五、風(fēng)險(xiǎn)管理過程CEPPT

1、1.1.概述（總則）概述（總則）2.2.溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商3.3.明確環(huán)境明確環(huán)境4.4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.5.風(fēng)險(xiǎn)處理風(fēng)險(xiǎn)處理6.6.監(jiān)測(cè)和評(píng)審監(jiān)測(cè)和評(píng)審7.7.記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程 risk management processrisk management process 管理方針、程序和慣例對(duì)溝通、協(xié)商、明管理方針、程序和慣例對(duì)溝通、協(xié)商、明確環(huán)境、以及識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、處理、監(jiān)測(cè)確環(huán)境、以及識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、處理、監(jiān)測(cè)和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的系統(tǒng)應(yīng)用和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的系統(tǒng)應(yīng)用。 1.1.概述概述 風(fēng)險(xiǎn)管理過程是組織管理的有機(jī)組成部分，風(fēng)險(xiǎn)管理過程是組織管

2、理的有機(jī)組成部分，嵌入在組織文化和實(shí)踐當(dāng)中，貫穿于組織的嵌入在組織文化和實(shí)踐當(dāng)中，貫穿于組織的經(jīng)營(yíng)過程。經(jīng)營(yíng)過程。 風(fēng)險(xiǎn)管理過程由明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理過程由明確環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、監(jiān)測(cè)和評(píng)審所描述的活動(dòng)組成。風(fēng)險(xiǎn)處理、監(jiān)測(cè)和評(píng)審所描述的活動(dòng)組成。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。價(jià)等三個(gè)步驟。 溝通和記錄，應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過程溝通和記錄，應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過程1.1.概述概述 1.1.概述概述 - -2.1 2.1 與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商 communication and

3、consultation communication and consultation 組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理，提供、共享或獲取信息，與利益組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理，提供、共享或獲取信息，與利益相關(guān)方進(jìn)行對(duì)話的持續(xù)和反復(fù)的過程。相關(guān)方進(jìn)行對(duì)話的持續(xù)和反復(fù)的過程。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程的每一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部和外部在風(fēng)險(xiǎn)管理過程的每一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者有效溝通和協(xié)商。利益相關(guān)者有效溝通和協(xié)商。溝通和協(xié)商計(jì)劃宜在早期制定。該計(jì)劃針對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)溝通和協(xié)商計(jì)劃宜在早期制定。該計(jì)劃針對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)本身、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)后果（如果掌握）以及處理本身、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)后果（如果掌握）以及處理風(fēng)險(xiǎn)措施相關(guān)的問題。風(fēng)險(xiǎn)措施相關(guān)的問

4、題。為確保實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程的職責(zé)明確，以及利益相為確保實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程的職責(zé)明確，以及利益相關(guān)者理解決策的基礎(chǔ)和特定措施需求的原因，采取關(guān)者理解決策的基礎(chǔ)和特定措施需求的原因，采取有效的外部和內(nèi)部溝通和協(xié)商。有效的外部和內(nèi)部溝通和協(xié)商。 與利益相關(guān)者的溝通協(xié)商是重要的，由于他們基與利益相關(guān)者的溝通協(xié)商是重要的，由于他們基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知，做出了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。這些感于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知，做出了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。這些感知可以由于利益相關(guān)者的價(jià)值觀、需求、臆斷、知可以由于利益相關(guān)者的價(jià)值觀、需求、臆斷、概念和關(guān)注點(diǎn)的不同而變化。概念和關(guān)注點(diǎn)的不同而變化。 由于利益相關(guān)者的觀點(diǎn)會(huì)對(duì)決策產(chǎn)生重大影響，由于利益相關(guān)者

5、的觀點(diǎn)會(huì)對(duì)決策產(chǎn)生重大影響，因此他們的感知以被識(shí)別、記錄、以及在決策過因此他們的感知以被識(shí)別、記錄、以及在決策過程中考慮。程中考慮。 溝通和協(xié)商宜提供真實(shí)的、相關(guān)的、準(zhǔn)確的、便溝通和協(xié)商宜提供真實(shí)的、相關(guān)的、準(zhǔn)確的、便于理解的交流信息，同時(shí)宜考慮到保密和個(gè)人誠(chéng)于理解的交流信息，同時(shí)宜考慮到保密和個(gè)人誠(chéng)實(shí)因素。實(shí)因素。2.1 2.1 與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商2.2 2.2 協(xié)商團(tuán)隊(duì)方法協(xié)商團(tuán)隊(duì)方法 適當(dāng)?shù)貛椭鞔_環(huán)境；適當(dāng)?shù)貛椭鞔_環(huán)境； 確保利益相關(guān)者的利益被理解和考慮；確保利益相關(guān)者的利益被理解和考慮； 幫助確保風(fēng)險(xiǎn)充分地被識(shí)別；幫助確保風(fēng)險(xiǎn)充分地被識(shí)別； 將不同領(lǐng)域的專

6、業(yè)知識(shí)一并用于分析風(fēng)險(xiǎn)；將不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)一并用于分析風(fēng)險(xiǎn)； 確保在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不同的觀點(diǎn)確保在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不同的觀點(diǎn)被恰當(dāng)?shù)乜紤]；被恰當(dāng)?shù)乜紤]； 確保認(rèn)同和支持風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）計(jì)劃；確保認(rèn)同和支持風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）計(jì)劃； 加強(qiáng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的變更管理；加強(qiáng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的變更管理； 制定一個(gè)恰當(dāng)?shù)膬?nèi)部和外部溝通和協(xié)商計(jì)劃。制定一個(gè)恰當(dāng)?shù)膬?nèi)部和外部溝通和協(xié)商計(jì)劃。3.1.3.1.總則總則 通過明確環(huán)境，組織明確其目標(biāo)，界定通過明確環(huán)境，組織明確其目標(biāo)，界定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該考慮的外部和內(nèi)部參數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該考慮的外部和內(nèi)部參數(shù)，并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理過程的范圍和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。并設(shè)

7、置風(fēng)險(xiǎn)管理過程的范圍和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。 盡管許多此類參數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)管理框架設(shè)計(jì)盡管許多此類參數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)管理框架設(shè)計(jì)時(shí)所考慮的參數(shù)類似，但在明確風(fēng)險(xiǎn)管時(shí)所考慮的參數(shù)類似，但在明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程的狀況時(shí)，這些參數(shù)需要細(xì)致地理過程的狀況時(shí)，這些參數(shù)需要細(xì)致地，特別是與特定風(fēng)險(xiǎn)管理過程聯(lián)系起來(lái)，特別是與特定風(fēng)險(xiǎn)管理過程聯(lián)系起來(lái)考慮。考慮。3.2 3.2 明確外部環(huán)境明確外部環(huán)境 外部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨外部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的外界環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來(lái)的各種相的外界環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來(lái)的各種相關(guān)信息。關(guān)信息。 為保證在制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)能充分考慮外部為保證在制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)能充分考慮外部利益相

8、關(guān)者的目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)，組織需要了利益相關(guān)者的目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)，組織需要了解外部環(huán)境。外部環(huán)境以組織所處的整體解外部環(huán)境。外部環(huán)境以組織所處的整體環(huán)境為基礎(chǔ)，包括法律和監(jiān)管要求、利益環(huán)境為基礎(chǔ)，包括法律和監(jiān)管要求、利益相關(guān)者的訴求和與具體風(fēng)險(xiǎn)管理過程相關(guān)相關(guān)者的訴求和與具體風(fēng)險(xiǎn)管理過程相關(guān)的其他方面的信息等的其他方面的信息等。3.3.明確環(huán)境明確環(huán)境 外部環(huán)境信息包括但不限于：外部環(huán)境信息包括但不限于：國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟(jì)、國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟(jì)、 文化、法律、法規(guī)、技術(shù)、金融以及自然文化、法律、法規(guī)、技術(shù)、金融以及自然 環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部

9、關(guān)鍵因素及其歷影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及其歷 史和變化趨勢(shì)；史和變化趨勢(shì)；外部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)外部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn) 承受度；外部利益相關(guān)者與組織的關(guān)系等。承受度；外部利益相關(guān)者與組織的關(guān)系等。3.2 3.2 明確外部環(huán)境明確外部環(huán)境3.3 3.3 明確內(nèi)部環(huán)境明確內(nèi)部環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所內(nèi)部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的內(nèi)在環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來(lái)面臨的內(nèi)在環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來(lái)的各種相關(guān)信息。的各種相關(guān)信息。 風(fēng)險(xiǎn)管理過程要與組織的文化、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程要與組織的文化、經(jīng)營(yíng)過程和結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，包括組織內(nèi)影響過程和結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，包括組織內(nèi)影

10、響其風(fēng)險(xiǎn)管理的任何事物。其風(fēng)險(xiǎn)管理的任何事物。 組織需明確內(nèi)部環(huán)境信息，因?yàn)椋航M織需明確內(nèi)部環(huán)境信息，因?yàn)椋?風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響組織戰(zhàn)略、日常經(jīng)營(yíng)或風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響組織戰(zhàn)略、日常經(jīng)營(yíng)或項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等各個(gè)方面，從而進(jìn)一步會(huì)影響組項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等各個(gè)方面，從而進(jìn)一步會(huì)影響組織的價(jià)值、信用和承諾等；織的價(jià)值、信用和承諾等； 風(fēng)險(xiǎn)管理在組織的特定目標(biāo)和管理?xiàng)l件風(fēng)險(xiǎn)管理在組織的特定目標(biāo)和管理?xiàng)l件下進(jìn)行；下進(jìn)行； 具體活動(dòng)的目標(biāo)和有關(guān)準(zhǔn)則應(yīng)放到組織具體活動(dòng)的目標(biāo)和有關(guān)準(zhǔn)則應(yīng)放到組織整體目標(biāo)的環(huán)境中考慮。整體目標(biāo)的環(huán)境中考慮。3.3 3.3 明確內(nèi)部環(huán)境明確內(nèi)部環(huán)境 理解內(nèi)部環(huán)境是必要的，可包括，但不僅限于：理解內(nèi)部環(huán)境是

11、必要的，可包括，但不僅限于： 治理、組織結(jié)構(gòu)、作用和責(zé)任；治理、組織結(jié)構(gòu)、作用和責(zé)任； 方針、目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)制定的戰(zhàn)略；方針、目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)制定的戰(zhàn)略； 基于資源和知識(shí)理解的能力（如：資金、時(shí)間基于資源和知識(shí)理解的能力（如：資金、時(shí)間、人員、過程、系統(tǒng)和技術(shù)）；、人員、過程、系統(tǒng)和技術(shù)）； 與內(nèi)部利益相關(guān)方的關(guān)系，內(nèi)部利益相關(guān)者的與內(nèi)部利益相關(guān)方的關(guān)系，內(nèi)部利益相關(guān)者的觀點(diǎn)和價(jià)值觀；觀點(diǎn)和價(jià)值觀； 組織的文化；組織的文化； 信息系統(tǒng)、信息流和決策過程；信息系統(tǒng)、信息流和決策過程； 組織所采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模式；組織所采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模式； 合同關(guān)系的形式與范圍。合同關(guān)系的形式

12、與范圍。3.4 3.4 明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況 確立組織活動(dòng)的目標(biāo)、策略、范圍和參數(shù)確立組織活動(dòng)的目標(biāo)、策略、范圍和參數(shù)，或風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)用到的組織的那些部，或風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)用到的組織的那些部分。風(fēng)險(xiǎn)管理宜充分考慮滿足開展風(fēng)險(xiǎn)管分。風(fēng)險(xiǎn)管理宜充分考慮滿足開展風(fēng)險(xiǎn)管理的資源需求。理的資源需求。 所需的資源、職責(zé)、權(quán)限和要保存的記錄所需的資源、職責(zé)、權(quán)限和要保存的記錄也宜予以規(guī)定。也宜予以規(guī)定。 風(fēng)險(xiǎn)管理過程的狀況根據(jù)組織需求而變化。風(fēng)險(xiǎn)管理過程的狀況根據(jù)組織需求而變化?？梢园ǎ粌H限于：可以包括，但不僅限于： 確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的目標(biāo)；確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的目標(biāo)； 確定風(fēng)險(xiǎn)管理過

13、程的職責(zé)；確定風(fēng)險(xiǎn)管理過程的職責(zé)； 確定所要開展的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的范圍以確定所要開展的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的范圍以及深度、廣度，包括具體的內(nèi)涵和外延；及深度、廣度，包括具體的內(nèi)涵和外延； 以時(shí)間和地點(diǎn)，界定活動(dòng)、過程、職能以時(shí)間和地點(diǎn)，界定活動(dòng)、過程、職能、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)或資產(chǎn)；、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)或資產(chǎn)； 界定組織特定項(xiàng)目、過程或活動(dòng)與其他界定組織特定項(xiàng)目、過程或活動(dòng)與其他項(xiàng)目、過程或活動(dòng)之間的關(guān)系；項(xiàng)目、過程或活動(dòng)之間的關(guān)系；3.4 3.4 明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法； 確定評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效和有效性的方法；確定評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效和有效性的方法；

14、 識(shí)別和規(guī)定所必須要做出的決策；識(shí)別和規(guī)定所必須要做出的決策； 確定所需的范圍或框架性研究，它們的程度確定所需的范圍或框架性研究，它們的程度和目標(biāo)，以及此種研究所需資源。和目標(biāo)，以及此種研究所需資源。 對(duì)這些和其他相關(guān)因素的關(guān)注，有助于確保所采對(duì)這些和其他相關(guān)因素的關(guān)注，有助于確保所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法適合于環(huán)境、組織、以及影響用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法適合于環(huán)境、組織、以及影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。3.4 3.4 明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況3.5 3.5 確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（1 1）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則 risk criteriarisk criteria 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要程度的

15、依據(jù)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要程度的依據(jù)。 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則需體現(xiàn)組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度，應(yīng)反映風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則需體現(xiàn)組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度，應(yīng)反映組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和資源。有些風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和資源。有些風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則直接或間接反映了法律和法規(guī)要求或其他需直接或間接反映了法律和法規(guī)要求或其他需要組織遵循的要求。要組織遵循的要求。 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)與組織的風(fēng)險(xiǎn)管理方針一致。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)與組織的風(fēng)險(xiǎn)管理方針一致。具體的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)盡可能在風(fēng)險(xiǎn)管理過程開具體的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)盡可能在風(fēng)險(xiǎn)管理過程開始時(shí)制定，并持續(xù)不斷地檢查和完善始時(shí)制定，并持續(xù)不斷地檢查和完善。（2 2）確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮因素：）確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮因素： 可能發(fā)生的后果的性

16、質(zhì)、類型以及后果的度量；可能發(fā)生的后果的性質(zhì)、類型以及后果的度量； 可能性的度量；可能性的度量； 可能性和后果的時(shí)限；可能性和后果的時(shí)限； 風(fēng)險(xiǎn)的度量方法；風(fēng)險(xiǎn)的度量方法； 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定； 利益相關(guān)者可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可容許的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；利益相關(guān)者可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可容許的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； 多種風(fēng)險(xiǎn)的組合的影響多種風(fēng)險(xiǎn)的組合的影響3.5 3.5 確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則4.1 4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程包括： 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有助于決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其原因、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有助于決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其原因、后果和可能性有更充分

17、的理解。為以下決后果和可能性有更充分的理解。為以下決策提供信息：策提供信息： （1 1）是否應(yīng)該開展某些活動(dòng)；）是否應(yīng)該開展某些活動(dòng)； （2 2）如何充分利用時(shí)機(jī)；）如何充分利用時(shí)機(jī)； （3 3）是否需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；）是否需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)； （4 4）選擇不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略；）選擇不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略； （5 5）確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的優(yōu)先次序；）確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的優(yōu)先次序； （6 6）選擇最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將風(fēng)險(xiǎn)的不利）選擇最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將風(fēng)險(xiǎn)的不利影響控制在可以接受的水平。影響控制在可以接受的水平。4.1 4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程4.2 4.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義風(fēng)險(xiǎn)

18、識(shí)別的含義 發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過程。發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過程。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)事件及其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)不僅要考慮有全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)不僅要考慮有關(guān)事件可能帶來(lái)的損失，也要考慮其中蘊(yùn)關(guān)事件可能帶來(lái)的損失，也要考慮其中蘊(yùn)含的機(jī)會(huì)。含的機(jī)會(huì)。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時(shí)，需包括適用的背景信息。除了識(shí)別可能發(fā)要時(shí)，需包括適用的背景信息

19、。除了識(shí)別可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能的原因和可能生的風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能的原因和可能導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。 不論風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在組織控制之下，或不論風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在組織控制之下，或其原因是否已知，都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。此外，要其原因是否已知，都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。此外，要關(guān)注已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，特別是新近發(fā)生的風(fēng)關(guān)注已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，特別是新近發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件險(xiǎn)事件 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)需要所有相關(guān)人員的參與。組織所采用識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)需要所有相關(guān)人員的參與。組織所采用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于其目標(biāo)、能力的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于

20、其目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。及其所處環(huán)境。4.2 4.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2 4.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-方法方法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括： 基于證據(jù)的方法，例如檢查表法以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)基于證據(jù)的方法，例如檢查表法以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的審查；的審查； 系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法，例如一個(gè)專家團(tuán)隊(duì)可以借助系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法，例如一個(gè)專家團(tuán)隊(duì)可以借助于一套結(jié)構(gòu)化的提示或問題來(lái)系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；于一套結(jié)構(gòu)化的提示或問題來(lái)系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； 歸納推理技術(shù)，例如危險(xiǎn)與可操作性分析（歸納推理技術(shù)，例如危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOPHAZOP）等。）等。 組織可利用各種支持性的技術(shù)來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工組織可利用各種支持性的

21、技術(shù)來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的準(zhǔn)確性和完整性，包括頭腦風(fēng)暴法及德爾菲作的準(zhǔn)確性和完整性，包括頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等。法等。4.3 4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析（1 1）風(fēng)險(xiǎn)分析的含義）風(fēng)險(xiǎn)分析的含義 系統(tǒng)地運(yùn)用相關(guān)信息來(lái)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源系統(tǒng)地運(yùn)用相關(guān)信息來(lái)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源 ，并對(duì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。 風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，還要考慮現(xiàn)有的相互

22、關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果和效率。管理措施及其效果和效率。（2 2）風(fēng)險(xiǎn)分析的考慮要素）風(fēng)險(xiǎn)分析的考慮要素 在風(fēng)險(xiǎn)分析中，應(yīng)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)分析中，應(yīng)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通另外，還要考慮可能存在益相關(guān)者有效地溝通另外，還要考慮可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。（3 3）風(fēng)險(xiǎn)分析的方法）風(fēng)險(xiǎn)分析的方法 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，風(fēng)險(xiǎn)分析可

23、以是定性的、半定量的、定量的或以風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。一般情況下，首先采用定性分析上方法的組合。一般情況下，首先采用定性分析，初步了解風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和揭示主要風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)時(shí)，初步了解風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和揭示主要風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)時(shí)，進(jìn)行更具體和定量的風(fēng)險(xiǎn)分析。進(jìn)行更具體和定量的風(fēng)險(xiǎn)分析。4.3 4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析（4 4）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果 后果和可能性可通過專家意見確定，或通后果和可能性可通過專家意見確定，或通過對(duì)事件或事件組合的結(jié)果建模確定，也過對(duì)事件或事件組合的結(jié)果建模確定，也可通過對(duì)實(shí)驗(yàn)研究或可獲得的數(shù)據(jù)的推導(dǎo)可通過對(duì)實(shí)驗(yàn)研究或可獲得的數(shù)據(jù)的推導(dǎo)確定。確定。

24、對(duì)后果的描述可表達(dá)為有形或無(wú)形的影響對(duì)后果的描述可表達(dá)為有形或無(wú)形的影響。在某些情況下，可能需要多個(gè)指標(biāo)來(lái)確。在某些情況下，可能需要多個(gè)指標(biāo)來(lái)確切描述不同時(shí)間、地點(diǎn)、類別或情形的后切描述不同時(shí)間、地點(diǎn)、類別或情形的后果。果。4.3 4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析（4 4）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果）風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果 定性評(píng)估定性評(píng)估 半定量法半定量法 定量分析定量分析（5 5）控制措施評(píng)估）控制措施評(píng)估（6 6）后果分析）后果分析（7 7）可能性分析和概率估計(jì)（風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)）可能性分析和概率估計(jì)（風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)）（8 8）初步分析）初步分析（9 9）不確定性及敏感性因素）不確定性及敏感性因素4.3 4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析

25、4.4 4.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1 1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義 將估計(jì)后風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比，將估計(jì)后風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比， 來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的過程。來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的過程。 與組織確定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)照，以決定與組織確定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)照，以決定風(fēng)險(xiǎn)的水平并確定控制風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序。風(fēng)險(xiǎn)的水平并確定控制風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定該風(fēng)險(xiǎn)是可承受還是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定該風(fēng)險(xiǎn)是可承受還是需進(jìn)行處理（分別采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)需進(jìn)行處理（分別采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)保留等措施）?；?、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)保留等措施）。（2 2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)決策）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)決策 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)

26、分析過程中所獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)分析過程中所獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，來(lái)對(duì)未來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策。風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，來(lái)對(duì)未來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策。道德、法律、資金以及包括風(fēng)險(xiǎn)偏好在內(nèi)道德、法律、資金以及包括風(fēng)險(xiǎn)偏好在內(nèi)的其它因素也是決策的參考信息。的其它因素也是決策的參考信息。 決策包括：決策包括： 某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì)；某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì)； 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)優(yōu)先次序；風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)優(yōu)先次序； 是否應(yīng)開展某項(xiàng)應(yīng)對(duì)活動(dòng)；是否應(yīng)開展某項(xiàng)應(yīng)對(duì)活動(dòng)； 應(yīng)該采取哪種途徑。應(yīng)該采取哪種途徑。（3 3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要，否則，應(yīng)做進(jìn)一步分析。否則，應(yīng)做

27、進(jìn)一步分析。 有時(shí)，根據(jù)已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)有時(shí)，根據(jù)已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)使組織做出維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，價(jià)使組織做出維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不采取其他新的措施的決定。不采取其他新的措施的決定。 常見的方法是將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)段。常見的方法是將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)段。 基于基于“最低合理可行最低合理可行”原則（原則（As Low As reasonable Practicable，簡(jiǎn)稱，簡(jiǎn)稱ALARP）。）。（1 1）上段是指無(wú)論活動(dòng)能帶來(lái)什么利益，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）上段是指無(wú)論活動(dòng)能帶來(lái)什么利益，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 都是無(wú)法容忍的，必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理；都是無(wú)法容忍的，必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

28、處理；（2 2）中段是指要考慮實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的成本與收益，）中段是指要考慮實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的成本與收益， 并權(quán)衡機(jī)遇與潛在結(jié)果；并權(quán)衡機(jī)遇與潛在結(jié)果；（3 3）下段是指風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)微不足道，或者風(fēng)險(xiǎn)很小，）下段是指風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)微不足道，或者風(fēng)險(xiǎn)很小， 無(wú)需采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施。無(wú)需采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)處理的需要，否則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)處理的需要，否則， 應(yīng)做進(jìn)一步分析。應(yīng)做進(jìn)一步分析。4.5 4.5 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) 技術(shù)的選擇技術(shù)的選擇 可用資源可用資源 不確定性的性質(zhì)和程度不確定性的性質(zhì)和程度 復(fù)雜性復(fù)雜性4.5 4.5 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) IS

29、O/IEC30010 ISO/IEC30010 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)給出了對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的每一步，各標(biāo)準(zhǔn)給出了對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的每一步，各類技術(shù)的適用性被描述為非常適用、適用類技術(shù)的適用性被描述為非常適用、適用或者不適用的不同類型?；蛘卟贿m用的不同類型。常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) 工具工具及技術(shù)及技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后果后果可能性可能性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法 SAAA AA結(jié)構(gòu)化結(jié)構(gòu)化/ /半結(jié)半結(jié)構(gòu)化訪談構(gòu)化訪談SAAAAA德爾菲法德爾菲法SAAAAA 情景分析情景分析SAAAAA 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

30、風(fēng)險(xiǎn)矩陣SA SA SA SA A FMEAFMEA SANANANANAHAZOPSASANANASA 3131種技術(shù)種技術(shù)SA 表示：非常適用表示：非常適用A表示：適用表示：適用NA 表示：不適用表示：不適用4.5 4.5 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) 從從ISO/IEC 31010 ISO/IEC 31010 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇3 3個(gè)常用的方法。個(gè)常用的方法。 情景分析情景分析 FMEAFMEA 風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)矩陣（1 1）情景分析）情景分析 情景分析（情景分析（Scenario AnalysisScenario Analysis）是指通過分析

31、）是指通過分析未來(lái)可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)未來(lái)可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)的一類方法。換句話說，情生的影響來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)的一類方法。換句話說，情景分析是類似景分析是類似“如果如果- -怎樣怎樣”的分析方法。未來(lái)的分析方法。未來(lái)總是不確定的，而情景分析使我們能夠總是不確定的，而情景分析使我們能夠“預(yù)見預(yù)見”將來(lái)，對(duì)未來(lái)的不確定性有一個(gè)直觀的認(rèn)識(shí)。將來(lái)，對(duì)未來(lái)的不確定性有一個(gè)直觀的認(rèn)識(shí)。 用情景分析法來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)，不僅能得出具體的預(yù)用情景分析法來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)，不僅能得出具體的預(yù)測(cè)結(jié)果，而且還能分析達(dá)到未來(lái)不同發(fā)展情景的測(cè)結(jié)果，而且還能分析達(dá)到未來(lái)不同發(fā)展情景的可行性

32、以及提出需要采取的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策措可行性以及提出需要采取的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策措施，為管理者決策提供依據(jù)施，為管理者決策提供依據(jù)。4.5 4.5 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)a.a.輸入輸入 b. b.過程過程使用一系列情景，關(guān)注每個(gè)情景參數(shù)的合理變化使用一系列情景，關(guān)注每個(gè)情景參數(shù)的合理變化為每個(gè)情景編寫一個(gè)為每個(gè)情景編寫一個(gè)“故事故事”，講述如何從此時(shí)此地轉(zhuǎn)向主，講述如何從此時(shí)此地轉(zhuǎn)向主題情景。這些故事可以包括那些能為情景帶來(lái)附加值的合理題情景。這些故事可以包括那些能為情景帶來(lái)附加值的合理細(xì)節(jié)。細(xì)節(jié)。這些情景可以用來(lái)測(cè)試或評(píng)估最初的問題。這項(xiàng)測(cè)試考慮到這些情景可以用來(lái)測(cè)試或評(píng)估最初的問題

33、。這項(xiàng)測(cè)試考慮到任何重要但可預(yù)測(cè)的因素（例如，使用模式），然后分析政任何重要但可預(yù)測(cè)的因素（例如，使用模式），然后分析政策在這種新情景中的策在這種新情景中的“成功成功”概率，并通過使用以模型假設(shè)概率，并通過使用以模型假設(shè)為基礎(chǔ)的為基礎(chǔ)的“假定分析假定分析”來(lái)來(lái)“預(yù)先測(cè)定預(yù)先測(cè)定”結(jié)果。結(jié)果。c.c.輸出輸出可能不會(huì)有最合適的情景，但可以對(duì)最終應(yīng)對(duì)各種選項(xiàng)以及可能不會(huì)有最合適的情景，但可以對(duì)最終應(yīng)對(duì)各種選項(xiàng)以及隨著指標(biāo)的變化而調(diào)整行動(dòng)方案的方法有更清晰的認(rèn)識(shí)。隨著指標(biāo)的變化而調(diào)整行動(dòng)方案的方法有更清晰的認(rèn)識(shí)。（1 1）情景分析）情景分析（2 2）失效模式和效應(yīng)分析）失效模式和效應(yīng)分析（Failu

34、re Mode Failure Mode and Effect Analysisand Effect Analysis，簡(jiǎn)稱，簡(jiǎn)稱FMEAFMEA） 是用來(lái)識(shí)別組件或系統(tǒng)未能達(dá)到其設(shè)計(jì)意圖是用來(lái)識(shí)別組件或系統(tǒng)未能達(dá)到其設(shè)計(jì)意圖的方法。的方法。 FMEA FMEA 用于識(shí)別：系統(tǒng)各部分所有潛在的失效模式用于識(shí)別：系統(tǒng)各部分所有潛在的失效模式（失效模式是被觀察到的是失誤或操作不當(dāng)）；這（失效模式是被觀察到的是失誤或操作不當(dāng)）；這些故障對(duì)系統(tǒng)的影響；故障原因；如何避免故障及些故障對(duì)系統(tǒng)的影響；故障原因；如何避免故障及/ /或減弱故障對(duì)系統(tǒng)的影響?；驕p弱故障對(duì)系統(tǒng)的影響。 失效模式、效應(yīng)和危害度分析（

35、失效模式、效應(yīng)和危害度分析（Failure Mode and Failure Mode and Effect and Criticality AnalysisEffect and Criticality Analysis，簡(jiǎn)稱，簡(jiǎn)稱FMECAFMECA）拓展了拓展了FMEA FMEA 的使用范圍。根據(jù)其重要性和危害程的使用范圍。根據(jù)其重要性和危害程度，度，F(xiàn)MECA FMECA 可對(duì)每種被識(shí)別的失效模式進(jìn)行排序。可對(duì)每種被識(shí)別的失效模式進(jìn)行排序。4.5 4.5 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) 過程過程a.a.將系統(tǒng)分成組件或步驟；將系統(tǒng)分成組件或步驟；b.b.對(duì)于列出的各組件或步驟，確認(rèn)：對(duì)

36、于列出的各組件或步驟，確認(rèn)：1)1)各部分出現(xiàn)明顯故障的方式是什么？各部分出現(xiàn)明顯故障的方式是什么？2)2)造成這些失效模式的具體機(jī)制？造成這些失效模式的具體機(jī)制？3)3)故障可能產(chǎn)生的影響？故障可能產(chǎn)生的影響？4)4)失敗是無(wú)害的還是有破壞性的？失敗是無(wú)害的還是有破壞性的？5)5)故障如何檢測(cè)？故障如何檢測(cè)？c.c.確定故障補(bǔ)償設(shè)計(jì)中的固有規(guī)定。確定故障補(bǔ)償設(shè)計(jì)中的固有規(guī)定。（2 2）失效模式和效應(yīng)分析）失效模式和效應(yīng)分析（3 3）風(fēng)險(xiǎn)矩陣）風(fēng)險(xiǎn)矩陣 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（風(fēng)險(xiǎn)矩陣（Risk MatrixRisk Matrix）是一種將定性或）是一種將定性或半定量的后果分級(jí)與產(chǎn)生一定水平的風(fēng)險(xiǎn)半定量的后

37、果分級(jí)與產(chǎn)生一定水平的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的可能性相結(jié)合的方式。或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的可能性相結(jié)合的方式。 矩陣格式及適用的定義取決于使用背景，矩陣格式及適用的定義取決于使用背景，關(guān)鍵是要在這種情況下使用合適的設(shè)計(jì)。關(guān)鍵是要在這種情況下使用合適的設(shè)計(jì)。4.5 4.5 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（3 3）風(fēng)險(xiǎn)矩陣）風(fēng)險(xiǎn)矩陣6.6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在壽命周期各階段的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在壽命周期各階段的應(yīng)用 在概念和定義階段在概念和定義階段 在設(shè)計(jì)和開發(fā)階段在設(shè)計(jì)和開發(fā)階段 在壽命周期的其它階段在壽命周期的其它階段1.1.風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）風(fēng)險(xiǎn)處理風(fēng)險(xiǎn)處理 risk treatment risk treatm

38、ent 修正風(fēng)險(xiǎn)的過程修正風(fēng)險(xiǎn)的過程 風(fēng)險(xiǎn)處理包括了一個(gè)循環(huán)過程：風(fēng)險(xiǎn)處理包括了一個(gè)循環(huán)過程： 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理；評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理； 確定殘留風(fēng)險(xiǎn)程度是否可容許；確定殘留風(fēng)險(xiǎn)程度是否可容許； 如果不可容許，產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)處理；如果不可容許，產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)處理； 評(píng)價(jià)該處理的有效性。評(píng)價(jià)該處理的有效性。 風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對(duì)措施）不必互相排斥或適風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對(duì)措施）不必互相排斥或適宜所有情況。方案宜所有情況。方案/ /措施可以包括以下內(nèi)容措施可以包括以下內(nèi)容: :a.a.通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)； b.b.為尋求機(jī)會(huì)，接受或提高風(fēng)險(xiǎn)；為

39、尋求機(jī)會(huì)，接受或提高風(fēng)險(xiǎn)； c.c.消除風(fēng)險(xiǎn)源；消除風(fēng)險(xiǎn)源；d.d.改變可能性；改變可能性；e.e.改變后果；改變后果；f.f.與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（包括合約和風(fēng)險(xiǎn)融資）；與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（包括合約和風(fēng)險(xiǎn)融資）；g.g.通過有事實(shí)依據(jù)的決策，保留風(fēng)險(xiǎn)。通過有事實(shí)依據(jù)的決策，保留風(fēng)險(xiǎn)。5.25.2選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對(duì)措施）選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對(duì)措施） 選擇時(shí)需考慮：選擇時(shí)需考慮： 法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求；要求； 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益（有些風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益（有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來(lái)不合理的風(fēng)

40、可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來(lái)不合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策，例如可能帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策，例如可能帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件）；生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件）； 選擇幾種應(yīng)對(duì)措施，將其單獨(dú)或組合使用；選擇幾種應(yīng)對(duì)措施，將其單獨(dú)或組合使用； 利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好。和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好。 風(fēng)險(xiǎn)處理方案在實(shí)施過程中可能會(huì)失靈或無(wú)效。因風(fēng)險(xiǎn)處理方案在實(shí)施過程中可能會(huì)失靈或無(wú)效。因此，要把監(jiān)督作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施計(jì)劃的有機(jī)此，要把監(jiān)督作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施計(jì)劃的有機(jī)組成部分，以

41、保證應(yīng)對(duì)措施持續(xù)有效。組成部分，以保證應(yīng)對(duì)措施持續(xù)有效。 風(fēng)險(xiǎn)處理方案可能引起次生風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)次生風(fēng)險(xiǎn)也需風(fēng)險(xiǎn)處理方案可能引起次生風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)次生風(fēng)險(xiǎn)也需要評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查。在原有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)要評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查。在原有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中要加入這些次生風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，而不應(yīng)將其作為劃中要加入這些次生風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，而不應(yīng)將其作為新風(fēng)險(xiǎn)而獨(dú)立對(duì)待。為此需要識(shí)別并檢查原有風(fēng)險(xiǎn)新風(fēng)險(xiǎn)而獨(dú)立對(duì)待。為此需要識(shí)別并檢查原有風(fēng)險(xiǎn)與次生風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。當(dāng)影響到組織內(nèi)其他領(lǐng)域與次生風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。當(dāng)影響到組織內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)者時(shí)，要評(píng)估這些影的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)者時(shí)，要評(píng)估這些影響，并與有關(guān)利

42、益相關(guān)者溝通，必要時(shí)調(diào)整。響，并與有關(guān)利益相關(guān)者溝通，必要時(shí)調(diào)整。 決策者和其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)清楚在采取風(fēng)險(xiǎn)處理決策者和其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)清楚在采取風(fēng)險(xiǎn)處理方案后的剩余風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度。方案后的剩余風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度。5.3.5.3.制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）計(jì)劃制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）計(jì)劃 計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包括以下信息：計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包括以下信息： 預(yù)期的收益；預(yù)期的收益； 績(jī)效指標(biāo)及其考核方法；績(jī)效指標(biāo)及其考核方法； 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的人員安排；的人員安排； 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及的具體業(yè)務(wù)和管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及的具體業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)；活動(dòng)； 計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包括以下信息（續(xù)）計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包