泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

1、泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：泰達宏利基金管理基金托管人：中國銀行股份目錄一、托管協(xié)議當事人 1二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原那么和解釋 2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查 3四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查 5五、基金財產(chǎn)的保管 5六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 7七、交易及清算交收安排 9八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 12九、基金收益分配 14十、基金信息披露 15十一、基金費用 16十二、基金份額持有人名冊的保管 17十三、基金有關文件檔案的保存 18十四、基金托管人和基金管理人的更換 18十五、禁止行為 18十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

2、 19十七、違約責任和責任劃分 19十八、適用法律與爭議解決方式 21十九、托管協(xié)議的效力 21二十、托管協(xié)議的簽訂 21鑒于泰達宏利基金管理是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司， 照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；鑒于中國銀行股份是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法 規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于泰達宏利基金管理擬擔任泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金的基金管理 人，中國銀行股份擬擔任泰達宏利中證財富大盤指數(shù)基金的基金托管人；為明確泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權 利義務關系，特制訂本協(xié)議

3、。一、托管協(xié)議當事人一基金管理人或簡稱“管理人 名稱：泰達宏利基金管理住所：北京市西城區(qū)金融大街 7 號英藍國際金融中心南樓三層法定代表人 : 劉惠文成立時間： 2002 年 6 月 6 日批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字 200237 號組織形式： 有限責任公司注冊資本： 壹億捌仟萬元人民幣經(jīng)營范圍： 基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營二基金托管人或簡稱“托管人 名稱：中國銀行股份住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 1 號法定代表人 :肖鋼成立時間：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)

4、基字【1998】 24 號組織形式：股份注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼 現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債 券；從事同業(yè)拆借；提供信用證效勞及擔保；代理收付款項及代理保險 業(yè)務；提供保險箱效勞；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換； 國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔 保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代 理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯 信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資

5、信調查、咨詢、見證 業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當 地法律許可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或 參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原那么和解釋一依據(jù)本協(xié)議依據(jù)?中華人民共和國合同法? 、?中華人民共和國證券投資基金法? 以下簡稱 “?基金法?、?證券投資基金運作管理方法? 以下簡稱“ ?運作方法? 、?證券投資基金 信息披露管理方法? 以下簡稱“?信息披露方法? 及其他有關法律法規(guī)與?泰達宏利中證 財富大盤指數(shù)證券投資基金基金合同? 以下簡稱“ ?基金合同? 訂立。二目的訂立本協(xié)議

6、的目的是明確泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金基金托管人和泰達 宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、 投資運作、 凈值計 算、收益分配、 信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安 全，保護基金份額持有人的合法權益。三原那么基金管理人和基金托管人本著平等自愿、老實信用的原那么，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。四解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與?基金合同?的相應術語具有相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查一 基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及 ?基金合同?的約定，建立相關的技術系 統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以

7、下方面：1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獙M投資的股票庫、債券庫 等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。 基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化， 對各投 資品種的具體范圍予以更新和調整， 并通知基金托管人。 基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基 金的投資進行監(jiān)督；2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；3、對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理 人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的 公司名單；4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由 銀行間交易會員中財務狀況較好、 實力雄厚、 信用

8、等級高的交易對手組成。 基金管理人可以 根據(jù)實際情況的變化， 及時對交易對手庫予以更新和調整， 并通知基金托管人。 基金管理人 參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍。 基金托管人對基金管理人參 與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督；5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督?；鸸芾砣嗽阢y行間市場交易的交易方式主要包括以下幾種：(1 銀行間現(xiàn)券買賣，買入時實行見券付款、賣出時實行見款付券；(2 銀行間回購交易，正回購時實行見款押券，逆回購時實行先押券后付款；(3 如遇特殊情況無法按照以上方式執(zhí)行交易，基金經(jīng)理需報本基金管理人的投資總監(jiān)

9、 批準。6、基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定， 事先確定符合條件的所有存款銀行的名單， 并及時提供給基金托管人， 基金托管人據(jù)以對基 金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；7、對法律法規(guī)規(guī)定及?基金合同?約定的基金投資的其他方面進行監(jiān)督。二基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同? 的約定， 對基金資產(chǎn)凈值 計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關 信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。三 基金托管人在上述第一 、二款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法 規(guī)的規(guī)定、?基

10、金合同?及本協(xié)議的約定，應及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收 到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。 在限期內(nèi)， 基金托管 人有權隨時對通知事項進行復查。 基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾 正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。四基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、 ?基金合同?及本協(xié)議的 規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行， 立即通知基金管理人， 并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關規(guī)定， 或 者違反?基金合同? 、本協(xié)議約定的，應當立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)

11、的規(guī)定及 時向中國證監(jiān)會報告。五 基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查， 包括但不限于： 在規(guī)定 時間內(nèi)答復基金托管人并改正， 就基金托管人的疑義進行解釋或舉證， 對基金托管人按照法 規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的， 基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制 度等。四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原那么以及不阻礙基金托管人遵守相關法 律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的根底上， 基金管理人有權對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必 要的核查， 核查事項包括但不限于基金托管人平安保管基金財產(chǎn)、 開設基金財產(chǎn)的資金賬戶 和證券賬戶、 復核基金管理人

12、計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、 根據(jù)基金管理人指令辦 理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正 當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、 泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、 ? 基 金合同? 及本協(xié)議有關規(guī)定時， 應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正， 基金托管人收 到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。 在限期內(nèi)， 基金管理人有權隨時 對通知事項進行復查， 催促基金托管人改正。 基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能 在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。3

13、、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供 基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。五、基金財產(chǎn)的保管一基金財產(chǎn)保管的原那么1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。2、基金托管人應平安保管基金財產(chǎn)， 未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、 ?基 金合同?及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。5、除依據(jù)?基金法? 、?運作方法? 、?基金合同?及其他有關法律法規(guī)規(guī)定

14、外，基金托 管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。二基金合同生效前募集資金的驗資和入賬1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、 基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合 ?基金法?、?運作方法? 等有關規(guī)定的， 由基金管理人在法定期限 內(nèi)聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資， 并出具驗資報告， 出具的驗 資報告應由參加驗資的 2 名以上含 2 名中國注冊會計師簽字方為有效。2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基 金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。三基金的銀行賬戶的開設和管理1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶

15、的開設和管理。2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金 托管人保管和使用。 本基金的一切貨幣收支活動， 包括但不限于投資、 支付贖回金額、 支付 基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶； 亦不得使用本基金的銀行賬戶進行 本基金業(yè)務以外的活動。4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。四基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理 基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，

16、 并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用。 基金管理 人應派專人協(xié)助辦理開戶事宜。 在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中， 基金管理人應 提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料， 并對基金托管人給予積極配合和協(xié) 助。五基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結 算有限責任公司開設證券賬戶。2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶， 亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務 以外的活動。3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結

17、算有限責任公司開立結算備付金賬戶， 用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉 及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、 使用的， 假設無相關規(guī)定， 那么基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、 使用的規(guī)定。六債券托管專戶的開設和管理?基金合同? 生效后， 基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆 借市場的交易資格， 并代表基金進行交易； 基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結 算有限責任公司開設銀行間債券市場

18、債券托管賬戶， 并代表基金進行銀行間債券市場債券和 資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。七基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。 基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承當責任。八與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及 有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后 30 日內(nèi)將一份正 本的原件提交給基金托管人。 除本協(xié)議另有規(guī)定外， 基金管理人在代表基金簽署與基金有關 的重大合同時應保證

19、基金一方持有兩份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少 15 年。六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行一基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知以下稱“授權通知，載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單以下稱“指令發(fā)送人員 及各個人員的權限范圍?；?管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字 人簽署， 假設由授權簽字人簽署， 還應附上法定代表人的授權書。 基金托管人在收到授權通 知后

20、以 確認。3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā) 送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。二指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時， 向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。 相關 登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。三指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行1、指令由 “授權通知 確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密的方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。 對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令， 基金管理人不得否認其效 力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權， 并且基金托管人已收

21、到該通 知，那么對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令， 或超權限發(fā)送的指令， 基金管理人不承當 責任。2、基金管理人應按照?基金法? 、?運作方法? 、?基金合同? 、相關業(yè)務規(guī)那么和有關法律 法規(guī)的規(guī)定， 在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)， 并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)那么發(fā)送指令。 指令發(fā)出 后，基金管理人應及時 通知基金托管人。3、基金托管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相符等 進行外表真實性的檢查， 對合法合規(guī)的指令， 基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行， 不得不合理 延誤。4、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加 蓋印章后及時 給基金托管人。

22、5、基金管理人在發(fā)送指令時， 應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。 指令傳輸不及時、 未能留出足夠的執(zhí)行時間， 致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管 理人承當。四基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括： 指令要素錯誤、 無投資行為的指令、 預留印 鑒錯誤等情形?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時， 有權拒絕執(zhí)行， 并及時通知基金管理人改正。 對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認前方能執(zhí)行。五基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者 ?基金合同? 約定，

23、應當不予 執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令， 假設基金管理人在基金托管 人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令， 基金托管人應當拒絕執(zhí)行， 并向中國證監(jiān)會報 告。基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額， 確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。 對超頭寸的指令， 以及超過證券賬戶證券余額的指 令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人， 由此造成的損失， 由基金管理人承 擔。六基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令， 致使本基金的利益受到損害， 基 金托管人應承當相應的責任。 除此之

24、外， 基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基 金造成的損失不承當任何責任。七被授權人員及授權權限的變更基金管理人假設對授權通知的內(nèi)容進行修改包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修 改，及/或權限的修改 ，應當至少提前 1 個工作日通知基金托管人； 修改授權通知的文件應 由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署， 假設由授權簽字人簽署， 還應 附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ男薷膽斠约用?的形式發(fā)送給基金 托管人， 同時 通知基金托管人， 基金托管人收到變更通知后應向基金管理人 確認。 基 金管理人對授權通知的內(nèi)容的修改自基金托管人 確認后于通知載明的生效時間起生效

25、。 基金管理人在此后 3 個工作日內(nèi)將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。七、交易及清算交收安排一基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準： 1資金雄厚，信譽良好。2財務狀況良好，經(jīng)營行為標準，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關管理機關 的處分。3內(nèi)部管理標準、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要 求。4具備基金運作所需的高效、平安的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交 易的需要，并能為基金提供全面的信息效勞。 5研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基 金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場

26、走向、 股票分析的研究報告及周到的信息效勞， 并能根據(jù) 基金投資的特定要求，提供專題研究報告。2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的程序基金管理人根據(jù)其確定的標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構的選擇。 基金管理人與被選 擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議， 并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。 基金管理人應 將委托協(xié)議或席位租用協(xié)議的原件及時送交基金托管人。3、相關信息的通知基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位的號碼、 券商名稱、 傭金費 率等基金根本信息以及變更情況，其中席位租用應至少在首次進行交易的 10 個工作日前通 知基金托管人，席位退租應在次日內(nèi)通知到基金托管人。二基金清算交收

27、1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根 據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)那么辦理。2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責 任方承當相應的責任。 基金管理人同意在發(fā)生以上情形時， 基金托管人應按照中國證券登記 結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由 此給基金財產(chǎn)造成的損失承當相應的賠償責任。4、基金管理人應保證在交收日T+1 日 10： 00 前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算， 如基金的資金頭寸缺乏那么基金托管人應按照中國證券登記結算有

28、 限責任公司的有關規(guī)定辦理。5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶 或資金交收賬戶上有充足的資金。 基金的資金頭寸缺乏時， 基金托管人有權拒絕基金管理人 發(fā)送的劃款指令， 由此造成的損失， 由基金管理人負責賠償。 基金管理人在發(fā)送劃款指令時 應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。 對于要求當天到帳的指令， 應在當天 15:00 前發(fā)送； 對于要求當天某一時點到賬，那么指令需提前 2 個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經(jīng)具備。 對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務， 投資管理人應在網(wǎng)下申購繳款日 T 日 的前一日下班前將 新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚

29、于T日上午10: 00時。對上海證券交易所認購權證行權交易， 投資管理人應于行權日 15:00 前將需要交付的行權金額及費用書面通知托管人，托管人在 16:00 前支付至登記結算公司指定賬戶。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、 ?基金合同? 、 本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。三資金、證券賬目和交易記錄核對基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。四申購、贖回和基金轉換的資金清算1、T 日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算 基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定采用的基

30、金 份額凈值以基金份額凈值公告的形式 至相關信息披露媒體。2、T+1 日， 注冊登記機構根據(jù) T 日基金份額凈值計算申購份額、 贖回金額及轉換份額， 更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理 人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶間實行T+2 日清算。4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收的原 那么，即按照托管賬戶當日應收資金包括申購資金及基金轉換轉入款與托管賬戶應付額 含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈 應付額，以此確定資金交收額。當存

31、在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶 凈應收額在 T+2 日 16:00 前從“基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到 賬后應立即通知基金管理人進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管行按管 理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T+2 日 16:00 前劃到“基金清算賬戶 ，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務處理。5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由 此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承當；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全 額、及時匯至“基金清算賬戶 ，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承當。6、基金管理人應將每個

32、開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管 人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、 轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責?；鹜泄苋藨?及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算一基金資產(chǎn)凈值的計算和復核1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金 資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。2、基金管理人應于每個開放日對基金資產(chǎn)估值。估值原那么應符合?基金合同?、?證券投資基金會計核算業(yè)務指引? 及其他法律法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和 基金份額凈值由基金管理人負責計算， 基金托管人復核。

33、基金管理人應于每個開放日結束后 計算得出當日的該基金份額凈值，并在蓋章后以 方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應 在收到上述 后對凈值計算結果進行復核， 并在蓋章后以 方式將復核結果傳送給基金管 理人，由基金管理人對外公布。 基金管理人和基金托管人也可以其他雙方確認的方式確認基 金份額凈值。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。3、當相關法律法規(guī)或 ?基金合同? 規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時， 基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反?基金合同?訂明的估值方法、程序以 及相關法律法規(guī)的

34、規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和 糾正。5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生過失時，視為基金份額凈 值估值錯誤。 當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時， 基金管理人應當立即予以糾正， 并采取合理的措 施防止損失進一步擴大；當計價錯誤到達基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當報中國 證監(jiān)會備案；當計價錯誤到達或超過基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應當在報中國證 監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內(nèi)容另有規(guī)定的， 按其規(guī)定 處理。6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持 有人的實際損失，基金

35、管理人應對此承當責任。假設基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，那么 基金托管人對該損失不承當責任；假設基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，那么基金托管 人也應承當局部未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持 有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承當了賠償責任，那么基金管理人應負 責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還金額缺乏以彌補基金管理人和基金托管 人已承當?shù)馁r償金額，那么雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。7、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因， 基 金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，

36、但是未能發(fā)現(xiàn)該 錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但 基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能 達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人 可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。二基金會計核算1、基金賬冊的建立基金管理人和基金托管人在 ?基金合同? 生效后， 應按照雙方約定的同一記賬方法和會 計處理原那么，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行 核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的平安。假設雙方對會計

37、處理方法存在分歧，應以基金 管理人的處理方法為準。2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。 如發(fā)現(xiàn)存在不符， 雙 方應及時查明原因并糾正。3、基金財務報表和定期報告的編制和復核基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。 月度報表的編制， 應于每 月終了后 5 個工作日內(nèi)完成；招募說明書在?基金合同?生效后每六個月更新并公告一次， 于該等期間屆滿后 45 日內(nèi)公告。季度報告應在每個季度結束之日起 10 個工作日內(nèi)編制完 畢并于每個季度結束之日起 15 個工作日內(nèi)予以公告； 半年度報告在會計年度半年終了后 40 日內(nèi)編制完畢并于會計年度半年

38、終了后 60 日內(nèi)予以公告；年度報告在會計年度結束后60日內(nèi)編制完畢并于會計年度終了后90 日內(nèi)予以公告。 ?基金合同?生效缺乏兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告?；鸸芾砣嗽谠露葓蟊硗瓿僧斎眨?將報表蓋章后提供給基金托管人復核； 基金托管人在 收到后應 3 個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径?報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后 5 個工作日內(nèi) 完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日，將有 關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后 10 個工作日內(nèi)完成復核

39、，并將復核 結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供基金托管人 復核，基金托管人應在收到后 15 個工作日內(nèi)完成復核， 并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密 的方式或雙方商定的其他方式 進行?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中， 發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時， 基金管理人和基金托管人應共 同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；假設雙方無法達成一致以 基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托 管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果 基金管理人與基

40、金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人 有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。九、基金收益分配一基金收益分配的依據(jù)1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向 該基金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分 配利潤中已實現(xiàn)局部的孰低數(shù)。2、收益分配應該符合?基金合同?關于收益分配原那么的規(guī)定。二基金收益分配的時間和程序1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)?基金合同?的相關規(guī)定制定。2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復核，基 金托管人應于收

41、到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并將復核意見書面通知基 金管理人，復核通過后基金管理人應當將收益分配方案報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦 公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能 于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情 況的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管 理人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該 收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及?基金合同?的除外。3、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利按除權日的該基金

42、份額凈值 自動轉為基金份額具體以屆時的基金分紅公告為準進行再投資的方式下稱“再投資 方式，投資者可以選擇兩種方式中的一種；如果投資者沒有明示選擇，那么視為選擇現(xiàn)金 紅利的方式處理。4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利 發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉購基金份額，基金管理人 和基金托管人那么應當進行紅利再投資的賬務處理。十、基金信息披露一保密義務基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、 ?基金合同?及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要 之外， 不得為其他目的使用、 利用其所知悉的基金的信息， 并且應當將基金的信息限制在為 履行前述義務而需要了解

43、該信息的職員范圍之內(nèi)。 但是，如下情況不應視為基金管理人或基 金托管人違反保密義務：1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機 構的命令、決定所做出的信息披露或公開。二基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、 ?基金合同? 的規(guī)定各自承當相應的 信息披露職責。 基金管理人和基金托管人負有積極配合、 互相催促、彼此監(jiān)督，保證其履行 按照法定方式和時限披露的義務。2、本基金信息披露的所有文件，包括?基金合同?和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報

44、 告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件， 由基金管理人和基金托管人按照有關法律法 規(guī)的規(guī)定予以公布。3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所 審計。4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊以下簡稱“指定報刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站以下簡稱“網(wǎng)站 等媒介進行；基金管理人、 基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息， 但是其他公共媒體不得早于指定報刊和 網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。5、信息文本的存放與備查基金合同?的規(guī)定將招募說明書、定基金管理人、基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、期報告等文本存放在基金

45、管理人、 基金托管人的住所， 并接受基金份額持有人的查詢和復制 要求。 基金管理人、 基金托管人應為文本存放、 基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場 所和其他便利?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的如暫停披露基金資產(chǎn)凈 值和基金份額凈值 ，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救 措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。三基金托管人報告基金托管人應按 ?基金法? 、?運作方法?、?信息披露方法? 和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定 于每個上半年度結束后 60 日內(nèi)、每

46、個會計年度結束后 90 日內(nèi)在基金半年度報告及年度報告 中分別出具托管人報告。十一、基金費用一基金管理人的管理費 基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的 %年費率計提。 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費率計提。計算方法如下：Hk EX卅當年天數(shù)H為每日應計提的基金管理費E為前一日基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計提， 逐日累計至每個月月末， 按月支付。 經(jīng)基金管理人與基金托管人 核對一致后，由基金托管人于次月首日起 3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理 人。在首期支付基金管理費前， 基金管理人應向托管人出具正式函件指定基金管理費的收款 賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，

47、應提前 10個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更 通知。二基金托管人的托管費基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的2%年費率計提。在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的2%年費率計提。計算方法如下：H=EX 2畑當年天數(shù)H為每日應計提的基金托管費E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計提， 逐日累計至每個月月末， 按月支付。 經(jīng)基金管理人與基金托管人 核對一致后，由基金托管人于次月首日起 3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管 人。三經(jīng)雙方當事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調低該基金管理費和/或托管費。四從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、 基金托管人的托管費之外的

48、其他基金費 用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、 ?基金合同?的規(guī)定執(zhí)行。五對于違反法律法規(guī)、 ?基金合同? 、本協(xié)議及其他有關規(guī)定包括基金費用的計提 方法、計提標準、支付方式等的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中列支。十二、基金份額持有人名冊的保管一基金份額持有人名冊的內(nèi)容 基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊包括以下幾類：1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。二基金份額持有人名冊的提供對于每半年度最后一個交易

49、日的基金份額持有人名冊， 基金管理人應在每半年度結束后5 個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金 權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊， 基金管理人應在相關的名冊生成后 5 個工作日內(nèi)向基金托管人提供。三基金份額持有人名冊的保管基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊， 基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告， 并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。 基金托 管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。十三、基金有關文件檔案的保存一基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報

50、表和其他相關資料， 基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限為 15 年。二基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行 保密義務。十四、基金托管人和基金管理人的更換一 基金管理人職責終止后， 仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料， 并與新任基金管理人 或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)。 基金托管人應給予積極配合， 并與新 任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。二 基金托管人職責終止后， 仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料， 并與新任 基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)。 基金管

51、理人應 給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。三其他事宜見?基金合同?的相關約定。五、禁止行為一?基金法?第二十條、第三十一條禁止的行為。二?基金法?第五十九條禁止的投資或活動。三除根據(jù)基金管理人的指令或?基金合同? 、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得 動用或處分基金財產(chǎn)。四基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。五法律法規(guī)、 ?基金合同?和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算一托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致， 可以對協(xié)議進行變更。 變更后的新協(xié)議， 其內(nèi)容不得與 ?基金合同?的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會核準。二托管協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：1、?基金合同?終止；2、本基金更換基金托管人；3、本基金更換基金管理人；4、發(fā)生?基金法? 、?運作方法?或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。三基金財產(chǎn)的清算基金管理人和基金托管人應按照 ?基金合同? 及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進 行清算。十七、違約責任和責任劃分一本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承當違約責任。二 因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承當賠償責