項目質量管理標準

1、word ISO 10006第一版 1997.12.15引用號 ISO 10006(E)質量管理工程管理質量指南北京中科工程管理研究所翻譯2000.09國際標準 ISO 10006第一版 1997.12.15引用號 ISO 10006(E)質量管理-工程管理的質量指南目 錄前言 3引言 41. 范圍 52. 引用標準 53. 定義 54. 工程特征 54.1 總那么 64.2 工程管理 64.3 組織 64.4 工程階段和工程過程 65. 工程管理過程的質量 65.1 總那么 75.2 籌劃過程 75.3 依賴性管理過程 85.4 與范圍有關的過程 95.5 與時間有關的過程 10 5.6 與

2、本錢有關的過程 125.7 與資源有關的過程 125.8 與人員有關的過程 135.9 與溝通有關的過程 145.10 與風險有關的過程 155.11 與采購有關的過程 156. 總結工程經(jīng)驗 17表1 工程管理過程說明 18附錄A 工程管理的質量慣例-引用ISO9000族標準 20附錄B 進展評價用于質量 21附錄C 文獻目錄 22前言ISO國際標準化組織是由各國標準化團體ISO成員團體組成的世界性的聯(lián)合會。制定國際標準的工作通常由ISO的技術委員會完成。各成員團體假設對某技術委員會確立的工程感興趣，均有權參加該委員會的工作。與ISO保持聯(lián)系的各國際組織官方的或非官方的也可以參加工作。在電工

3、技術標準化方面，ISO與國際電工委員會IEO保持密切合作關系。由技術委員會通過的國際標準草案提交各成員團體表決，至少需取得75%參加表決的成員團體的同意，才能作為國際標準正式發(fā)布。國際標準ISO 10006是由ISO/TC176/SC2國際標準化組織質量管理和質量保證技術委員會質量體系分委員會制定的。本標準中的附錄A-C僅供參考。引言本國際標準提供在工程管理中對工程執(zhí)行起重要作用，并對于到達質量標準具有影響的質量體系要素、概念和慣例的指南。本標準是ISO 9004-1的補充。 本指南力圖具有廣泛的通用性，適用于各種規(guī)模從小到很大，從簡單到復雜的多種類型的工程。本指南力圖適用于在工程管理中具有實

4、踐經(jīng)驗，并且他們的組織正在應用包含在ISO 9000族標準中的慣例確有需要的人們，也適用于在質量管理方面具有經(jīng)驗，并且在把他們的知識和和經(jīng)驗應用到工程中，要求與工程組織進行溝通的人們。不可防止地，某些小組會發(fā)現(xiàn)在指南中的材料對他們來說沒有必要如此詳細，然而他們應當記住，其它讀者可能要依靠這些材料。人們業(yè)已認識到，在工程管理中，質量應用有兩個方面:工程過程的質量和工程產(chǎn)品的質量。這兩方面中的任何一個達不到要求，都可能對工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品的利益相關者及工程組織產(chǎn)生重大影響。這也強調了到達質量要求是一項管理職責，要求工程組織的各層次都對質量做出承諾，對相應的過程和產(chǎn)品負責。工程的過程和產(chǎn)品質量的產(chǎn)生

5、和保持要求一個系統(tǒng)性的方法。這個方法目標是確?？蛻粢呀?jīng)明確的和隱含的需要得到理解和滿足，其它利益相關者的需要也進行了評價，并且組織的質量方針在工程管理的實施中也已經(jīng)納入。質量管理-工程管理中的質量指南1. 范圍 本指南以工程管理過程為構架討論其應用。本國際標準適用于各種復雜程度的工程，規(guī)模小的或大的、工期短的或長的、在各種不同環(huán)境下進行的和各種類型的工程產(chǎn)品包括硬件、軟件、加工材料、效勞或其組合。為使本指南適用于具體工程，可能需要進行剪裁。本國際標準不是對于工程管理本身的指南。2. 引用標準以下標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構本錢標準的條文。本標準發(fā)布時所公布的版本均為有效。所有標準都

6、會被修訂，因此，鼓勵依據(jù)本標準達成協(xié)議的各方盡可能使用以下標準的最新版本。IEC和ISO成員均保存有現(xiàn)行有效的國際標準。ISO 8402:1994 質量管理和質量保證術語。ISO 9004-1:1994 質量管理和質量體系要素第一局部:指南 注:附錄A、B、C包括了更詳細的信息及在工程管理中到達質量標準的補充參考材料。3. 定義本標準采用ISO 8402中的定義及以下定義。3.1 工程由一系列具有開始和結束日期、相互協(xié)調和控制的活動組成的，通過實施而到達滿足時間、費用和資源等約束條件目標的獨特的過程。注1:一個單個工程可以是一個大工程結構的組成局部。注2:對某些類型的工程，工程的目標和產(chǎn)品特性

7、要隨工程的進展逐步精確和確定。 注3:一個工程的結果可以是一個或幾個工程產(chǎn)品。注4:組織是臨時的，并且只存在于工程壽命期內。注5:工程活動之間的相互關系可能是復雜的。3.2 工程產(chǎn)品在工程產(chǎn)品范圍中定義，并要提交給顧客的產(chǎn)品。注:隨工程的進展，工程范圍可能要修改。3.3 工程方案為到達工程目標而對其所需工作進行總體安排的文件。注1:工程方案通常應包括或引用工程的質量方案。注2:工程方案也包括其它方案，如組織結構、資源、進度和預算。3.4 利益相關者在供方組織及其運作環(huán)境中工作中具有共同利益的個人或群體。ISO 90001:1994,第3.5條。注1:在這個定義中，供方組織是指該工程組織。注2:

8、利益相關者可包括: 顧客，工程產(chǎn)品的接受者； 消費者，如工程產(chǎn)品的一個使用者； 業(yè)主，如發(fā)起該工程的組織； 合伙人，如合資企業(yè)的工程合作者； 提供資金者，如金融機構； 承包商，為工程組織提供產(chǎn)品的組織； 社會，如司法或執(zhí)法機構和廣闊公眾； 內部人員，如工程組織的成員。注3:利益相關者間的利益可能會有沖突。3.5 過程將輸入轉化為輸出的一組內部相關的資源和活動ISO 8402:1994, 第1.2條。注1:資源可以包括:管理、效勞、人員、資金、設施、設備、技術和方法。注2:工程過程包括工程管理過程。3.6 進展評價依據(jù)對工程過程和工程產(chǎn)品規(guī)定的準那么，在工程壽命周期內適當?shù)臅r點對完成的工程活動的

9、輸出所進行的評定。注:依據(jù)評價的結果，可能需要修訂工程方案。4. 工程特性4.1總那么本章闡述對應用本標準重要的那些工程特性。4.2工程管理工程管理包括，在一個連續(xù)的過程中為到達工程目標，對工程所有方面所進行的規(guī)劃、組織、監(jiān)測和控制。質量管理過程和目標見ISO 8402適用于所有工程管理過程。4.3 組織本標準中，發(fā)起組織是指決定開展工程并將該工程分配給某工程組織的組織。工程組織是從事工程具體工作完成該工程的組織。工程組織可以是發(fā)起組織的一局部，可通過合資或國際合作等形式組成。4.4 工程階段和工程過程一個工程是一個過程，該過程可以劃分為許多互相依賴的子過程。以一種有序的和循序漸近的方法在某些

10、情況下完成子過程序列可能要求將子過程劃分為階段。對負責工程的組織來說，“劃分階段提供了一種監(jiān)控目標實現(xiàn)和評定相關風險的方法，以逐步實現(xiàn)承諾。在工程壽命期內可能會出現(xiàn)嚴重的階段重迭。為便于討論工程管理中的質量指南，本標準采用了一種過程方法。工程過程已經(jīng)被劃分為2類:工程管理過程和工程產(chǎn)品有關的過程這些過程僅僅與工程產(chǎn)品有關，如設計、生產(chǎn)和驗證。工程管理過程中的質量指南在本標準中討論，與工程產(chǎn)品有關的過程質量指南已經(jīng)包括在ISO 9004-1中。注:本標準中，術語“過程也包括子過程。5、 工程管理過程中的質量 5.1 總那么表1列出并總結了適用于大多數(shù)工程的工程管理過程。但對某一具體工程，不一定包

11、括本標準所討論的所有過程，且有可能須增加某些其它過程。工程管理過程是按它們相互之間聯(lián)系的緊密程度分組的，例如，所有與時間有關的過程分在一組。這樣工程管理過程就分為10組。第一組是戰(zhàn)略過程，該過程合理地設定工程目標。第二組論述其它各過程之間內部依賴性的管理。另外8個組是與范圍、時間、本錢、資源、人員、溝通、風險和采購有關的各過程。工程管理的每個過程在各條款中描述，每個條款包括過程說明和過程的質量指南。5.2 戰(zhàn)略過程戰(zhàn)略過程是確定方向的過程，該過程組織、管理工程中其它過程的實現(xiàn)。在為工程確定方向的過程中，應考慮以下對工程管理質量有重要影響的概念:- 滿足顧客和其它利益相關者的明確的和隱含的需要是

12、最重要的； 一個工程是按一系列規(guī)劃好，并互相關聯(lián)的過程來實施的； 過程和產(chǎn)品二者質量焦點是都必須滿足工程的目標； 管理要負責為質量創(chuàng)立一個環(huán)境； 管理要負責持續(xù)不斷地進行改良。本條款給出了戰(zhàn)略過程中考慮這些概念的指南。在其它各過程中如何考慮這些概念的指南在中給出。 戰(zhàn)略過程質量的實現(xiàn)取決于在所有過程中是否都考慮了這些概念。5.2.1 滿足顧客和其它利益相關者的明確的和隱含的需要是最重要的應清楚地理解顧客和其它利益相關者的需要，以確保所有過程都是針對并滿足這些需要的。應確定與所有利益相關者的溝通渠道，并在整個工程的過程中適時反響。應當解決利益相關者需求間的矛盾。通常，當顧客的需求與其它利益相關者

13、的需求發(fā)生矛盾時,應首先考慮顧客的需求。矛盾的解決應經(jīng)顧客同意。應正式形成利益相關者協(xié)議。在整個工程進展中,應持續(xù)地關注利益相關者需求的變化，包括新的利益相關者的需求變化。應界定工程目標以滿足認可的要求，如果需要，應隨工程進展予以修訂。工程目標應描述要完成什么，并以時間、本錢和產(chǎn)品特性來表述，如果可能的話，且盡可能采用可以度量的指標。5.2.2 一個工程是按一系列規(guī)劃好、并互相關聯(lián)的過程來實施的工程的各過程,各過程的負責人及他們的職責和權限應當確定，并形成文件。應為工程各過程確定方針。最終產(chǎn)品及其元部件結構應當考慮，以確保識別各過程。過程的依賴性應當定義、協(xié)調并綜合在一起。設計過程時應把產(chǎn)品壽

14、命周期中較遲出現(xiàn)的過程考慮在內，如與維護保養(yǎng)有關的過程。獲得外部物資和效勞的策略應當和它們對工程組織的影響一并考慮。應當確定發(fā)起組織和工程組織之間的關系、職責和權限的劃分，并形成正式文件。也要考慮它們和其它利益相關者之間的關系、職責和權限。為評定工程狀態(tài)，應制定進展評價方案見附錄B。需要時，為修訂工程方案提供信息。5.2.3 過程和產(chǎn)品二者質量焦點是都必須滿足工程的目標為滿足工程目標，重點應放在工程管理過程的質量和工程產(chǎn)品的質量上。ISO 9000族標準描述了許多過程及與產(chǎn)品有關的質量慣例，如文件、審核和過程控制，這些方法幫助實現(xiàn)工程目標。適用于工程過程的典型慣例見附錄A。5.2.4 管理要負

15、責為質量創(chuàng)立一個環(huán)境發(fā)起組織和工程組織的管理者應相互合作，共同創(chuàng)立質量環(huán)境。創(chuàng)立這種環(huán)境的方式方法應包括: 提供一種組織機構，并且進行支持，以滿足工程目標； 依據(jù)數(shù)據(jù)和有關事實根據(jù)的信息作決策； 為工程進展評價提供保證，并將其結果用于質量管理(見附錄B)； 使工程的所有人員參與實現(xiàn)工程過程和工程產(chǎn)品的質量； 與承包商和其它組織建立互利關系。應指定有能力的人員并采用恰當?shù)墓ぞ?、技術、方法和實施慣例去實施、監(jiān)測及控制過程，實施糾正和預防措施及改良過程。應盡早任命工程經(jīng)理。工程經(jīng)理是個有明確的財務職責、權限，責任的人，負責管理工程。授予工程經(jīng)理的權限應與其職責相適應。注:工程經(jīng)理的職銜隨工程不同而不

16、同。5.2.5 管理要負責持續(xù)不斷地進行改良對提出工程的組織而言,管理的責任是從經(jīng)驗中學習，不斷地探索，改良它的工程各過程的質量。為了學習經(jīng)驗,工程管理本身應看作一個過程而不是一個孤立的活動。應建立一個系統(tǒng)來收集和分析工程實施期間產(chǎn)生的信息，以持續(xù)地改良過程。對工程組織而言，管理的責任是不斷地改良自己的過程和活動的質量。要對自身評定、內部審核及可能的外部審核作出規(guī)定，并考慮所需的時間和資源。注:ISO 9004-4給出了質量改良指南。5.3 依賴性管理過程工程由許多過程組成，通常一個過程中的任何一個活動都會影響其它過程。工程經(jīng)理負責對工程過程的相互依賴性進行的全面管理。相互依賴性管理過程如下:

17、 提出工程并制訂工程方案:評價顧客和其它利益相關者的要求，編制工程方案并提出其它過程； 交互管理:工程實施期間，對相互影響的因素進行協(xié)調； 變更和技術狀態(tài)管理:預測變更并在各過程中管理變更； 關閉:結束過程并獲得反響信息。5.3.1 提出工程和制訂工程方案必須要編制包括一個質量方案的工程方案，并隨工程進展更新方案，保持最新狀態(tài)。工程方案的詳細程度由工程的規(guī)模及其復雜程度而定。工程方案應涉及到已經(jīng)形成文件的顧客及其它利益相關者的要求和工程目標。各要求的提出的來源也應當形成文件，以便具有可追溯性。產(chǎn)品特性和如何對其進行測量和評定應當明確，并納入工程方案中。如果工程的目的是實現(xiàn)合同要求，合同應進行評

18、審。工程提出階段，發(fā)起組織應找出以前做過的與現(xiàn)工程最相似的工程，以便盡可能地利用以前工程的反響信息。工程方案應確定工程的各過程及其意圖，并形成文件。應建立工程組織的質量體系, 并應包括利于促進持續(xù)質量改良的內容。因為質量是好的工程管理的組成局部，因此工程的質量體系也應當是工程管理體系的組成局部。在質量方案中質量體系應形成文件。工程組織應盡可能采用，必要時可進行修改，發(fā)起組織的質量體系和程序。質量方案應引用發(fā)起組織和質量體系文件的適用局部，當其它利益相關者對質量體系有具體要求時，應當確保建立起來質量體系應滿足工程需求。工程方案開發(fā)應包括在工程其它過程實現(xiàn)的結果，應對這些方案的一致性進行評審，并解

19、決不一致的局部。工程方案應列出進度評審方案見附錄A“評審和記錄保存方案。評審應包括質量體系評審和工程方案評審及其對滿足工程目標的適應性評審。為了進行進展度量和控制應提供一個基線，并且提供待完成的工作量，應制定進展評價的進度方案見附錄B，并納入工程方案中。應確定工程整個過程中的質量慣例見附錄A，如文件化、驗證、記錄、可追溯性、評審和審核要求。為監(jiān)控進展，應確定性能指標，并規(guī)定進行定期評定。評定工作應利于采取預防和糾正措施，并確保工程環(huán)境變化時工程目標仍然正確。工程方案中應確定溝通渠道，應特別注意以下溝通渠道: 與顧客及其它利益相關者的聯(lián)系； 工程組織與各發(fā)起組織的聯(lián)系和報告渠道； 工程組織內部各

20、職能部門間的聯(lián)系。5.3.2 交互管理為便于過程間有方案地進行聯(lián)系，需要對工程的交互活動實施管理。管理工作應包括制訂交互管理程序、召開相關職能部門的工程會議、解決職責矛盾或變更帶來的風險等問題，利用如掙得值法分析之類的技術度量工程執(zhí)行情況，進行進展評價以評定工程狀態(tài)，并為剩余工作制訂方案見附錄B。進展評價也應用來識別潛在的交互渠道。應注意到交互渠道通常風險較大，需要專門協(xié)調處理時是非常重要的。工程溝通是工程協(xié)調中的關鍵因素，在5.9 中討論。5.3.3 變更管理變更管理包括變更需求及變更影響的識別及文件準備，以及對過程和產(chǎn)品變更的評審和批準。變更管理包括:對工程范圍變更的管理及對工程方案變更的

21、管理。授權變更之前應分析變更意圖，變更幅度及變更帶來的影響，如變更對工程目標產(chǎn)生影響，那么應經(jīng)顧客及其它有關利益各方同意。變更管理包括對相互銜接的工程過程的變更協(xié)調及解決矛盾。變更管理程序應包括文件控制。注1:變更管理的詳細指南也可參考ISO 9004-1。注2:技術狀態(tài)管理指南見ISO 10007。5.3.4 關閉(結束)工程實施過程中應確保工程所有各過程按方案結束，并將紀錄編輯成冊，按規(guī)定時間保存。只要工程關閉，無論何種理由，都應對工程的執(zhí)行進行全面評審。應考慮所有有關記錄，包括來自進展評價及利益相關者的信息。對來自顧客及其它利益相關者的反響應予特別注意，并盡可能將其量化。在評審的根底上，

22、應編寫相應的報告，重點突出能為其它工程所利用的經(jīng)驗。應將工程關閉的消息正式通知有關的利益相關者。5.4 與范圍有關的過程本標準中，“范圍包括工程產(chǎn)品的說明，工程產(chǎn)品的特性及如何測量或評定這些特性。這些過程的目的是: 將顧客及其它利益相關者的要求轉化為到達工程目標而需開展的活動，并組織開展這些活動。 確保在開展活動的過程中，人們在設定的范圍內工作； 確保為工程開展的各項活動滿足范圍所描述的要求。與范圍有關的過程如下: 概念開發(fā):界定工程產(chǎn)品用途功能的概要描述； 范圍開發(fā)和控制:將工程產(chǎn)品特性用可測量的指標表示，形成文件并對其控制； 活動定義:確定為到達工程目標所需的活動及步驟并形成文件； 活動控

23、制:控制工程中實際執(zhí)行的工作。5.4.1 概念開發(fā)顧客對產(chǎn)品和過程的明確的和隱含的需求，應當轉換成文件，并經(jīng)顧客同意。應識別其它的利益相關者并確定其需求，將其轉化成文件，與顧客有關時，需經(jīng)顧客同意。5.4.2 范圍開發(fā)和控制確定工程范圍時，應明確工程產(chǎn)品的特性并形成文件，產(chǎn)品特性盡可能用可以測量的指標表述，以此作為設計開發(fā)的依據(jù)。應規(guī)定如何測量產(chǎn)品特性，或如何評定工程產(chǎn)品特性對顧客和其它利益相關者要求的符合程度。產(chǎn)品特性應能追溯到顧客和其它利益相關者的要求。應當引用替換的方法和解決方案的支持證據(jù)，包括在范圍開發(fā)中所進行的、考慮的和包括的分析結果。范圍變更管理在變更管理過程中處理。5.4.3 活

24、動定義工程應系統(tǒng)地分解成為可管理的活動，以滿足顧客對產(chǎn)品和過程的需求。注:術語 “活動、“任務及“工作包等作為描述這個結構的元素，眾所周知，分解的結果稱為工作分解結構WBS。本標準中，“活動這一術語用作結構要素的通用術語。定義活動時，工程管理應吸收那些將完成這些活動的有關人員參與，以便利用他們的經(jīng)驗，并能理解和接受。每個活動都應當以其可度量的輸出方式定義。應檢查所列出的活動的完整性。在已經(jīng)定義的活動之間，應當是質量慣例、進展評價和編制工程方案?；顒拥慕换プ饔眉肮こ毯屠嫦嚓P者的交互渠道應確定并形成文件。5.4.4 活動控制通過活動定義確定的活動見應按工程方案實施和控制?；顒拥目刂瓢ń换タ刂疲?/p>

25、以減少矛盾或誤解。對涉及到新技術的活動應特別予以注意?；顒討斶M行檢查和評價，識別出不一致的地方和改良的時機。檢查的時間應依據(jù)工程的復雜程度而定。評審結果應用于進展評價，以評定過程輸出及制訂剩余工作方案，修訂后的工作方案應形成文件。5.5 與時間有關的過程這些過程旨在確定活動的相關性及持續(xù)時間，確保及時完成工程。這些過程如下: 活動依賴性規(guī)劃:確定工程活動間的內部關系、邏輯交互和依賴性； 持續(xù)時間估計:根據(jù)所需的資源、具體的條件，估計各項活動的持續(xù)時間； 進度方案編制:將工程的時間目標、活動的相互關系和持續(xù)時間聯(lián)系起來作為總的和詳細的進度方案開發(fā)的框架。 進度方案控制:控制工程活動的實施。落實

26、提出的進度方案，或采取適當措施挽回延誤時間5.5.1 活動依賴性規(guī)劃工程活動的相互聯(lián)系、邏輯交互和相互依賴性應當確定，并對其一致性性進行評審。任何變更引用資料的需求都要進行識別，確定其合理性并形成文件。只要可能，應采用標準的或經(jīng)驗性的工程網(wǎng)絡圖，以充分利用過去的經(jīng)驗。采用前應驗證其對本工程的適宜性。5.5.2 持續(xù)時間估計活動持續(xù)時間估計值應由活動負責人確定。由過去經(jīng)驗得來的估計值的正確性及在現(xiàn)工程條件下的適應性應該核查。輸入應形成文件并可追溯其來源。搜集持續(xù)時間估計值時，獲得的同一時間內有關資源的估計值可用于資源方案。應特別注意為附錄A中列出的質量慣例分配足夠的時間。當持續(xù)時間估計有重大不確

27、定因素時，應評定并減少風險，對尚存的風險應將適當?shù)挠嗟丶{入估計值。如有需要，顧客和其它利益相關者應參與該項工作。5.5.3 進度方案開發(fā)應確定制訂進度方案所需的輸入資料，并驗證其對具體工程條件的符合性，特別注意識別需要較長準備時間的活動、持續(xù)時間長的活動及關鍵路徑。應確定適應不同用戶需要的標準化的進度方案格式。在進度方案制訂完成和發(fā)布前，應解決持續(xù)時間估計值與活動的依賴性綜合計算后出現(xiàn)的不一致的地方。進度方案應標出關鍵和接近關鍵的活動。進度方案應識別特殊事件，有時作為關鍵事件或里程碑引用，它要求專門的輸入或決策，或在此時點有主要的輸出，例如進展評價。在進度方案編制期間，應將有關情況通知顧客和有

28、關利益相關者，需要時，他們還應參與制訂進度方案。應將相應的進度方案作為信息提供給顧客及有關利益相關者，如需要，應經(jīng)其認可。5.5.4 進度方案控制為了確保對工程活動及有關信息進行適當控制，應確定進度方案的評審時間和資料搜集的頻次。應識別、分析進度方案偏離的情況，偏離嚴重時應采取相應措施。在進展評價及各項會議中應使用最新修訂的進度方案。工程管理者應按既定的工程方案定期評審工程進展。應結合剩余工作，分析工程進展趨勢，預測風險及時機。應確定進度方案偏離的根本原因，包括有利的和不利的兩個方面的原因。應采取措施確保不利的偏差不至于影響工程目標。有利的和不利的偏離的原因應該作為持續(xù)改良的依據(jù)。應確定進度方

29、案變更對工程預算及資源和產(chǎn)品質量的可能影響。只有考慮了對涉及到的工程其它過程和目標的影響后，才能做出決定，采取措施。對工程目標有影響的變更，在實施前應經(jīng)顧客及有關利益相關者同意。在需要采取措施，挽回延誤的時間時，應確定涉及到的人員及其作用。在制訂剩余工作方案時，進度方案的修訂應與工程的其它過程協(xié)調。應將對進度方案提出的任何變更通知顧客及有關的利益相關者，當決策對其有影響時，顧客及利益相關者應參與決策。5.6 與本錢有關的過程 這些過程旨在預測和管理工程本錢，并確保工程在預算的約束條件下完成，與本錢有關的過程如下: 本錢估計:提出工程本錢估計值； 預算:利用本錢估計的結果提出工程預算； 本錢控制

30、:控制各項費用及與工程預算的偏離。注:詳細指南見ISO 10014。5.6.1 本錢估計應清楚列出工程的所有本錢包括活動、物品和效勞的各項本錢，且本錢估計應考慮相關的信息來源并與工作分解結構相聯(lián)系。應對由過去經(jīng)驗得出的本錢估計值進行核查,以確保其在現(xiàn)工程條件下是正確的。本錢估計應形成文件并能追溯其來源。應特別注意為質量慣例分配充足的費用見附錄A。注:質量慣例的經(jīng)濟作用指南詳見ISO 10014。本錢估計應考慮經(jīng)濟環(huán)境如通貨膨脹、稅率和兌換率。當本錢估計涉及到重大的不確定因素時，應進行估計并設法減少風險，對余留的風險，應在估計值中參加適當?shù)挠嗔俊?本錢估計應采取利于建立預算的形式，并按認可的會計

31、程序開發(fā)，也要考慮工程管理的需要。5.6.2 編制預算預算應以本錢估計值和進度方案為依據(jù)，有規(guī)定的驗收程序。預算應符合工程要求，應明確各種前提條件、容許限度及應急備用金，并形成文件。預算應包括所有批準的費用并采取便于工程本錢控制的方式。5.6.3 本錢控制在任何費用支出之前，應當建立在本錢控制系統(tǒng)所遵循的程序，形成文件并通知負責授權工作或經(jīng)費支出的人。為確保適當控制工程的各項活動和有關信息，應確定評審時機及數(shù)據(jù)采集和預報的頻次。應核查在剩余預算內完成剩余工作的可能性。應識別偏離預算的情況，如果超出規(guī)定的限度，應分析偏離原因并采取措施。應利用如掙得值分析一類的技術分析工程本錢趨勢，評審剩余工作方

32、案，以預測可能出現(xiàn)的問題和時機。應確定偏離預算的根本原因，包括有利的和不利的原因。應當采取措施，確保不利的偏離不至于影響工程目標。有利的和不利的與預算的差異應作為持續(xù)改良的依據(jù)。采取措施的決定只有在考慮了所涉及到的工程其它過程和目標的影響之后才能做出。工程本錢變更應在費用支出前經(jīng)相應授權。在制訂剩余工作方案時，預算估計值的修訂應與工程的其它過程協(xié)調。為確保及時撥付資金，應將所需的信息作為輸入提供給資源控制過程并加以利用。工程管理應按規(guī)定的工程方案定期評審工程本錢，并考慮其它財務檢查如有關利益相關者的外部評審。5.7 與資源有關的過程這些過程旨在方案和控制資源。它們幫助確定資源可能存在的所有問題

33、。資源的例子包括計算機軟件、設備、設施、資金、信息系統(tǒng)、物資、人員、效勞和場地等。與資源有關的過程如下: 資源規(guī)劃:識別、估計、方案和分配相關資源； 資源控制:對照資源方案比擬實際使用情況，必要時采取措施。注:本條款適用于人員管理僅作為一個資源時的定量方面。人員管理的其它方面包括在5.8條中，因為人員管理和其它資源管理有明顯不同。5.7.1 資源規(guī)劃應確定工程的資源要求。資源方案應當說明工程需要什么資源，根據(jù)時間進度方案，什么時候需要這些資源。資源方案應指出如何及從何處得到資源，如何分配資源以及將資源分配到何處，并且如適用，提出處置過剩資源的方法。資源方案應當有利于資源控制。應驗證資源方案輸入

34、值的有效性。當為工程確定資源需求時，應評價提供資源的組織的穩(wěn)定性、能力和質量。 應考慮資源的約束條件。約束條件包括可用性、平安性、環(huán)境和文化因素、國際協(xié)議、勞動力協(xié)議、政府法規(guī)、資金和對工程和環(huán)境的影響等。資源方案，包括估計值、分配、約束條件及前提，應形成文件。5.7.2 資源控制為確保對資源供給進行適當控制，并保存一定資源余度以滿足工程目標，應確定評審時機、數(shù)據(jù)采集和預報的頻次。應當識別偏離資源方案的情況，分析并采取措施。只有當考慮到對于工程其它過程及目標的影響之后，才能作出采取措施的決策。對工程目標有影響的變更，在實施前應經(jīng)顧客及其它利益相關者同意，資源方案的變更應經(jīng)適當授權。在開發(fā)剩余工

35、作方案中資源預測的修訂應與工程其它過程協(xié)調。應識別資源短缺或超出的根本原因，并用于持續(xù)改良中。5.8 與人員有關的過程人決定工程的質量和成功。與人員有關的過程旨在創(chuàng)立一種人員能快速有效地為工程做奉獻的環(huán)境。這些過程如下: 工程組織結構界定:確定一個經(jīng)過優(yōu)化、適合工程需要的組織結構，包括明確在工程中的角色，權限和職責； 人員分配:選配具有相應能力的人員以適應工程的需要； 工程團隊開發(fā):開發(fā)個人和工程組的技能和其它能力，促進工程的執(zhí)行。注:人員管理的定量方面包括在5.7條中。5.8.1 工程組織結構確定通常應按發(fā)起組織的方針及工程的具體條件確定工程的組織結構。如果有以前工程的經(jīng)驗可用，應當利用，以

36、選擇最適宜的組織結構。工程組織結構應設計為有利于工程的所有的參與者之間的溝通和合作。工程經(jīng)理應確保工程的組織結構適合于工程的范圍、適合于工程組的大小、本地條件及發(fā)起組織的職責和權限的劃分。這種劃分應根據(jù)發(fā)起組織結構，如矩陣型或職能型結構進行。應特別注意確定和建立工程組織與以下有關方面的相互關系: 顧客及其它利益相關者； 支持工程的發(fā)起組織的有關職能部門，特別是負責監(jiān)控工程的職能部門，如進度方案，質量和本錢的管理的職能部門。應確定會計責任、權限和責任的分配，并準備工作說明書。應特別注意涉及質量體系實施和監(jiān)控的工程職能部門，以及它們與工程其它職能部門的溝通渠道。應制訂方案并定期評審工程組織結構的有

37、效性和適應性。5.8.2 人員分配應從教育程度、知識和經(jīng)驗等方面界定工程工作人員必須具備的能力。如果預計到由于這種能力要求在招聘新員工時會遇到困難，那么應給予充分的提前時間，以重新招聘和培訓。應依據(jù)工作說明書的要求及時選擇人員，且應考慮被選人員的能力并參考以前的經(jīng)驗。對工程的所有人員，無論其是工程組織的正式成員，或依然留在發(fā)起組織中的附屬機構，都應采用這一選擇準那么。工程經(jīng)理應參與其它關鍵工作組成員的任命。選擇工程經(jīng)理時，應優(yōu)先考慮領導技能。將成員分配到各小組時，應考慮每個人的興趣，人員間的關系及他的強項和弱項。熟悉人員的特點和經(jīng)驗可能對最恰當?shù)卮_定工程組成員的職責有幫助。被任命人應理解并接受

38、工作說明書。任命應經(jīng)批準并通知所有有關人員。應對每個人工作的效率和效能進行監(jiān)控，需要時，并采取適當措施。5.8.3 工程團隊的開發(fā)個人的開展對團隊的開展至關重要，見ISO 9004-1。團隊的開展應包括管理和個人活動，特別并且主要是針對改良團隊工作的活動。良好的集體協(xié)作應得到成認和獎勵。管理應創(chuàng)立一種工作環(huán)境，鼓勵每個人把工作做得很出色，與團隊內和工程涉及到的所有其它成員建立良好的工作關系、信任和互相尊重。應當提倡協(xié)商一致的決策，清楚、開放的溝通及對顧客滿意的共同承諾。5.9 與溝通有關的過程與溝通有關的各過程旨在促進工程必需的信息交換。這些過程確保工程信息定期和及時產(chǎn)生、采集、傳遞、存貯和最

39、終處置。這些過程如下:溝通規(guī)劃:編制工程的信息和溝通系統(tǒng)；信息管理:將必需的信息提供給工程組織的成員及其它利益相關者使用；溝通管理:按著方案的溝通系統(tǒng)控制溝通。5.9.1 溝通規(guī)劃編制溝通方案應考慮工程及工程涉及的個人的需要。溝通方案應確定要正式溝通的信息、傳遞信息采用的媒體及溝通頻次。會議的目的、時間、頻次應在方案中規(guī)定。應確定文件的格式、語言及結構，以確保適用。方案應確定信息管理系統(tǒng)，規(guī)定何人發(fā)送及何人接收信息，引用哪些有關的文件控制程序及保密程序。進展報告的格式應設計成易于表述出與工程方案的差異。5.9.2 信息管理設計信息管理系統(tǒng)應考慮工程組織及發(fā)起組織兩者的需要。信息管理系統(tǒng)應包括信

40、息的編寫、收集、標識、分類、分發(fā)、匯總、修訂、歸檔和檢索程序。信息應包括信息產(chǎn)生時刻的現(xiàn)行條件，使其它工程在使用這些信息之前，能核查信息的可用性及適合性。為了信息的有效性，信息應適用于接受者的需要，應嚴格按時間進度提出并分發(fā)。所有影響工程實施的協(xié)議，包括非正式協(xié)議，均應形成正式文件。如果可能，應用電子媒體可能是有利的。應確定適用于各種會議的類別會議規(guī)那么和指南。會議日程應提前分發(fā)并列出各項會議的參加人員。會議備忘錄應包括做出的決策、重要問題及認可的措施和執(zhí)行措施的人員。應將這些備忘錄在一個同意的時間內分發(fā)到有關各方。5.9.3 溝通控制溝通系統(tǒng)應根據(jù)方案運行，并進行監(jiān)控和評審，以確保持續(xù)滿足工

41、程需要。應特別注意經(jīng)常發(fā)生矛盾和誤解的職能和組織之間的溝通渠道。5.10 與風險有關的過程工程風險管理處理整個進程中的不確定因素，并且要求一定的組織方式。與風險有關的各過程旨在減小潛在的負面事件的影響，充分利用時機進行改良。本標準中，風險這一術語包括兩個方面。風險或是與工程過程相關的或是與工程產(chǎn)品相關的。與風險有關的過程如下: 風險識別:識別工程中的風險； 風險評估:評估風險發(fā)生的概率及風險事件對工程的影響； 風險應對開發(fā):制定風險應對方案； 風險控制:實施及更新風險方案。特別重要的是要將這些過程及其輸出形成文件。5.10.1 風險識別應當識別工程過程和產(chǎn)品的風險，并且確定方法，以測定什么時候

42、風險超出可接受的限度。風險識別時應利用過去工程的經(jīng)驗和歷史資料。在工程開始、進展評價及進行其它重大決策時都應當進行風險識別工作。風險識別不僅應考慮本錢、時間和產(chǎn)品的風險，也應考慮保守秘密，可信性、職業(yè)責任、信息技術、平安、健康以及環(huán)境等方面現(xiàn)行及將來的法律或法規(guī)要求。應注意到需要考慮不同風險之間的交互作用，也應當識別關鍵的及新的技術。對已確認的有重要影響的風險應指定專人負責風險管理，并賦予相應的職責、權限和資源。5.10.2 風險評估 應考慮過去工程的經(jīng)驗和歷史資料，評估已識別的風險的影響及其發(fā)生的概率，所采用的準那么和技術應當記錄在冊?？偸且M行定性分析，在可能的條件下要進行定量分析。5.1

43、0.3 風險應對開發(fā)消除、減輕或轉移風險的解決方案，接受風險的決策，以及利用有利時機的方案，都應當依據(jù)成熟的技術或過去經(jīng)驗的數(shù)據(jù)，以防止產(chǎn)生新的風險。當一個風險已經(jīng)識別到，并且需要一個應急儲藏金方案時，應當核查實施該方案將不會產(chǎn)生不良影響。當時間安排或預算要涉及到處理風險的有關規(guī)定時，應將它們識別出來，為了使用它們，如果需要的話應單獨維護，比方產(chǎn)品責任保險。意識上已經(jīng)接受的風險應予以識別，并將接受的理由形成文件。5.10.4 風險控制在整個工程進程中應通過風險識別、風險評估和應對的交互過程來控制風險。管理工程時應意識到工程總是存在風險的。因此鼓勵人們預測、識別未來的風險并予以報告。應當保持一個

44、隨時可用的應急儲藏方案。應監(jiān)控工程風險狀況，風險報告應是進展評估的一局部。5.11 與采購有關的過程這些過程涉及工程所需產(chǎn)品的購置、取得或采購。與采購有關的過程如下: 編制采購方案和控制:明確和控制要采購的物資及采購時間； 采購文件要求:匯編商業(yè)條件和技術要求； 承包商評價:評價并確定邀請哪些承包商投標； 簽訂承包合同:招標、投標評價、談判，編寫并簽訂承包合同； 合同控制:確保承包商的工作滿足合同要求。注1:按照ISO 8402的注釋，術語“產(chǎn)品包括硬件、效勞、流程性材料、軟件或其組合。注2:本標準中并參考ISO 9004-1，組織系指工程組織及向工程組織提供產(chǎn)品的承包商。注3:除了下面給出的

45、指南外，可在ISO 9004-1:1994的第9條中找到指南。5.11.1 采購規(guī)劃和控制采購規(guī)劃活動應確定所需采購的產(chǎn)品及采購日程安排，并特別注意對工程產(chǎn)品的質量、時間、本錢有關鍵作用的產(chǎn)品。從工程管理的觀點出發(fā)，無論是從外部承包商得到的，還是從發(fā)起組織內獲得的產(chǎn)品都看作是要采購的產(chǎn)品。在這兩種情況下，要求是相同的，但外部產(chǎn)品是通過正式合同獲得的，而內部產(chǎn)品是按內部的購置程序及控制方法獲得的。對內部產(chǎn)品，下面描述的采購程序可以簡化或不做為要求。采購應有方案，以便工程組織能控制其與承包商的溝通。應為全部采購過程留出充分的時間。采購過程包括承包商評價、對要求的研究及承包商的合同評審。為進行適當?shù)?/p>

46、控制，應將采購進展與采購方案進行比擬，并且必要時采取措施。5.11.2 采購文件的要求采購文件應確定范圍、產(chǎn)品特性、相應的質量管理要求及相關的文件。這些要求中也應包括交付產(chǎn)品的日期及到承包商處查詢的權利要求，并要保障在采購文件中考慮了顧客的要求。文件的結構應便于從潛在的承包商獲得準確、可比擬、而且完整的反響或答復。應對采購文件進行評審以驗證所有規(guī)定要求的完整性。5.11.3 承包商評價對承包商進行評價時，應考慮可能對工程有影響的所有方面，如技術經(jīng)驗、工廠能力、交付時間、質量體系及財務的穩(wěn)定性。注:承包商評價的詳細指南可參考ISO 9004-1:1994。5.11.4 簽定承包合同應有簽定承包合

47、同的程序，必要時應將工程的質量方針和質量體系通知給承包商。投標評價中，應確定承包商標書中所有偏離投標要求之處，并在評價中予以考慮。對提出的偏離許可應由原評審和批準的職能部門或組織批準。 對投標的評價不僅應考慮承包商的價格，也應考慮其它相關費用，如使用、維護、執(zhí)照費、運輸、保險、關稅、兌換率變化、檢驗、質量審核和偏離的解決費用等。簽訂所供產(chǎn)品的合同之前，應考慮由于對要求的調整而對質量產(chǎn)生的影響。應核查合同文件，以確保合同文件包括了與承包商初步合同談判的結果。5.11.5 合同控制合同控制始于發(fā)出合同，或提出原那么協(xié)議如意向書時。應實施合同控制系統(tǒng)以確保滿足合同要求，包括滿足預定的日期和記錄要求。

48、合同控制應包括建立適宜的合同關系，以及將這些關系的輸出納入整個工程的管理中。應定期進行驗證，確保每個承包商的運作滿足合同要求。驗證結果應反響到承包商，且措施應經(jīng)認可。合同結束前，應驗證合同的全部條件和要求是否都得到滿足，驗證有關承包工作的反響情況，以更新承包商注冊名錄。6 總結工程經(jīng)驗本條款提供了發(fā)起組織應如何總結工程經(jīng)驗的指南。總結經(jīng)驗工作應做為其它工程現(xiàn)有工程或將來工程持續(xù)改良工作的一項內容。發(fā)起組織應建立工程信息的收集、存貯、更新及檢索系統(tǒng)，確保有效地利用這些信息?？偨Y工程經(jīng)驗所需的信息應來自工程范圍之內，其中包括來自顧客及其它利益相關者的反響。使用這些信息以前，發(fā)起組織應確定總結工程經(jīng)

49、驗所需的信息，并確保收集這些信息的系統(tǒng)能運行。發(fā)起組織應在工程結束前對工程實施進行正式評審，其重點是能夠為其它工程提供可利用的經(jīng)驗。如果可能，應吸收顧客及其它利益相關者參加。表1 工程管理過程說明參考過程說明條款戰(zhàn)略過程戰(zhàn)略過程設置工程方向及管理工程其它過程的實現(xiàn)5.2依賴性管理過程工程提出和工程方案制定評價顧客及其利益相關者的要求，準備工程方案，提出其它過程。交互管理在工程進展中管理相互影響的工作變更管理整個工程的進程中預測變更并管理變更關閉結束過程并獲得反響與范圍有關的過程概念開發(fā)概述工程產(chǎn)品的用途范圍開發(fā)和控制將工程產(chǎn)品的可測量特性用文件描述并對其進行控制活動定義確定為到達工程目標所需的

50、活動及步驟并形成文件活動控制控制工程中所執(zhí)行的實際工作與時間有關的過程編制活動相互關系方案確定工程各項活動間的內部關系、邏輯交互關系及依賴性持續(xù)時間估計依據(jù)具體條件及資源要求估計各項活動的持續(xù)時間進度方案編制按總的和詳細的進度方案框架，將工程的時間目標、活動的相互關系和持續(xù)時間聯(lián)系起來進度方案控制落實提出的進度方案，或采取適當?shù)拇胧┩旎赝涎訒r間，控制工程活動的實施與本錢有關的過程本錢估計編制工程本錢估計值預算利用本錢估計的結果提出工程預算本錢控制控制各項費用及控制工程預算偏差與資源有關的過程資源籌劃識別、估計、方案和分配所有相關資源資源控制對照資源方案比擬實際使用情況，必要時采取措施與人員有關

51、的過程組織結構界定確定適合工程需要的組織結構，包括明確工程的有關人員及界定職責和權限 人員分配選配具有相應能力的人員以適應工程的需要團隊開發(fā)開發(fā)個人及工程組的技能及其它能力、促進工程的運作與溝通有關的過程溝通規(guī)劃規(guī)劃工程的信息和溝通系統(tǒng)信息管理將必需的信息提供給工程組織的成員及其它有關利益相關者使用溝通控制按方案的溝通系統(tǒng)控制溝通活動與風險有關的過程風險識別識別工程的風險風險評定 評估風險發(fā)生的概率及風險事件對工程的影響風險應對開發(fā)制定風險應對方案風險控制實施及更新風險方案與采購有關的過程采購規(guī)劃和控制確定和控制要采購的產(chǎn)品及采購的時間采購文件的要求匯編商業(yè)條件和技術要求承包商評價評價并確定邀

52、請哪些承包商投標簽訂承包合同招標、投標評價、談判，編寫并簽訂分承包合同合同控制確定承包商的工作滿足合同要求附錄A參考件工程管理的質量慣例引用ISO9000族標準本附錄提供了適用于許多工程過程的質量實施方法慣例。它指示在ISO 9000族標準中的哪些章節(jié)可以找到更詳細的信息。其中的一些慣例已包括在條款5中。認可Approals:應確定認可要求，認可應形成文件引自ISO/IEC指南2。糾正措施(Corrective action):應實施適用于變更管理過程的糾正措施。詳細指南在ISO 9004-1:1994中給出?！凹m正措施的定義在ISO 8402:1994第4.14條給出.文件(Document

53、ation):文件包括標準、質量體系文件和記錄。過程的方案的和實際的輸入和輸出應形成文件。關于文件的詳細指南在ISO 9004-1:1994第17條紀錄和第5.3條質量體系文件中給出?！皹藴实亩x在ISO 8402:1994第3.14條給出。檢驗(Inspection):“檢驗的定義在ISO 8402:1994第2.15條給出。預防措施(Preventive action):在整個工程的進程中應實施預防措施。“預防措施的定義在ISO 8402:1994第4.13條給出。過程控制(Process control):在整個工程的進程中應實施過程控制。過程控制的詳細指南在ISO 9004-1:1994第11條給出。質量保證(Quality assurance):“質量保證的定義在ISO 8402:1994第3.5條給出。質量審核(Quality audits):進行質量審核，可能為內部的目的，也可能為了外部的目的。它可用于工