檢測分包流程及施工單位履約表格

1、 *研究院實驗室 特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu) 安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)質(zhì)量管理體系文件 LA/CX042/02010程序文件檢測分包程序 版次：2/0 頁次：1-9 編制：賈晉英 日期：20100530審核：劉金山 日期：20100530批準(zhǔn)：王俊 日期：20100530 受控印章： 持有人：2010-05-30 發(fā)布 2010-05-30實施遼寧省安全科學(xué)研究院 發(fā)布遼寧省安全科學(xué)研究院實驗室 特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu) 安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)程序文件文件編號：LA/CX042/02010 第 2 頁 共 9 頁檢測分包程序 第2版 第0次修訂頒布日期：2010年05月30日1 目的對檢測分包方進行評審，選擇

2、合格的分包方。對檢測工作分包進行控制、管理，確保分包檢檢測工作質(zhì)量符合要求。2 范圍 適用于檢測工作分包的控制和管理全過程。3 職責(zé)(1)分包工作由院長批準(zhǔn)，承擔(dān)檢驗檢測部門具體實施。(2)承擔(dān)檢驗檢測工作部門負(fù)責(zé)對分包方能力進行調(diào)查，確定合格分包方并對分包方檢測工作質(zhì)量實施監(jiān)督。(3)檢驗檢測部門提出分包要求，經(jīng)分管院領(lǐng)導(dǎo)審核，院長批準(zhǔn)后與分包方簽訂具體分包合同。4 工作流程檢測分包工作流程見圖1。 圖1 檢測分包工作流程5 程序要點5.1 可分包的情形遼寧省安全科學(xué)研究院實驗室 特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu) 安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)程序文件文件編號：LA/CX042/02010 第 3 頁 共 9 頁

3、檢測分包程序 第2版 第0次修訂頒布日期：2010年05月30日(1)除特種設(shè)備檢驗檢測，下述情況下可以將檢測工作分包：a.由于發(fā)生未預(yù)料的原因（如工作量、需要更多專業(yè)技術(shù)或暫時不具備能力）；b.由于持續(xù)性的原因（如通過長期分包、代理或特殊協(xié)議）；(2)特種設(shè)備檢驗工作不得分包，檢驗項目中的無損檢測、理化實驗等專項檢驗檢測項目在下列情況下可以分包：a.在無法預(yù)料或者非正常的情況下，例如關(guān)鍵人員臨時不能上崗、關(guān)鍵檢驗檢測設(shè)備臨時不能投入使用等；b.本院在一些特殊領(lǐng)域缺少專門的技術(shù)或裝備。注：下述有關(guān)特種設(shè)備檢驗檢測的情形不屬于分包：(1)提供與檢驗檢測相關(guān)的服務(wù)；(2)檢驗檢測機構(gòu)臨時聘用與檢驗

4、檢測有關(guān)的具有專門技術(shù)的人員，并且已簽訂正式合同，納入了檢驗檢測機構(gòu)質(zhì)量管理體系；(3)臨時借用檢驗檢測機構(gòu)之外的檢驗檢測設(shè)備。5.2 對分包方能力的基本要求本院需將檢測工作分包時，應(yīng)當(dāng)分包給有能力的分包方，例如能夠按照檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則開展工作的分包方，其中對于特種設(shè)備無損檢測，分包方還必須具有國家質(zhì)檢總局頒發(fā)的特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)核準(zhǔn)證并具備檢驗的無損檢測核準(zhǔn)項目。5.3 分包需求的提出承擔(dān)檢驗檢測業(yè)務(wù)的部門根據(jù)檢驗檢測工作的需要，提出需分包的工作及分包方，擬定分包協(xié)議書，并填寫分包方跟蹤評價表。5.4 分包方能力調(diào)查、評審 凡具有相應(yīng)資質(zhì)的單位均可申請作為我院分包方的候選單位，

5、填寫“分包（服務(wù)、外協(xié)）方資格審查申請表”。 檢驗檢測部門技術(shù)負(fù)責(zé)人或者檢驗檢測責(zé)任師組織相關(guān)檢驗人員對提出申請的分包方在儀器設(shè)備、環(huán)境條件、人員素質(zhì)、實驗室管理等方面進行調(diào)查、評審。(1)調(diào)查評審的重點內(nèi)容a.分包方的儀器設(shè)備狀況；b.環(huán)境條件；c.人員素質(zhì)；d.質(zhì)量管理體系；e.檢驗?zāi)芰Φ尿炞C(必要時)。遼寧省安全科學(xué)研究院實驗室 特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu) 安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)程序文件文件編號：LA/CX042/02010 第 4 頁 共 9 頁檢測分包程序 第2版 第0次修訂頒布日期：2010年05月30日(2)在對分包方進行評審后，檢驗檢測業(yè)務(wù)部門將分包評審結(jié)果記錄于合格分包方評審表。(3

6、)負(fù)責(zé)分包方調(diào)查評價的檢驗檢測部門負(fù)責(zé)對列入本院合格分包（服務(wù)、外協(xié)）方一覽表的合格分包方進行跟蹤評價，并填寫合格分包方跟蹤評價表。5.5 合格分包（服務(wù)、外協(xié)）方一覽表的形成擬實施分包的檢驗檢測部門將合格分包方評審表報檢驗檢測工作的院領(lǐng)導(dǎo)審核后，報院長批準(zhǔn)，并形成本院的合格分包（服務(wù)、外協(xié)）方一覽表。5.6 具體分包工作的申請、批準(zhǔn)及分包協(xié)議(1)檢驗檢測部門根據(jù)工作需要提出分包申請，填寫 “分包（服務(wù)、外協(xié)）申請表”。檢驗檢測部門應(yīng)在 “合格分包（服務(wù)、外協(xié)）方一覽表”中選擇分包對象，并經(jīng)分管院領(lǐng)導(dǎo)同意。(2)分包項目由相應(yīng)檢驗檢測部門與分包方草簽分包協(xié)議書，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括項目名稱、檢測內(nèi)

7、容、檢測依據(jù)（執(zhí)行的檢驗標(biāo)準(zhǔn)）、檢測工期、協(xié)議有效期、收費等。(3)草簽分包協(xié)議書的檢驗檢測部門負(fù)責(zé)對分包協(xié)議進行評審，分管檢驗檢測工作的院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)評審結(jié)果的審核，由院長或其委托人與分包方法人代表或其委托人簽字、雙方單位蓋章后生效。相應(yīng)檢驗檢測部門負(fù)責(zé)辦理簽訂協(xié)議手續(xù)。5.7 分包情況通知客戶檢驗檢驗部門在實施檢測工作分包時，應(yīng)將本院的分包安排以書面形式通知客戶，適當(dāng)時應(yīng)得到客戶的準(zhǔn)許，最好是書面的同意。5.8 對分包工作的質(zhì)量控制(1)承擔(dān)檢驗檢測測業(yè)務(wù)的部門對分包方的工作質(zhì)量按照質(zhì)量管理體系的要求進行監(jiān)督，必要時相應(yīng)檢驗檢測部門主管組織人員對對分包方現(xiàn)場工作質(zhì)量進行檢查。(2) 由分包方完

8、成的工作，檢驗檢測部門應(yīng)在原始記錄中說明，將分包方提供的數(shù)據(jù)記錄連同原始記錄一同存檔。(3)分包方出具的檢測報告送交檢驗檢測部門或檢驗檢測人員，由其按本院檢驗檢測報告/證書管理程序的有關(guān)要求編入本院相應(yīng)檢驗檢測報告，由分包方出具的檢測結(jié)果及分包方名稱，應(yīng)在本院報告中清晰注明。5.9 分包有關(guān)責(zé)任分包方出具的報告具有法律效應(yīng)。本院就分包方的工作對客戶負(fù)責(zé)，但由客戶或政府指定的分包方除外。遼寧省安全科學(xué)研究院實驗室 特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu) 安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)程序文件文件編號：LA/CX042/02010 第 5 頁 共 9 頁檢測分包程序 第2版 第0次修訂頒布日期：2010年05月30日5.10

9、 分包方檔案(1)提出分包需求的檢驗檢測測業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)建立分包方檔案，檔案內(nèi)容包括檢測工作中使用的所有分包方的注冊記錄，其工作符合檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則及相關(guān)資質(zhì)認(rèn)定/核準(zhǔn)規(guī)則要求的證明記錄，以及分包協(xié)議書、合格分包方評審表、分包方跟蹤評價表等資料。(2)總師辦統(tǒng)一保存分包方檔案以及合格分包（服務(wù)、外協(xié)）方一覽表。6 相關(guān)文件合同評審程序 LA/CX052/02010檢驗檢測報告/證書管理程序 LA/CX322/020107 記錄合格分包方評審表 LA/CX04JL01 分包協(xié)議書 LA/CX04JL02 分包方跟蹤評價表 LA/CX04JL03分包方資格審查申請表 LA/CX04JL0

10、4合格分包方評審表LA/CX04JL01分包方評審內(nèi)容評 價人員數(shù)量、素質(zhì)情況設(shè)備是否符合分包項目要求設(shè)備受檢情況環(huán)境條件質(zhì)量體系的建立和運行情況服務(wù)質(zhì)量服務(wù)體系分包項目結(jié)論評審人 年 月 日批準(zhǔn)人 年 月 日 分包協(xié)議書LA/CX04JL02甲方（委托方）： 乙方（分包方）： 甲方委托乙方對 進行 。經(jīng)友好協(xié)商，就有關(guān)事宜協(xié)議如下：一、甲方在委托前，應(yīng)將分包內(nèi)容、執(zhí)行的技術(shù)規(guī)范以及其他要求用書面形式通知乙方。二、甲方有權(quán)對乙方的檢驗工作以及人員、環(huán)境、設(shè)備、質(zhì)量體系等進行監(jiān)督。三、乙方接受甲方委托后，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的要求開展檢驗工作，并對檢驗結(jié)果負(fù)責(zé)。四、甲方應(yīng)按照 向乙方支付檢驗費用。五、

11、雙方如有違約或責(zé)任問題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任或按合同法處理。六、本協(xié)議自 起執(zhí)行，有效期 年，未盡事宜協(xié)商解決。甲方簽字： 乙方簽字：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 分包方跟蹤評價表LA/CX04JL03序號分包內(nèi)容分 包 方委托單位報告編號檢測費用經(jīng)手人 分包（服務(wù)、外協(xié)）方資格審查申請表LA/CX04JL04 申報部門負(fù)責(zé)人受審單位名稱單位負(fù)責(zé)人E-mail電 話地 址郵 編工作內(nèi)容一、質(zhì)量體系情況該單位質(zhì)量體系情況為如下三種情況中的第 種：1已經(jīng)實驗室認(rèn)可并取得認(rèn)可證書2未經(jīng)實驗室認(rèn)可但已按實驗室認(rèn)可準(zhǔn)則建立了質(zhì)量體系3有比較健全的質(zhì)量體系（但未按實驗室認(rèn)可準(zhǔn)則建立）二、資質(zhì)情況：1單

12、位資質(zhì)：（質(zhì)量手冊及有關(guān)見證復(fù)印件）2人員資質(zhì)：（有關(guān)見證復(fù)印件）3設(shè)備及計量器具校準(zhǔn)、檢定情況（材料附后）三、設(shè)備情況：1主要儀器設(shè)備：（材料附后）2檢驗用材料品牌：（材料附后）四、其它應(yīng)說明的情況：五、審查結(jié)論： 部門負(fù)責(zé)人：六、審批意見： 負(fù)責(zé)人：七、備注：附件1：參建單位主要準(zhǔn)備工作建設(shè)單位1對施工、監(jiān)理主要管理人員更換的批復(fù)文件2監(jiān)理合同 3施工許可文件4項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人資質(zhì)證書5質(zhì)量管理制度6監(jiān)督站發(fā)文和建設(shè)單位反饋意見發(fā)文時間一覽表7概算批復(fù)文件8對施工、監(jiān)理主要管理人員的考勤資料監(jiān)理單位1人員履約的業(yè)主批復(fù)文件2招標(biāo)文件3投標(biāo)書（要復(fù)印人員、儀器設(shè)備一覽表一份）4附件2，

13、業(yè)主應(yīng)加核查意見 5實際到場主要人員資質(zhì)證書（身份證、畢業(yè)證、職稱證、任職資格證的彩色掃描件或原件，彩色掃描件需中標(biāo)單位人事部門審核證明。）6實際到場人員的勞動合同或聘用合同（原件或彩色掃描件）7監(jiān)理實施細(xì)則8監(jiān)理工作指令9辦公設(shè)備及儀器設(shè)備臺賬10試驗檢測臺賬11監(jiān)理對工地試驗室的考核及檢查文件續(xù)附件1：參建單位主要準(zhǔn)備工作施工單位1附件36，監(jiān)理、業(yè)主應(yīng)加核查意見 2人員履約的業(yè)主批復(fù)文件3投標(biāo)書（要復(fù)印人員、設(shè)備一覽表一份）4投標(biāo)書承諾到場人員與實際到場人員履約對照表5實際到場主要人員的勞動合同或聘用合同（原件或彩色掃描件，彩色掃描件需中標(biāo)單位人事部門審核證明。）6實際到場主要人員資質(zhì)證

14、書（身份證、畢業(yè)證、職稱證、任職資格證的原件或彩色掃描件，彩色掃描件需中標(biāo)單位人事部門審核證明）7工地試驗室資質(zhì)申報材料，業(yè)主和監(jiān)理對工地試驗室的考核文件8母體試驗室資質(zhì)材料9工地試驗室主要人員資料（母體試驗室發(fā)出的授權(quán)書、任命書、勞動合同、個人資質(zhì)證書）10機械設(shè)備進場證明材料11路基試驗段報告12施工圖（含變更）兩套13路基每500m整樁號恢復(fù)中樁14大鋼釬，用于開挖排水或支擋砌體工程，鑿子、鐵錘鑿孔檢測碳化深度，隧道施工單位準(zhǔn)備初支取芯機（含加長鉆桿，保證能鉆至巖面）、風(fēng)鎬、錨桿拉拔儀和四個手電筒。15近兩個月所有原材料進場臺賬、出廠檢驗合格證、質(zhì)量保證書、進場材料登記表及自檢、送檢、監(jiān)

15、理抽檢報告。16軟基、隧道監(jiān)測資料17瀝青路面合同段需準(zhǔn)備3個瀝青留樣桶18橋梁支架施工技術(shù)方案附件2：監(jiān)理單位主要人員到位情況檢查表項目名稱： 合同號： 監(jiān)理單位：總監(jiān)辦主要人員合同要求到位人員中間變更現(xiàn)到位人員與監(jiān)理單位勞動人事關(guān)系情況資格符合情況崗位登記情況姓名職稱/從業(yè)資格姓名職稱/從業(yè)資格姓名職稱/從業(yè)資格總監(jiān)副總監(jiān)總監(jiān)代表工程部長合約部長路基工程師路面工程師橋梁工程師隧道工程師測量工程師安全工程師自查匯總?cè)藛T到位率 %；身份符合率 %；替換率 %，資格符合率 %；已辦理崗位登記人數(shù)： 人。建設(shè)單位核查確認(rèn)意見注：按投標(biāo)書清單對應(yīng)填寫，需附有效身份、與承包人關(guān)系、資質(zhì)資格、業(yè)績簡歷等

16、憑證。附件3：施工單位主要人員到位情況檢查表項目名稱： 合同號： 施工單位：施工單位主要人員合同要求到位人員中間變更現(xiàn)到位人員與承包人勞動人事關(guān)系情況資格符合情況姓名職稱/從業(yè)資格姓名職稱/從業(yè)資格姓名職稱/從業(yè)資格項目經(jīng)理項目副經(jīng)理總工程師工程部長合約部長路基工程師路面工程師橋梁工程師隧道工程師測量工程師試驗工程師安全工程師質(zhì)檢工程師財 務(wù)自查匯總?cè)藛T到位率 %；身份符合率 %；替換率 %，資格符合率 %監(jiān)理核查意見建設(shè)單位核查確認(rèn)意見注：按投標(biāo)書清單對應(yīng)填寫，需附有效身份、與承包人關(guān)系、資質(zhì)資格、業(yè)績簡歷等憑證。附件4：主要施工機械設(shè)備到位情況檢查表項目名稱： 合同號： 施工單位：機械設(shè)備

17、名稱合同要求到位機械實際到位機械機械設(shè)備來源（自有/租賃/分包）符合合同和施工要求情況型號到位時間數(shù)量型號到位時間數(shù)量自查匯總到位率 %；替換率 %；自有率 %；租賃率 %；分包率 %；符合要求率 %監(jiān)理核查意見建設(shè)單位核查確認(rèn)意見注：附有效憑證附件5：試驗室檢查表項目名稱： 合同號： 單位名稱：試驗室名稱負(fù) 責(zé) 人母體機構(gòu)機構(gòu)等級試驗室人員情況要求人數(shù)持證人數(shù)到位人數(shù)實際操作人數(shù)儀器設(shè)備總臺數(shù)未標(biāo)定臺數(shù)臺帳管理接受委托的試驗檢測機構(gòu)（母體）對試驗室的管理情況及其它存在問題檢測數(shù)據(jù)抽查情況抽查參數(shù)抽查份數(shù)可疑數(shù)據(jù)份數(shù)虛假數(shù)據(jù)份數(shù)備 注崗位合同要求到位人員實際到位人員與承包人勞動人事關(guān)系情況資格

18、符合情況姓名職稱/從業(yè)資格姓名職稱/從業(yè)資格自查匯總?cè)藛T到位率 %；身份符合率 %；替換率 %；資格符合率 %監(jiān)理核查意見建設(shè)單位核查確認(rèn)意見注：附有效身份、與承包人關(guān)系、資質(zhì)資格、業(yè)績簡歷等憑證。附件6：交通、市政完成工程量清單項目名稱： 合同號： 單位名稱：單位工程工程部位或樁號2011.62011.11間完成內(nèi)容目前施工內(nèi)容施工質(zhì)量責(zé)任人監(jiān)理責(zé)任人涵洞工程K？圓管涵已做完K？圓管涵/管節(jié)安裝K？蓋板涵/基礎(chǔ)（）（）橋下部樁基Y1#-2、（）Z2#-2正在沖孔、（）承臺系梁Y1#、（）Y2#正在安裝鋼筋、（）臺身Z0#、（）Z10#未拆模、（）墩身（立柱）Y1#-2、（）Z2#-1正在安裝鋼筋籠帽梁Y1#、（）未開始施工上部現(xiàn)澆箱梁、預(yù)制T梁（填寫結(jié)構(gòu)形式）第（）跨預(yù)制T梁完成濕接縫施工、（）第（）跨預(yù)制T梁正在安裝濕接縫鋼筋、（）支擋工程K?左（右）幅（?）擋墻基礎(chǔ)正在安裝墻身鋼筋K?左（右）幅（?）擋墻已完成（）排水工程截水溝K？K？左（右）幅、（）K？K？左（右）幅、（）邊溝K？K？左（右）幅、（）K？K？左（右）幅、（）（）路基填土路基93區(qū)96區(qū)第二層軟基處理正