一碼通身份信息規(guī)范1210_第1頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第2頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第3頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第4頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第5頁
已閱讀5頁，還剩4頁未讀， 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

1、誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值一碼通賬戶規(guī)范第二階段2015.12.102誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第一階段數(shù)據(jù)反饋第一階段數(shù)據(jù)反饋3誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第一階段問題第一階段問題 1、原始數(shù)據(jù)問題 2、有的環(huán)節(jié)考慮不全面 3、小休的困惑 4、身份證有效期糾結 5、反饋表眼花繚亂4誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第二階段任務第二階段任務 15位對15位的規(guī)范 組織機構代碼證的補錄 身份證類型的調整 數(shù)據(jù)反饋5誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 1、修改身份證件類型，對柜臺是無效身份證件的（一代身份證、不在有效期的二代身份證、沒有二代身份證背面的），無法確認客戶的證件類型。聯(lián)系投資者確認規(guī)范。 2、小休賬戶中

2、，在柜臺有有效二代身份證件的，因為賬戶已經(jīng)限制，營業(yè)部可以申請權限同步信息后限制賬戶，也可以聯(lián)系客戶進行規(guī)范。 3、小休的規(guī)范只有兩個方式，注銷或者激活。6誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 盡量提高規(guī)范成功率的前提是合規(guī) 留痕是對經(jīng)辦人的保護7誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值一碼通轉掛和注銷一碼通轉掛和注銷 同一投資者有多個且均有委托交易關系的一碼通的，要完成轉掛注銷，僅保留一個一碼通。 公司將在12.18日篩選該類賬戶，營業(yè)部拿到數(shù)據(jù)后，要聯(lián)系投資者進行轉掛和注銷。 能證明兩個一碼通對應的投資者三要素一致，無需投資者臨柜辦理，只需征求投資者意愿，即需要轉掛，然后注銷其中一個一碼通，那么保留哪一個。 電話錄音，整理存檔。8誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值反饋形式的變化反饋形式的變化 增加文字反饋增加文字反饋 反饋標題：“*營業(yè)部一碼通身份信息規(guī)范工作總結”內容：“經(jīng)過我部認真核查，共完成多少賬戶的核查工作。其中，經(jīng)核查由公司申報升位的*戶；由我部完成同步中登的*戶；有*戶因無法聯(lián)系投資者無法完成規(guī)范；有*戶因投資者不配合造成無法規(guī)范；有*戶需雙改才能規(guī)范賬戶；有*戶身份證件類型正確無需修改；有*戶B

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現(xiàn)方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論