債券市場考點例題

1、第一部分 發(fā)行業(yè)務一、 知識點1 債券發(fā)行品種按發(fā)行主體、付息方式、償還期限、選擇權特征、幣種及其他類別劃分；2 債券發(fā)行方式招標發(fā)行、協(xié)議定向發(fā)行、簿記建檔3 債券招標方式數(shù)量、價格、利率、利差招標4 債券中標方式等比數(shù)量中標、統(tǒng)一價位中標（荷蘭式）、多重價位中標（美國式）、復合式中標5 債券發(fā)行流程簽署協(xié)議、開立賬戶/變更賬戶、信息披露、招標發(fā)行程序二、 單選例題1. 如債券擬采用招標發(fā)行，發(fā)行服務部應在債券招標日前根據發(fā)行人提供的_為授權經辦人開通相關業(yè)務權限。A.賬戶申請書 B.組織機構代碼證 C.開戶印鑒卡 D.發(fā)行業(yè)務權限授權書2 擬采用招標方式發(fā)行債券的融資機構，應不遲于發(fā)行開始

2、日前_個工作日辦理開戶手續(xù)。A.1 B.2 C.3 D.43. 數(shù)量招標應以_方式進行中標計算。A.統(tǒng)一價位中標 B.多重價位中標 C.混合價位中標 D.等比數(shù)量中標4. 投標人應在_發(fā)送應急投標書A.招標截止時點后 B.投標截止時點前三、 多選例題（1）1. 通過中國債券信息網披露的文件要求為_A.不可修改的PDF格式文件，單個文件容量應小于20MB.文件格式清晰、未經涂改，且不包含“機密”字樣C.所有的信息披露文件都應該蓋有債券發(fā)行人的公章，公章必須清晰D.財務報告應以一個報告期作為一個文件（經注冊會計師審計的年度財務報告中，審計報告部分應由會計師事務所注冊會計師蓋章）2. 下列關于債券投

3、標表述正確的是_A. 價格招標的投標標的為債券價格和承銷數(shù)量B. 投標時間截止后只能對投標進行修改C. 利差招標適用于固定利率附息債券發(fā)行D. 承銷商只能在明細價位表范圍內進行投標四、 判斷題1. 發(fā)行賬戶的開戶材料應在債券繳款日后提交至中央結算公司2. 通過債券信息自助披露系統(tǒng)上傳的文件格式應為word格式3. 在招標發(fā)行以外的時間，其他人員可以自由進出發(fā)行現(xiàn)場4. 債券發(fā)行機構在首次發(fā)行債券時應該與中央結算公司簽訂債券發(fā)行、登記及代理兌付服務協(xié)議第二部分 債券賬戶管理一、 知識點1 結算成員與債券賬戶甲乙丙三類結算成員、債券賬戶的含義與類型、一級債券賬戶的記賬結構2 債券賬戶管理-準入政策

4、、賬戶開立、賬戶變更3 客戶管理系統(tǒng)的功能-客戶信息管理、賬戶信息管理、用戶信息管理、用戶和賬戶的關聯(lián)關系管理4 客戶管理系統(tǒng)的操作用戶管理、用戶授權管理、關聯(lián)管理、統(tǒng)一復核、統(tǒng)一修改、用戶權限信息查詢、批量下載、操作注意事項、用戶授權提示二、 單選例題1. 非法投資者注銷其債券賬戶時，需由（）向中央結算公司提交注銷申請書。A. 委托人 B.投資顧問 C.投資管理人 D.托管人2. 客戶端操作員由（）建立A.中國人民銀行 B.中央結算公司 C.客戶端管理員 D.客戶端操作員三、 多選例題1. 客戶端用戶種類分為_A. 客戶端管理員 B.客戶端操作員 C.主管 D.經辦人員2. 可以開立乙類賬戶

5、的機構類別包括_A. 金融機構 B.保險產品 C.證券基金 D.企業(yè)年金 E.信托計劃3. 可以參加銀行間債券市場的境外機構類別包括_A. 境外央行 B.港澳人民幣清算行 C.境外參加銀行 D.證券投資基金4. 債券一級賬戶包括_A. 債券自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結算代理組第三部分 登記托管業(yè)務一、 知識點1 債券登記-登記、注冊要素、交易流通、特殊債券登記2 債券托管-債券付息與對付、跨市場托管3 賬務管理與查詢-對賬方式、賬單類型、賬務處理流程、賬務查詢、費用查詢二、 單選例題（1）1. 債券登記托管機構出現(xiàn)破產、結算、分立、合并及撤銷等情況時，債券持有人在該機構所托管

6、的債券和其他資產_A. 不參與資產清算B. 部分參與資產清算C. 由債券登記托管機構和持有人共同協(xié)調D. 全部參與資產清算2. 質押式回購首期合同狀態(tài)為“等款”時，質押式回購到期的合同狀態(tài)是_A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行三、多選例題（2）3. 提前還本債券的本金償還方法目前有哪兩種做法？A. 調整托管量，不減少本金值B. 調整托管量，減少本金值C. 減少本金值，托管量不變D. 不減本金值，托管量不變4. 下列關于銀行間債券市場有關債券上市日期的規(guī)定正確的有_A.在銀行間債券市場發(fā)行的、可交易且期限在366天（含）以下的債券，于當期債券債權債務登記日的次一工作日即可上市交易B.公司

7、債券在其債權債務登記日后的五個工作日內交易流通C.央行票據在債權債務登記日流通轉讓。D.國債的上市日一般由財政部通過發(fā)行文件確定四、判斷題（1）1.計息年度即指債券生命周期中，從起息日開始的一個完整的自然年度。2. 計息年度是指從1月1日至12月31日一年的計息天數(shù)基數(shù)，一只債券可以選擇365天/年和360天/年兩個標準。3. 根據中國人民銀行全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，發(fā)行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告。第四部分 債券結算一、 知識點1. 概述-類型、框架、流程、基本特點2. 結算業(yè)務類型-分銷、現(xiàn)券、質押式回購、買斷式回購、債券遠期交易、債券借貸3. 結算方式

8、-券款對付、見券付款、見款付券、純券過戶4. 結算指令-分類、操作、狀態(tài)、要素5. 結算合同-分類、狀態(tài)、處理流程、各類結算合同6. 債券業(yè)務操作-指令錄入、指令復核、指令確認7. 應急債券業(yè)務與風險控制-應急債券業(yè)務辦理流程、電子密押器的使用與管理二、 單選例題1. 遠期交易雙方應于_T_日或者_T+1_日將結算指令及輔助指令發(fā)送至中央結算公司。2. 中央結算公司辦理應急結算業(yè)務的受理時間是9:00-16:303. 結算合同生成后，合同中可以修改的要素是-所有要素均不能修改4. 質押式回購業(yè)務回購期限最長為365天三、 多選例題1. 結算合同的狀態(tài)包括哪些？A.待履行 B.等券 C.等款 D

9、.成功2. 關于應急業(yè)務的辦理時間，以下說法正確的是A. 營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理B. 結算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個營業(yè)日C. 丙類成員辦理應急業(yè)務時，可自行填寫應急憑單D. 業(yè)務辦理時間為9:00-17:00,17點以后僅提供業(yè)務查詢3. 結算指令的狀態(tài)包括哪些？A.待確認 B.成功 C.非法 D.待履行4. 目前可在中央結算公司辦理的結算業(yè)務包括（）A.分銷業(yè)務 B.現(xiàn)券業(yè)務 C.質押式回購 D.買斷式回購E.遠期交易 F.債券借貸 G.利率掉期第五部分 資金清算一、 知識點1. 資金清算-資金清算資料、資金賬戶管理系統(tǒng)、及時轉賬業(yè)務2. DVP結算業(yè)務-定義、

10、范圍、實現(xiàn)方式、條件、資金清算流程3. 非銀DVP結算業(yè)務-債券結算資金賬戶、原則4. 資金應急業(yè)務與風險控制-辦理流程、電子密押二、 多選例題（1）1. 結算成員提交的保證金狀態(tài)包括凍結、圈存和有效2. 目前在支付系統(tǒng)的資金清算開戶行的類別有以下哪幾種？A.支付系統(tǒng)直接參與者 B.支付系統(tǒng)間接參與者三、判斷題1. 由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉賬報文方式完成，因此要求受益人也應開通DVP資格。2. 省級信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)直接成員。3. 遠期交易結算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。4. 對于DVP結算業(yè)務，如由于債券結算資金賬戶資金余額不足，該筆業(yè)務會持續(xù)等款至

11、日終，日終仍不足額時失敗。5. 結算成員需要從債券結算資金專戶匯出資金時，可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務平臺客戶端進行操作。第六部分 客戶端操作一、 知識點1. 結算成員管理-經辦人員、資金清算資料、丙類賬戶2. 結算業(yè)務辦理-種類、結算方式、處理流程3. 相關查詢功能-通知單查詢、賬務資料查詢、對賬單、臺賬、收費單據查詢、付息兌付通知單查詢、債券資料查詢等二、 單選例題1. 下列描述正確的是_A. 用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B. 用戶密碼重置不需要雙人復核C. 用戶密碼重置后，密碼為888888D. 以上描述均不正確2. 以下不是指令狀態(tài)的是_A. 待復核B. 待確認C. 待生效D. 作廢3. 債券遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結