科技查新可靠度分析

1、科技查新可靠度分析     摘要：文章對(duì)科技查新工作中的可靠度提出了質(zhì)疑，提出了科技查新可靠度定額概念，并分析影響可靠度的因素及可靠度的影響，以尋求提高科技查新質(zhì)量的方法。關(guān)鍵詞：科技查新，可靠度，查新質(zhì)量1.科技查新可靠度問(wèn)題的提出科技查新工作在我國(guó)已經(jīng)開(kāi)展了二十多年，具有科技查新資質(zhì)的機(jī)構(gòu)也在逐步增加?？梢?jiàn)，科技查新這項(xiàng)工作迎合了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而得以不斷壯大?？萍疾樾滤鼍叩挠靡宰C明科技項(xiàng)目新穎性與否的查新報(bào)告，一直以來(lái)是科研立項(xiàng)和項(xiàng)目鑒定驗(yàn)收的重要參考資料之一。顯然，科技查新報(bào)告所具有的可靠度會(huì)直接影響到立項(xiàng)和鑒定決策的科學(xué)和準(zhǔn)確性。

2、以往對(duì)科技查新的質(zhì)量分析與要求也有比較成熟的規(guī)定和研究，但在實(shí)際操作中，仍是一個(gè)難以用某一具體標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行衡量的問(wèn)題，雖然也有一些業(yè)內(nèi)外人士對(duì)可靠度問(wèn)題提出過(guò)疑問(wèn)和看法，但并沒(méi)有真正作為一個(gè)研究課題來(lái)加以討論。二十多年以來(lái)，極少有對(duì)科技查新可靠度進(jìn)行系統(tǒng)分析研究的論文，是因?yàn)榭萍疾樾卤旧硭哂械目煽慷缺緛?lái)就無(wú)需置疑嗎？科技查新是否不值得提出質(zhì)疑，而完全可靠呢？當(dāng)然不是。在科技查新工作實(shí)踐中，會(huì)遇到各種各樣的實(shí)際問(wèn)題，比如說(shuō)，查新人員對(duì)所檢索課題涉及的專業(yè)領(lǐng)域十分陌生時(shí)；當(dāng)所檢索課題涉及的相關(guān)專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)缺乏時(shí)；當(dāng)時(shí)間非常緊、查新課題非常集中時(shí)，一定會(huì)在不同程度對(duì)科技查新的可靠度造成一定影響。鑒于此

3、，文章將提出對(duì)科技查新可靠度的質(zhì)疑，并分析影響可靠度的因素及可靠度的影響，以提出提高科技查新質(zhì)量的方法。2.科技查新可靠度的重要性2.1科技查新可靠度問(wèn)題多年來(lái)，人們研究科技查新，大多停留在檢索方法的研究、查新報(bào)告撰寫技巧的探討以及信息資源開(kāi)發(fā)利用方面的研究，為什么人們沒(méi)有對(duì)查新工作的可靠度提出質(zhì)疑，進(jìn)行研究呢？難道是科技查新工作的可靠度已經(jīng)達(dá)到了100%嗎？當(dāng)然不是。筆者認(rèn)為，目前的科技查新工作受政策面的影響和管理部門各項(xiàng)政策的影響比較大，在很多情況下，許多項(xiàng)目的鑒定都是由項(xiàng)目研究方聘請(qǐng)一些該領(lǐng)域的專家來(lái)審查，查新報(bào)告確實(shí)存在著走過(guò)場(chǎng)的情況。從事科技查新的人員都會(huì)注意到這樣一個(gè)事實(shí)：一個(gè)中等

4、規(guī)模的查新機(jī)構(gòu)一年大概要完成400項(xiàng)左右的查新課題，其中國(guó)內(nèi)查新一般占到30%，國(guó)外范圍查新一般占到70%，不知有沒(méi)有人仔細(xì)考慮過(guò)，400×300120000，粗略估計(jì)，我國(guó)每年至少有12萬(wàn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，難道說(shuō)現(xiàn)階段高水平的技術(shù)創(chuàng)新真的那么多嗎？另一個(gè)值得思考的問(wèn)題是：對(duì)于一個(gè)查新機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，每年會(huì)有多少個(gè)項(xiàng)目因?yàn)椴痪邆湫路f性和創(chuàng)新性而被否定了呢，恐怕是很少甚至幾乎沒(méi)有。一方面全國(guó)每年都會(huì)有幾萬(wàn)個(gè)科技查新報(bào)告產(chǎn)生；另一方面存在嚴(yán)重的研究重復(fù)，科學(xué)研究水平上不去，這不得不引起深思。因此，科技查新的可靠度應(yīng)如何界定，是個(gè)值得研究的問(wèn)題。2.2科技查新可靠度的影響如果科技查新中的可靠度不能保

5、證，那么就會(huì)造成一系列的影響，主要表現(xiàn)在：許多評(píng)審專家，他們雖然在其所研究的領(lǐng)域具有比較深的造詣和比較大的影響，但是他們?cè)谖墨I(xiàn)資源的掌握和獲取上卻往往不占有優(yōu)勢(shì)?？萍疾樾鹿ぷ饕圆樾聢?bào)告的形式為科研管理部門和評(píng)審專家提供客觀依據(jù)。顯而易見(jiàn)，如果科技查新的可靠性受到質(zhì)疑，那么就會(huì)給科研管理部門和專家的決策帶來(lái)錯(cuò)誤的依據(jù)，更為甚者，不但不能起到科技查新應(yīng)有的作用，反而會(huì)為科研重復(fù)浪費(fèi)推波助瀾。查新用戶即為科研人員，他們一般對(duì)所研究的技術(shù)比較精通，但在掌握文獻(xiàn)方面，由于所具有的文獻(xiàn)檢索知識(shí)限制和信息資源的不足，使得大多數(shù)科研人員對(duì)自己所研究技術(shù)的發(fā)展情況不太了解，尤其是國(guó)外的研究進(jìn)展。所以，許多查新用

6、戶也希望利用查新機(jī)會(huì)了解該研究方向的國(guó)際進(jìn)展，找準(zhǔn)自己所處的位置，為自己的下一步研究確定一個(gè)切實(shí)可行的目標(biāo)。如果科技查新的可靠性不能得到保障，那么也會(huì)使查新用戶不能了解其所在研究領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，不能找到有效的信息參考。有可能浪費(fèi)人力、物力、財(cái)力來(lái)搞一些國(guó)外已經(jīng)比較成熟的研究，使國(guó)家各部門蒙受損失，同時(shí)更加令查新用戶對(duì)查新工作的作用產(chǎn)生疑問(wèn)，影響查新工作的發(fā)展。查新機(jī)構(gòu)必須要有國(guó)家權(quán)威部門的認(rèn)定?？萍疾樾率且豁?xiàng)非常嚴(yán)肅的工作，科技查新部門不僅要為查新用戶服務(wù)，出具高質(zhì)量的報(bào)告，更要對(duì)科研管理負(fù)責(zé)，把好文獻(xiàn)關(guān)，使科研審批管理部門能夠切實(shí)使用好查新報(bào)告。一個(gè)查新機(jī)構(gòu)所出具的查新報(bào)告如果在可靠度方面產(chǎn)

7、生問(wèn)題，會(huì)直接影響到該查新機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，甚至?xí)?duì)其所具有的查新資質(zhì)產(chǎn)生影響。如果科技查新可靠度不能得到保障，不僅對(duì)本機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響，也將對(duì)整個(gè)科技查新領(lǐng)域及科技查新工作產(chǎn)生影響。因此，最大限度地確?？萍疾樾碌目煽慷?，是所有科技查新人員共同的責(zé)任與使命?？梢?jiàn)，科技查新可靠度對(duì)整個(gè)查新工作乃至科研發(fā)展有著巨大的作用與反作用，這也更加說(shuō)明了科技查新可靠度是個(gè)值得研究的問(wèn)題。3.科技查新可靠度分析3.1科技查新可靠度的概念科技查新可靠度目前還沒(méi)有確切定義，我們不妨可以借鑒其它領(lǐng)域中對(duì)于可靠度的定義。可靠性，通常是指產(chǎn)品在規(guī)定條件下和規(guī)定時(shí)間內(nèi)，完成規(guī)定功能的能力。產(chǎn)品可靠性定義的要素是三個(gè)“規(guī)定”（“規(guī)定

8、條件”、“規(guī)定時(shí)間”、“規(guī)定功能”)?？煽慷仁侵覆皇У母怕省？萍疾樾碌目煽慷仁侵缚萍疾樾鹿ぷ髟谄渥鳛閷＜以u(píng)審參考時(shí)，所表現(xiàn)出來(lái)的可信度?？萍疾樾碌目煽慷扰c許多因素有關(guān)。如檢索范圍是否全面，是否存在漏檢的可能；查新人員對(duì)查新課題的領(lǐng)悟程度，能否明確辨析所檢索到的文獻(xiàn)與查新課題間的區(qū)別與聯(lián)系；查新人員所做的文獻(xiàn)分析是否完全尊重文獻(xiàn)事實(shí)，是否從該專業(yè)角度進(jìn)行對(duì)比分析；查新用戶是否有意隱瞞了一些技術(shù)細(xì)節(jié)等等。這些無(wú)疑都會(huì)影響科技查新報(bào)告的可靠度，從而降低科技查新工作對(duì)評(píng)審專家作出決策所提供的信息參考作用。眾所周知，科技查新工作在相當(dāng)程度上有一定的政策強(qiáng)制性，筆者曾經(jīng)作過(guò)這樣一個(gè)假設(shè)：如果目前在立項(xiàng)、

9、鑒定過(guò)程中，相關(guān)管理部門不對(duì)科技查新作硬性要求，那么，會(huì)有多少單位和個(gè)人主動(dòng)來(lái)辦理查新業(yè)務(wù)呢？其次，在評(píng)審過(guò)程當(dāng)中，評(píng)審專家是把科技查新所作出的新穎性結(jié)論真正當(dāng)作一個(gè)重要參考指標(biāo)，還是只把科技查新作為一個(gè)程序化的過(guò)程呢？也就是說(shuō)，科技查新報(bào)告的作用究竟有多大，這是一個(gè)需要我們靜下心來(lái)思考的問(wèn)題。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果在項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)議和鑒定審核過(guò)程中，相關(guān)專家把查新報(bào)告作為一項(xiàng)重要參考指標(biāo)，依據(jù)科技查新的結(jié)論來(lái)作出判定，那么，科技查新報(bào)告的可靠度如何呢？是否每一份科技查新報(bào)告都能擔(dān)當(dāng)如此重任呢？這更應(yīng)引起我們的深思。因此，本文提出科技查新中的可靠度概念，可以看作是用來(lái)衡量科技查新報(bào)告質(zhì)量水平在其發(fā)揮文獻(xiàn)參

10、考作用時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的一個(gè)指標(biāo)。3.2影響科技查新可靠度的因素分析科技查新要把握好查新流程的各個(gè)環(huán)節(jié)和影響因素，保證查新報(bào)告正確無(wú)誤和可以信賴。“科技查新咨詢工作管理辦法”第二條規(guī)定，查新工作是指通過(guò)手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索等手段，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比方法，為評(píng)價(jià)科研立項(xiàng)、成果等的新穎性和先進(jìn)性提供事實(shí)依據(jù)的一種公眾性信息咨詢服務(wù)工作。實(shí)際上是以查新報(bào)告的形式為科研管理部門和評(píng)審專家提供客觀依據(jù)，因此查新報(bào)告應(yīng)具有高度可靠性。對(duì)影響科技查新可靠度的因素進(jìn)行分析，不難發(fā)現(xiàn)無(wú)外乎主觀因素和客觀因素。主觀因素包括：查新人員的思想認(rèn)識(shí)、查全率與查準(zhǔn)率的保障、文獻(xiàn)的可獲率、有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是否能有效貫徹；客觀因素包括

11、文獻(xiàn)的綜合分析工作。人是一切活動(dòng)中最積極的因素，因此思想認(rèn)識(shí)和工作態(tài)度也應(yīng)是科技查新工作中最重要的影響因素之一。查新人員應(yīng)認(rèn)識(shí)到查新站是由國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)對(duì)主管部門負(fù)責(zé)，以高質(zhì)量的查新報(bào)告和高質(zhì)量的工作態(tài)度維護(hù)查新站的榮譽(yù)，防止出現(xiàn)重大失誤影響了查新工作的權(quán)威性。要認(rèn)識(shí)到國(guó)家科技政策“經(jīng)濟(jì)建設(shè)要依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作要面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的重要意義，查新工作的好壞會(huì)直接影響到科技投資效益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要設(shè)身處地為科技人員的利益著想，使其成果、立項(xiàng)獲得應(yīng)有的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)過(guò)高經(jīng)不起歷史的考驗(yàn)，評(píng)價(jià)過(guò)低會(huì)挫傷科技人員的積極性，均不可取。查新人員要以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的作風(fēng)做好這一工作，不斷

12、充實(shí)自己的專業(yè)知識(shí)，提高外語(yǔ)、文獻(xiàn)檢索水平和綜合分析能力，擔(dān)當(dāng)好協(xié)助科研管理部門在文獻(xiàn)資源方面把關(guān)的重任。查新工作的特點(diǎn)之一，就是要求查新人員對(duì)所查項(xiàng)目進(jìn)行全面、準(zhǔn)確、快速的文獻(xiàn)檢索。評(píng)價(jià)檢索效率通常有兩個(gè)重要的技術(shù)指標(biāo)：查全率和查準(zhǔn)率，“全”是“準(zhǔn)”的前提和基礎(chǔ)，“準(zhǔn)”是“全”的深化和目標(biāo)。只有“全”才能如實(shí)地反映出課題的新穎性，防止低水平重復(fù)。倘若不講“全”只講“準(zhǔn)”，遺漏了主要文獻(xiàn)，整個(gè)檢索實(shí)際上是失敗的。同樣，不講“準(zhǔn)”只講“全”，檢索結(jié)果沒(méi)有針對(duì)性，則失去了科技查新的意義。因此，在實(shí)際操作中，對(duì)于申報(bào)科研立項(xiàng)查新，我們一般都在“全”的基礎(chǔ)上再力爭(zhēng)“準(zhǔn)”；但對(duì)于成果鑒定類的查新，則可以

13、以“準(zhǔn)”為主，在“準(zhǔn)”的基礎(chǔ)上盡量求全，以便我們進(jìn)行比較，借鑒。隨著文獻(xiàn)量的飛速增長(zhǎng)，使得保證查全率的難度越來(lái)越大。在實(shí)際操作中，有時(shí)會(huì)遇到一些比較特殊的查新課題，這些課題要求查新人員對(duì)查新課題中的某些技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行新穎性分析。此時(shí)，若僅使用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)檢索方式，往往會(huì)出現(xiàn)檢索結(jié)果為“零”的尷尬結(jié)果。當(dāng)檢索結(jié)果為零時(shí)，就表明該項(xiàng)技術(shù)無(wú)先例，是創(chuàng)新，這顯然與實(shí)際是不符的。從科技發(fā)展的繼承性上看，任何一項(xiàng)科技活動(dòng)，都是在前人或他人研究的基礎(chǔ)上的延伸和發(fā)展，科學(xué)的繼承性使得任何成果都不可能完全脫離于前人的工作。也就是說(shuō)，任何一項(xiàng)科研都是在另一項(xiàng)科研基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新和發(fā)展的。對(duì)檢索不到相關(guān)文獻(xiàn)或密切相關(guān)文

14、獻(xiàn)為零的課題，要仔細(xì)思考檢索策略是否合適，然而，對(duì)于有些查新課題，當(dāng)采用各種方法從數(shù)據(jù)庫(kù)中都查不到任何相關(guān)資料時(shí)，就有必要另辟蹊徑，采用一些非常規(guī)的方法進(jìn)行檢索了。如使用搜索引擎、采用一些國(guó)際著名的聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)檢索往往會(huì)收到良好的效果，彌補(bǔ)查新機(jī)構(gòu)所擁有的數(shù)據(jù)庫(kù)資源的不足。查新人員要在認(rèn)真閱讀，領(lǐng)會(huì)密切相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)照查新要點(diǎn)，按照相關(guān)技術(shù)要素，逐個(gè)進(jìn)行對(duì)比分析。對(duì)比性應(yīng)明確，要分析出本課題與相關(guān)文獻(xiàn)的相同點(diǎn)、不同點(diǎn)，做到有理有據(jù)，要明確指出在哪些方面是相同的，為什么存在不同，對(duì)于定量的分析，可在必要時(shí)采用列表的方法。為確保對(duì)比分析的準(zhǔn)確，要以資料來(lái)源準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確為前提。對(duì)檢索結(jié)果認(rèn)真分

15、類，一般分為與查新點(diǎn)無(wú)關(guān)的、一般相關(guān)的和密切相關(guān)的三種。對(duì)密切相關(guān)文獻(xiàn)，如摘要不能提供所需信息，就要設(shè)法獲取全文，然后與查新點(diǎn)的概念、理論、技術(shù)、方法、工藝、材料、參數(shù)等進(jìn)行比較，分析相互間的異同。對(duì)具有可比性的文獻(xiàn)，抽取其有用信息擬出要點(diǎn)簡(jiǎn)介，作為查新結(jié)論的依據(jù)。如找不到可比性的文獻(xiàn)，再閱讀一般相關(guān)文獻(xiàn)或擴(kuò)大檢索范圍，通過(guò)掃描以截取有用信息。不難發(fā)現(xiàn)，涉及查新點(diǎn)的綜合性和動(dòng)態(tài)性文獻(xiàn)，由于是專家或?qū)I(yè)情報(bào)人員寫的，對(duì)查新課題先進(jìn)性評(píng)價(jià)很有價(jià)值，因此也可遴選一些作為密切相關(guān)文獻(xiàn)。囿于查新人員的知識(shí)面，有些概念不易搞清，文獻(xiàn)的相關(guān)性不易定得恰當(dāng)，查新人員應(yīng)虛心向用戶或?qū)＜艺?qǐng)教，用戶對(duì)查新結(jié)論有意見(jiàn)

16、，就應(yīng)作進(jìn)一步探討。查新結(jié)論應(yīng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀，語(yǔ)言表述上應(yīng)做到簡(jiǎn)潔、公正、條理性強(qiáng)，國(guó)內(nèi)外有無(wú)類似研究，如果已經(jīng)有人做過(guò)，應(yīng)進(jìn)一步說(shuō)明此課題與之相比，有何不同，新在何處。絕不允許參雜個(gè)人主觀上的認(rèn)識(shí)，公正、客觀是撰寫查新結(jié)論的關(guān)鍵，如實(shí)反映同類研究的國(guó)內(nèi)外進(jìn)展情況，真實(shí)對(duì)其新穎性做出評(píng)價(jià)是撰寫查新報(bào)告的宗旨和最終目的。采納合理意見(jiàn)加以修改，對(duì)不合理要求則加以解釋或婉言相拒。4.提高科技查新可靠度的對(duì)策與方法4.1健全規(guī)范、有據(jù)可依的查新制度對(duì)科技查新工作流程中各個(gè)環(huán)節(jié)做出細(xì)致明確的規(guī)定，制定出從用戶委托到文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)分析、報(bào)告撰寫各個(gè)環(huán)節(jié)的固定模式，使工作人員在工作中有統(tǒng)一、明確的標(biāo)準(zhǔn)可依

17、，加強(qiáng)查新工作的規(guī)范。4.2搞好用戶調(diào)查，針對(duì)用戶的不同需求提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)查新用戶一般是指具有申報(bào)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、申請(qǐng)專利、成果鑒定等機(jī)構(gòu)或個(gè)人。評(píng)審專家及管理決策部門雖然不直接與查新機(jī)構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，是以查新報(bào)告為依據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審及管理，但他們也是查新工作的用戶。因此，對(duì)所進(jìn)行查新的用戶，要進(jìn)行細(xì)致的調(diào)查研究與分析，如：對(duì)鑒定查新用戶所做課題的技術(shù)特征掌握，對(duì)立項(xiàng)查新用戶課題技術(shù)特征的比較、對(duì)成果申報(bào)用戶科研成果的分析。只有與用戶做好交流，才能把他們的技術(shù)特征轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)的檢索語(yǔ)言，以便進(jìn)一步檢索。4.3強(qiáng)化查新人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和質(zhì)量意識(shí)查新工作是一項(xiàng)技術(shù)性、專業(yè)性很強(qiáng)的情報(bào)服務(wù)工作，是一個(gè)系統(tǒng)分析過(guò)程。作好查新工作，要求查新人員不斷提高綜合素質(zhì)，既要有過(guò)硬的情報(bào)檢索與分析能力，又要有一定的專業(yè)背景知識(shí)和良好的職業(yè)道德；在查新工作中引入全面質(zhì)量管理，就更要求查新人員樹(shù)立質(zhì)量意識(shí)，