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文檔簡(jiǎn)介
1、三、判斷題61 、上證綜合指數(shù)的基期為1990 年 12 月 19 日。62 、 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)??荚嚧笳搲?3 、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。64 、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。65 、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10 億元。66 、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。67 、在我國現(xiàn)階段,信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。68 、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5 至 17 人之間。69 、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18 周歲。70 、獲得資格證券書后超過18 個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格
2、自動(dòng)失效答案參考答案:61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、錯(cuò) 70、對(duì)三、判斷題71 、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。72 、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。73 、道 瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。74 、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。75 、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。76 、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物,也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。77 、 H 股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。78 、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所,是一個(gè)有形的市場(chǎng)。79 、我國證券
3、交易所是按公司制方式組成。80 、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。參考答案:51 、錯(cuò) 52 、對(duì) 53 、對(duì) 54 、對(duì) 55 、錯(cuò) 56 、對(duì) 57 、錯(cuò) 58 、錯(cuò) 59 、錯(cuò) 60 、對(duì)三、判斷題81 、收購要約期限不得小于三十日,并不得超過六十日。82 、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理。83 、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。84 、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人??荚嚧笞C券站收集整理85 、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。86 、股息和紅利是一樣的。87 、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格
4、波動(dòng)相對(duì)頻繁。88 、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大,其收益率一定越高。89 、債券的持有期收益率一定比票面利率大。90 、在債券的收益中,不可能有資本利得這項(xiàng)收益。參考答案:41 、對(duì) 42 、對(duì) 43 、對(duì) 44 、對(duì) 45 、對(duì) 46 、錯(cuò) 47 、對(duì) 48 、錯(cuò) 49 、錯(cuò) 50 、錯(cuò)三、判斷題31 、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。32 、從 1989 年開始,我國把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33 、財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券,在我國也發(fā)行過多次。34 、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券,按期向投
5、資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35 、歐洲債券是外國債券中的一個(gè)品種。36 、外國債券是借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券37 、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過股票面值的溢價(jià)部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38 、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。39 、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40 、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。參考答案:31 、錯(cuò) 32 、對(duì) 33 、對(duì) 34 、對(duì) 35 、錯(cuò) 36 、錯(cuò) 37 、對(duì) 38 、錯(cuò) 39 、錯(cuò) 40 、對(duì)三、判斷題21 、我國公司法規(guī)定,股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22
6、、我國公司法規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23 、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。24 、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25 、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26 、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27 、銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券。28 、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),利率應(yīng)上調(diào),在利率下降時(shí)則保持不變,以保證投資者的利益。29 、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券,在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,必須印有債券面額、債券利
7、率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30 、憑證式國債不能上市流通,從購買之日起計(jì)息,需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí),除了償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2% 收取手續(xù)費(fèi)。參考答案:21 、對(duì) 22 、錯(cuò) 23 、錯(cuò) 24 、錯(cuò) 25 、對(duì) 26 、對(duì) 27 、錯(cuò) 28 、錯(cuò) 29 、錯(cuò) 30 、對(duì)三、判斷題11 、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。12 、根據(jù)我國證券法的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13 、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。
8、14 、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分,中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。15 、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切,證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。16 、在資本市場(chǎng)內(nèi)部,長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。17 、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會(huì)有任何不同。18 、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。19 、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20 、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。參考答案:11 、對(duì) 12 、對(duì) 13 、錯(cuò) 14 、對(duì) 15 、對(duì) 16 、對(duì) 17
9、、錯(cuò) 18 、錯(cuò) 19 、錯(cuò) 20 、錯(cuò)三、判斷題1 、證券是指標(biāo)有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。2 、擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的。3 、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4 、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5 、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。6 、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7 、
10、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8 、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法,基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9 、利率變動(dòng)對(duì)國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10 、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。參考答案:1 、對(duì) 2、錯(cuò)3、對(duì)4、錯(cuò) 5、對(duì) 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對(duì) 9、對(duì) 10 、對(duì)二、多選擇題56 、證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B 變更注冊(cè)資本C.更換總經(jīng)理D 更換法定代表人57 、 股東大會(huì)包括()。A.創(chuàng)立大會(huì)B 特別股東大會(huì)C.股東年會(huì)
11、D 臨時(shí)股東大會(huì)58 、 A D R 業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括()。A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B 存券銀行C.托管銀行D 存券信托公司59 、承銷方式有()。A.包銷B 經(jīng)銷C.自銷D 代銷60 、不能開戶的人員有()。A.證券交易所的管理人員B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C.未滿18歲者D 職業(yè)醫(yī)生參考答案:56 、 A 二、多選擇題51 、我國公司法中的公司主要形式是指()。A.有限責(zé)任公司B 兩合公司C.股份有限公司D 無限公司52 、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有()。A.市價(jià)委托B 限價(jià)委托C.止損委托D 限價(jià)止損委托53 、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于()。A
12、.風(fēng)險(xiǎn)水平不同B 收益水平不同C.所籌資金的投向不同D 所反映的關(guān)系不同54 、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于()。A.投資者的身份不同B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D 投資策略不同55 、證券投資基金的當(dāng)事人主要有()。A.基金持有人B 基金發(fā)起人C.基金托管人D 基金管理人參考答案:51 、 AC 52 、 AB 53 、 ACD 54 、 BCD 55 、 ACDB 57 、 ACD 58 、 BCD 59 、 AD 60 、 ABC二、多選擇題56 、從債券的形式來看,我國發(fā)行的國債可分為()。A.憑證式國債B 無記名國債C.記帳式國債D 可轉(zhuǎn)換債券
13、57 、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有()。A.管理費(fèi)B 托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D 投資費(fèi)58 、()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B 被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員C.被解聘的證券公司從業(yè)人員D 被辭退的國有企業(yè)工作人員59 、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括()。A.保證性行為B 自律性行為C.道德性行為D 禁止性行為來源:考試大60 、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。A.認(rèn)股權(quán)B 分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益D 公司經(jīng)營表決權(quán)參考答案:46 、 ABC 47 、 AB 48 、 AB 49 、 AD 50 、 BC二、多選擇題61 、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有()
14、。A.電力建設(shè)債券B 重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C.有色金屬企業(yè)債券D 石油化工企業(yè)債券62 、綜觀 60 年代以來國際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況,發(fā)行國際債券的主要目的有()。A.彌補(bǔ)國際收支逆差B 收取外幣資金,彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足C. 一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資,并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D 為某些國際組織籌資,以支持其活動(dòng)43 、廣義的有價(jià)證券有很多種,其中包括()。A.商品證券B 提單C.貨幣證券D 資本證券44 、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B 價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D 地點(diǎn)優(yōu)先45 、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。A.審批證券的上市B 審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.擬定上市
15、規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D 選舉和罷免理事參考答案:41 、 ABCD 42 、 ABCD 43 、 ABCD 4 二、多選擇題36 、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()A.兩者都是有價(jià)證券B 兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D 兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37 、公債的特征有()A.安全性高B 流動(dòng)性好C.收益穩(wěn)定D 免稅待遇38 、依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為()A.實(shí)物國債B 貨幣國債C.記帳式國債D 憑證式國債39 、在我國,基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是()A.國務(wù)院B 國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D 鐵道部40 、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是()A.政府證券B 金融證券C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D 一般公司發(fā)行的公司債券參考答案:36 、 ABC 37 、 ABCD 38 、 AB 39 、 BCD 40 、 ABC4 、 BC 45 、 AC二、多選擇題31 、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為()A.商業(yè)證券B 資本證券C.有價(jià)證券D 憑證證券32 、證券投資者參與證券投資的目的有()A.獲取高于銀行利息的收益B
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