申請材料范本

1、申請材料范本編號：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請表人力資源和社會保障部 編制申請資格類別申請材料名稱申請單位名 稱（中文）名 稱（英文）組織機(jī)構(gòu)代 碼單位法定代表人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注 冊 號登記機(jī)關(guān)及營業(yè)期限經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證號碼發(fā)證機(jī)關(guān)及有效期注冊資本（億元）凈資產(chǎn)（億元）20 年底20 年底開戶銀行賬 號從事企業(yè)年金基金管理的專職人數(shù)單 位詳細(xì)地址郵政編碼單位網(wǎng)址最近三年因違法、違規(guī)行為，在何時(shí)、何地、因何原因受到過何種處罰經(jīng)辦人姓 名性 別出生年月身份證號 碼工作單位職稱/職務(wù)辦公電話手 機(jī)E-mail傳 真申請單位意見 法定代表人： 單位（公章） 年 月 日業(yè)務(wù)監(jiān)管部門意見負(fù)責(zé)人： （公

2、章） 年 月 日備注注：1. 本申請表為申請企業(yè)年金基金管理資格的主要文件，各項(xiàng)內(nèi)容請用黑色簽字筆正楷字填寫，不得涂改。表內(nèi)欄目不能空缺，無此項(xiàng)內(nèi)容時(shí)填“無”。2. “申請資格類別”欄內(nèi)填寫所申請的資格名稱。若同時(shí)申請2類或2類以上資格的，用 “、”隔開填寫。3. “申請材料名稱”填寫格式為“×××公司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)×××資格申請材料”。不同類別資格對應(yīng)的申請材料名稱用“、”隔開填寫。4. “申請單位名稱”必須與單位公章一致，不得省略。5. “注冊資本”以企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照所載明注冊資本為準(zhǔn)。6. “開戶銀行”和“賬號”必須真實(shí)規(guī)

3、范，不得使用簡稱、縮寫，并經(jīng)申請單位財(cái)務(wù)部門核實(shí)。7. “單位詳細(xì)地址”填寫到縣（區(qū)）、街（路）門牌號。8. A4紙打印、蓋章。企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式一、申請材料目錄與內(nèi)容（一）資格申請表按人力資源社會保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從人力資源社會保障部網(wǎng)站下載）。（二）資源配置說明1.企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；2.企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；3.企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報(bào)告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；4.公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。（三）管理制度和流程1.基本制度（1）公司章程；（2）公司治理結(jié)構(gòu)及

4、組織結(jié)構(gòu)說明，若申請多項(xiàng)資格須對各項(xiàng)業(yè)務(wù)獨(dú)立性做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機(jī)事件報(bào)告制度和處理流程。2.法人受托機(jī)構(gòu)資格申請人補(bǔ)充材料（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機(jī)構(gòu)的制度和流程；（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。3.賬戶管理人資格申請人補(bǔ)充材料（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。4.托管人資格申請人補(bǔ)充材料（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保

5、資金清算安全、快捷的制度及措施；（2）交易數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；（3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；（4）投資管理風(fēng)險(xiǎn)評估程序、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度及投資運(yùn)營監(jiān)控系統(tǒng)。5.投資管理人資格申請人補(bǔ)充材料（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（2）企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（四）申請人自律承諾書（1）承諾申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。（五）相關(guān)證明材料1.國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；2.國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件

6、；3.國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件（限于法人受托機(jī)構(gòu)或者投資管理人資格申請人）；4.國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；5.會計(jì)師事務(wù)所出具的申請人近3年財(cái)務(wù)無保留意見審計(jì)報(bào)告；6.律師事務(wù)所就申請人獨(dú)立法人、公司章程等材料真實(shí)性出具的法律意見書。以上證明材料為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。（六）業(yè)務(wù)可行性報(bào)告二、紙張、封面及份數(shù)（一） 紙張采用A4規(guī)格紙張，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。（二） 封面和側(cè)面1.封面標(biāo)注：“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)XXX（如法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱、申請

7、日期等；2.側(cè)面標(biāo)注：“XXX公司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)XXX資格申請材料”。（三） 字體和頁碼除固定格式外，其余材料標(biāo)題字體為四號仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應(yīng)當(dāng)雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號。按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：14、226、3 - 58或者141、312、34-21，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。（四） 份數(shù)申請材料一式十二份，其中一份為原件。 常見錯(cuò)誤示例 1.內(nèi)容不太完整。對照企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容； 2.格式不規(guī)范。對照企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式更改相關(guān)格式； 3.有關(guān)數(shù)據(jù)填報(bào)不準(zhǔn)確。如收益率、職工專職、兼職數(shù)量等，逐項(xiàng)進(jìn)行核對； 4.對具體內(nèi)容理解不準(zhǔn)。如“管理場所安全”、“設(shè)備和系統(tǒng)”、“公司治理結(jié)構(gòu)”、“公司高級管理人員”等； 5.申請報(bào)告超規(guī)定頁數(shù)。常見問題解答1.企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明。除說明場所在防水、防火、防盜的安全性外，還要說明數(shù)據(jù)的安全性。2.企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明。除數(shù)據(jù)處理和存儲設(shè)備、系統(tǒng)外，還包括防護(hù)