學校內(nèi)部控制工作方案(二)

1、學校內(nèi)部把握工作方案(二)一、指導思想依據(jù)改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推動、重在建設的要求，通過清理職權、優(yōu)化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監(jiān)控的學校權力運行機制，為深化實施科研興教戰(zhàn)略，大力推動爭辯性教學，推動學?？茖W進展、和諧進展、持續(xù)進展供應堅強有力的政治保障。二、工作目標1.總體目標增加風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進的廉政建設內(nèi)生氣制，最終實現(xiàn)從源頭上預防腐敗的目的。2.具體目標(1)達到“六個到位”:行政職權清理到位;風險源(點)查找到位;防范措施制定到位;防范責任落實到位;內(nèi)控長效機制建立到位;行政效能提高到位。(2)形成六種內(nèi)控機制:目標把

2、握(干部隊伍不出事，違紀違法案件零發(fā)生);橫向把握(形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡);縱向把握(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程把握(權力運行環(huán)節(jié)之間形成制約關系，對權力運行的高風險環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預警把握(定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警);審計把握(定期進行內(nèi)部審計)。三、工作內(nèi)容和實施步驟(一)建立內(nèi)控機構，深化宣揚發(fā)動。1.建立內(nèi)控機構。為內(nèi)控機制建設供應組織保障。2.深化開展宣揚發(fā)動。以“每個黨員干部都理解內(nèi)控、生疏內(nèi)控、參與內(nèi)控”為目標，深化開展內(nèi)控機制建設宣揚教育活動，大力宣揚內(nèi)控機制建設的重

3、要意義。3.制訂內(nèi)控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納“建言獻策”活動中有價值的意見和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。(二)清理行政職權，優(yōu)化權力運行流程。1.清理行政職權，編制職權清單。依據(jù)學校實際，行政職權清理的范圍包括:(1)各項內(nèi)部管理權，包括組織人事管理(干部選任、新老師聘請、老師調動、職稱評定、評優(yōu)評先等)，財務管理(公務接待、資金使用、工程建設等)，資產(chǎn)管理(物品選購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項目立項、資產(chǎn)處置、評估確認、行政獎懲等);(2)其他依法實施的行政執(zhí)法權和內(nèi)部事務管理權。2.優(yōu)化權力運行流程，健全組織規(guī)章和程序制度

4、。要以“合乎法度、簡潔明白、便利群眾、便于監(jiān)督”為基本原則，優(yōu)化權力運行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間相互制衡，讓決策權、執(zhí)法權和管理權處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。(三)堅持上下聯(lián)動，排查行政風險風險是指黨員干部在行使權力、執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求:1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴峻一些，力求風險源(點)查找全面、細致、精確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環(huán)節(jié)的風險排查。2.明確查找方法。將自己找、群眾幫、領

5、導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。具體來說，主要從三個方面入手:一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀案件的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來;二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風險隱患的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來;三是將有發(fā)案風險，目前其他地區(qū)、其他單位已實行措施預防的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。3.規(guī)范查找步驟。風險點的排查，要依據(jù)“每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中爭辯科室負責人初審單位內(nèi)控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認”六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。4.突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機

6、制風險、崗位職責風險、業(yè)務操作風險和人際交往風險等“五類風險”。(1)思想道德風險。查找是否無視紀律制度規(guī)定，不斷發(fā)生“小過錯”;是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的打算;是否不按規(guī)定報告或有意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務和業(yè)務;是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以緘默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現(xiàn)象沒有應有的反應;是否經(jīng)常出入高檔消遣消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。(2)制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內(nèi)把握度是否具體、管用，是否掩蓋各項公務或業(yè)務活動和權力運行的全過程。特殊要排查那些不受關注且無制度約束的風險源(點)，確保涉及職權

7、、利益的“關鍵節(jié)點”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。(3)崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)章等方面可能存在的風險。(4)業(yè)務操作風險。結合業(yè)務工作特點，查找各類業(yè)務流程運行過程中易發(fā)的違紀違法行為。(5)人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無接受可能影響公正執(zhí)行公務的宴請、消遣和其他消費方面的風險源。5.建立廉政風險源(點)“信息庫”。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，依據(jù)風險發(fā)生氣率凹凸和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。依據(jù)“內(nèi)容全面、描述清楚、語言簡潔”的要求，實行圖表方式，對風險點逐一登

8、記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成緣由、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險“信息庫”。(四)制定防范措施，清理整合制度。1.制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源(點)，深化分析風險產(chǎn)生的緣由，依據(jù)“有風險點必有防范措施”的要求，逐一制定具體有效的防范措施。2.完善規(guī)章制度。對原有制度進行清理、整合，并依據(jù)新形勢、新要求進行制造性地修訂和補充，重構單位權力內(nèi)控各項規(guī)章制度，并將內(nèi)把握度匯編成冊，形成制度體系。重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)把握度管人、管事、管錢、管物。3.持續(xù)更新內(nèi)控機制。(五)抓好檢查評估，務求內(nèi)控實效1.正常開展自查自糾。如發(fā)覺問題，要準時對違紀違規(guī)行為進行問責，督促被檢查對象整改。2.定期接受專項考評。3.認真執(zhí)行問責制度。五、工作要求1.加強領導，落實責任。推動內(nèi)控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要依據(jù)黨風廉政建設責任制的要求，層