科技企業(yè)研發(fā)管理中專利風(fēng)險的防范措施與應(yīng)用

1、科技企業(yè)研發(fā)管理中專利風(fēng)險的防范措施與應(yīng)用摘要：針對科技產(chǎn)業(yè)面臨競爭日趨激烈的形勢，本文從研發(fā)管理的角度由發(fā)，分析了企業(yè)面臨的專利風(fēng)險，提由了通過實施研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理，進行風(fēng)險規(guī)避和預(yù)防措施，目前這一措施和思路已經(jīng)得到實踐和應(yīng)用，取得了較好的效果。關(guān)鍵詞：研發(fā)管理專利風(fēng)險當前，技術(shù)發(fā)展日新月異，科技企業(yè)面臨的外部競爭越來越激烈，”一招鮮，吃遍天”的時代已一去不復(fù)返了，對于科技型企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新始終是其發(fā)展的最重要的驅(qū)動力，也是其生存的基本能力。不斷研制具有差異化核心競爭力的產(chǎn)品，去適應(yīng)和贏得市場競爭，已經(jīng)成為優(yōu)秀科技企業(yè)日益關(guān)注的問題。創(chuàng)新的投入是巨大的，豉勵創(chuàng)新的重要方法是對知識產(chǎn)權(quán)進行保

2、護，使得能收回創(chuàng)新成本并獲益。知識產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新的最重要的輸入和輸由部分，其受關(guān)注程度日益提高。日益成為國家發(fā)展戰(zhàn)略型資源和國際競爭力的核心要素，成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。知識產(chǎn)權(quán)也是一把雙刃劍，企業(yè)作為市場的主體，必須主動接受市場的挑戰(zhàn)，既能積極規(guī)避在創(chuàng)新過程中伴生的風(fēng)險，又能夠利用其公開性的原則來了解對手，尋找自己的發(fā)展方向和準確的市場定位，以期得到持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。一、科技企業(yè)技術(shù)研發(fā)管理中面臨的專利風(fēng)險分析如圖1所示，從筆者從事的科技產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)業(yè)論證、新產(chǎn)品開發(fā)工作經(jīng)驗來看，高技術(shù)產(chǎn)品的生命周期主要包括概念階段、計劃階段、開發(fā)階段、發(fā)布階段、產(chǎn)品生命周期，對企業(yè)

3、而言，從概念到發(fā)布階段之間都可以被認為是研發(fā)階段,這些階段中研發(fā)工作也扮演著重要的角色。因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理工作也是圍繞這些階段進行開展。高技術(shù)產(chǎn)品的生命周期與其伴生專利的生命周期密切結(jié)合，在每一個階段都以不同形態(tài)相互結(jié)合。在產(chǎn)品的研發(fā)階段產(chǎn)品和知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系得以建立和形成，一般情況下，產(chǎn)品的研發(fā)管理也是將知識產(chǎn)權(quán)管理作為其中一個關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。按照產(chǎn)品研發(fā)的不同階段對于專利風(fēng)險進行分析。在概念設(shè)計階段主要面臨的與專利相關(guān)風(fēng)險是技術(shù)可行性的風(fēng)險，需要根據(jù)國內(nèi)外有無相通或類似的研究，對項目的可行性做由判斷。在項目和計劃階段和開發(fā)階段、發(fā)布階段面臨的專利風(fēng)險主要包括重復(fù)研發(fā)風(fēng)險、保護不力風(fēng)險、專

4、利申請風(fēng)險、使用運用風(fēng)險。首先針對產(chǎn)品的創(chuàng)新多為集成創(chuàng)新，因此產(chǎn)品本身會包含大量的成熟技術(shù)，哪些技術(shù)是已經(jīng)公開的技術(shù)，哪些是已經(jīng)受專利保護的技術(shù)，哪些技術(shù)是需要新開發(fā)的技術(shù)，需要成體系的進行檢索和區(qū)分。另外，在技術(shù)開發(fā)過程如果存在管理漏洞，也會造成開發(fā)成果的外泄，如在期刊發(fā)表等，使技術(shù)成為公開技術(shù)，或者被個人據(jù)為己有，由職務(wù)發(fā)明變?yōu)榉锹殑?wù)發(fā)明。在完成技術(shù)研發(fā)工作，將技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒倪^程中，及產(chǎn)品的使用和發(fā)布過程中。申報專利進行成果保護是創(chuàng)新管理一個非常重要的環(huán)節(jié)。在這一環(huán)節(jié)中，風(fēng)險主要存在于專利撰寫和對于國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)政策的了解。專利撰寫本身具有較強的技術(shù)性，需要能夠按照相關(guān)的法律規(guī)定準確地表

5、達企業(yè)的權(quán)利訴求，一旦不能按照相關(guān)規(guī)定撰寫，或者說權(quán)利訴求不求清晰明確，極有可能給企業(yè)帶來直接的損失。同時技術(shù)成果應(yīng)該首先進行登記，確定保護的形式，部分成果并不適宜以專利的形式進行保護，比如技術(shù)秘密，一旦以專利形式公開，極易為競爭對手模仿和規(guī)避。同時，如果企業(yè)希望進入國際市場，不同區(qū)域的法律規(guī)定有所差異，因此需要深入研究和掌握，避免因為對規(guī)則缺乏了解而無法取得專利權(quán)。取得專利權(quán)的目的，還是為了將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為效益，因此專利的運營也應(yīng)該屬于創(chuàng)新活動的一個環(huán)節(jié)。企業(yè)既可利用專利進行市場保護，也可通過許可和轉(zhuǎn)讓等行動獲利。對外實施專利許可、轉(zhuǎn)讓，可能因合同約定不明或者因權(quán)利維護不善而導(dǎo)致合同履行糾紛

6、或難以取得約定的許可、轉(zhuǎn)讓回報；企業(yè)利用擁有的專利技術(shù)進行廣告宣傳，可能存在因為對專利權(quán)的有效性監(jiān)管不力，構(gòu)成假冒專利行為而招致行政處罰；在將專利相關(guān)的產(chǎn)品和技術(shù)推廣到國外或參加展會等活動，也可能會在目的國產(chǎn)生專利侵權(quán)。二、運用知識產(chǎn)權(quán)全過程管理進行專利風(fēng)險規(guī)避的思路和舉措進行研發(fā)過程知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，是圍繞科研項目研制需求，在產(chǎn)品研發(fā)過程中，通過知識產(chǎn)權(quán)信息利用、發(fā)明創(chuàng)造登記、有效保護方式的選擇、專利戰(zhàn)略布局分析等內(nèi)容,使知識產(chǎn)權(quán)工作融入產(chǎn)品研發(fā)概念論證、研發(fā)過程實施、發(fā)布等各個環(huán)節(jié)，促進高技術(shù)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和運用，提高技術(shù)研發(fā)的成果產(chǎn)生及其利用率。如圖2所示，研發(fā)全過程知識產(chǎn)權(quán)

7、管理的實施流程與研發(fā)實施的流程緊密相關(guān)。在概念階段，建立技術(shù)研究開發(fā)立項前的可行性分析和國內(nèi)外專利檢索機制，開展專利和非專利文獻檢索，為產(chǎn)品概念的確立提供支撐，開展知識產(chǎn)權(quán)可行性分析，為項目策劃和評審提高參考和依據(jù)，該階段要形成檢索的報告。在產(chǎn)品立項階段，首先進行關(guān)鍵技術(shù)體系的梳理，形成關(guān)鍵技術(shù)的圖譜，確定關(guān)鍵技術(shù)點，圍繞需要突破的關(guān)鍵技術(shù)進行集中的查新和檢索，該查新檢索可自行開展，也可以委托第三方機構(gòu)進行，形成技術(shù)查新的報告。在完成關(guān)鍵技術(shù)的查新和檢索后，考慮技術(shù)發(fā)展的動態(tài)性和變化性，還需要建立一個持續(xù)跟蹤的機制，確保通過知識產(chǎn)權(quán)信息的跟蹤，技術(shù)發(fā)展的重大變化，能夠得到及時的響應(yīng)和體現(xiàn)，這一

8、階段需要建立關(guān)鍵技術(shù)專利信息數(shù)據(jù)庫。在檢索和跟蹤的基礎(chǔ)上，需要對于專利信息進行分析處理，以得到可有效利用的數(shù)據(jù)，并且在此基礎(chǔ)上要提由產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期的目標和預(yù)期的保護方式，研發(fā)所取得的知識產(chǎn)權(quán)成果不一定非要采取專利的形式進行保護，對于對手易于模仿的技術(shù)，采用公開的方式獲得權(quán)力是一種合理的方式，但是對于部分技術(shù)訣竅，不宜于公開，或者一旦公開容易被競爭對手規(guī)避和模仿，一般采用技術(shù)秘密的方式保護。通過這種頂層的規(guī)劃和設(shè)計，也可以有效地避免具體執(zhí)行過程中由現(xiàn)的偏差。在完成該階段的大部分工作后，需要開展一次集中的評審，通過評審的方式進行復(fù)核和把關(guān)，關(guān)于專利評審的工作可以作為產(chǎn)品技術(shù)評審工作的一個組成部

9、分，將專利信息分析作為產(chǎn)品開發(fā)立項的參考因素之一，并將專利信息分析所提由的預(yù)期目標進行一次各方的共同確認。在產(chǎn)品的計劃階段，主要是將提由的總的知識產(chǎn)權(quán)目標進行分解，再根據(jù)分解的目標制定詳細的計劃，最終將計劃付諸實施。在開發(fā)實施階段，需要對于立項階段的數(shù)據(jù)庫進行實時的更新，同時根據(jù)更新的結(jié)果開展實時的專利分析工作。在這一階段，也需要啟動專利的登記和評審，啟動專利的申報工作。盡可能尋求專業(yè)從事專利代理服務(wù)的機構(gòu)中熟悉本技術(shù)領(lǐng)域相應(yīng)技術(shù)的專利代理人代理專利申請；基于國內(nèi)外專利檢索結(jié)果，技術(shù)發(fā)明人與專利代理人進行深度技術(shù)交流，尋求合適的專利保護范圍。在產(chǎn)品發(fā)布階段，在穩(wěn)定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的同時。進行知識產(chǎn)

10、權(quán)的總結(jié)工作，形成知識產(chǎn)權(quán)的總結(jié)報告，根據(jù)梳理的關(guān)鍵技術(shù)圖譜，形成對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)圖譜，依據(jù)圖譜和知識產(chǎn)權(quán)目標、知識產(chǎn)權(quán)計劃，對于產(chǎn)品研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)工作完成情況進行確認，之后開展評審工作，并形成侵權(quán)風(fēng)險分析報告。在產(chǎn)品研發(fā)工作整體完成后，對于已經(jīng)形成的知識產(chǎn)權(quán)成果還需要進一步的分析和處理，首先是結(jié)合產(chǎn)品的推廣，對于知識產(chǎn)權(quán)的實施前景進行分析，該分析既可結(jié)合企業(yè)自身的產(chǎn)品，也可脫離于產(chǎn)品，就知識產(chǎn)權(quán)的實施前景進行分析。同時對于知識產(chǎn)權(quán)的實施情況，也可以定期進行評估。知識產(chǎn)權(quán)全過程管理的實施可有效地預(yù)防和規(guī)避在技術(shù)研發(fā)過程中伴生的專利風(fēng)險。通過知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理,建立技術(shù)研究開發(fā)立項前的可行性分析

11、和國內(nèi)外專利檢索機制，弄清擬研究開發(fā)項目的現(xiàn)有技術(shù)國內(nèi)外專利狀況，規(guī)避重復(fù)研發(fā)；建立技術(shù)研究開發(fā)過程的國內(nèi)外專利跟蹤檢索機制，對研發(fā)項目的國內(nèi)外技術(shù)進展、專利（申請）狀況進行定期檢索，規(guī)避重復(fù)研發(fā)；研究開發(fā)技術(shù)成果產(chǎn)生后，及時進行國內(nèi)外專利檢索，根據(jù)檢索結(jié)果，加強成果管理，如及時申請專利或?qū)嵤┍Ｃ芄芾恚乐钩晒\營侵犯他人專利權(quán)；建立健全技術(shù)研究開發(fā)立項、審批、資料、文檔管理等規(guī)章制度，規(guī)范技術(shù)研究開發(fā)檔案管理，防止職務(wù)成果成為非職務(wù)專利申請；建立健全技術(shù)信息保密、技術(shù)信息發(fā)布審批、技術(shù)鑒定審批與組織等規(guī)章制度，防止研究開發(fā)成果泄露而無法取得專利保護。建立了專利申請檢索機制，申請專利前進行了國

12、內(nèi)外專利申請檢索，避免了重復(fù)申請專利造成企業(yè)人財物的浪費；結(jié)合企業(yè)專利申請目的，選擇合適的專利申請時機；建立健全了企業(yè)專利申請審批管理流程、保密管理制度，防止技術(shù)秘密不當申請專利而公開。信息分析利用也是一項非常重要的工作，在不同階段，它的作用不同，也有不同的形式：比如在立項前專利信息分析可以作為技術(shù)借鑒，研發(fā)技術(shù)是否具有新穎性，有多大的發(fā)展空間，及時調(diào)整自己的研究方向，避免走彎路，可以進行技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測，它可以提高我們的研發(fā)起點；還可以通過信息分析利用進行關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的預(yù)警分析，也就是侵權(quán)風(fēng)險的分析，可以幫助我們規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。在科研項目研發(fā)全過程中，包括驗收后的推廣應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化中，專利檢索和專利信息分析一直貫穿其中。它的作用：在各個階段都應(yīng)對項目所屬技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)狀況進行跟蹤，及時掌握最新信息，了解技術(shù)發(fā)展動向，及時調(diào)整研發(fā)方向。三、結(jié)束語市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)科技創(chuàng)新頻率不斷加快，市場競爭日趨激烈，越來越多的企業(yè)開始重視專利風(fēng)險的防控。在此情