管理體系認證行政監(jiān)管網(wǎng)格化檢查記錄表

1、2014年度管理體系（認證行政監(jiān)管 /網(wǎng)格化檢查）記錄表一.獲證組織基本情況組織名稱法人代表組織地址郵編組織類型生產(chǎn)；口經(jīng)營；其他:_管理者代表姓名聯(lián)系電話/傳真組織性質(zhì) 國有企業(yè)； 口 集體企業(yè)； 口個體； 口 股份公司； 其他;主導(dǎo)產(chǎn)品名稱所屬行業(yè)管理體系覆蓋員工人數(shù)主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)標(biāo) 準(zhǔn)性 質(zhì) 國家強制性； 國家非強制：其中含有強制條款：口 是。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：已向質(zhì)監(jiān)部門備案：口 是；口否。主導(dǎo)產(chǎn)品行政許可是；口否許可證名稱/號碼許可范圍二.認證基本情況檢查內(nèi)容檢查重點及事實情況描述（不合格詳見匯總表）認證合同1 .合同以下內(nèi)容清晰明確： 口遵守認證認可法律法規(guī)；口配合認證監(jiān)管部門監(jiān)督工作

2、；口管理體系覆蓋范圍場所； 口信息通報； 口保密承諾； 口標(biāo)志使用要求；口申投訴渠道； 口收費標(biāo)準(zhǔn)。2 .獲證組織合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。3.認證機構(gòu)合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。公正性合同中沒有虛假宣傳/超范圍宣傳的內(nèi)容；口沒有與認證無關(guān)的要求；口有公正性聲明。審核計劃1 .初審包括兩個階段：口 是；口否。第一階段與第二階段有合理的間隔：是；口否。2 .現(xiàn)場審核日期安排在認證證書覆蓋范圍，保證現(xiàn)場觀察完整過程：是；口否。審核人天數(shù)安排符合要求：口 是；口否。對多場所或臨時場所進行了抽樣審核：是；口否。3 .審核組成員專業(yè)能力1凸夠滿足審核需要：口是；口否；審核組有不少二名的專職的級別審核員

3、：口是；口 否。審核實施（重點檢查：不符合項）1 .審核計劃提前告知了受審核組織：是；口否。審核組按審核計劃實施審核： 是；口否。2 .認 證機構(gòu) 開 具 的 不 符合 項 內(nèi) 容 （請 據(jù) 實 抄寫）;。該不符合項符合組織的實際情況： 是；口否。組織已對不符合項實施了整改，建立了預(yù)防或糾正措施：是；口否。認證機構(gòu)對不符合報告進行了有效驗證：是；口否。3.初次審核提供了第 階段審核文件、初審報告：口是；口否。監(jiān)督審核提供了監(jiān)審報告：口是；口否。審核se告內(nèi)容符合要求：是；口否。審核人員1 .審核員不是認證機構(gòu)辦事處/代辦處的工作人員：口 是；口否。2 .審核員沒有違反審核員行為準(zhǔn)則，如收受財物

4、、參與娛樂活動、游山玩水等：口是；口否。獲證組織主要變更情況（重點檢查：兩 次審核期間）1 .兩次審核期間發(fā)生過下歹u情況：口質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、產(chǎn)品召回、嚴重違反國家產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/安全生產(chǎn)等管理相關(guān)法律法規(guī)行為；顧客及相關(guān)方重大的申投訴；口受到有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門或消協(xié)組織的處罰和通報； 法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)發(fā)生變化；口組織和管理層、經(jīng)營地址及場所發(fā)生變化；口 獲證管理體系覆蓋的運作范圍、管理體系和過程發(fā)生重大變更；其他變更:2 .組織發(fā)生上述變更能及時向認證機構(gòu)通報：是；口否、體系文件1 .基本按照認證標(biāo)準(zhǔn)和自身實際編制體系文件：口是；口否。制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：

5、 是；口否。2 .最高管理層對目標(biāo)方針進行分解：是；口否；體系運行資源基本得到滿足：口 是；口否。3 .組織的質(zhì)量目標(biāo)得到實現(xiàn)：口是；口否。內(nèi)審和管理評審（重點檢查）1 .管理體系內(nèi)審和管理評審依據(jù)計劃進行：口是；口否。2 .最高管理者組織管理評審，按規(guī)定對管理體系進行評價，對目標(biāo)績效進行考核并形成報告： 口是；口否。3 .內(nèi)審、管理評審才踣、記錄客觀真實，與組織實際運行一致：是；口否。上次管理評審改進得到實施：口 是； 否。證書及標(biāo)志（重點檢查）1 .證書超出批準(zhǔn)范圍：口 是；口否。證書所載內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定，證書標(biāo)志樣式與內(nèi)容與備案一致：口 否。2 .證書覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容沒有超出獲證組織

6、的合法經(jīng)營范圍及其應(yīng)具有的資質(zhì)要求：口是；口否。3 .證書沒有發(fā)生過暫停：口 是；口否。暫停時間沒有超過 6個月未予撤銷的情況：口 是；口否。4 .認證機構(gòu)能及時提供證書查詢：口是；口否。5 .產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認證證書或標(biāo)志：口是；口否。6 .沒有偽造、超范圍使用證書或標(biāo)志的行為： 口是；口否。沒有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過認證或擴大宣傳等行為：口 否。是;三.質(zhì)量管理體系認證管理手冊初次發(fā)布時間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實施時間年月日程序義件初次發(fā)布時間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實施時間年 月日認證機構(gòu)名稱聯(lián)系電話/傳真聯(lián)系人姓名最人次的審核201日期 ）年 月 日至年 月 日（加核

7、組成員姓 名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一）年 月日至 年 月日（共日）（二）年 月 日至年 月日（共日）監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月 日（共日）再認證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月 日（共日）檢查內(nèi)容檢查重點及事實情況描述（不合格詳見匯總表）主導(dǎo)產(chǎn)品的行 政許可/法定資 質(zhì)證書衛(wèi)生許可證；口 生產(chǎn)許可證； 口 CCC認證； GMPU證；口 計量器具生產(chǎn)許可證； 口 保健品；口 特 種設(shè)備許可證； 口醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證； 口食品生產(chǎn)/流通/餐飲服務(wù)許可證；口 建筑資質(zhì)證； 口采 礦證；口開工證。其他:體系運行1 .管理評審按計劃開展：口 是；口否。管理評審才艮告及

8、記錄齊全：口 是；口否。質(zhì)量目標(biāo)展開并跟蹤 考核：是；口否。對以往管理評審改進措施實施進行跟蹤：口是；口否。2 .內(nèi)審按計劃開展：口 是；口否。內(nèi)審能覆蓋管理體系范圍： 是；口否。過程控制（重點檢查質(zhì)量風(fēng)險控制）1 .制定了有關(guān)工藝文件：口是；口否。對重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量風(fēng)險控制點：口是；否。2 .關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險控制點制定了操作控制程序：是；口否。關(guān)鍵質(zhì)量控制點記錄完整： 是；口否。3 .認證機構(gòu)對組織的質(zhì)量風(fēng)險控制點進行了現(xiàn)場審核：口是；口否。產(chǎn)品監(jiān)測1 .檢驗檢測能力符合法定要求：口 是；口否。產(chǎn)品監(jiān)測按照規(guī)定執(zhí)行：口 是；口否。不合格品處置符 合有關(guān)規(guī)定要求：口 是；口否。2

9、.縣級以上質(zhì)量監(jiān)督抽查合格：口 是；口否。質(zhì)量意識1.管理人員、員工了解組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：是；口否。員工了解本崗位的質(zhì)量控制、質(zhì)量目標(biāo)要求： 是；否。四.環(huán)境管理體系認證管理手冊初次發(fā)布時間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實施時間年月日程序義件初次發(fā)布時間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實施時間年 月認證機構(gòu)名稱聯(lián)系人姓 名聯(lián)系電話/傳真最人次的審核201日期 )年 月 日至年 月 日(加核組成員姓 名初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一） （共日）年 月日至年月日（二）（共年 月日）日至年 月日審核人天數(shù)監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年月日至年月日（共日）再認證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年月日至年月日（共日）

10、檢查內(nèi)容檢查重點及事實情況描述（不合格詳見匯總表)組織的“環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單”包括以下內(nèi)容:覆蓋了四種狀態(tài)、三種時態(tài)和八個方面（環(huán)境因素的識別范圍應(yīng)覆蓋公司機關(guān)和各廠范圍內(nèi)所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或可望對其施加影響的環(huán)境因素，環(huán)境因素識別時要考慮的內(nèi)容：“四種狀態(tài)”指正環(huán)境因素常、異常、關(guān)閉和啟動、緊急；“三種時態(tài)”指現(xiàn)在、過去（包括遺留的問題）和將來；“八個方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等） 、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等）。信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）；

11、體現(xiàn)組織的典型污染問題；口考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的環(huán)境因素。法律法規(guī)1 .組織的“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容：口法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等；口 組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本。2 .組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時機、方法和頻次制度規(guī)定：口是；口否。3 .新、擴、改建項目辦理了 “環(huán)評”手續(xù)（適用時）：口是；口 否。環(huán)保設(shè)施（重點檢查）認證機構(gòu)對組織的下手U “環(huán)境安全風(fēng)險控制點”實施了有效審核。包括：具有滿足要求的環(huán)保設(shè)備及場所： 口是；口否。環(huán)保設(shè)備符合法定要求（適用時）：口是；口否。相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常運行狀態(tài)

12、： 口是；口否。建立了應(yīng)急予案并能定期進行演練：口是；口否。?；穾旆抗芾頎顩r符合要求：口是；口否。認證機構(gòu)進行了現(xiàn)場審核：口 是；口否。運行控制1 .組織對重要環(huán)境因素有關(guān)的運行活動定期進行策劃：口是；口否。2 .組織對主要污染源控制情況良好：口是；口否。有關(guān)污染控制設(shè)施運行記錄符合要求：口是；口否。監(jiān)測測量環(huán)境監(jiān)測、測量結(jié)果符合預(yù)期：口 是；口否。沒有縣級以上環(huán)保部門監(jiān)測不合格的情況：口是；口否。五.職業(yè)健康安全管理體系認證管理手冊初次發(fā)布時間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實施時間年月日程序義件初次發(fā)布時間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實施時間年 月認證機構(gòu)名稱聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話/傳真最人次的審核

13、201日期 ）年 月日至年 月 日（加核組成員姓 名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一）年 月日至 年 月日 （共日）（二）年 月 日至年 月日（共日）監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至 年 月日（共日）再認證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至 年 月日（共日）檢查內(nèi)容檢查重點及事實情況描述（不合格詳見匯總表）法律法規(guī)1 .“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容：?；?、后毒物作業(yè)場所、特種設(shè)備和消防等法律法規(guī)：口是；口否。組織收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本：是；口否。2 .辦理了安全生產(chǎn)許可證：口 是；口否。危險源辨識1 .組織的“危險源/重大危險源清單”包括的信息基本齊全：

14、口是；口否。清單包括了典型職業(yè)健康安全問題：口是；口否。清單考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的危險源：口是；口否。2 .危險源/重大危險源識別覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入工作場所的人員、 所有的設(shè)備：口是；口否。風(fēng)險評價和風(fēng)險控制（重點檢查）認證機構(gòu)對組織的下歹U “安全風(fēng)險控制點”實施了有效審核：包括：組織定期進行風(fēng)險評價，對風(fēng)險采取 了控制措施：口 是；口否。組織的風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險控制措施及內(nèi)容充分：口是；口否。認證機構(gòu)進行了現(xiàn)場檢查：口 是；否?，F(xiàn)場管理1 .有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求：口是；口否。2 .化學(xué)

15、危險品配備了專業(yè)技術(shù)人員實施管理：口是；口否?；瘜W(xué)危險品有標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（MSDS： 口是；口否?？冃y量1 .按行業(yè)和職業(yè)健康安全管理部門的要求對有關(guān)噪聲、粉塵、有毒有害氣體進行了監(jiān)測：口是；口否。2 .對化學(xué)品、特種設(shè)備、特殊工種、職業(yè)病進行了監(jiān)控：口是；口否。對事故處理情況進行了記錄： 口是； 口 否。3 .沒有縣級以上職業(yè)健康安全管理部門監(jiān)測不合格情況：是；口否。六、總體評價評價內(nèi)容總體評價結(jié)論存在問題說明（當(dāng)總體評價是較差、或混亂時，需填寫具體問題描述）質(zhì)量管理體系認證（QMS： 總體良好； 總體正常； 總體一般；口 總體較差；管理體系運行總體有效性 總體混亂。環(huán)境管理體

16、系認證（EMS： 總體良好； 總體正常； 總體一般；口 總體較差； 總體混亂。職業(yè)健康安全管理體系認證（OHSA S：口總體良好；口 總體正常；口總體一般；口 總體較差；口總體混亂。網(wǎng)格化檢查人員（姓名、職務(wù)）:查日期： 年 月 日獲證組織現(xiàn)場監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表獲證組織： 認證機構(gòu)： 序號發(fā)現(xiàn)問題描述問題歸屬（，）備注認證機構(gòu)獲證組織網(wǎng)格化檢查人員（姓名、職務(wù)）:簽字日期;獲證組織體系運行情況的評價對照標(biāo)準(zhǔn)V標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系運行過程控制文件與記錄運行結(jié)果分 值總體良好按照認證標(biāo)準(zhǔn)和自身實際， 編制了完備的體系文件，最 高管理層高度重視，并為體 系運行提供充分資源，最高 管理者及全員參與管理

17、體 系的運行，組織后明確的方 針目標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目 標(biāo)等得到有效宣貫。組織后規(guī)范的系統(tǒng)管理， 嚴格執(zhí)行內(nèi)部管理規(guī)定， 嚴格按照手冊和標(biāo)準(zhǔn)實施 內(nèi)審、管理評審等內(nèi)控手 段，內(nèi)審、管理評審輸入 輸出全面真實，并提出針 對性的評價和改進，改進 效果顯著。組織能夠進行有 效的持續(xù)改進， 生產(chǎn)過程檢測監(jiān) 視有效，對過程 實行系統(tǒng)監(jiān)控， 采取有效的預(yù)防 手段進行過程改 進。體系文件完備， 與經(jīng)營活動相 融合，記錄嚴謹 真實并能為改 進提供事實依 據(jù)。經(jīng)營管理與體系融合， 目標(biāo)指標(biāo)為行業(yè)領(lǐng)先。 組織有合格的產(chǎn)品質(zhì) 量和滿意的顧客服務(wù)。 企業(yè)的生產(chǎn)活動符合 國家、行業(yè)和地方的法 律法規(guī)規(guī)章要求。5分V標(biāo)準(zhǔn)

18、體系管理體系運行過程控制文件與記錄運行結(jié)果分值總體正常按照認證標(biāo)準(zhǔn)和自身實際， 編制了完備的體系文件，最 高管理層重視，了解方針與 目標(biāo)，為體系運行提供必要 資源。組織后明確的方針目 標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等 得到有效宣貫。組織后規(guī)范的系統(tǒng)管理， 規(guī)范地實施管理評審與內(nèi) 審，有針對性的評價和改 進，改進效果明顯。組織能夠進行有 效的持續(xù)改進， 生產(chǎn)過程檢測監(jiān) 視后效，關(guān)鍵過 程有預(yù)防措施。體系文件完整， 基本與經(jīng)營活 動相致,記錄 嚴格并能為改 進提供。事實依 據(jù)。經(jīng)營管理與體系基本 融合，主要目標(biāo)有顯著 提高。組織的產(chǎn)品質(zhì)量 和顧客服務(wù)較好。企業(yè) 的生產(chǎn)活動符合國家、 行業(yè)和地方的法律法 規(guī)規(guī)章要求。4分V標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系運行過程控制文件與記錄運行結(jié)果分值總體一,般基本按照認證標(biāo)準(zhǔn)和自身 實際，編制了體系文件，最 高管理層對目標(biāo)方針進行 分解，體系運行資源基本得 到滿足。最高管理者了解管 理體系的運行，組織制定質(zhì) 量方針