采購管理制度

1、公司采購手冊目 錄采購管理規(guī)定2供應商管理辦法20招投標管理辦法（試行）37非招標采購方式管理辦法57招投標檔案管理辦法77產(chǎn)品退換貨管理制度（試行）81公司采購管理規(guī)定第一章 總則第一條 為規(guī)范公司（以下簡稱“公司”）采購及物流管理工作，規(guī)范采購行為，充分發(fā)揮資金效益，降低運營成本，提高采購效率，根據(jù)國家相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，特制訂采購管理規(guī)定。第二條 本辦法適用于公司經(jīng)營范圍內的貨物、服務采購，包括購買、委托、外包、租賃等。第三條 采購工作應遵循如下原則：（一）嚴格遵守國家法律、法規(guī)；（二）堅持公開、公平、公正和誠實信用原則；（三）按照公司采購管理規(guī)定實施采購，采購按照制度規(guī)范

2、化、流程標準化、決策透明化；（四）及時、有效地保障企業(yè)運營發(fā)展所需要的物資和服務采購，盡可能降低采購與運營成本；（五）遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，防范商業(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)生；（六）實施有計劃的集中采購，將采購有計劃地合并成為少次大宗采購，發(fā)揮規(guī)模采購效益，以降低采購成本；（七）非公開招標項目，原則上應在公司供應商庫范圍內實施采購。（八）對法律法規(guī)和公司規(guī)定必須招標的項目，任何單位和個人不得化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。第二章 采購部門與職責第四條 招投標工作領導小組負責統(tǒng)一領導和協(xié)調招標采購工作，研究決定采購工作中的重大問題。負責審查采購管理制度，對采購工作進行監(jiān)管。第五條 渠道管理部是采

3、購工作實施部門，負責編制采購管理制度，制定采購計劃，組織實施采購工作，并按照采購管理制度對自行采購工作進行自我監(jiān)督和管理。第六條 各業(yè)務部門編制貨物、服務需求計劃，明確采購要求，經(jīng)分管領導審核總經(jīng)理批準后，提交渠道管理部編制采購計劃，技術服務部負責采購所涉及技術問題的審核把關，參與采購談判、招標文件編制、審核等工作。第七條 渠道管理部逐步建立供應商信息庫，對各供應商履約情況進行檢查評審和記錄，對供應商實行分級管理。第八條 渠道管理部應遵循競爭、優(yōu)選的原則選聘招標代理機構。第三章 采購方式 一、采購內容1. 貨物類： 公司經(jīng)營范圍內的全部材料、設備等物資； 分為工程建設物資、貿(mào)易（銷售）類物資、

4、行政類物資。 本管理制度中所指工程建設類物資，是指向符合中華人民共和國招標投標法（以下簡稱招標投標法）、中華人民共和國招標投標法實施條例（以下簡稱條例）、工程建設項目項目貨物招標投標辦法規(guī)定的必須依法進行招標選擇貨物供應單位的工程建設項目直接供應的物資。貿(mào)易（銷售）類物資，是指除上述工程建設項目物資供應外，公司經(jīng)營范圍內的全部貨物。行政類物資采購辦公用品：電子產(chǎn)品、耗材（計算機、打印機、復印機、傳真機以及主要的輔材和耗材）、消耗性辦公用品、辦公家具以及固定資產(chǎn)及辦公室裝修、改造工程采購。2. 服務類：為支持公司貨物銷售需向客戶提供的支持性服務，如技術服務、工程服務或運輸服務等。 2、 采購方式

5、及適用條件（一） 公開采購方式及適用條件1. 公開招標（或邀請招標）：單項目公開招標（或邀請招標）本管理制度中所指工程建設類物資，是指由曲江建設集團投資或控股開發(fā)的項目。單項物資合同采購金額50萬元及50萬元以上、單項服務采購金額30萬元及30萬元以上的公開招標。貿(mào)易性物資采購金額1000萬元及1000萬元以上的，公開招標。2. 公開招標：框架協(xié)議招標框架協(xié)議招標，是指對于重復使用，且規(guī)格、型號、技術標準與要求相同的貨物或服務的集中招標。通過公開招標對貨物或服務形成統(tǒng)一采購框架協(xié)議，一般只約定采購單價，不約定標的數(shù)量和總價，按照采購框架協(xié)議分別與中標供應商分批簽訂和履行采購合同協(xié)議?？蚣軈f(xié)議招

6、標適用于采購頻次高、數(shù)量大、需分次下訂單的大宗以及要求提供穩(wěn)定可靠技術服務的物資。由于框架協(xié)議招標采購覆蓋的時間長、需求空間較大，選擇一家中標商可能存在交貨期延誤、貨物質量不合格更換供貨商等各方面的風險。因此框架協(xié)議招標采購根據(jù)實際情況確定可選定兩家或多家中標商。框架協(xié)議招標的有效期一般較長，對于部分物資品種有效期內受原材料價格波動較大，如電纜等，框架協(xié)議執(zhí)行價格可調整。此類物資品種的執(zhí)行價將根據(jù)評標時確定的計價公式計算產(chǎn)生，與原材料的價格聯(lián)動。3. 公開招標：供應商入圍招標貿(mào)易類物資，超過50萬及50萬元以上，原則上在招標入圍供應商庫中選擇，每批次材料采購以詢價書的方式在招標入圍供應商庫中選

7、擇簽約供應商。供應商入圍招標，有效期自發(fā)布中標公示日期起2年。1、 市場價格波動頻繁的物資，采取公開招入圍供應商。市場價格波動頻繁的物資，如水泥、線纜、鋼管等每種材料選擇不少于3家供應商入庫。每批次材料采購以詢價書的方式在招標入圍供應商庫中選擇簽約供應商。2、 采取固定供應單價(定價方式)的方式公開招大額供應商庫。每種材料選擇不少于3家供應商入庫。以業(yè)務部門與貨物使用單位最終簽署銷售合同中確定的品牌選擇簽約供應商。渠道管理部從入圍供應商庫擇優(yōu)選擇不少于3家企業(yè)，并邀請其在規(guī)定時間內提交服務的報價、質量、承諾等資料。渠道管理部須對擬邀請供應商所報價格、承諾等進行綜合比較，最終選擇確定性價比高的供

8、應商，并出具采購單位選定表，經(jīng)分管領導審核，總經(jīng)理批準后，按照相關規(guī)定和雙方達成一致的報價等資料簽訂書面合同。4. 公開競爭性談判采購：1、技術復雜或性質特殊，不能規(guī)定詳細規(guī)格或者具體要求的；2、單項合同金額超過30萬及30萬元以上的服務采購，必須依法招標的單項合同金額超過50萬元及50萬元以上的貨物采購，采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的，經(jīng)招投標工作領導小組審批同意的；3、不能事先計算出價格總額的；4、單項合同金額超過50萬及50萬元以上的貿(mào)易類物資采購，招標入圍供應商庫中未包含該類貨物供應商。5. 公開詢價采購：采購貨物為通用性、標準性、可比性強，技術規(guī)格簡單、市場價格相對透明的貨物

9、，且單項合同金額超過50萬及50萬元以上的貿(mào)易類物資采購，招標入圍供應商庫中未包含該類貨物供應商，可采用公開詢價方式采購。6. 網(wǎng)絡采購網(wǎng)絡采購（電子商務采購）待公司電子商務平臺建成上線后可實施線上采購。網(wǎng)絡采購通過在平臺上發(fā)布需求信息，吸引物資供應商競價，然后通過綜合考量最終確定成交供應商。網(wǎng)絡采購是一種新興的物資采購方式，今后在采購技術規(guī)格簡單、標準化程度高、市場價格透明的物資時，可采用并不斷完善相應流程。（二） 協(xié)議采購1. 戰(zhàn)略合作采購 按照公司與合作企業(yè)以簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議執(zhí)行。2. 代理經(jīng)銷 按照公司與合作廠商簽訂的代理經(jīng)銷合同執(zhí)行。3. 單一來源采購指涉及國家安全、國家秘密、搶險

10、救災等特殊采購情況，或涉及新技術、新業(yè)務、供應來源單一，與確定的供應商進行技術和商務談判的采購方式。（三） 詢價、競爭性談判采購：1、詢價采購：公開招標限額以下的工程建設類物資、貿(mào)易類物資、服務類（單項采購金額30萬元以下）、固定資產(chǎn)或辦公室裝修改造工程（單項10萬元以上且年度采購金額30萬元以下）的采購活動，須在公司的合格供應商庫中選擇簽約供應商。詢價采購，以詢價書方式邀請不少于三家供應商參加采購活動，對供應商提供的報價及服務等進行綜合比較，擇優(yōu)選擇簽約供應商，優(yōu)先選擇優(yōu)秀供應商。如供應商庫中無所需貨物或服務供應商，應按照供應商管理辦法對供應商進行審查，辦理供應商入庫審批手續(xù)后方可實施采購。

11、2、競爭性談判采購：公開招標限額以下的工程建設類物資、貿(mào)易類物資、服務類（單項合同采購金額30萬元以下）、固定資產(chǎn)或辦公室裝修改造工程（單項10萬元以上且年度采購金額30萬元以下）的采購活動，且符合以下任一情況的，可采用競爭性談判進行：1）、技術復雜或性質特殊，不能規(guī)定詳細規(guī)格或者具體要求的；2）、不能事先計算出價格總額的；3）、招標后沒有單位投標、沒有合格標的或者重新招標未能成立的。第十一條 為滿足設備配套的一致性，需要對原招標項目進行改造或完善的以及原項目后續(xù)維修、配件更換必須向原中標供貨商采購的，可以采用詢價及競爭性談判方式采購。公開招標限額以下的工程建設類物資、貿(mào)易類物資單項采購金額5

12、0萬元以下、服務類（單項采購金額30萬元以下）的采購，2年內通過單項目公開招標中標的供應商，在不改變中標物資、品牌、規(guī)格型號/（服務內容）和單價的情況下，可直接簽約。物資采購原則上不得超出以上規(guī)定的采購方式范圍，若遇特殊情況，須采用其他方式采購的，應上報公司總辦會批準。表1.1 采購方式及適用條件序號類別采購方式采購限額1工程建設物資類招標限額以上（50萬以上），公開招標或邀請招標單項采購預算50萬招標限額50萬以下，詢價或競爭性談判采購單項采購預算<50萬貿(mào)易（銷售）類物資代理經(jīng)銷/戰(zhàn)略合作協(xié)議已包含的貨物按協(xié)議約定執(zhí)行公開競爭性談判、公開詢價單項采購合同50萬公開招標或邀請招標單項采

13、購合同1000萬詢價或競爭性談判行政類物資采購詢價或競爭性談判2服務類招標限額以上（30萬以上），公開招標單項采購預算超過30萬招標限額30萬以下，詢價或競爭性談判采購單項采購預算<30萬第四章 采購管理第三條 采購發(fā)起每年12月中旬，各部門向渠道管理部提交年度采購需求計劃，渠道管理部根據(jù)年度采購需求計劃擬定年度采購工作計劃，提前規(guī)劃采購活動。各部門根據(jù)銷售合同或客戶需求填寫采購申請和_項目物資需求計劃表，經(jīng)業(yè)務部門負責人、分管副總審批采購任務后，遞交渠道管理部實施采購。（注：銷售合同作為采購申請的必備附件資料。）第四條 采購實施渠道管理部收到采購申請和_項目物資需求計劃表，組織市場調研

14、擬定采購方案報分管領導審核，總經(jīng)理批準后，按照采購管理規(guī)定實施采購工作。辦公用品、固定資產(chǎn)/裝修改造工程等采購，行政人事部負責，采購需求統(tǒng)計和審批，渠道管理部負責采購實施。相應的采購申請所需表格，與行政管理制度要求一致。采購過程中的特殊事宜，由渠道管理部分管領導審核后，報總辦會商議審定。第五條 貨物和服務采購1、 依法需要招標的項目：中華人民共和國招標投標法（以下簡稱招標投標法）、中華人民共和國招標投標法實施條例（以下簡稱條例）、工程建設項目項目貨物招標投標辦法及工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定，必須依法進行招標的工程建設項目，招標限額以上（單項合同估算價50萬元人民幣）的貨物采購，必須進行

15、公開招標。符合邀請招標條件的，可按規(guī)定進行邀請招標。單項服務合同估算價30萬元必須進行公開招標。渠道管理部按照公司招投標管理辦法組織實施招標工作。通過招標方式確定中標單位后，渠道管理部與中標單位簽訂合同。2、 非招標方式采購非招標方式采購參考政府采購非招標采購方式管理辦法，我公司非招標采購方式，包括競爭性談判、詢價采購、單一來源采購。由我公司自行按照競爭性談判、詢價、單一來源等方式取得貨物、服務所采用的具體方式。包括貨物貿(mào)易、工程服務、技術服務、貨物運輸服務等，不屬于依法必須招標（貿(mào)易物資采購）、不適宜招標、經(jīng)二次招標失敗、未達到招標規(guī)模（單項合同預計采購金額在招標限額以下）、不具備招標條件的

16、，適用非招標采購實施細則。非招標采購按照非招標采購實施細則實施，通過非招標采購評審確定擬采購單位后，經(jīng)渠道管理部負責人審核，報主管領導和總經(jīng)理批準后與擬采購單位簽訂合同。第六條 代理經(jīng)銷/戰(zhàn)略合作類產(chǎn)品1、 代理銷售的材料、設備等，由渠道管理部按照“代理經(jīng)銷協(xié)議”，以協(xié)議中載明的貨物價格以及結算、付款方式，依照_項目物資需求計劃表載明的規(guī)格型號、數(shù)量向廠商下達訂單，以“代理經(jīng)銷協(xié)議”中規(guī)定的訂貨單為準。2、 戰(zhàn)略合作類貨物，渠道管理部按照簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議，以“戰(zhàn)略合作協(xié)議”載明的貨物價格、結算、付款方式執(zhí)行，按批次或月度供貨材料的數(shù)量進行采購，以協(xié)議規(guī)定的訂貨單為準。第七條 采購合同簽訂 按

17、照公司合同管理辦法執(zhí)行。第六條 物資到貨管理一、對于已簽訂采購合同的業(yè)務部門根據(jù)項目到貨進度要求提交提貨通知，渠道管理部按照提貨通知要求的時間和到貨數(shù)量向供應商下達排產(chǎn)通知單安排生產(chǎn)，確保物資按時進場。 對于采購合同中已明確到貨時間要求的，按照合同約定執(zhí)行。二、因項目施工進度加快或施工工序調整，造成到貨時間和到貨數(shù)量有變化，業(yè)務部門應填報_項目物資到貨變更通知，注明到貨時間、數(shù)量的調整要求。三、工程實際需用物資量超出_項目物資需求計劃表時，業(yè)務部門應及時填報_項目物資需求補充計劃表，交由渠道管理部向供應商下達排產(chǎn)通知單，確保物資按時進場。采購合同約定固定數(shù)量的，繼續(xù)在該供應商處采購型號、質量相

18、同的物資，在不超過原合同總價10%的情況下，渠道管理部可按照業(yè)務部門提交的_項目物資需求補充計劃表，與原供應商簽訂補充協(xié)議。采購合同約定暫定數(shù)量的，按照實際到貨數(shù)量進行結算。第七條 物資進場收貨物資到貨后，由渠道管理部負責對到貨產(chǎn)品外包裝、規(guī)格及數(shù)量點收，并在_項目物資收貨單上簽字蓋章。渠道管理部經(jīng)辦人依據(jù)合同及_項目物資收貨單按照庫房管理辦法辦理物資入庫。根據(jù)_項目物資收貨單，業(yè)務部門銷售負責人與項目/客戶完成到貨驗收，完成_項目物資到貨驗收單簽字確認。到貨驗收過程中出現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，按照退換貨管理制度執(zhí)行。第六條 設備調試驗收設備安裝完成需調試驗收的，供應商負責具體的驗收調試工作，由技術服

19、務部現(xiàn)場進行核查后，由各業(yè)務部門負責上報甲方（及甲方單位及甲方指定的監(jiān)理方、項目建設單位等）進行現(xiàn)場調試驗收，并填寫調試驗收報告，各方簽字蓋章。設備調試驗收過程中出現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，按照退換貨管理制度執(zhí)行。第七條 供應量確認項目物資全部供應完畢且驗收合格，由渠道管理部與供應單位辦理供應量確認單。第八條 發(fā)票遞交 詳見公司財務管理篇發(fā)票管理辦法。 第九條 付款根據(jù)合同約定的付款方式和付款時間向供應商支付貨款。根據(jù)項目情況，如電梯采購，付款前須供應商開具銀行擔保函。第五章 物資采購紀律第一條 凡參與物資采購人員，不得收取供應商任何名目的“中介費”、“好處費”，堅決杜絕損害公司利益、營私舞弊等行為發(fā)生

20、，不得為對方謀取不正當利益。第二條 采購過程中所發(fā)生的“折扣”“讓利”等款項，首先應用于降低采購價格，難以用于降低采購價格的，一律上繳公司行政人事部。第三條 采購過程不允許一人獨自完成，至少保證2人以上，相互監(jiān)督執(zhí)行。以上第一、二條屬于不廉政行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴肅處理并追究當事人法律責任。第六章 附表表1. 年度采購需求計劃表2. 采購申請表3. _項目物資需求計劃表表4. _項目物資總需求補充計劃表表5. 項目收貨單表6. 供應量確認單公司年度采購需求計劃公司采購申請申請部門申請日期項目名稱項目地點使用單位交貨地點銷售金額交貨批次及交貨期采購貨物的數(shù)量、規(guī)格、質量要求及產(chǎn)品執(zhí)行標準、主要技術參

21、數(shù) 采購數(shù)量較多時，需另附_項目物資需求計劃表，此欄可列完的的，不用另附。到貨交付標準參照銷售合同到貨驗收方式/交貨標準項目現(xiàn)場情況運輸要求客戶自提 貨到現(xiàn)場 現(xiàn)場需要卸貨服務 業(yè)務負責人日期： 年 月 日部門負責人日期： 年 月 日分管領導日期： 年 月 日采購申請附件：銷售合同或客戶訂貨通知單。_項目物資需求計劃表項目名稱編號施工單位建設單位序號名 稱規(guī)格型號單位數(shù)量到貨時間備注業(yè)務部門經(jīng)辦人： 負責人： 分管領導_項目物資總需求補充計劃表項目名稱編號施工單位建設單位序號名 稱規(guī)格型號單位數(shù)量到貨時間備注業(yè)務部門經(jīng)辦人： 負責人： 分管領導填表說明：超出原合同約定的暫定數(shù)量和固定數(shù)量的，各

22、業(yè)務部門應在產(chǎn)品的常規(guī)產(chǎn)品訂貨周期提前1周時間提供補充需求計劃。19公司項目收貨單日期：年 月 日編號：工程名稱：計劃編號：材料設備名稱規(guī)格單位數(shù)量數(shù)量（大寫） 備注合計附件：（供應商）物資出庫清單或銷售清單 出廠合格證 廠家質檢報告 質量保證書 其他附件供貨單位：（蓋章） 收料單位：（蓋章）交貨人： 日期：收貨人： 日期：一式二份，供應單位和公司各留存一份20公司供應量確認單項目名稱：合同名稱合同金額序號產(chǎn)品名稱品牌規(guī)格型號及主要參數(shù)單位數(shù)量單價小計備注123供應金額合計人民幣：元（￥：元）供應單位：（蓋章）經(jīng)辦人：審核人：年 月 日采購單位：（蓋章）經(jīng)辦人：部門負責人：分管領導：年 月 日

23、公司供應商管理辦法第一章 總則第1條 為規(guī)范及加強公司供應商管理工作，不斷完善優(yōu)勝劣汰的供應商動態(tài)管理機制，與實力強、 信譽好的供應商建立長期互惠供求關系，優(yōu)化采購資源、規(guī)避采購風險、保證采購質量、控制采購成本，根據(jù) 西安曲江圣唐物資采購管理規(guī)定結合本公司實際，制定本辦法。第2條 本辦法適用于公司供應商管理。第3條 本辦法所稱供應商是指向公司提供貨物的制造商、經(jīng)銷商及服務的提供商等具備獨立法人資格的企業(yè)。第二章 組織及分工第四條 供應商管理領導小組供應商領導小組：公司董事長任組長，由總經(jīng)理、業(yè)務部門分管領導、業(yè)務部門、渠道管理部、財務部相關負責人參加，主要負責供應商準入、考核評審工作。1、 渠

24、道管理部負責供應商管理辦法修訂，負責供應商準入、評估考核、退出等管理工作，負責供應商信息庫建立及資質檔案管理工作；2、 業(yè)務部門負責對供應商的綜合能力進行評估，并向渠道管理部提供考核評審依據(jù)，協(xié)助渠道管理部收完成供應商考核評審工作。第三章 供應商管理第五條 供應商管理原則綜合管理與日常管理相結合原則。渠道管理部為供應商綜合管理部門，負責建立供應商信息庫，組織對供應商進行綜合考評和評級，公司各業(yè)務部門負責供應商的項目評價； 質量和規(guī)模原則。堅持質量第一，設備成系列，工程、物資成規(guī)模； 客觀公正原則。公開考評標準及考評過程，依據(jù)事實對供應商進行客觀評價。第六條供應商分類按照供應商準入方式，分為協(xié)議

25、供應商、項目供應商和入庫供應商三類。 協(xié)議供應商：與我公司簽訂代理經(jīng)銷協(xié)議或戰(zhàn)略合作協(xié)議的供應商。授權我公司代理銷售其貨物的供應商； 項目供應商2.1項目供應商：通過項目招標后簽訂合同的供應商； 2.2入圍供應商：通過供應商入圍招標后入圍的供應商；入庫供應商：是指按照我公司供應商管理辦法，有能力供應我公司經(jīng)營范圍內所需貨物和服務、有一定經(jīng)營實力、信譽良好經(jīng)審核、審批入選公司供應商庫的供應商。入庫供應商僅可以參與招標限額以下的小額零星項目（工程物資、貿(mào)易物資采購<50萬元，服務單項合同<30萬元）和貿(mào)易物資采購活動，接受年度考評。第七條供應商分級 根據(jù)考評結果供應商可分為優(yōu)秀、合格、

26、不合格三級。 優(yōu)秀供應商享有在同等條件下優(yōu)先選擇權利； 合格供應商享有了解掌握基本采購信息及參與我公司采購活動等權利； 不合格供應商在至少一年內不得參與公司范圍內的貨物和服務類項目的采購活動。 第八條 供應商準入管理1、供應商準入基本要求：具有獨立承擔民事責任的能力，公司證照齊全，為一般納稅人；具有良好的商業(yè)信譽，近3年內的經(jīng)營活動中無重大違法記錄。2、準入方式、準入依據(jù)及有效期：表1 供應商按照準入方式、準入依據(jù)分類定義準入方式準入依據(jù)備注A類供應商協(xié)議供應商簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議/（代理）經(jīng)銷協(xié)議項目可行性分析報告/會議紀要/公司或集團的相關文件或原供應資格證明文件（合同等）B類供應商項目供應商

27、公開招標、競爭性談判的中標單位中標通知書入圍供應商供應商入圍招標入圍通知書C類供應商入庫供應商供應商準入評審新增供應商準入審批表953、以上供應商申報“準入”需提交的資質文件內 容要 求備 注營業(yè)執(zhí)照有效年檢（對上年度）；主營范圍包括可供產(chǎn)品；必須稅務登記證一般納稅人必須開戶行許可證基本賬戶必須法定代表人授權書業(yè)務人員要有授權，明確授權范圍、期限，原則上只授權1人必須質量管理體系認證ISO9001：2000或ISO/TS16949生產(chǎn)制造商提供環(huán)境管理體系認證ISO14001：2000生產(chǎn)制造商提供安全管理體系認證ISO18001：2000生產(chǎn)制造商提供貿(mào)易商代理或經(jīng)銷商資質指定品牌專業(yè)代理商

28、要有生產(chǎn)企業(yè)授權書或代理、經(jīng)銷證書。代理、經(jīng)銷商提供生產(chǎn)(經(jīng)營)許可證符合環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系要求生產(chǎn)制造商提供經(jīng)營業(yè)績證明資料合同等證明資料其它國家強制資格證書國家規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營必須具備的資格證書專利或專有技術證書國家有關單位頒布的有效注：1、資質文件審查時供應商應提供加蓋供應商公章的復印件。供應商在填寫單位名稱、地址、銀行名稱、帳戶時必須和所提供營業(yè)執(zhí)照、銀行開戶許可證的內容保持一致。以上信息要確保內容真實，如有虛假信息填報，經(jīng)發(fā)現(xiàn)后造成的損失和法律責任由供應商自行承擔。4、 供應商開發(fā)工作開發(fā)：渠道管理部負責牽頭供應商開發(fā)工作，渠道管理部可根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需求，按照表1中列

29、明的供應商準入方式開發(fā)新的供應商，完善和豐富供應商庫。推薦：各業(yè)務部門也可根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，向渠道管理部推薦供應商，按照供應商準入控制條件提交有效資質文件，并填寫入庫供應商信息登記表（附件1）。5、 供應商準入評審及會簽流程A類、B類供應商憑準入依據(jù)，由渠道管理部直接入庫。C類供應商需經(jīng)準入評審后辦理入庫登記。5.1 C類供應商評審及會簽流程渠道管理部負責評審會的組織和召開。在評審會召開前，各相關部門可推薦名錄以外管理水平高、履約能力強、信譽良好的供應商作為待評單位，并填寫預選供應商信息登記表和相關資信資料（包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等資料復印件加蓋單位公章）審核后報送至

30、渠道管理部作為評審依據(jù)。渠道管理部收到供應商信息登記表經(jīng)調研和初步評估后填報新增供方準入審批表。 從產(chǎn)品質量、到貨周期、履約能力、誠信狀況、不良行為記錄情況等方面對名錄中的企業(yè)進行評審，評審結果分為“通過”和“不通過”兩種。經(jīng)審批通過的供應商納入公司合格供應商信息庫，渠道管理部負責供方資料的錄入及存檔工作。對于連續(xù)兩次無故拒絕邀請合作的企業(yè)，應從合格供應商信息庫名錄中清出，并在兩年內不接受其加入供應商庫的申請。5.2供應商庫信息使用第十五條供應商信息庫的使用。 渠道管理部對供應商信息管理系統(tǒng)實行統(tǒng)一管理，負責編制相關管理規(guī)定。 實施的采購項目，渠道管理部優(yōu)先在合格供應商庫中通知或選擇供應商參與

31、。 （）招標限額及公開采購限額以上（詳見采購管理規(guī)定，表1.1采購方式及適用條件），公開招標和邀請招標，公開詢價、公開競爭性談判的項目，供應商庫內的合格供應商均可參與； （） 鋼材、水泥類等市場價格波動較大的產(chǎn)品，且需要分批次供貨的，可按照詢價、競爭性談判采購方式由渠道管理部在協(xié)議供應商、項目供應商及入圍供應商庫中進行比選；（） 招標限額及公開采購限額以下的、貿(mào)易類貨物采購，供應商庫內的合格供應商均可參與。（）協(xié)議經(jīng)銷商：戰(zhàn)略合作協(xié)議，渠道管理部在協(xié)議供應商范圍內通過競爭性談判方式進行比選；經(jīng)銷代理類協(xié)議，渠道管理部按照經(jīng)銷代理協(xié)議執(zhí)行。 3 工程物資招標限額以下（具體見采購方式及適用條件）及

32、貿(mào)易類物資公開采購限額以下（具體參見非招標采購管理辦法），渠道管理部可從合格供應商庫相應類別中擇優(yōu)選擇不少于3家企業(yè)，并邀請其在規(guī)定時間內提交擬采購貨物/服務的報價、質量、到貨周期、承諾等資料。渠道管理部須對擬邀請供應商所報價格、供貨周期或工期等進行綜合比較，最終選擇確定性價比高的供應商，擬定供應商經(jīng)分管領導審核，總經(jīng)理批準后，按照相關規(guī)定和雙方達成一致的報價等資料簽訂書面合同。被邀請的供應商不足3家的，應當重新比選。被邀請的供應商中相互有控股或隸屬關系的，不得同時參加同一項目的比選，應保留先接到通知的供應商資格。第十條 供應商考核管理1、渠道管理部于每年12月20日前完成年度供應商考核評審工

33、作；2、渠道管理部向各業(yè)務部門發(fā)出供應商考評表，由各業(yè)務相關部門按照供應商本年度向本部門業(yè)務中提供的產(chǎn)品質量及服務質量反饋意見，渠道管理部收集考評資料，進行評估分析，評估考核結果報供應商管理領導小組審定。3、當年未發(fā)生往來業(yè)務的供方不參與年度評審，如連續(xù)兩年未發(fā)生往來業(yè)務的供方單位，從合格供應商庫中清退。4、針對造成工期延誤、嚴重影響項目質量及發(fā)生其他特殊情況的供應商服務不到位等問題，業(yè)務部門應于第一時間提交書面材料作以說明，由渠道管理部上報供應商管理領導小組對其核查后予以通報，視情況嚴重性在年度考核評審中作出退出處理，并列入不合格供應商庫。第十一條 供應商退出管理1、供應商年度綜合業(yè)績考評結

34、果“不合格”的，列入不合格供應商庫，至少一年內不得參與公司范圍內的貨物和服務類項目的采購活動。2、發(fā)生以下任一種情況，由渠道管理部對情況進行核查后上報供應商管理領導小組審定后，列入不合格供應商庫，至少一年內不得參與公司范圍內的貨物和服務類項目的采購活動。1）、質量不合格：出現(xiàn)產(chǎn)品質量不合格，且不能積極配合我司完成退換貨處理要求的，由渠道管理部向其下發(fā)整改通知書，整改效果不明顯或不能完全解除問題的；2）、安裝不合格：因產(chǎn)品安裝或系統(tǒng)整體聯(lián)調時系統(tǒng)/設備無法正常運行，影響工程質量或工程進度，由渠道管理部向其下發(fā)整改通知書，整改效果不明顯或不能完全解除問題，且在整改過程中不能積極配合解除問題的；3）

35、、服務不及時，導致客戶投訴2次及以上，由渠道管理部向供應商下發(fā)整改通知書，如整改通知書下發(fā)后仍不配合解除客戶投訴的。3、進入供應商庫兩年內沒有和公司發(fā)生任何業(yè)務，在要求報價或配合時也不能做出積極響應的供應商，由渠道管理部上報供應商管理領導小組后，列入不合格供應商庫。第四章 供應商信息變更管理第十二條 供應商在發(fā)生名稱、法定代表人、注冊地址、企業(yè)類型、注冊資金、經(jīng)營范圍等注冊內容變更時，渠道管理部應及時督促供應商提供工商準予變更的批文以及新的資信材料，經(jīng)審核合格后，給予變更。開戶行、帳號信息變更必須提供法人簽字以及加蓋單位公章和財務專用章的變更函。第五章 附則第十三條 公司供應商管理工作中若出現(xiàn)

36、其他特殊事項未在本辦法中涉及，由渠道管理部負責上報供應商管理小組召開會議進行商討解決。第十四條 本辦法最終解釋權由渠道管理部負責。第六章 附表表7. 預選供應商信息登記表表8. 新增供方準入審批表表9. 新增供應商基本情況表表10. 供應商準入承諾書表11. 供應商考評表表12. 合格供應商信息庫（ 年度）表13. 不合格供應商信息庫（ 年度）表14. 整改通知書公司預選供應商信息登記表編號：企業(yè)名稱 注冊資本公司地址郵編生產(chǎn)廠址郵編法定代表人聯(lián)系人固話手機公司傳真公司網(wǎng)址郵箱廠家/經(jīng)銷商、經(jīng)銷商級別/代理、代理級別是否為一般納稅人經(jīng)營范圍主營產(chǎn)品企業(yè)資質近3年業(yè)績公司新增供方準入審批表 編號

37、：新增供方指定聯(lián)系人聯(lián)系電話產(chǎn)品范圍業(yè)務部門渠道管理部渠道管理部分管領導意見業(yè)務部門分管領導 意見總經(jīng)理 意見注：后附供應商基本情況表和相關資質文件。供應商準入承諾書公司： 我單位自愿為貴公司提供物資及相關服務,并承諾如下：一、接受并積極配合貴公司為核實準入資格所做的一切合法的調查、核實、考核工作，保證在貴公司批準的準入范圍內進行合法經(jīng)營活動；二、接受并積極配合貴公司為保證產(chǎn)品質量而展開的實地考察。三、對出現(xiàn)問題的產(chǎn)品及時召回，根據(jù)需要確保及時更換，并承擔貴公司經(jīng)濟損失。四、遵守貴公司關于供應商管理相關規(guī)定，貴公司有權隨時對我公司經(jīng)營狀況、資質、能力等進行必要的考察、核實。我公司經(jīng)考察/考核后

38、如不具有相關資質和能力，貴公司有權取消準入資格。五、我公司承諾遵守國家相關法律法規(guī)，在商務活動中遵守職業(yè)道德，不以任何形式、任何理由向貴公司員工提供個人傭金、回扣、禮金禮券和貴重物品等不正當行為，也不為貴公司員工安排高消費娛樂活動。如貴公司發(fā)現(xiàn)我公司以不正當競爭手段拉攏、賄賂貴公司員工，一經(jīng)查實，我公司接受貴公司所采取的相應的處罰。六、我公司承諾向貴公司提供質量合格產(chǎn)品，履行貴公司準入物資供應商的相關責任。承諾單位：（單位公章）法定代表人（或授權代表）：（簽字）（如授權代表簽字，需提供法人委托授權書） 年 月 日公司新增供應商基本情況表 編號：企業(yè)名稱 （蓋章）地址郵編企業(yè)性質注冊資本 法定代

39、表人指定 聯(lián)系人聯(lián)系 電話公司傳真公司網(wǎng)址職工總人數(shù)管理人員及聯(lián)系方式技術人員及聯(lián)系方式代理/廠商經(jīng)營范圍對我公司提供的產(chǎn)品范圍認證證書 清單企業(yè)產(chǎn)品企業(yè)主要榮譽或產(chǎn)品榮譽公司供應商考評表 編號：供方聯(lián)系人聯(lián)系電話供應項目1及合同編號考評范圍材料供應情況業(yè)務主管 評價配合及協(xié)調問題 處理情況合同履約情況售后服務情況供應項目2及合同編號考評范圍材料供應情況業(yè)務主管評價配合及協(xié)調問題 處理情況合同履約情況售后服務情況部門負責人 意見分管領導意見注：考評范圍中各考核項評判標準分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級，若為不合格，列入不合格供應商，1年以內不得參與公司的采購活動。公司合格供應商信息庫（ 年度）序

40、號供應商名稱提供產(chǎn)品范圍聯(lián)系人聯(lián)系電話入庫時間 按準入方式分類備注編制： 審核：（部門負責人） 審批：（分管領導）附件5： 公司不合格供應商信息庫（ 年度）序號供應商名稱提供產(chǎn)品范圍聯(lián)系人聯(lián)系電話列入時間 備注凡列入不合格供應商信息庫的企業(yè)，自列入之日起1年內不得與之合作。編制： 審核：（部門負責人） 審批：（分管領導）公司招投標管理辦法（試行）第一部分：招標管理第1章 總則 第一條 為加強公司（以下簡稱公司）招投標管理工作，規(guī)范招標活動，維護公司利益，根據(jù)中華人民共和國招標投標法、中華人民共和國招標投標法實施條例、陜西省實施中華人民共和國招標投標法辦法、曲江建設集團工程招標管理制度，并結合公

41、司實際，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于公司貨物和服務采購的招標管理。 第三條 公司招標工作遵循以下原則：（一）公開、公平、公正，誠實信用；（二）合法、合規(guī)、合理，務實有效；（三）專業(yè)、集約、受控，規(guī)范有序；（四）競爭、擇優(yōu)、提升，合作共贏。第二章 管理機構與職責第四條 公司招投標工作領導小組職責：一、確定招標方式：根據(jù)國家和陜西省有關規(guī)定確定選擇招標方式。二、確定招標組織形式：委托招標或自行組織招標。三、確定項目招標范圍及材料設備的標準、檔次和參考品牌。四、對整個招標過程進行指導和監(jiān)督。第五條 招標管理工作職責 一、渠道管理部1、貫徹國家有關招標投標法律法規(guī)，制定公司招投標管理規(guī)章制度，并

42、監(jiān)督實施和適時修訂公司招投標規(guī)章制度；2、負責與上級單位招標部門進行工作銜接；3、負責組織實施公司項目招標工作；4、負責編制本專業(yè)（商務部分）招標文件和招標上限控制價；5、負責管理權限內招標方案、招標結果（擬授標建議）和可不招標事項的報批；6、負責依據(jù)招標結果對外簽訂合同；7、負責項目招標檔案歸檔、管理；8、負責公司內部招標業(yè)務管理；9、協(xié)調處理招標工作中的有關問題。二、財務管理部1、負責重大招標項目的審計監(jiān)督；2、負責審核招標項目是否符合資金預算；3、負責審核招標項目的付款方式和稅收籌劃；4、參與項目評標工作。三、風險控制中心1、提供項目招標工作法律咨詢和支持；2、負責識別項目招標工作中的法

43、律風險，提出合理化建議；3、負責招標項目的審查和提前采購的批復；4、負責審查重大招標項目的法律事項，參與編制招標文件標準文本； 5、負責可不招標事項的審核審批；6、參與重大招標項目的評標工作。四、行政人事部1、負責招標活動中違紀違規(guī)事項的處理和責任追究；2、參與項目評標工作。五、技術服務部1、負責對業(yè)務部門提交的采購申請技術審核和確認；2、負責編制招標技術規(guī)格書及標準文本。第三章 招標范圍與權限第六條 招標限額以上項目必須進行公開招標。公開招標限額：工程物資采購單項合同金額50萬元、服務單項合同金額30萬元，貿(mào)易類物資單項合同金額1000萬元人民幣。1) 招標限額以上（單項合同金額50萬元）

44、的工程物資采購項目。 2) 服務類：為支持公司貨物銷售需向客戶提供的支持性服務，如技術服務、工程服務或運輸服務等，單項合同金額30萬元的服務采購項目。3) 貿(mào)易類物資單項合同金額1000萬元人民幣。4) 國家法律法規(guī)和上級公司及公司規(guī)定的其他需要招標的項目。招標采購（公開招標、邀請招標），按照中華人民共和國招投標法規(guī)定程序執(zhí)行，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日；其他采用邀請招標且不涉及編制技術方案的經(jīng)常性項目，在征得全體潛在投標人同意后，可適當縮短商務投標文件編制時間，但最短不得少于5日。第七條 以下項目必須進行公開采購，必須委托招標代理機構在陜西省采

45、購與招標網(wǎng)發(fā)布采購公告。公開采購限額：貿(mào)易類物資單項合同金額50萬元人民幣。貿(mào)易類物資公開采購可根據(jù)采購適用情況選擇競爭性談判或詢價方式。1、 競爭性談判采購符合下列情形之一的，可以采取委托招標代理機構，在陜西省采購與招標網(wǎng)發(fā)布競爭性談判采購公告，邀請三家及以上供應商直接進行商務談判進行競爭性談判方式采購：1、技術復雜或性質特殊，不能規(guī)定詳細規(guī)格或者具體要求的；2、單項合同金額超過30萬及30萬元以上的服務采購，必須依法招標的單項合同金額超過50萬元及50萬元以上的貨物采購，采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的，經(jīng)招投標工作領導小組審批同意的；3、不能事先計算出價格總額的；4、單項合同金額超

46、過50萬及50萬元以上的貿(mào)易類物資采購，招標入圍供應商庫中未包含該類貨物供應商。 競爭性談判文件發(fā)出之日起至供應商提交相應文件截止之日不得少于10日，招標代理機構應當在評審結束后2個工作日內將評審結果報送采購人確認，采購人在收到評審報告5個工作日內，從評審報告提出的成交候選人中，確定成交供應商。2、 公開詢價采購在陜西省采購與招標網(wǎng)公開發(fā)布詢價采購公告，邀請通過三家及以上供應商采用保密報價形式進行比價采購的方式。采購貨物為通用性、標準性、可比性強，技術規(guī)格簡單、市場價格相對透明的材料類物資，即可采用詢價采購。自詢價公告在陜西省采購與招標網(wǎng)發(fā)出之日起至供應商提交相應文件截止之日不得少于3日，采購

47、人在收到報價文件5個工作日內，評審確定成交供應商。第8條 可不進行招標一、下列情形之一的，報請招投標工作領導小組審批手續(xù)后，可不進行招標：（一）涉及國家安全、國家秘密而不適宜招標的；（二）搶險、救災等應急項目而不適宜招標的；（三）利用扶貧資金實行以工代賑需要使用農(nóng)民工的；（四）需要采用不可替代專利或者專有技術的；（五）所屬企業(yè)依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供的；（六）已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供的；（七）需要向原中標人采購工程、物資或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求的。（八）國家和公司有特殊要求不宜招標的。二、下列情形之一的，可不進行招標：（一）與原

48、設備配套或維修用的部件或零件的，按照單一來源方式采購。（二）公司戰(zhàn)略合作協(xié)議或代理經(jīng)銷協(xié)議中對物資或服務采購有明確約定的，按照協(xié)議執(zhí)行。第九條公司按照招標項目性質和單次采購估算額將招標項目劃分為一、二、三類。一類招標項目由報曲江建設集團審批，二類公開采購項目報備至曲江建設集團招標管理部門。一類招標項目：由曲江建設集團投資或控股開發(fā)的項目招標，由招標專業(yè)機構實施的，招標文件經(jīng)公司分管領導審核、總經(jīng)理審批后報曲江建設集團合同預算部審查，并經(jīng)相關領導審批。工程建設類物資招標限額以上，不能采用公開招標而采用其他方式的，需明確不招標理由和依據(jù)，經(jīng)公司相關部門領導審核同意后，報集團公司合同預算部和相關領導審批。供應商入圍招標、貿(mào)易物資采購招標（1000萬以上）、框架協(xié)議招標，經(jīng)公司相關部門領導審核同意后，報集團公司合同預算部和相關領導審批。二類公開采