工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案

1、.工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案（AS-SC15:2015） 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（AS）對(duì)工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案（AS-SC15）AS-SC15進(jìn)行了修訂。本文將對(duì)該認(rèn)可方案修訂的變化情況及文件主要條款進(jìn)行分析與解讀，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工程建設(shè)施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作提供參考。工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案的主要條款解讀如下： 1. 工程建設(shè)施工企業(yè)的X圍3.1 工程建設(shè)施工企業(yè)：是指取得國(guó)家建設(shè)行政主管部門(mén)（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳）施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，從事土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程的新建、擴(kuò)建、改

2、建的施工總承包和專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)。對(duì)于工程建設(shè)施工企業(yè)的X圍，結(jié)合AS曾發(fā)布的關(guān)于工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案（ AS-SC15:2010）部分條款的理解（認(rèn)可委（秘） (2011) 123 號(hào)）文件理解為： 對(duì)于已獲得國(guó)家建設(shè)行政主管部門(mén)（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的建設(shè)施工類(lèi)企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，應(yīng)依照GB/T 19001質(zhì)量管理體系 要求和GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X執(zhí)行。 對(duì)于未獲得國(guó)家建設(shè)行政主管部門(mén)（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中可不依

3、據(jù)GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)界定適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證X圍，避免與具備施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)的認(rèn)證X圍描述混淆，造成歧義。 建設(shè)施工類(lèi)企業(yè)的施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等文件確定。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中的預(yù)拌混凝土專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，僅依照GB/T 19001質(zhì)量管理體系 要求執(zhí)行。這里需強(qiáng)調(diào)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)企業(yè)是否已取得施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于取得資質(zhì)的企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X是強(qiáng)制的。2. 申請(qǐng)認(rèn)

4、可的特殊條件R1.1.1 3） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)至少具有10名符合本文件要求的專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)審核員。10名專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)審核員中對(duì)于“專(zhuān)業(yè)”要求的理解見(jiàn)本文中對(duì)C3.2的解讀。對(duì)于“專(zhuān)職”的要求理解為： 未到法定退休年齡的審核員需與機(jī)構(gòu)簽訂專(zhuān)職勞動(dòng)合同，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)繳納法定社會(huì)保險(xiǎn)。 未到法定退休年齡，但在原單位內(nèi)退的審核員，需與機(jī)構(gòu)簽訂專(zhuān)職勞動(dòng)合同，且提供原單位內(nèi)退證明。 已到退休年齡的審核員需與機(jī)構(gòu)簽訂專(zhuān)職勞動(dòng)合同。3. 見(jiàn)證要求R1.4.1 初次認(rèn)可評(píng)審至少進(jìn)行一次見(jiàn)證評(píng)審，包括對(duì)同一認(rèn)證項(xiàng)目第一階段和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。R1.4.2 在認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評(píng)時(shí)應(yīng)進(jìn)行見(jiàn)證評(píng)審。R2 鑒于工程建設(shè)行業(yè)認(rèn)證認(rèn)可

5、活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，AS對(duì)于本文件附錄A工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)X圍分類(lèi)表中帶“*”的類(lèi)別有強(qiáng)制見(jiàn)證要求，通常在見(jiàn)證評(píng)審后予以認(rèn)可。文件中與見(jiàn)證評(píng)審相關(guān)的要求涉及上述3個(gè)條款，可以理解為下面三層次： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在初次認(rèn)可評(píng)審時(shí)，AS至少需實(shí)施一次見(jiàn)證評(píng)審，見(jiàn)證評(píng)審要包括對(duì)同一認(rèn)證項(xiàng)目第一階段和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。初審對(duì)見(jiàn)證項(xiàng)目沒(méi)有專(zhuān)業(yè)要求，但AS在抽樣中將考慮見(jiàn)證項(xiàng)目的典型代表性。 4年認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評(píng)時(shí)應(yīng)進(jìn)行見(jiàn)證評(píng)審。復(fù)評(píng)時(shí)實(shí)施見(jiàn)證為認(rèn)可評(píng)審的最低要求，AS可能根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)程序、認(rèn)可管理的需求等原因增加見(jiàn)證次數(shù)。另外復(fù)評(píng)對(duì)見(jiàn)證項(xiàng)目沒(méi)有專(zhuān)業(yè)要求，但AS在抽樣中將考慮

6、見(jiàn)證項(xiàng)目的典型代表性、認(rèn)可業(yè)務(wù)X圍的覆蓋等情況。 帶“*”的類(lèi)別有強(qiáng)制見(jiàn)證要求，其中：28.02.01*一般建筑物的土建工程、28.02.02*如同時(shí)申請(qǐng)可見(jiàn)證一個(gè)項(xiàng)目屋頂及框架工程。需要注意的是，“*”劃在小類(lèi)時(shí)，僅需見(jiàn)證本小類(lèi)內(nèi)任意一個(gè)業(yè)務(wù)X圍。例如：28.02.04*中包括水利工程、港口與航道工程、水利水電工程3個(gè)業(yè)務(wù)X圍，僅需見(jiàn)證其中任意一個(gè)業(yè)務(wù)X圍。4. 審核員專(zhuān)業(yè)注冊(cè)要求C3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員具備GB/T19001-2008和GB/T50430-2007審核的能力，且取得質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)證書(shū)和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊(cè)證書(shū)。本條款是此次

7、認(rèn)可方案文件修訂的主要變化，將原參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員 “應(yīng)按規(guī)定完成GB/T 50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)X的培訓(xùn)并考試合格”調(diào)整為“取得質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)證書(shū)和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊(cè)證書(shū)”，2015年7月1日起，AS將重點(diǎn)關(guān)注機(jī)構(gòu)滿足這一條款要求的情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)以往考試合格但未通過(guò)專(zhuān)業(yè)注冊(cè)的審核員，將不能作為建筑施工領(lǐng)域?qū)徍藛T對(duì)組織實(shí)施認(rèn)證審核，這一變化可能帶給機(jī)構(gòu)如下影響：7月1日后，參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核人員如未通過(guò)專(zhuān)業(yè)注冊(cè)，則導(dǎo)致審核無(wú)效，AS將針對(duì)此問(wèn)題出具不符合，問(wèn)題嚴(yán)重的將對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可資格做出處理。 認(rèn)可評(píng)審發(fā)現(xiàn)

8、機(jī)構(gòu)某一認(rèn)可業(yè)務(wù)X圍不具備支持專(zhuān)業(yè)的審核員（每個(gè)業(yè)務(wù)X圍應(yīng)至少具有1名專(zhuān)業(yè)審核員、1名認(rèn)證決定人員），將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將縮小該X圍的認(rèn)可資格。 認(rèn)可評(píng)審發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)不具備10名專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)審核員，將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將暫停建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證領(lǐng)域（EC 9000）認(rèn)可資格(暫停期不超過(guò)6個(gè)月），如不能按期恢復(fù)將撤銷(xiāo)EC 9000 領(lǐng)域認(rèn)可資格。這里需要強(qiáng)調(diào)，專(zhuān)業(yè)注冊(cè)是一種審核員執(zhí)業(yè)資格，即入門(mén)條件，未獲得專(zhuān)業(yè)注冊(cè)的人員不能進(jìn)入審核組實(shí)施建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核。但注冊(cè)不代表審核員已滿足認(rèn)可方案中對(duì)專(zhuān)業(yè)審核員的能力要求。5. 專(zhuān)業(yè)審核員、技術(shù)專(zhuān)家、認(rèn)證

9、決定人員能力要求C3.2審核組中提供專(zhuān)業(yè)支持的審核員，應(yīng)具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，通常情況具備以下條件之一的，可作為滿足專(zhuān)業(yè)能力的最低要求：相應(yīng)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,至少4年從事該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,至少6年從事該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；非相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,至少8年從事該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；C3.3審核組中提供專(zhuān)業(yè)支持的技術(shù)專(zhuān)家，應(yīng)不低于審核員的專(zhuān)業(yè)能力要求。C4.6 認(rèn)證決定認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定的人員中至少應(yīng)有一名滿足本文件條款C3.2或C3.4要求的人員。該人員應(yīng)具有認(rèn)證的否決權(quán)。 所學(xué)專(zhuān)業(yè)：文件對(duì)專(zhuān)業(yè)審核員、技術(shù)專(zhuān)家認(rèn)證決定人員

10、的所學(xué)專(zhuān)業(yè)及工作經(jīng)歷規(guī)定了最低要求，并對(duì)所學(xué)專(zhuān)業(yè)中“相應(yīng)專(zhuān)業(yè)”、 “相關(guān)專(zhuān)業(yè)”的理解用注解的形式進(jìn)行了說(shuō)明，這里不作過(guò)多解釋?zhuān)瑑H試舉一例幫助理解：例如所學(xué)專(zhuān)業(yè)為“港口海岸及航道工程”，對(duì)應(yīng)認(rèn)可方案附錄A工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)X圍分類(lèi)表中的“港口與航道工程”可界定為相應(yīng)專(zhuān)業(yè)，但對(duì)應(yīng)附錄A中的其它專(zhuān)業(yè)如“一般建筑物的土建工程”等僅能界定為相關(guān)專(zhuān)業(yè)；而其它與建筑施工領(lǐng)域無(wú)直接相關(guān)性的專(zhuān)業(yè)應(yīng)界定為非相關(guān)專(zhuān)業(yè)。另外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證人員專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)時(shí)，還可結(jié)合具體人員所學(xué)專(zhuān)業(yè)涉及的主要課程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 工作經(jīng)歷：文件中對(duì)專(zhuān)業(yè)審核員、技術(shù)專(zhuān)家及認(rèn)證決定人員工作經(jīng)歷要求較高，并在注釋

11、中強(qiáng)調(diào)“該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷”，也就是與認(rèn)可方案附錄A工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)X圍分類(lèi)表中各小類(lèi)相對(duì)應(yīng)的工作經(jīng)歷。AS對(duì)于專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷及年限有如下幾點(diǎn)掌握原則：應(yīng)在具有相關(guān)施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)從事技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷。甲方、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、大型企業(yè)的基建部門(mén)等工作經(jīng)歷不能代替施工企業(yè)工作經(jīng)歷。單一小類(lèi)的工作年限需滿足4年、6年或8年的最低要求。對(duì)于“*”劃在小類(lèi)上，小類(lèi)內(nèi)同組的類(lèi)別（如“公路工程”、“鐵路工程”、“市政公用工程”），機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)技術(shù)領(lǐng)域分析，在充分識(shí)別業(yè)務(wù)X圍之間的共性與差異性，并制定合理的人員能力及評(píng)價(jià)準(zhǔn)則后，可適當(dāng)縮減工作年限。具備帶“*”的

12、高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別專(zhuān)業(yè)能力，向相關(guān)的低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別覆蓋時(shí)經(jīng)分析可適當(dāng)縮減工作年限，反之則不可。工作年限不能重疊，必須每一個(gè)單一專(zhuān)業(yè)均滿足最低年限要求。例如在某企業(yè)工作4年，期間參與房屋建筑工程、市政公用工程、電力工程等施工項(xiàng)目，這種情況每個(gè)專(zhuān)業(yè)類(lèi)別均不能滿足最低工作年限，不能評(píng)價(jià)為具有專(zhuān)業(yè)能力。認(rèn)可方案在注釋中強(qiáng)調(diào)“審核人員應(yīng)提供相關(guān)的證實(shí)材料證明其工作經(jīng)歷的內(nèi)容足以支持該業(yè)務(wù)X圍的專(zhuān)業(yè)能力”。要求人員工作經(jīng)歷應(yīng)描述具體，通常應(yīng)包括所在單位、曾參與的施工項(xiàng)目、項(xiàng)目基本情況、本人負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容、證明人等信息，且需提供必要的證明材料。6. 組織在建項(xiàng)目的核實(shí)要求C4.1 認(rèn)證申請(qǐng) 3）在建項(xiàng)目清單，必要時(shí)認(rèn)證

13、機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在建項(xiàng)目清單進(jìn)行核實(shí)。本條款要求申請(qǐng)認(rèn)證的組織需提供在建項(xiàng)目清單，在建項(xiàng)目清單中應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核方案策劃，特別是臨時(shí)場(chǎng)所抽樣提供充分的信息，以保障審核抽樣的代表性及有效性。通常在建項(xiàng)目清單至少應(yīng)包括：項(xiàng)目名稱(chēng)、地址、與總部距離、項(xiàng)目類(lèi)型、規(guī)模、所處施工進(jìn)度、人數(shù)（包括組織自有、勞務(wù)分包人員、專(zhuān)業(yè)分包方人員及臨時(shí)人員等）等信息。需要注意的是，對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行抽樣是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職責(zé)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)分析在建項(xiàng)目的代表性，制定抽樣方案，確定抽樣數(shù)量。而不應(yīng)由組織對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行篩選。本條款還提出“必要時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在建項(xiàng)目清單進(jìn)行核實(shí)”。對(duì)于施工企業(yè)的臨時(shí)場(chǎng)所抽樣不足，可能對(duì)審核有效性帶來(lái)嚴(yán)重影響。因此這種核實(shí)工作應(yīng)貫穿于對(duì)組織認(rèn)證的全過(guò)程，特別是現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)組織實(shí)際在建項(xiàng)目與上報(bào)的在建項(xiàng)目清單不一致時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核方案。7. 審核組組成的要求C4.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)審核組的選擇條件。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對(duì)某一特定的認(rèn)證項(xiàng)目選派審核組時(shí)，應(yīng)充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗(yàn)，以確保審核組具備與擬執(zhí)行的審核任務(wù)相適宜的能力。審核組應(yīng)具備符合本文件C3.2條款要求的專(zhuān)業(yè)審核員；