員工可設一人，1000名員工名員工可設二人，可設二人，2000名員工可設名員工可設35人人)，同時要，同時要有資質證書有資質證書,符合安全生產(chǎn)法第符合安全生產(chǎn)法第19條的規(guī)定條的規(guī)定)安委會（或安全生產(chǎn)領導機構）會議紀要2.2職責3、安全生產(chǎn)責任制管理制度4、主要負責人、其它各類人員和各部門安全生產(chǎn)職責各級安全生產(chǎn)責任制考核記錄；安全生產(chǎn)責任制培訓記錄；安全生產(chǎn)責任制評審與更新記錄；46要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬三、安全生產(chǎn)投入3.1、安全生產(chǎn)費用1、安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度安全生產(chǎn)費用

29、提取及使用臺賬；財務專項科目（安全生產(chǎn)費用）報表或安全生產(chǎn)費用歸類統(tǒng)計報表2、安全生產(chǎn)費用使用計劃（含8方面）（1）完善、改造和維護安全防護設備設施；（）完善、改造和維護安全防護設備設施；（2）安全生產(chǎn)教育培訓和配備勞動防護用品；（安全生產(chǎn)教育培訓和配備勞動防護用品；（3）安）安全評價、重大危險源監(jiān)控、事故隱患評估和整改；全評價、重大危險源監(jiān)控、事故隱患評估和整改；（4）設備設施安全性能檢測檢驗；（）設備設施安全性能檢測檢驗；（5）應急救援）應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練；（器材、裝備的配備及應急救援演練；（6）安全標）安全標志及標識；（志及標識；（7）其他與安全生產(chǎn)直接相關的物品）其

30、他與安全生產(chǎn)直接相關的物品或者活動?；蛘呋顒?。制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測、監(jiān)測和職制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢費用的使用計劃。業(yè)健康體檢費用的使用計劃。3.2、工傷保險3、工傷保險、安全生產(chǎn)責任保險管理制度工傷保險、安全生產(chǎn)責任繳費憑證；保險評估、年費、返回資料、賠償資料；傷殘等級鑒定資料（無事故不提供）47要要 素素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬四、法律法規(guī)與安全管理制度4.1、法律法規(guī)、標準規(guī)范1、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度（包括識別、獲取、評審、更新等，發(fā)布文件），并發(fā)布清單；對從業(yè)人員進行相關的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、

31、標準規(guī)范與其他要求的培訓和考核記錄；2、安全規(guī)章制度的制訂，評審及修訂管理制度修訂和評審記錄4.2、規(guī)章制度1、文件和檔案管理制度借閱、登記和保存期限等的記錄2、安全目標管理制度（同1）3、安全生產(chǎn)責任制管理制度（同2.2）4、法律法規(guī)標準規(guī)范管理制度（同4.1）5、安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度（同3.1）6、風險評估和控制管理制度7、安全教育培訓管理制度48要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬四、法律法規(guī)與安全管理制度4.2、規(guī)章制度8、特種作業(yè)人員管理制度9、設備設施安全管理制度10、建設項目安全“三同時”管理制度(同時設計、同時施工、同時投入使用)11、

32、生產(chǎn)設備設施驗收管理制度12、生產(chǎn)設備設施報廢管理制度13、施工和檢維修安全管理制度14、危險物品及重大危險源管理制度（根據(jù)實際情況）15、危險作業(yè)安全管理制度16、相關方及外用工（單位）管理制度49要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬四、法律法規(guī)與安全管理制度4.3操作規(guī)程編制崗位安全操作規(guī)程（安全操作規(guī)程應包括安全條件確認、工藝的安全指標、開車程序、停車程序、緊急停車程序等，內容應有崗位主要危險源的辨識內容和危險源的分布情況說明，并提出控制措施）操作規(guī)程培訓、考核以及發(fā)放記錄4.4評估法律法規(guī)、規(guī)章制度、操作規(guī)程年度合規(guī)性評估法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操

33、作規(guī)程的定期評審記錄4.5修訂法律法規(guī)、規(guī)章制度、操作規(guī)程修訂記錄4.6文件和檔案管理文件和檔案的管理制度（明確職責、流程、形式、權限及各類安全生產(chǎn)檔案及保存要求等事項）；建立下列檔案：50要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬四、法律法規(guī)與安全管理制度4.6文件和檔案管理1)主要安全生產(chǎn)文件；借閱登記記錄2）安全生產(chǎn)會議記錄(紀要)；3）安全費用提取使用記錄；4）員工安全教育培訓記錄；5）勞動防護用品采購發(fā)放記錄；6）危險源管理臺帳;7）安全生產(chǎn)檢查記錄；8）授權作業(yè)指令單；9）事故調查處理報告；10）事故隱患整改記錄；11）安全生產(chǎn)獎懲記錄；51要素要素文件、

34、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺記錄表格及臺賬賬四、法律法規(guī)與安全管理制度4.6文件和檔案管理12）特種作業(yè)人員登記記錄；13）特種設備管理記錄；14）外來施工隊伍安全管理記錄（同7.4）；15）安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）；16）有關強制性檢測檢驗報告或記錄；17）新改擴建項目“三同時”風險評價信息；18）職業(yè)健康檢查與監(jiān)護記錄；19）應急演習信息；20）技術圖紙等。52要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬四、法律法規(guī)與安全管理制度4.2、規(guī)章制度17、職業(yè)健康管理制度18、勞動防護用品（具）和保健品管理制度19、安全檢查及隱患治理制度

35、20、應急管理制度21、事故管理制度22、安全績效評定管理制度53要要素素文件、制度及規(guī)文件、制度及規(guī)程程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬五、教育培訓1、安全教育培訓管理制度1）、安全教育培訓記錄（包括效果評價及改進）；2）、主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員的安全資格證書；3）、操作崗位人員進行安全教育和生產(chǎn)技能培訓和考核的相關記錄（三級、換崗、四新教育等）；4）、從事特種作業(yè)人員的操作資格證書；（特種作業(yè)發(fā)證由安監(jiān)局發(fā)放，特種設備作業(yè)人員資格證書有質監(jiān)局發(fā)放）5）、相關方人員的教育、告知記錄及和相關方簽訂的安全協(xié)議；6）、外來參觀、學習等人員培訓記錄；2、各類人員的培訓計劃；（生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人

36、和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理培訓時間不得少于24學時，每年再培訓的時間不得少于8學時）開展各項安全文化活動的資料（同4.6）（企業(yè)可以參照企業(yè)安全文化建設導則AQ/T9004、企業(yè)安全文化建設評價準則AQ/T9005的相關要求建設企業(yè)安全文化），安全文化基本要素包括：安全承諾、行為規(guī)范與程序、安全行為激勵、安全信息傳播與溝通、自主學習與改進、安全事務參與、審核與評估。54要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬六、生產(chǎn)設備設施1、新、改、擴建工程“三同時”管理制度、項目立項審批手續(xù)、設計、評價或施工單位資質、安全預評價和安全驗4廠房車間防雷檢測報告收評價報告?zhèn)浒负?/p>

37、、初步設計安全專篇及審查批復等項目設計、開工、竣工等資料；、項目設立到驗收的相關文件（包括消防）；2、平面總圖；3、現(xiàn)場檢查：照明電氣、防火安全距離、防雷設施、休息室（操作室、更衣室等）的設置區(qū)域、疏散通道、梯臺安全、警示標志、火災煙霧自動報警裝置、發(fā)電機房、蒸汽（腐蝕性氣體、粉塵）場所、安全閥（壓力表）等安全附件、管線標示、特種設備等。廠房車間照度測量記錄（報告）；符合GB50033工業(yè)企業(yè)采光設計標準、GB50034建筑照明設計標準廠房車間防雷檢測報告；建筑物防雷設計規(guī)范GB5005755例如：工業(yè)企業(yè)建筑照明應符合建筑照明設計規(guī)范GB50034的要求照明電源照明電源電壓電壓有限空間、高溫

38、、有導電灰塵、離地不足2.5米的固定式照明電源不大于36伏潮濕場所、易觸及的照明電源不大于24伏環(huán)境環(huán)境安全距離安全距離室外220V燈具距離地面不低于3米室內220伏燈具不低于2.5米普通燈具與易然物品距離不小于300毫米56照明器材的選用因遵循的原則： 有爆炸和火災危險的場所，應按其危險等級選用相應的照明器材； 潮濕地區(qū)，應采用防水型照明器材； 含有大量煙塵但不屬于爆炸和火災危險場所，應選用防塵型照明器材。作業(yè)環(huán)境作業(yè)環(huán)境選用照明器材選用照明器材潮濕場所密閉式防水照明器材腐蝕性場所耐酸堿型照明器材易燃物品存放場所不使用聚光燈、碘鎢燈等燈具57要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及

39、臺賬記錄表格及臺賬六、生產(chǎn)設備設施4、生產(chǎn)設備設施變更管理制度設備、設施臺賬及運行記錄；5、設備、設施的運行、檢修、維護、保養(yǎng)的管理制度；有關設備、設施、儀器儀表、工具等檢測檢驗檢定資料；壓力容器極其安全附件的檢測資料6、設備設施檢（維）、修計劃每次設備設施檢維修的方案、檢修記錄7、設備設施驗收和設備設施拆除、報廢管理制度（拆除過程要求：進行風險評估，建立風險評估相關記錄，制訂拆除處置方案）鍋爐“三證”（產(chǎn)品合格證、登記使用證、定期檢驗合格證）及安全附件的檢測記錄廠內機動車輛定期檢驗資料臨時接線（用電）審批記錄電纜線路的預防性實驗記錄電網(wǎng)接地系統(tǒng)定期檢測記錄58要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制

40、度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬六、生產(chǎn)設備設施移動電氣設備絕緣電阻定期檢測記錄8、特種設備管理制度特種設備登記、定期檢驗資料；維護保養(yǎng)記錄；9、現(xiàn)場檢查：設備設施、儲存裝置的安全條件；七、作業(yè)安全風險分析及控制臺賬（物料、作業(yè)過程、設備設施、通道、環(huán)境等）；危險作業(yè)安全管理制度（危險區(qū)域動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、能源介質作業(yè)、高處作業(yè)、大型吊裝作業(yè)、交叉作業(yè)、其他危險作業(yè)）（同4.2）、明確責任部門、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā)人員等；、危險源辨識登記表（同4.6）；“三違”管理制度（違章指揮，違章操作，違反勞動紀律）生產(chǎn)作業(yè)過程中人的不安全辨識記錄及控制措施59 要素要素 文件

41、、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程 記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬七、作業(yè)安全危險性作業(yè)票要害崗位及電氣、機械設備實行操作牌制度；在作業(yè)現(xiàn)場配備相應的安全防護用品（具）及消防設施與器材；勞動保護用品發(fā)放領用記錄7.3警示標志警示標志和安全防護管理制度（GB2894安全標志及其使用導則）現(xiàn)場檢查：安全警示標志設置7.4相關方管理承包商、供應商管理制（同4.2）供應商、承包商清單供應商、承包商重大風險登記表供應商、承包商資質審查、考核記錄相關方服務作業(yè)性質和行為風險評估記錄及控制措施60要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬七、作業(yè)安全7.4相關方管理與供應商、承包商之間的安

42、全合同及協(xié)議對供應商、承包商培訓及考試記錄7.5變更人員、機構、工藝、技術、設施、作業(yè)過程及環(huán)境變更實施計劃人員、機構、工藝、技術、設施、作業(yè)過程及環(huán)境變更審批單和驗收報告安全設施變更的設計單位審核意見重大變更的安監(jiān)部門備案文件61要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬八、隱患排查和治理隱患排查治理管理制度（同4.2）；一般事故隱患：是指危害和整改難度小，發(fā)現(xiàn)后能力及整改派出的隱患；重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能派出的隱患，或者因外部因素影響只生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排出的隱患。制定隱患排查工作方案，明確責任部

43、門、人員和方法；（找出問題，即物、人、環(huán)境、管理幾方面的不安全因素）建立重大隱患檔案；安全生產(chǎn)檢查記錄：綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查；重大事故隱患治理驗收登記臺帳和效果評估報告或記錄隱患整改通知及驗收隱患統(tǒng)計分析表安全生產(chǎn)風險分析記錄安全預警指數(shù)系統(tǒng)62要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬九、九、重大重大危險危險源監(jiān)源監(jiān)控控危險源管理制度危險源管理制度（同4.2）；明確辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、回顧、持續(xù)改進等；依據(jù)：依據(jù)：危險源及重大危險源辨識記錄危險源檔案重大危險源安全監(jiān)管部門和相關部門的備案函放射物品使用許可證(如

44、使用到放射物品)危險源(包括企業(yè)確定的重大危險源)監(jiān)控措施危險源檢查記錄在重大危險源現(xiàn)場設置明顯的安全警示標志（GB2894安全標志及其使用導則）63重大危險源 重大危險源評估單位：一般由企業(yè)委托給有相應安全評價資質的中介機構完成，也可自行組織有相應資質的專業(yè)技術人員進行，安全評價報告須報當?shù)匕脖O(jiān)部門備案； 重大危險源評估方法：可采用故障樹分析法(FTA)、故障模式影響及嚴重度分析法（FMECA）、安全檢查表發(fā)、危險指數(shù)法、人機工程分析法、危險嚴重度建模估算法 （如氣云爆炸、有毒氣體擴散、壓力容器爆炸、可燃液體池火災）等潛在的危險性； 重大危險源評估報告：內容包括安全評估的主要依據(jù)，重大危險源

45、基本情況、危險有害因素辨識、可能發(fā)生事故的種類及嚴重程度、重大危險源等級、方法事故的對策等級、應急救援預案的評價和評估結論及建議。64要素要素文件、制度及規(guī)文件、制度及規(guī)程程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬十、職業(yè)十、職業(yè)健康健康職業(yè)健康管理制度（同4.2）職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護檔案；職業(yè)健康體檢記錄；職業(yè)危害場所定期檢測報告（粉塵、噪聲、局部振動、有害氣體、水質、放射性、高溫低溫等定期檢測報告）；可能發(fā)生急性職業(yè)危害工作場所，設置報警裝置，制定應急預案，配置現(xiàn)場急救用品和必要的泄險區(qū)；作業(yè)場所職業(yè)危害因素識別記錄防護用具定期校驗和維護記錄，專人管理標牌；標明職業(yè)危害、后果及其防護措施的勞動合

46、同對員工及相關方進行職業(yè)危害、預防和應急處理措施的宣傳和培訓記錄；65要素要素文件、制度及規(guī)程文件、制度及規(guī)程記錄表格及臺賬記錄表格及臺賬十、職業(yè)健康職業(yè)健康管理制度（同4.2）職業(yè)危害警示標志及說明;按照工業(yè)場所職業(yè)病危害警示標識（GBZ158）的要求在醒目位置設置警示標志和警示說明；職業(yè)危害因素申報資料；、新、改、擴建項目；、因技術、工藝或材料等發(fā)生變化導致原申報的職業(yè)危害因素及其相關內容發(fā)生重大變化；、企業(yè)名稱、法定代表人或主要負責人發(fā)生變化；十一、應急救援事故應急救援管理制度（同4.2）；安全生產(chǎn)應急管理機構成立文件成立專兼職應急救援隊伍的文件專兼職應急救援隊伍或人員登記表；應急演練計

47、劃、演練記錄、效果評估及改進措施、修訂記錄66職業(yè)病目錄法定職業(yè)病共10大類115種：1、塵肺：矽肺、煤工塵肺、水泥塵肺、石墨塵肺、石棉塵肺、鑄工塵肺、電焊工塵肺及其它。2、職業(yè)性放射性疾病：外照射急性放射病、內照射等、3、職業(yè)中毒：砷中毒、二氧化硫中毒、氨中毒、硫化氫中毒等。4、物理因素所致職業(yè)?。褐惺?、高原病等5、生物因素所致職業(yè)?。荷帜X炎、布氏桿菌病。6、職業(yè)性皮膚病：接解觸性皮炎、電光性皮炎等。7、職業(yè)性眼病：電光性眼炎、職業(yè)性白內障等。8、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病：噪聲聾等。9、職業(yè)性腫瘤：苯所致白血病、聯(lián)苯胺所致的膀胱癌等10、其它職業(yè)?。航饘贌煙帷⒙殬I(yè)性哮喘、棉塵病等。67職業(yè)防治

48、法賦予勞動者的權利 職業(yè)防治法確立了勞動者8項實體性權利和4項程序性權利，用人單位侵犯實體性將承但法律責任。 實體性權利： 1、知情權 2、請求權 3、培訓權 4、拒絕作業(yè)權 5、職業(yè)健康權 6、特殊保障權 7、工傷社會保障權 8、損害賠償權。68職業(yè)防治法賦予勞動者的權利 程序性權利： 1、檢舉控告權 2、民主監(jiān)督權 3、診斷選擇權 4、免除舉證權。69參考示例 XX企業(yè)具體的年度安全目標 1、全年因工輕傷及其以上人身傷害事故為零、每20萬工作小時工傷事故損失頻率2、可記錄的事故比2010年減少10%；重大設備、火災、爆炸以及交通事故為零；發(fā)現(xiàn)職業(yè)病病例為零；一般環(huán)境污染事故為零。 2、“三

49、項崗位人員” 持證率100；特種設備定期檢驗率100%；事故隱患及時整改率100；崗位塵毒合格率90；環(huán)保設施有效運行率、同步運行率達到90以上。70參考示例 安委會會議紀要格式 安全生產(chǎn)委員會會議紀要 XXX20XXXX號會議時間： 會議地點：主持人：參會人員： 應到人數(shù)： 實到人數(shù)：記錄人：會議議題： 會議決議：71 文 件 評 審 表 文件名稱：文件名稱：文件編號：文件編號：版本：版本：文件生效（廢止）日期：年月日文件評審日期：年月日評審參加人員簽名（或見評審會議簽到表）。（要求編制部門組織各部門相關的管理人員、技術人員及工人代表等）評審原因（按文件管理制度中所列原因填寫）評審文件的主要

50、內容：評審文件建議更改內容簡述：文件評審記錄人：年月日編制部門審核意見：簽字：年月日主管領導審批意見：簽字：年月日主要領導意見：簽字：年月日備注：本次評審性質 年度評審 修訂文件 廢止文件72應急救援預案編制原則：1）明確事前、事發(fā)、事中、事后的各個過程中相關部門和有關人員的職責；2）生產(chǎn)規(guī)模小、危險因素少的生產(chǎn)經(jīng)營單位，綜合應急預案和專項應急預案何以合并編寫；3）結合本單位的組織結構、管理模式、風險種類、生產(chǎn)規(guī)模等特點，可以對應急預案框架結構要素進行調整。編制要求：1）符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的規(guī)定；2）結合本地區(qū)、本部門、本單位的安全生產(chǎn)實際情況和危險性分析情況；3）應急組織和人員的職責分工明確，并有具體的落實措施；4）有明確、具體的事故預防措施和應急程序，并與其應急能力相適應；5）有明確的應急保障措施，并能滿足本