國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法

1、國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條 為深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略，建立健全綠色能源技術創(chuàng)新體系，有力支撐國家創(chuàng)新體系和清潔低碳、安全高效的能源體系建設，國家能源局立足能源領域現(xiàn)有研發(fā)基礎和條件，充分發(fā)揮產、學、研、用各方優(yōu)勢，組織設立國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺（以下簡稱“能源創(chuàng)新平臺”）。為加強能源創(chuàng)新平臺監(jiān)管服務，根據中華人民共和國科學技術進步法中華人民共和國促進科技成果轉化法等有關法律法規(guī)制定本辦法。第二條 本辦法所稱能源創(chuàng)新平臺，主要包括國家能源研發(fā)中心和國家能源重點實驗室等類型。國家能源

2、研發(fā)中心研發(fā)方向相對多元和綜合，國家能源重點實驗室研發(fā)方向相對單一和聚焦。第三條 能源創(chuàng)新平臺是國家能源技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要依托能源領域具有較強應用基礎研究、前沿技術開發(fā)、重大裝備研制及工程化、能源科技戰(zhàn)略研究等能力的骨干企業(yè)、科研院所、高校等主體建設。依托單位可以是單一主體，也可以由一個主體牽頭，多個主體聯(lián)合建設。 第四條 能源創(chuàng)新平臺的主要任務是聚焦國家能源安全、能源可持續(xù)發(fā)展以及能源重大工程建設對技術創(chuàng)新的需求，通過建立健全產學研用協(xié)同創(chuàng)新機制，推動關鍵核心技術攻關、裝備研制和試驗示范，形成重大技術裝備體系，加快科技成果轉移轉化，開展國際交流合作，帶動行業(yè)技術進步。重點包括：

3、（一）根據能源產業(yè)發(fā)展需求，開展應用基礎研究、核心技術攻關、關鍵工藝試驗、重大裝備樣機及其關鍵部件的研制與檢測試驗；（二）推動重大和前沿技術裝備示范，為能源行業(yè)技術進步提供先進成熟的技術、裝備、工藝和產品；（三）組織本領域高水平的國際和全國性學術交流；（四）發(fā)揮智庫作用，為能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及政策制定提供決策咨詢，開展能源領域重大工程技術、裝備、標準的評價與咨詢；（五）為能源行業(yè)培養(yǎng)科技和管理高層次人才。第五條 能源創(chuàng)新平臺的認定范圍包括：儲能、氫能等前瞻性、顛覆性技術；信息、交通等與能源交叉融合產生的新技術；先進可再生能源技術；智能電網技術；安全高效核能技術；化石能源清潔高效開發(fā)利用技術

4、；能源節(jié)約和綜合利用技術；先進能源材料和高端能源裝備等。 第六條 國家能源局是能源創(chuàng)新平臺的主管部門，負責指導協(xié)調能源創(chuàng)新平臺建設和管理相關工作，主要職責包括：（一）制定有關政策，指導能源創(chuàng)新平臺建設和發(fā)展；（二）組織能源創(chuàng)新平臺認定工作；（三）組織能源創(chuàng)新平臺運行管理和考核評價工作。第七條 各?。▍^(qū)、市）能源主管部門，國務院有關部門和中央管理企業(yè)負責本地區(qū)或所屬單位能源創(chuàng)新平臺的組織申報，參與指導能源創(chuàng)新平臺的建設運行和管理考核，支持能源創(chuàng)新平臺組織推進技術研發(fā)、成果轉化和工程示范等工作。第二章認定第八條 國家能源局根據有關戰(zhàn)略規(guī)劃實施、重大工程建設、重點領域創(chuàng)新發(fā)展等需要，通過發(fā)布指南等方

5、式，有計劃、有重點地組織開展能源創(chuàng)新平臺遴選認定工作。第九條 擬申請認定為能源創(chuàng)新平臺的單位應具備以下基本條件：（一）具有完善的研究、開發(fā)、設計和試驗條件，擁有一批具有自主知識產權和良好市場前景、處于國內領先水平的重大科技成果，研究開發(fā)能力與創(chuàng)新水平同行業(yè)領先；（二）擁有技術水平高、實踐經驗豐富的專業(yè)帶頭人和一定規(guī)模的技術人才隊伍，在同行業(yè)中具有較強人才優(yōu)勢；（三）組織體系健全，發(fā)展規(guī)劃和目標明確，建立了良好健全的內部管理機制、產學研用合作機制和知識產權管理體系，技術創(chuàng)新績效顯著；（四）研究與試驗發(fā)展經費支出額和專職研究與試驗人員數(shù)不低于限定性指標的最低標準；（五）擬建立的能源創(chuàng)新平臺在機構、

6、人員和財務等方面相對獨立。第十條 鼓勵能源領域優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高校等建立創(chuàng)新聯(lián)合體，共同申報建設能源創(chuàng)新平臺。聯(lián)合申報的能源創(chuàng)新平臺，需指定牽頭依托單位，負責能源創(chuàng)新平臺的組織協(xié)調等相關工作。第十一條 認定程序（一）申請單位按照國家能源局相關文件要求，根據單位性質和所屬關系情況，向所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)提出申請，并按要求上報國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報告（附件1）；（二）各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)對申請單位上報的申請材料進行審查后，按照國家有關要求確定推薦名單，并將推薦單位的申請材料（一式三份）上報國家能源局；（三）國家能源局

7、組織專家或按規(guī)定委托第三方機構，按照公開、公平、公正、透明的原則，對申請材料進行審查和評審，并按照能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）進行評價，視情況開展實地核查；（四）國家能源局根據國家產業(yè)政策、技術發(fā)展形勢，結合評審結果，綜合研究申請材料后擇優(yōu)確定能源創(chuàng)新平臺承擔單位并公示。第十二條 有關單位上報的申請材料和評價材料應真實可靠。提供虛假材料的單位，一經核實，三年內不得申請能源創(chuàng)新平臺的認定。第十三條 國家能源局以公告形式頒布能源創(chuàng)新平臺認定結果。第三章運行管理第十四條 能源創(chuàng)新平臺實行依托單位領導下的主任負責制。主任應是本領域高水平的學術帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調能力，由依托單位任命，

8、報國家能源局備案。第十五條 能源創(chuàng)新平臺應加大開放力度，建設成為本領域公共研究平臺，要積極開展國際能源科技合作和交流，參與重大國際能源科技合作計劃。第十六條 能源創(chuàng)新平臺應當重視和加強運行管理，建立健全內部規(guī)章制度。要加強能源創(chuàng)新平臺事務公開，重大事項決策要公開透明，并嚴格遵守國家有關保密規(guī)定。第十七條 能源創(chuàng)新平臺要加強知識產權保護。能源創(chuàng)新平臺產生的專著、論文、軟件、數(shù)據庫、技術突破等成果，在符合法律法規(guī)的情況下均應標注能源創(chuàng)新平臺名稱，專利申請、技術成果轉讓、申報獎勵等按國家有關規(guī)定辦理。第十八條 能源創(chuàng)新平臺應當結合自身特點，推動科技成果的轉化和示范應用，加強與產業(yè)界的聯(lián)系與合作。第十

9、九條 能源創(chuàng)新平臺需要更名、變更研究方向或進行結構調整、重組等重大調整的，須由依托單位提出書面報告，經各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)審核后報國家能源局。第二十條 能源創(chuàng)新平臺定期上報研發(fā)成果快報（6月底前報送上半年，10月底前報送本年度）；當有重大科技突破時，應及時上報。國家能源局擇優(yōu)開展宣傳展示，上報重大創(chuàng)新成果。第四章考核和評價第二十一條 能源創(chuàng)新平臺實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調整的運行考核評價制度。國家能源局組織專家或委托第三方機構，根據能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）對能源創(chuàng)新平臺進行考核評價，原則上三年為一個考核評價周期，有關工作經費從國家能源局工作經費中列支。第

10、二十二條 考核評價工作根據本辦法制定具體組織實施的工作方案，有關方案報國家能源局研究審定后，通知接受考核評價的能源創(chuàng)新平臺。第二十三條 考核評價程序：（一）數(shù)據采集。各能源創(chuàng)新平臺根據通知要求將評價周期內評價材料報所在省（區(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)；（二）數(shù)據初審。所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)對能源創(chuàng)新平臺上報的評價材料進行審查并出具審查意見，加蓋公章后按通知要求報國家能源局（評價材料一式三份）；（三）數(shù)據核查。國家能源局或第三方機構組織專家組通過核查會、實地核查等方式對能源創(chuàng)新平臺上報的評價材料和相關情況進行核查；（四）形成評價報告。專家

11、組對核查后的數(shù)據按照能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）進行記名打分，國家能源局或第三方機構總結分析形成評價報告；（五）國家能源局對考核評價結果和報告進行審核確認后以公告形式頒布。第二十四條 評價指標低于考核標準、不積極配合管理和按要求承擔國家任務、上報材料弄虛造假以及有違法違規(guī)等情況的能源創(chuàng)新平臺考核評價結果為不合格。在合格等次中選取得分靠前的一定比例定為優(yōu)秀。第二十五條 考核評價結果為不合格的能源創(chuàng)新平臺整改期為一年，期滿后由國家能源局組織專家檢查整改結果，并以公告形式頒布。第二十六條 受國家能源局委托開展考核評價的第三方機構和專家應本著公平、公正、獨立的原則，提出具有專業(yè)性、權威性和公信力

12、的意見，并對相關結論獨立承擔法律責任。存在失職、瀆職、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假以及截留、挪用、擠占、騙取財政補助資金等違紀違法行為的，將按照國家相關規(guī)定追究相關單位和責任人的責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。第五章激勵與監(jiān)督第二十七條 考核評價結果合格的能源創(chuàng)新平臺及其依托單位，在同等條件下，相關創(chuàng)新成果優(yōu)先享受能源首臺（套）重大技術裝備示范應用政策，優(yōu)先納入能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃。國家能源局優(yōu)先支持其參與或承擔相關技術標準和政策法規(guī)制定、國家組織的國際能源技術合作項目、國家和地方重大科技項目，并按照國家相關規(guī)定申請享受重大技術裝備進口退稅、高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠、人員薪酬等國家

13、各類科技創(chuàng)新支持政策。考核評價結果優(yōu)秀的能源創(chuàng)新平臺及其依托單位，國家能源局優(yōu)先支持其申報國家各類相關獎勵并重點納入有關支持政策范圍。第二十八條 出現(xiàn)下列情形之一的，撤銷該能源創(chuàng)新平臺：（一）考評不合格，整改后復評仍不合格；（二）不參加考核評價；（三）無不可抗拒因素，逾期一個月不上報評價材料；（四）上報材料內容嚴重不實或者數(shù)據存在虛假；（五）依托單位自行要求撤銷其能源創(chuàng)新平臺資格；（六）能源創(chuàng)新平臺所在依托單位被依法終止；（七）主要由于技術原因發(fā)生重大質量、安全事故；（八）其他國家能源局認為應該撤銷的情形。第二十九條 因第二十八條原因被撤銷能源創(chuàng)新平臺的，三年內不得重新申請認定。第六章附則第三

14、十條 能源創(chuàng)新平臺統(tǒng)一命名為“國家能源×××研發(fā)中心”或“國家能源×××重點實驗室”（上述名稱不作為工商登記使用）。第三十一條 本辦法由國家能源局負責解釋，自發(fā)布之日起施行。原國家能源研發(fā)（實驗）中心管理辦法（國能科技2010198號）同時廢止。附件1國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報告編寫提綱一、申請單位的基本情況（一）經營管理等基本情況企業(yè)填寫：單位總資產、資產負債率、銀行信用等級、職工人數(shù)、研發(fā)人員數(shù)量、單位經主導產品及市場占有率、銷售收入、利潤、技術收入等。高校及科研院所填寫：單位總資產、研發(fā)人員數(shù)量、技術服務收入、成果轉化情況、專利

15、數(shù)量、成果獲獎情況等。（二）申請單位經營和研發(fā)方向涉及哪些行業(yè)領域，以及在該行業(yè)領域的市場、學術地位和影響。與國際同技術、行業(yè)領域相比具有的規(guī)模和技術優(yōu)勢。（三）申請單位在本產業(yè)領域技術創(chuàng)新中的地位和作用，技術優(yōu)勢等。二、研發(fā)中心（或重點實驗室）的基本情況（一）研發(fā)中心（或重點實驗室）簡介，包括：名稱、建設單位、參與單位、建設目標等。（二）組織機構及運行機制情況，包括：各項制度建立，組織建設與組織架構、研發(fā)經費的保障，激勵機制，創(chuàng)新環(huán)境，產學研合作、信息化建設情況等。（三）研究開發(fā)及試驗的基礎條件，包括儀器設備國產化情況、研發(fā)及試驗場地等。（四）研究開發(fā)工作開展情況，包括：包括重大產品創(chuàng)新、工

16、藝創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、產學研合作、企業(yè)間合作、國際化研發(fā)活動等。（五）聯(lián)合體之間的協(xié)同創(chuàng)新機制（聯(lián)合體申報時）。（六）研發(fā)中心（或重點實驗室）主任、學術委員會、技術帶頭人及創(chuàng)新團隊的情況，人才培養(yǎng)情況。（七）取得的主要創(chuàng)新成果（3年之內）及其經濟效益。三、研發(fā)中心（或重點實驗室）的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃（一）未來5-10年技術創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以及戰(zhàn)略規(guī)劃對行業(yè)發(fā)展以及依托單位總體發(fā)展目標的支撐情況。（二）近期在技術創(chuàng)新方面的重點舉措，包括在研發(fā)方向、人才梯隊培養(yǎng)、行業(yè)服務、能力建設、國際合作等方面。四、附件（一）申報單位法人營業(yè)執(zhí)照（開辦證）。（二）研發(fā)中心（或重點實驗室）章程。（三）前期科技

17、成果證明文件。（四）?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)的推薦意見（重點對申報材料真實性、有無違法違紀行為、及其他需要說明的特殊情況進行說明）。（五）其它配套證明文件等。 附件2國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺評價指標體系一、國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺評價指標表一級指標二級指標三級指標單位權重建設情況目標完成情況研發(fā)中心（或重點實驗室）完成建設方案所設定的建設目標/5能力建設研發(fā)中心（或重點實驗室）在研發(fā)方向、人才培養(yǎng)、行業(yè)服務、成果轉化、開放共享國際合作等方面情況/5行業(yè)地位能源領域的行業(yè)地位與技術優(yōu)勢、帶動行業(yè)技術進步等作用/5創(chuàng)新投入經費投入研究與試驗發(fā)展經費支出萬元10承擔能源領域國家

18、級研發(fā)項目經費數(shù)萬元5人員投入研發(fā)中心（或重點實驗室）研發(fā)人員人年6研發(fā)中心（或重點實驗室）擁有的高級專家及博士人數(shù)人6創(chuàng)新條件儀器設備技術開發(fā)儀器設備原值萬元5技術積累儲備研發(fā)周期三年及以上項目數(shù)占全部項目數(shù)的比重%5擁有的全部有效發(fā)明專利數(shù)項5創(chuàng)新能力與行業(yè)貢獻技術產出當年被受理的發(fā)明專利申請數(shù)（A）項3單位研發(fā)經費對應的專利申請數(shù)（A）項/萬元3新產品銷售收入（B）萬元6行業(yè)技術服務收入（C）萬元6行業(yè)貢獻支撐國家能源局規(guī)劃編制、戰(zhàn)略研究等工作項10支撐國家能源局等關鍵核心技術和“短板”技術攻關等工作項10最近三年主持和參加制定的國際、國家、行業(yè)標準數(shù)項5加分項最近三年獲國家自然科學、技術發(fā)明、科技進步獎項目數(shù)項項研發(fā)中心（或重點