監(jiān)理工程師《合同管理》知識(shí)點(diǎn)第二部分（6）

1、2013年監(jiān)理工程師合同管理知識(shí)點(diǎn)第二部分（6）建筑工程轉(zhuǎn)包與違法分包的區(qū)分建筑工程的轉(zhuǎn)包和違法分包為法律、法規(guī)所禁止，但在實(shí)際中又普遍存在。新建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定頒布實(shí)施后，總包企業(yè)的總量減少雖然在一定程度上緩解了競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序的狀態(tài)，但不可回避的是，轉(zhuǎn)包和違法分包的可能性也加大了。因此如何區(qū)分轉(zhuǎn)包與違法分包，在加大市場(chǎng)整頓力度的大環(huán)境下就顯得更加重要了。新頒布的建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定把施工企業(yè)按經(jīng)營(yíng)承包的范圍分為：總包企業(yè)、專(zhuān)業(yè)分包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)三種類(lèi)型。如將每個(gè)企業(yè)的內(nèi)部人員進(jìn)行分析，可以分為：經(jīng)營(yíng)決策層、現(xiàn)場(chǎng)管理層和操作層三個(gè)層次。經(jīng)營(yíng)決策層，是指以企業(yè)法定代表人（經(jīng)理或總經(jīng)理）為核心的領(lǐng)

2、導(dǎo)層，其人員相對(duì)穩(wěn)定。這一層次的人對(duì)外代表企業(yè)簽訂合同，以企業(yè)的名義履行義務(wù)；對(duì)內(nèi)進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理，決定企業(yè)的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)策略。現(xiàn)場(chǎng)管理層，是指以施工項(xiàng)目經(jīng)理為核心的所有施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員，包括：項(xiàng)目經(jīng)理及其項(xiàng)目經(jīng)理組，這一層次的人是企業(yè)自有人員，因工程項(xiàng)目組成，項(xiàng)目完了解散。這個(gè)層次的人對(duì)本企業(yè)負(fù)責(zé)。他們的工作水平?jīng)Q定了工程項(xiàng)目的工期、質(zhì)量、效益和企業(yè)業(yè)績(jī)，是企業(yè)內(nèi)部管理的核心。操作層，是指以勞務(wù)為主的具體操作人員，是具體工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)的承擔(dān)者，因此操作層人員的個(gè)人技能、安全意識(shí)和職業(yè)道德是現(xiàn)場(chǎng)管理的重點(diǎn)。該部分人具有較大的流動(dòng)性，他們不是以項(xiàng)目為始終，而是根據(jù)專(zhuān)業(yè)或階段決定去留。按照

3、以上分析，總包企業(yè)可以同時(shí)具有以上三個(gè)層次的人員對(duì)所承包的工程項(xiàng)目“自行完成”。也可以只具備經(jīng)營(yíng)決策層和現(xiàn)場(chǎng)管理層，專(zhuān)業(yè)工程和勞務(wù)工程分別是由專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)承包企業(yè)分包；專(zhuān)業(yè)分包企業(yè)則主要是現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)業(yè)管理層（決策層相對(duì)?。┖筒僮鲗又械募夹g(shù)工人；勞務(wù)企業(yè)則主要是技術(shù)工人和普通工人，經(jīng)營(yíng)層只是內(nèi)部的組織者。如果以上觀(guān)點(diǎn)成立，那么轉(zhuǎn)包和違法分包是否可以界定為：所謂轉(zhuǎn)包是指建筑工程的（總）承包人違反法律、法規(guī)規(guī)定，將其承包的工程變更合同主體或雖不變更合同主體，但以包代管，不參加現(xiàn)場(chǎng)管理的行為。所謂違法分包是指建筑工程總承包人違反合同約定和未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，或者將工程分包給沒(méi)有資質(zhì)的分包人，或者將工程

4、分包后不參加現(xiàn)場(chǎng)管理的行為。查處轉(zhuǎn)包、違法分包行為，在施工過(guò)程中主要核查六個(gè)方面內(nèi)容：核實(shí)承包合同的主本是否變更或?qū)嶋H上已變更（合同的甲、乙方互為監(jiān)督人）；檢查現(xiàn)場(chǎng)管理人員的隸屬關(guān)系，且與申報(bào)質(zhì)量監(jiān)督時(shí)一致；核查其行為（包括組織機(jī)構(gòu)、工作協(xié)調(diào)、技術(shù)措施、方案、質(zhì)量、安全責(zé)任等）的落實(shí)情況；核查其管理人員的實(shí)際到位情況；核查工程項(xiàng)目的原材料是否由承包人供應(yīng)；核查用于工程施工的大型機(jī)具、設(shè)備、設(shè)施是否為總承包人所有。查清以上幾點(diǎn)基本可以界定建筑工程的轉(zhuǎn)包和違法分包。淺談建筑安裝工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)及防范措施一、概述風(fēng)險(xiǎn)一般是指由于從事某項(xiàng)特定活動(dòng)過(guò)程中存在的不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或財(cái)產(chǎn)損失、自然破壞

5、或損傷的可能性。一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與盈利機(jī)會(huì)同時(shí)存在，如果某一種風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有出現(xiàn)或控制得當(dāng)，減少甚至避免了損失，則承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方就可能由此而取得效益，這就是“風(fēng)險(xiǎn)效益”原則。因此可見(jiàn)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)越大，盈利機(jī)會(huì)越大。關(guān)鍵在于風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。二、建筑安裝工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀(guān)性建筑安裝工程一般具有投資多、建設(shè)工期長(zhǎng)的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，買(mǎi)賣(mài)雙方最初的交易只憑圖紙，而從圖紙到成品，中間有著太多的不確定因素，它不僅有賴(lài)于建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)督等各個(gè)部門(mén)的工作質(zhì)量，還與建材產(chǎn)品的好壞有直接關(guān)系。工程承包合同是工程進(jìn)度控制、質(zhì)量管理、計(jì)量支付的依據(jù)，施工過(guò)程中的一切活動(dòng)都要按合同辦事，它融技術(shù)

6、、經(jīng)濟(jì)、法律及管理為一體，因此建筑安裝工程將面臨很多在招、投標(biāo)簽訂承包合同時(shí)，難以預(yù)料或不可能完全確定的問(wèn)題，這種不確定性就是風(fēng)險(xiǎn)因素。在合同履行過(guò)程中，業(yè)主和承包商可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)主要有：戰(zhàn)爭(zhēng)因素造成的政治風(fēng)險(xiǎn)：物價(jià)、稅收造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；合同條款不合理、不完善造成的合同條款風(fēng)險(xiǎn)以及由管理、技術(shù)而造成的其它風(fēng)險(xiǎn)。如何在業(yè)主和承包人之間分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是合同規(guī)定中的一個(gè)重要內(nèi)容。三、建筑安裝工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的防范措施由于合同中的風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)主和承包商分擔(dān)的，鑒于各自的位置不同，因此，所采取的措施、方法也各異。項(xiàng)目的每一個(gè)參加者對(duì)自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有準(zhǔn)備和對(duì)策，并作為計(jì)劃的一部分。1、業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施應(yīng)包

7、括以下幾個(gè)方面（1）認(rèn)真編制好招標(biāo)文件和相應(yīng)的合同文件。合同文件是以招標(biāo)文件為基礎(chǔ)形成的，合同文件的完善程度如何，直接決定著將來(lái)發(fā)生的合同索賠、合同爭(zhēng)議的頻率和程度。合同中應(yīng)明確劃分出簽訂合同時(shí)可能預(yù)見(jiàn)到事件的責(zé)任范圍和處理方法，以減少合同執(zhí)行過(guò)程中的糾紛。（2）對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。通過(guò)對(duì)投標(biāo)人的工程經(jīng)驗(yàn)、施工設(shè)備、人員素質(zhì)、目前施工任務(wù)的飲和程度及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)先審查，使那些只有通過(guò)審查、有足夠?qū)嵙Φ某邪滩拍軈⒓油稑?biāo)。這樣，就可以為隨后的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作減少許多麻煩，為將來(lái)實(shí)施合同提供基礎(chǔ)保證。（3）做好評(píng)標(biāo)、決標(biāo)工作。在投標(biāo)時(shí)，有些投標(biāo)人會(huì)人為地壓低報(bào)價(jià)。企圖在中標(biāo)后以索賠或其他途徑彌補(bǔ)差額。因此，在評(píng)標(biāo)時(shí)，應(yīng)特別注意對(duì)報(bào)價(jià)的綜合評(píng)審，不要一味地追求低報(bào)價(jià)。除非投標(biāo)人能做出令人滿(mǎn)意的解釋?zhuān)瑢?duì)那些報(bào)價(jià)明顯偏低的投標(biāo)不要輕易接受。否則，將來(lái)承包商遇到財(cái)務(wù)困難時(shí)，如果業(yè)主給予援助使工程得以繼續(xù)進(jìn)行，會(huì)導(dǎo)致工程成本增加；如果業(yè)主不給予支援，施工肯定要受到影響，甚至無(wú)法進(jìn)