證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題

1、三、判斷題61 、上證綜合指數(shù)的基期為1990 年 12 月 19 日。62 、 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?？荚嚧笳搲?3 、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。64 、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。65 、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10 億元。66 、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。67 、在我國現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。68 、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5 至 17 人之間。69 、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18 周歲。70 、獲得資格證券書后超過18 個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格

2、自動(dòng)失效答案參考答案：61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、錯(cuò) 70、對(duì)三、判斷題71 、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。72 、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。73 、道 瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。74 、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。75 、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。76 、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。77 、 H 股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。78 、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。79 、我國證券

3、交易所是按公司制方式組成。80 、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。參考答案：51 、錯(cuò) 52 、對(duì) 53 、對(duì) 54 、對(duì) 55 、錯(cuò) 56 、對(duì) 57 、錯(cuò) 58 、錯(cuò) 59 、錯(cuò) 60 、對(duì)三、判斷題81 、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。82 、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。83 、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。84 、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?？荚嚧笞C券站收集整理85 、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。86 、股息和紅利是一樣的。87 、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格

4、波動(dòng)相對(duì)頻繁。88 、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。89 、債券的持有期收益率一定比票面利率大。90 、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。參考答案：41 、對(duì) 42 、對(duì) 43 、對(duì) 44 、對(duì) 45 、對(duì) 46 、錯(cuò) 47 、對(duì) 48 、錯(cuò) 49 、錯(cuò) 50 、錯(cuò)三、判斷題31 、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。32 、從 1989 年開始，我國把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33 、財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。34 、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投

5、資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35 、歐洲債券是外國債券中的一個(gè)品種。36 、外國債券是借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券37 、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38 、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。39 、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40 、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。參考答案：31 、錯(cuò) 32 、對(duì) 33 、對(duì) 34 、對(duì) 35 、錯(cuò) 36 、錯(cuò) 37 、對(duì) 38 、錯(cuò) 39 、錯(cuò) 40 、對(duì)三、判斷題21 、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22

6、、我國公司法規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23 、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。24 、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25 、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26 、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27 、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。28 、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。29 、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利

7、率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30 、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2% 收取手續(xù)費(fèi)。參考答案：21 、對(duì) 22 、錯(cuò) 23 、錯(cuò) 24 、錯(cuò) 25 、對(duì) 26 、對(duì) 27 、錯(cuò) 28 、錯(cuò) 29 、錯(cuò) 30 、對(duì)三、判斷題11 、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。12 、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13 、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

8、14 、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。15 、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。16 、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。17 、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會(huì)有任何不同。18 、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19 、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20 、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。參考答案：11 、對(duì) 12 、對(duì) 13 、錯(cuò) 14 、對(duì) 15 、對(duì) 16 、對(duì) 17

9、、錯(cuò) 18 、錯(cuò) 19 、錯(cuò) 20 、錯(cuò)三、判斷題1 、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。2 、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3 、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4 、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5 、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。6 、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7 、

10、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8 、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9 、利率變動(dòng)對(duì)國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10 、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。參考答案：1 、對(duì) 2、錯(cuò)3、對(duì)4、錯(cuò) 5、對(duì) 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對(duì) 9、對(duì) 10 、對(duì)二、多選擇題56 、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B 變更注冊(cè)資本C.更換總經(jīng)理D 更換法定代表人57 、 股東大會(huì)包括（）。A.創(chuàng)立大會(huì)B 特別股東大會(huì)C.股東年會(huì)

11、D 臨時(shí)股東大會(huì)58 、 A D R 業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B 存券銀行C.托管銀行D 存券信托公司59 、承銷方式有（）。A.包銷B 經(jīng)銷C.自銷D 代銷60 、不能開戶的人員有（）。A.證券交易所的管理人員B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C.未滿18歲者D 職業(yè)醫(yī)生參考答案：56 、 A 二、多選擇題51 、我國公司法中的公司主要形式是指（）。A.有限責(zé)任公司B 兩合公司C.股份有限公司D 無限公司52 、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A.市價(jià)委托B 限價(jià)委托C.止損委托D 限價(jià)止損委托53 、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A

12、.風(fēng)險(xiǎn)水平不同B 收益水平不同C.所籌資金的投向不同D 所反映的關(guān)系不同54 、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。A.投資者的身份不同B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D 投資策略不同55 、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。A.基金持有人B 基金發(fā)起人C.基金托管人D 基金管理人參考答案：51 、 AC 52 、 AB 53 、 ACD 54 、 BCD 55 、 ACDB 57 、 ACD 58 、 BCD 59 、 AD 60 、 ABC二、多選擇題56 、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。A.憑證式國債B 無記名國債C.記帳式國債D 可轉(zhuǎn)換債券

13、57 、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）。A.管理費(fèi)B 托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D 投資費(fèi)58 、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B 被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員C.被解聘的證券公司從業(yè)人員D 被辭退的國有企業(yè)工作人員59 、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。A.保證性行為B 自律性行為C.道德性行為D 禁止性行為來源：考試大60 、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A.認(rèn)股權(quán)B 分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益D 公司經(jīng)營表決權(quán)參考答案：46 、 ABC 47 、 AB 48 、 AB 49 、 AD 50 、 BC二、多選擇題61 、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）

14、。A.電力建設(shè)債券B 重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C.有色金屬企業(yè)債券D 石油化工企業(yè)債券62 、綜觀 60 年代以來國際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。A.彌補(bǔ)國際收支逆差B 收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足C. 一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D 為某些國際組織籌資，以支持其活動(dòng)43 、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）。A.商品證券B 提單C.貨幣證券D 資本證券44 、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B 價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D 地點(diǎn)優(yōu)先45 、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。A.審批證券的上市B 審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.擬定上市

15、規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D 選舉和罷免理事參考答案：41 、 ABCD 42 、 ABCD 43 、 ABCD 4 二、多選擇題36 、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）A.兩者都是有價(jià)證券B 兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D 兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37 、公債的特征有（）A.安全性高B 流動(dòng)性好C.收益穩(wěn)定D 免稅待遇38 、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）A.實(shí)物國債B 貨幣國債C.記帳式國債D 憑證式國債39 、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）A.國務(wù)院B 國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D 鐵道部40 、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）A.政府證券B 金融證券C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D 一般公司發(fā)行的公司債券參考答案：36 、 ABC 37 、 ABCD 38 、 AB 39 、 BCD 40 、 ABC4 、 BC 45 、 AC二、多選擇題31 、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）A.商業(yè)證券B 資本證券C.有價(jià)證券D 憑證證券32 、證券投資者參與證券投資的目的有（）A.獲取高于銀行利息的收益B