附表：安全管理動態(tài)監(jiān)管考核評分細則

1、安全管理動態(tài)監(jiān)管考核評分細則序號考核內容分值考核方式評分標準檢查單位一重點領域和關鍵環(huán)節(jié)安全監(jiān)管240（一）通風管理。25現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.發(fā)現(xiàn)存在局扇循環(huán)風的扣10分/處；風速超限的扣5分/處；存在微風巷道和不合理串聯(lián)通風的扣5分/處。2.突出煤層突出危險區(qū)域采掘工作面回風切斷其它工作面唯一安全出口的扣5分/處。3.風量不足組織生產的扣10分/處；一路風筒同時向兩個煤巷掘進工作面供風的扣5分/處；采區(qū)回風道嚴重失修的扣3分/處。4、通風設施不完好的扣3分/處。安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（二）防突管理。25現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.季度內未完成關鍵保護層面積指標的扣10分。2.揭

2、煤、突出危險區(qū)煤巷掘進、應力集中區(qū)及小結構區(qū)域防突措施執(zhí)行不到位的扣10分/處。3.未制定年度、月度瓦斯基礎資料收集計劃的扣2分；未按計劃執(zhí)行到位的扣2分/處；防突預測（檢驗、驗證）值超標未及時報告集團公司監(jiān)管部門的扣2分/次；預抽評價報告單存在不真實數據的扣2分/次，未及時上傳監(jiān)管部門的扣1分/單元。4、安全防護設施不符合防突規(guī)定要求扣3分/處。安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（三）瓦斯治理。25現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.未執(zhí)行集團公司確定的瓦斯治理模式的扣5分/處。2.未執(zhí)行瓦斯治理重點工作月度篩選制度的扣5分/次。3.嚴格執(zhí)行瓦斯治理“一礦一策”、“一面一策”，未經集團公司批準擅自調整的扣

3、5分/次。4.區(qū)域防突措施效果檢驗合格后未連續(xù)揭煤至揭煤結束的扣2分/處。5.季度內未完成瓦斯抽采量、抽采鉆孔量及瓦斯治理巷道指標的扣5分/項；采掘工作面過斷層、應力集中區(qū)等特殊情況，未按照集團公司2號文要求編制瓦斯管理專項安全技術措施或措施現(xiàn)場落實不到位的，扣5分/次。6未按規(guī)定安裝自動放水器的扣2分/處。7.未建立礦井瓦斯基礎資料數據庫的扣10分；礦井各煤層瓦斯地質圖未及時上報的扣3分/次，未實現(xiàn)月度動態(tài)更新的扣3分/次。8.突出危險煤層工作面順層消突鉆孔滯后煤巷迎頭大于200米的扣5分/次；突出危險煤層工作面未經集團公司驗收合格回采的扣10分/次。安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（四）監(jiān)測監(jiān)

4、控與抽采自動計量。15現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.監(jiān)控系統(tǒng)必須具有故障閉鎖功能，不符合規(guī)定的扣5分/處；因管理責任造成安全監(jiān)控系統(tǒng)中斷或誤報的扣2分/次。2礦井實現(xiàn)主要通風機開停、負壓，總回風道風速等參數在線監(jiān)測，并與礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)聯(lián)網，不符合要求的扣2分/項；甲烷傳感器顯示值與實際值超過規(guī)定誤差，扣2分/處；甲烷傳感器未按照規(guī)定正確調校的扣2分/處；甲烷傳感器現(xiàn)場安設位置不正確的扣2分/處。3.預抽評價單元實現(xiàn)瓦斯壓力、瓦斯?jié)舛?、抽采量等參數在線監(jiān)測，未執(zhí)行的扣2分/處；抽采自動計量數據誤差高于真實值5%的扣2分/次。安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（五）防火管理。20現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。

5、1.各礦礦長每月未主持召開防火工作例會的扣5分，總工程師每月未組織開展防火專項檢查的扣5分。2.厚煤層分層開采、大采高綜采工作面防火設計未報集團公司審批的扣5分/處。3.采煤工作面收作后20天內不具備拆除條件的扣2分/處。4.采煤工作面收作、過斷層、中底區(qū)及沿空采掘未編制專項防火措施的，扣2分/處；中底分層掘進專項防火措施未報集團公司批準，或防火措施執(zhí)行不到位的扣3分/處；集團公司審批防火措施的意見或“一面一策”要求的防火措施執(zhí)行不到位的扣5分/處。5.井下巷道風流中CO濃度大于24PPm,或巷道高冒處、工作面采空區(qū)、抽采管路等局部地點CO濃度大于50PPm,未及時匯報集團公司的扣10分/次。

6、安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（六）放炮、火工品管理。10現(xiàn)場動態(tài)檢查。1.出現(xiàn)殘炮、拒爆未按規(guī)定處理，或驗炮不到位的扣5分/次。2.放炮不按規(guī)定敷設彩帶的扣3分/處。3.未取得“爆破作業(yè)人員許可證”人員從事爆破作業(yè)的扣2分/人次。4.未執(zhí)行“誰裝炮、誰放炮、誰驗炮”，扣5分/次。5火工品發(fā)放、現(xiàn)場使用記錄不規(guī)范，扣2分/次；現(xiàn)場操作、管理不到位，扣5分/次。安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（七）防治水管理。20現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.未按規(guī)定下達水害預報的扣3分/次；預報落實不到位的扣5分/次。2.未經批準擅自進入防水煤柱線內進行采掘作業(yè)的扣4分/次。3.受底板灰?guī)r水威脅的巷道未采取循環(huán)超前探

7、的或工作面回采中底板直接充水含水層水壓超限未停采并采取措施的扣3分/次。4.進入陷落柱影響區(qū)、工作面周邊存在不明老巷及老硐積水威脅，未采取前探措施的，進入老空積水區(qū)未按規(guī)定超前探放水的扣4分/次。5.提高上限開采工作面未按上級部門和集團公司批復要求采取防范措施的扣3分/次。6.工作面、巷道排水系統(tǒng)有效排水能力不足的扣4分/處。生產部牽頭，安監(jiān)局參與（八）機電運輸。40現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.機電運輸各項管理制度、檢修計劃，制度不落實的扣2分/處；檢修計劃未執(zhí)行、提人系統(tǒng)檢修時間不足4小時的扣3分/次。2.設備、系統(tǒng)安全保護裝置、設施不齊全或失效的扣5分/處；未定期進行試驗、試驗記錄缺少或不

8、規(guī)范的扣2分/處；設備不完好扣2分/臺；設備防護不到位、操作空間不符合要求扣1分/處。3. 未定期對設備和主要零部件進行檢測檢驗和探傷的扣2分/處；無檢驗記錄、未及時整改檢驗不合格項、問題整改不閉合的扣2分/處。4.提升系統(tǒng)未定期對液壓油檢驗和抽檢、制動減速度和殘壓不符合要求的扣2分/處。5.電氣設備“五類”失爆的扣10分/處；其它類失爆的扣5分/處；失保的扣3分/處。6、高瓦斯、突出掘進未執(zhí)行雙“三?！惫╇姷目?0分，沒有實行主、備局扇每月輪換工作制扣2分/處；“三?！惫╇娤到y(tǒng)未安設聲光報警裝置、局扇未安設帶電指示燈的扣2分/處。7、供電安全保護不符合規(guī)定的扣3分/處；未按規(guī)定對電氣設備和電

9、纜檢查、檢測、調整整定的扣2分/處。8.運輸安全間距不符合要求的扣2分/處；發(fā)生掉道事故的扣1分/處。9. 平巷、斜井、無極繩安全保護裝置和設施不齊全或失效的扣3分/處；運輸其它安全保護裝置和設施、信號、軌道、道岔、機車不符合要求的扣1分/處；未按規(guī)定掩車和鎖車的扣2分/處。10.地面特種設備未按規(guī)定進行檢驗、設備不完好、保護裝置和設施不全的扣2分/處。11、井下管線吊掛不符合要求，扣1分/處。生產部牽頭，安監(jiān)局參與（九）頂板管理。40現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.采掘工作面初采、撥門、收作、貫通，過應力集中區(qū)、地質異常區(qū)、老硐，綜采工作面超前使棚未編制針對性專項措施的扣10分/處；措施在現(xiàn)場執(zhí)

10、行不到位的扣5分/處。2.炮采工作面單體液壓支柱初撐力必須達到90KN以上；大傾角綜采工作面（傾角大于25°）必須安設可靠、有效的防飛矸、防倒、防滑裝置。不符合要求的扣5分/處。3.采煤工作面臨時支護、端面距、護幫板使用不符合規(guī)定兩巷斷面達不到規(guī)定，超高回采的扣3分/處。兩巷超前支護不符合要求的扣5分/處。4、錨桿支護綜采工作面切眼、拆除通道刷擴支護不符合要求的扣5分/處。5.掘進（修護）臨時支護、迎臉防護不符合要求的扣5分/處。6、已服務兩年以上的煤巷錨桿支護巷道未執(zhí)行有關規(guī)定的扣5分/處。7、錨網支護的煤巷起吊、挪移重物違反規(guī)定的扣5分/處。8.煤巷錨桿支護掘進巷道幫部錨桿滯后距

11、離超過作業(yè)規(guī)程規(guī)定的，巖巷錨桿支護空幫高度超過拱基線的扣3分/處。9、掘進巷道遇破碎帶、過斷層頂板破碎、錨網支護巷道遇淋水帶、在采動影響帶內掘進的巷道、修復受采動影響損壞的巷道、交岔點、大斷面峒室未采用規(guī)定的加強支護措施的扣5分/處。10、煤巷錨桿支護使用錨索、一巷道一支護設計、修改變更支護設計、頂板巖性探測不符合要求的扣5分/處。生產部牽頭，安監(jiān)局參與（十）綜合防塵及職業(yè)病防治管理。20現(xiàn)場動態(tài)檢查。1.巖巷綜掘工作面未使用高效除塵風機，扣10分/處；2.巖巷綜掘工作面供風量與除塵風機處風量不相匹配，扣5分/處。3.采煤工作面、綜掘工作面回風側安裝防塵簾不符合規(guī)定，扣1分/處。4.綜掘機組外

12、噴霧裝置及水壓不符合規(guī)定，扣2分/處；綜掘機司機及迎頭作業(yè)人員未佩戴個體正壓呼吸裝置，扣2分/處。5.煤厚超過1.3m的采煤工作面未實施煤層注水措施，扣2分/處；綜掘工作面未實施煤層注水措施，扣1分/處。6.打鉆、噴漿地點除塵、防塵設施，各轉載點轉載噴霧裝置，綜采工作面移架噴霧，采煤機噴霧未正常安設和使用，扣2分/處。7.粉塵傳感器在線監(jiān)測系統(tǒng)未按規(guī)定安裝、使用，扣3分/處。8.進入產塵區(qū)域作業(yè)人員未佩戴、使用標準的防護用品，扣1分/人次。9.未按照規(guī)定配備2名職業(yè)病防治專職管理人員，扣5分。10.職業(yè)衛(wèi)生檔案建立不齊全，缺一項扣1分。安監(jiān)局牽頭，生產部、安全開采總院參與二事前預防與過程控制2

13、60（一）地質測量工作。30現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.未按規(guī)定要求執(zhí)行地質前探的，未按規(guī)定下達地質預報或地質預報不準確與現(xiàn)場實際差距較大的扣4分/處。2.現(xiàn)場地質調查不記錄、不填圖的扣1分/次；現(xiàn)場地質調查造假的扣5分/次。3.誤入突出煤層法距5m以內的，誤透老空、老巷（峒）的扣5分/次；錯層或誤揭煤層的扣15分/次。4. 未按規(guī)定進行隱蔽致災地質因素排查的扣5分/次。5.施工測量未按規(guī)定要求復測、復算的，導線測量精度不符合要求的扣3分/次。 6.未按規(guī)定下達貫通通知書或安全生產聯(lián)系書的扣3分/次。7.井下小峒室未收集登錄臺帳的扣3分/次。安全開采總院牽頭，安監(jiān)局參與（二）規(guī)范設計和規(guī)程措施

14、編制、審批、貫徹、執(zhí)行。30抽查措施及現(xiàn)場執(zhí)行情況。1.無設計、無措施施工的扣10分/次；現(xiàn)場不按照設計、措施進行施工的扣5分/處。2.規(guī)程措施編制缺乏針對性，對安全注意事項和防范措施要求不明確的扣5分/處；現(xiàn)場條件發(fā)生變化，規(guī)程措施未及時補充完善的扣5分/次。3.規(guī)程措施編制未吸納班隊長、技術能手參加的扣5分/次；規(guī)程措施審批、復審不規(guī)范的扣5分/次；措施貫徹不到位的扣1分/人次。4、未開展規(guī)程、措施評審的，扣2分/次。安監(jiān)局牽頭，生產部、安全開采總院、設計院參與（三）落實隱患分級排查治理制度。30現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.集團公司瓦斯治理、地測防治水、機電運輸等專業(yè)評估會診意見未整改落實

15、到位的扣5分/項。2.未按規(guī)定組織安全隱患排查的扣5分/次；安全隱患必須閉合治理，到期未整改的要追查處理，整改完成的要及時驗收。不符合要求的扣3分/處。3.月度排查出的重大安全隱患未及時上報的扣3分/項；重大安全隱患未按集團公司要求整改的扣5分/項。 4.未制定安全檢查掛停止作業(yè)牌規(guī)定的扣5分；未按規(guī)定程序摘牌或被掛牌單位和責任人未處理到位的扣5分。安監(jiān)局牽頭，生產部、安全開采總院參與（四）落實礦井重大安全風險評估制度。30現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.每月各專業(yè)口應重點排查安全風險（隱患）并提出整改措施，報安監(jiān)處匯總，不符合要求的扣5分/次。2.礦長每月未組織召開礦井重大安全風險評估會議的扣1

16、0分；評估出的安全風險（隱患）未下發(fā)四定表的扣5分/處。3.安全風險和隱患整改完畢，安監(jiān)處要組織相關單位檢查驗收，并簽字存檔備查，不符合要求的扣5分/處。4.建立安全預警管理機制。未制定生產過程中出現(xiàn)異常情況的預警匯報程序、處理方式的扣5分。5. 安全預警信息沒有及時發(fā)布，相關單位和管理人員未及時點閱的扣3分/次；生產過程中動態(tài)預警未按匯報程序、處理方式執(zhí)行到位的扣3分/次。 6.集團公司檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患（礦未排查到）扣5分/項；現(xiàn)場檢查掛停止作業(yè)牌的扣10分/次。安監(jiān)局牽頭，生產部、安全開采總院參與（五）強化、規(guī)范作業(yè)現(xiàn)場安全警示。20現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。對存在安全威脅、安全風險的

17、地點、區(qū)域、設備，要設置護欄、警戒線進行隔離，或者張貼提示性、警示性、禁止性的文字、圖標進行警示。不符合要求的扣5分/處。安監(jiān)局（六）嚴格執(zhí)行現(xiàn)場交接班班評估和班中巡查制度。25現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.每班開工前檢查、評估、確認不符合要求的扣5分/次；未進行班中巡查的扣3分/次。2.現(xiàn)場安全隱患、風險未評估出來的扣5分/次；評估發(fā)現(xiàn)的安全隱患或風險，未采取措施整改的扣5分/條。安監(jiān)局（七）規(guī)范“手指口述”安全確認制度。25現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.各單位未根據實際情況明確手指口述的崗位、人員的扣5分/項。2.按要求制作關鍵工序風險提示卡；固定崗位工交接班必須填寫確認表或牌板。缺項的扣5分

18、/項，風險提示、確認內容不符合要求的扣3分/項。3.現(xiàn)場抽查發(fā)現(xiàn)未進行手指口述、安全確認的扣3分/人。4.抽查發(fā)現(xiàn)職工不熟知本崗位風險提示內容的扣3分/人。安監(jiān)局（八）提高基層單位班前會質量。20現(xiàn)場動態(tài)檢查；查閱資料。1.各單位未建立班前會考核評比制度，扣5分/項。2.班前會未按規(guī)定講清工作任務、施工現(xiàn)場存在的安全隱患、安全注意事項等，扣3分/項。3.現(xiàn)場抽查發(fā)現(xiàn)未明確不同作業(yè)區(qū)域安全責任人、沒有開展對安全不放心人員排查，扣2分/人；班前會互聯(lián)保簽名存在未簽、代簽的扣1分/人。4.副總以上領導和機關職能部門未按規(guī)定到班前講安全的扣3分/人次；科區(qū)（班隊）長未按規(guī)定主持或巡視班前會的扣2分/次

19、。（九）保持反三違高壓態(tài)勢。30查閱資料，詢問人員，現(xiàn)場檢查，接受舉報1.一般三違標準界定不具體、明確，與集團公司界定的三違標準相抵觸的扣2分/項；量化考核、三違幫教、申訴、分析、通報制度執(zhí)行不到位的扣2分/次；三違查處不到位的扣5分/人次。2.副總以上領導未完成本單位規(guī)定的反三違指標的扣3分/人次，副總以上領導、管技人員查出的三違不符合要求的扣5分/人次。4.安監(jiān)員考核淘汰機制執(zhí)行不到位的扣5分，安監(jiān)員在三違查處中存在徇私舞弊、弄虛作假的扣10分/次。5.集團公司查到84條較嚴重三違的扣5分/人、查到集團公司規(guī)定的違章指揮行為的扣8分/人、查到觸犯20條紅線的扣10分/人。6.各單位自主查處

20、觸犯安全管理20條紅線（除第15、17條外）并處理到位的加10分/人次；自主查處觸犯集團公司規(guī)定的違章指揮行為并處理到位的加8分/人次。（該條集團公司事故追查時查處的除外）安監(jiān)局牽頭，生產部、安全開采總院參與（十）事故查處20查閱資料1.對輕傷及以上事故、瓦斯超限事故、車輛掉道事故未按集團公司、礦文規(guī)定處理的扣10分/起。2對舉報的安全生產違規(guī)違紀行為，經集團公司查實的扣5分/起。3. 檢查考核中弄虛作假，編造、提供虛假資料和數據的扣5分/次。安監(jiān)局牽頭，紀委參與三安全三基工作200（一）深入推進安全質量標準化工作。100檢查現(xiàn)場與資料按照集團公司安全質量標準化檢查考核相關文件檢查、考核、評分

21、。生產部牽頭，安全開采總院、安監(jiān)局等部門參與（二）切實加強基層科區(qū)（隊）管理。401科區(qū)（班隊）建設。10檢查相關文件資料1.班隊長未納入單位黨委管理的扣5分；未按要求研究科區(qū)（班隊）建設的扣3分。2.季度未組織科區(qū)（班隊）長現(xiàn)場管理經驗交流會的扣3分。3.未按要求實行班隊長任職資格制，培（復）訓、資格認定等管理不規(guī)范的扣1分/項。4.未按要求每年開展一次優(yōu)秀科區(qū)（班隊）長評選表彰的扣1分。人力資源部2科區(qū)（班隊）長選拔任用。10檢查相關文件資料，詢問相關人員1.科區(qū)（班隊）長選拔任用程序不規(guī)范的扣2分/人次；選拔任用中存在不正之風的扣3分/人次。2.井下采掘開修專業(yè)初提任的科區(qū)副職無井下班隊

22、長工作經歷的扣2分/人次；未按規(guī)定對新提任的班隊長進行公推公選的扣2分。3.未建立科區(qū)（班隊）長后備梯隊培養(yǎng)制度的扣2分；人力資源部3科區(qū)（班隊）長考核問責及素質性淘汰。10檢查相關文件資料1.未建立科區(qū)（班隊）長考核問責制度的扣3分；考核問責制度執(zhí)行不到位的扣2分/項。2.年度內未集中對科區(qū)（班隊）長進行考核置換的扣5分。3.科級人員素質性退出低于本單位中層人員總數3%的扣1分/人；班隊長素質性置換低于本單位隊級人員總數5%的扣1分/人。人力資源部4科區(qū)（班隊）長學習、培訓。10檢查相關文件資料及落實情況，詢問相關人員1.未制定科區(qū)（班隊）長培訓計劃的扣5分；培訓計劃不落實的扣2分。2.專業(yè)

23、分管領導未組織實施科區(qū)（班隊）長日常學習培訓的扣3分。3.班隊長培訓時間累計少于5天的扣2分/次。4.科區(qū)（班隊）長培訓時，副總以上領導未參與授課的扣2分。5.班隊長未參加年度安全輪訓并持證上崗的扣1分/人次。人力資源部（三）安全教育培訓工作。601安全教育培訓計劃。5檢查相關文件、資料1.未制定安全教育培訓年度計劃的扣5分。2.季度內未完成培訓計劃的、擅自調整培訓計劃的均扣3分。3.未將培訓計劃完成情況與績效考核掛鉤的、未兌現(xiàn)獎懲的均扣3分。4.月度一日一題學習內容未經分管口長或專業(yè)副總審核的扣2分/次；月度一日一題、一周一案少于規(guī)定數量或與崗位工種、工作實際聯(lián)系不緊密的扣1分。人力資源部2

24、崗前及取證培（復）訓。10查閱相關資料與現(xiàn)場抽查相結合1.“不培訓”或“假培訓”的扣5分/人次。2.“三項崗位人員”未持證上崗的扣10分/人次；參加集團公司安全培訓考試不及格的扣1分/人次；違反培訓紀律并退回的扣2分/人次。3.井下主要技術工種（上級規(guī)定的20個）未持證上崗的扣5分/人次；考試分數造假的、冒名頂替的均扣5分/人次；授課無教案的扣2分/人次；考勤不嚴格的扣2分/期；組織考試和閱卷不認真的扣1分/人次；取證培訓課程安排不合理的扣1分/期；未建立教學效果評估機制的扣5分；評估造假的扣2分/期。人力資源部3“三新”培訓。5檢查相關資料1.“三新”自主培訓組織不到位的扣3分；相關資料不齊

25、全的扣1分。2.未按要求組織參加集團公司舉辦的“三新”培訓的扣1分/次。人力資源部牽頭，安全開采總院、生產部、安監(jiān)局參與4現(xiàn)場實訓。10檢查資料，抽查培訓效果1.區(qū)隊未制定月度現(xiàn)場實訓計劃的扣5分；計劃未落實的扣2分/項。2.未建立培訓中心牽頭、職能部門參與，共同監(jiān)管區(qū)隊現(xiàn)場實訓工作機制的扣5分。人力資源部5技術比武。10檢查活動計劃和相關資料1.礦及基層區(qū)隊未分層級制定技術比武文件及排定年度技術比武計劃的扣3分，未分層級建立技術比武激勵政策或未落實到位的扣2分/工種；基層區(qū)隊季度內未自主開展技術比武的扣2分。2.礦層面未做到集團公司第十二屆職工技術比武（第一階段）工種全覆蓋的，扣5分/工種，基層區(qū)隊涉及工種未進行比武的扣3分/工種。3.技術比武前未開展理論培訓或培訓流于形式的扣2分；技術比