開展反洗錢工作自查自糾及整改報告

1、關于開展反洗錢工作自查自糾及整改報告分公司：我司為堅決貫徹落實集團公司關于反洗錢工作的要求，在反洗 錢 工作堅持以風險為本的原則， 以反洗錢法律法規(guī)、 監(jiān)管規(guī)定和公 司 規(guī)章制度為依據(jù)，加強組織領導，強化制度執(zhí)行，加大反洗錢工 作自 查自糾的力度， 加強了對發(fā)洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整 改。根 據(jù)分公司在全轄開展了反洗錢工作監(jiān)督檢查情況及 關于貫 徹落實 V 保險業(yè)反洗錢工作管理辦法的指導意見的通知，結合 我司實際， 上報自查自糾及整改落實情況如下：一、 自查自糾基本情況及自查內容（1） 自查自糾工作開展基本情況此次自查自糾，我公司經(jīng)理擔任組長，通過對文件的學習， 使公 司員工認識到為什么

2、要開展反洗錢工作， 以及它的重要性和意 義。利 用各種培訓、 工作會議等機會、 采取各種形式深入開展反洗 錢知識、 反 洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳， 認真組織開展反洗錢 宣傳活動，普及反洗錢知識，提升公司廣大員工、保險代理人和社 會 公眾的反洗錢意識。（2） 自查內容自查情況1、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。 嚴格按 照客 戶身份識別制度識別客戶身份， 了解被保險人和交易的實 際受益 人，核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，登 記客戶身份 基本信息， 并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件2、客戶洗錢風險等級劃分。了解客戶身份、業(yè)務和交易信息，結合客戶

3、洗錢風險分類，客觀、審慎評定洗錢風險等級，持續(xù) 進行客戶 風險等級跟蹤評價。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據(jù)不同 客戶 分類級別采取措施對客戶進行識別，并就此對客戶風險等級 劃分進行 管理。3、大額交易和可疑交易識別報告工作開展情況。嚴格執(zhí)行大額和可疑報告制度并根據(jù)實際制定了大額交易和可疑交易報告 內部管理制 度和操作規(guī)程。4、反洗錢內控制度執(zhí)行情況和其他基礎工作情況。我司按照上級要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長， 小組成員（ * 、* 、 * ）， 反 洗錢聯(lián)絡員由張逢同志負責，將反洗錢工作職責落實到崗、 落實到 人；并結合公司實際制定了反洗錢內控制度，在工作會 議上向工作 公司員工及營銷伙伴進行宣導， 保證了制度的執(zhí)行 效果。5、按照上級公司的要求定期登陸公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)，對總公司提取的可疑交易待確認數(shù)據(jù)及時進行分析確認， 確保數(shù) 據(jù)質量。（ 3 ） 反洗錢培訓和宣傳工作