PCT制度的發(fā)展及帶給我們的思考

1、-. z.PCT制度的最新開(kāi)展及帶給我們的思考PCT制度已成為當(dāng)今專利國(guó)際保護(hù)的重要途徑，為創(chuàng)造人在國(guó)外尋求專利保護(hù)提供了一個(gè)高效而經(jīng)濟(jì)的程序。近年來(lái)，PCT申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)，其影響日益加深，尤其在中國(guó)，越來(lái)越多的人開(kāi)場(chǎng)了解并運(yùn)用PCT制度向國(guó)外申請(qǐng)專利。PCT的申請(qǐng)量和擁有量在*種程度上反映一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。PCT制度的開(kāi)展將對(duì)各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)起到積極的促進(jìn)作用。本文通過(guò)對(duì)WIPO公布的PCT2010年年報(bào)主要數(shù)據(jù)的整理和分析，總結(jié)PCT的最新開(kāi)展情況以及帶給我們的思考。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普2007年底在召開(kāi)的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織PCT國(guó)際會(huì)議上指出，PCT是中國(guó)企業(yè)參與

2、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)取國(guó)際市場(chǎng)不可無(wú)視的有效工具。在經(jīng)濟(jì)全球化日益加深的今天，企業(yè)能否有效地獲得與應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)予以轉(zhuǎn)移、儲(chǔ)藏或進(jìn)一步創(chuàng)造，成為企業(yè)能否成功的關(guān)鍵因素。同時(shí)，作為開(kāi)展中國(guó)家，如何充分利用PCT這一成熟的國(guó)際制度為本國(guó)的企業(yè)，尤其是廣闊中小企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中謀求開(kāi)展，正在成為我國(guó)所面臨的一項(xiàng)重要課題。2010年全球PCT申請(qǐng)的主要特點(diǎn)(一)全球POT申請(qǐng)的布局發(fā)生變化2010年，全球PCT申請(qǐng)到達(dá)164300件，比2009年增長(zhǎng)5.7。其中，來(lái)自亞洲的中國(guó)(增長(zhǎng)55.6)、印度(增長(zhǎng)36.6)、國(guó)(增長(zhǎng)20.3)表現(xiàn)出比擬強(qiáng)勢(shì)的增長(zhǎng)，美國(guó)的PCT申請(qǐng)量繼續(xù)下降(減少1.

3、6)，但仍保持全球第一的地位。2010年全球PCT申請(qǐng)的布局發(fā)生了變化，亞洲首次超越歐洲和北美洲，成為PCT申請(qǐng)量最多的地區(qū)。其中，來(lái)自東亞地區(qū)的日本、中國(guó)、國(guó)奉獻(xiàn)最大。在PCT的使用者中，日本的松下公司公布的申請(qǐng)量保持全球第一的位置，中國(guó)的中興通訊公司和美國(guó)的高通公司緊排其后。而在大學(xué)的PCT申請(qǐng)排名中，美國(guó)的申請(qǐng)最多。從技術(shù)領(lǐng)域上看，數(shù)字通訊技術(shù)成為增長(zhǎng)最迅速的技術(shù)領(lǐng)域(增長(zhǎng)率為17.3)，由2009年的第三位上升至2010年的第一位。1.東亞地區(qū)首次成為PCT申請(qǐng)最多的地區(qū)世界經(jīng)濟(jì)在過(guò)去的20年間發(fā)生了很大的變化，中國(guó)和亞洲其他一些開(kāi)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)在穩(wěn)步增長(zhǎng)，其市場(chǎng)份額也在相應(yīng)增長(zhǎng)。201

4、0年以前，PCT的使用者主要集中在北美和西歐地區(qū)，然而，這一情況在去年發(fā)生了改變，亞洲地區(qū)首次超越北美和西歐成為PCT申請(qǐng)量最多的地區(qū)。實(shí)際上，隨著全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)，東亞的中國(guó)、日本和國(guó)成為表現(xiàn)最為突出的國(guó)家，在申請(qǐng)量上一直保持著穩(wěn)步的增長(zhǎng)。從2002年至2010年，東亞地區(qū)的PCT申請(qǐng)量年平均增長(zhǎng)15.1，而北美洲僅為1.1，西歐地區(qū)為3.1。PCT申請(qǐng)量的增長(zhǎng)從一個(gè)側(cè)面反映出本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，當(dāng)然這也并非全部原因。當(dāng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展跨越了一個(gè)特殊技術(shù)水平的門(mén)檻時(shí)，對(duì)PCT的使用自然會(huì)呈現(xiàn)出相應(yīng)的增長(zhǎng)，國(guó)在更早的時(shí)候已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了這個(gè)跨越，而中國(guó)目前正在快速趕上。2.高收入群體更多項(xiàng)選擇擇PCT途徑向國(guó)外申

5、請(qǐng)專利從收入群體上看，高收入群體中提交的PCT申請(qǐng)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其申請(qǐng)量逐年遞增，2008年受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響申請(qǐng)量下降，2010年的申請(qǐng)量繼續(xù)向上增長(zhǎng)但總量仍未到達(dá)2008年以前的水平。在中等收入群體中，中國(guó)是主要代表，主要特點(diǎn)是受經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊并沒(méi)有像興旺國(guó)家那樣突出，其申請(qǐng)量一直保持向上增長(zhǎng)。在低收入群體中，對(duì)PCT的使用比擬有限，過(guò)去5年中PCT申請(qǐng)主要來(lái)自朝鮮(17件)、肯尼亞(17件)和老撾(17件)。3.中等收入國(guó)家中PCT申請(qǐng)的增長(zhǎng)較快從2005年至2010年，除中國(guó)外，馬來(lái)西亞、智利和泰國(guó)成為PCT申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)最快的國(guó)家。在這三個(gè)國(guó)家中，智利和泰國(guó)于2009年參加PCT，馬來(lái)西亞

6、于2006年參加PCT。而在參加PCT超過(guò)10年的國(guó)家中，土耳其、印度和巴西的PCT申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)較快。在過(guò)去的5年中，土耳其的PCT申請(qǐng)年平均增長(zhǎng)率為22.7，印度的PCT申請(qǐng)年平均增長(zhǎng)率為14.1，巴西的PCT申請(qǐng)年平均增長(zhǎng)率為12.8。比照申請(qǐng)人和申請(qǐng)量之間的分布情況，可以看出現(xiàn)在哪些申請(qǐng)人在使用PCT。根據(jù)2010年公布的PCT申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)展統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)將近一半的PCT申請(qǐng)為10左右的申請(qǐng)人所擁有，而80的申請(qǐng)人大概僅擁有全部PCT申請(qǐng)的20。這說(shuō)明PCT申請(qǐng)主要集中在一些大用戶的手中，這種情況在日本最為突出。從統(tǒng)計(jì)學(xué)上分析，日本PCT申請(qǐng)的基尼系數(shù)是最高的，即PCT申請(qǐng)量與申請(qǐng)人之間的分布表現(xiàn)

7、為最不平均。在2010年，日本的松下公司以公布的2154件PCT申請(qǐng)排在世界首位，在前十位的申請(qǐng)人排名中，來(lái)自日本的企業(yè)就占據(jù)其中三席。中國(guó)的中興通訊公司和華為技術(shù)公司進(jìn)入前十名，分別排在第二位和第四位。而美國(guó)、荷蘭、德國(guó)、國(guó)和瑞典分別有l(wèi)家企業(yè)進(jìn)入前十名。(二)數(shù)字通信成為增長(zhǎng)最快的技術(shù)領(lǐng)域1.近五年P(guān)CT申請(qǐng)所屬的技術(shù)領(lǐng)域從近五年P(guān)CT申請(qǐng)所分布的技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，*些領(lǐng)域的申請(qǐng)量發(fā)生了明顯變化。例如，在2010年，電信領(lǐng)域的申請(qǐng)量下降15，儀器儀表領(lǐng)域的申請(qǐng)量下降11.9，紡織品和造紙領(lǐng)域的申請(qǐng)量下降10；而數(shù)字通訊領(lǐng)域的申請(qǐng)量則增長(zhǎng)17.3。下表為近5年P(guān)CT申請(qǐng)按技術(shù)領(lǐng)域大類分布的情況。

8、2.主要國(guó)家PCT申請(qǐng)所屬的技術(shù)領(lǐng)域從主要國(guó)家PCT申請(qǐng)所屬的領(lǐng)域來(lái)看，美國(guó)的PCT申請(qǐng)主要是醫(yī)藥技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，日本集中在電子器械和半導(dǎo)體設(shè)備，國(guó)主要為電信領(lǐng)域，而中國(guó)主要在數(shù)字通訊領(lǐng)域，2010年這一領(lǐng)域的申請(qǐng)到達(dá)3119件，約占該領(lǐng)域全球申請(qǐng)量的一半。在開(kāi)展中國(guó)家中，印度的PCT申請(qǐng)主要在藥品和有機(jī)化學(xué)領(lǐng)域，而巴西主要集中在醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域。(三)PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的情況2009年，預(yù)計(jì)PCT申請(qǐng)進(jìn)入到國(guó)家階段的數(shù)字為450000個(gè)，比2008年下降了3。從1995年開(kāi)場(chǎng)，PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的數(shù)字僅在2003年和2009年出現(xiàn)了下降，其余年度均保持增長(zhǎng)，平均增長(zhǎng)率為12。從申請(qǐng)人的

9、國(guó)籍來(lái)看，來(lái)自美國(guó)的申請(qǐng)人仍然是進(jìn)入國(guó)家階段最多的申請(qǐng)人，2009年美國(guó)的PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的數(shù)字為137200個(gè)，排在第二、三位的分別為來(lái)自日本和德國(guó)的申請(qǐng)。中國(guó)的PCT申請(qǐng)?jiān)?009年進(jìn)入國(guó)家階段的數(shù)字將近5000個(gè)，這一數(shù)字比2008年增長(zhǎng)了12.1。從PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的地區(qū)分布來(lái)看，歐洲、北美洲和亞洲排在前三位，分別為39.1，32.3和23.9。雖然PCT體系給申請(qǐng)人提供了許多好處，但是仍然有一些申請(qǐng)人選擇巴黎公約途徑直接向國(guó)外提出專利申請(qǐng)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2009年申請(qǐng)人選擇PCT途徑向國(guó)外提出專利申請(qǐng)的占到54，使用PCT途徑最多的申請(qǐng)人是來(lái)自古巴、南非和瑞典的申請(qǐng)人，超過(guò)

10、75的申請(qǐng)是通過(guò)PCT提交的，而中國(guó)的申請(qǐng)人選擇PCT途徑的比例在40左右。從PCT申請(qǐng)選擇進(jìn)入的國(guó)家和地區(qū)來(lái)看，歐洲是進(jìn)入最多的地區(qū)，2009年歐洲專利局共收到78684件進(jìn)入歐洲的PCT申請(qǐng)，接下來(lái)是美國(guó)(78160件)和中國(guó)(53611件)，從這一分布也可以看出申請(qǐng)人對(duì)于其創(chuàng)造未來(lái)市場(chǎng)的選擇主要集中在歐洲、美國(guó)和中國(guó)。POT體系在改革中不斷尋求新的突破(一)為吸引更多用戶，WIPO對(duì)PCT提供更多效勞大力推動(dòng)電子化是WIPO對(duì)PCT改革的一項(xiàng)重要措施。近些年，WIPO不僅對(duì)申請(qǐng)人使用的PCT-SAFE軟件進(jìn)展屢次升級(jí)，而且還增加了向申請(qǐng)人通過(guò)電子方式發(fā)送通知書(shū)的效勞，電子化的處理和審查將

11、為提高效率、節(jié)省資源起到很重要的作用。對(duì)于申請(qǐng)人而言，使用電子形式提交申請(qǐng)，不僅可以享受到費(fèi)用的減免，而且可以防止申請(qǐng)中存在的一些形式缺陷。2010年，以全電子形式提交的PCT申請(qǐng)繼續(xù)保持增長(zhǎng)，占到PCT申請(qǐng)總量的78。2010年，國(guó)際局(IB)通過(guò)多種途徑推動(dòng)PCT申請(qǐng)的電子化，主要表現(xiàn)在以下方面。1.測(cè)試新ePCT系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境。IB開(kāi)發(fā)的新ePCT系統(tǒng)可以讓申請(qǐng)人或代理人在國(guó)際公布前提前獲得國(guó)際申請(qǐng)的文件及更新后的著錄工程信息。對(duì)于ePCT系統(tǒng)的全功能性測(cè)試工作已于2010年12月完成，2011年1月起開(kāi)放給局部PCT用戶試用。2.PCT在線數(shù)據(jù)上傳效勞。經(jīng)過(guò)2009年的試運(yùn)行之后，該效

12、勞已于2010年對(duì)PCT用戶全面開(kāi)放。申請(qǐng)人和或代理人可以將需要郵寄的文件通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)在線上傳給IB。該效勞最大的好處是可以快捷、高效地向IB傳送文件，防止郵寄的費(fèi)用和時(shí)間，同時(shí)，還解決了由于 和紙件掃描造成的圖片質(zhì)量問(wèn)題。3.PCT自動(dòng)文件訂購(gòu)系統(tǒng)(PADOS)。2010年，IB完成了PADOS系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和部測(cè)試，該系統(tǒng)將替代各個(gè)局之前一直使用的訂購(gòu)PCT文件的COR系統(tǒng)。PADOS系統(tǒng)于2011年初進(jìn)人試運(yùn)行階段。4.優(yōu)先權(quán)文件獲取效勞(DAS)。該項(xiàng)效勞允許申請(qǐng)人請(qǐng)求IB從數(shù)字圖書(shū)館直接獲取PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件(如果國(guó)際局可以得到的話)，這樣申請(qǐng)人可以不用再向國(guó)際局提交優(yōu)先權(quán)文件。5.在

13、線電子繳費(fèi)系統(tǒng)更加平安。2010年7月，IB提供一項(xiàng)新的電子繳費(fèi)效勞，申請(qǐng)人可以通過(guò)平安的電子繳費(fèi)系統(tǒng)用信用卡支付*些費(fèi)用。申請(qǐng)人不僅可以繳納以IB作為受理局的國(guó)際申請(qǐng)的費(fèi)用，還可以繳納非IB作為受理局的國(guó)際申請(qǐng)的補(bǔ)充國(guó)際檢索的費(fèi)用。申請(qǐng)人在支付的過(guò)程中不需要將信用卡的詳細(xì)信息通過(guò)單獨(dú)表格的方式提交給IB，而是通過(guò)簡(jiǎn)單的平安可靠的在線信用卡劃賬的過(guò)程完成支付。通過(guò)該系統(tǒng)繳納其他與IB相關(guān)費(fèi)用的功能將逐步實(shí)現(xiàn)。(二)注重質(zhì)量與效率的進(jìn)一步提升1.形式審查的質(zhì)量不斷提高為了保證形式審查的質(zhì)量，國(guó)際局采用一種評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)質(zhì)量進(jìn)展評(píng)價(jià)，包括國(guó)際局收到PCT申請(qǐng)的時(shí)間、國(guó)際公布的完整性、重新公布和由于著錄

14、工程更正重新公布情況四種指標(biāo)。通過(guò)采用這種方式明顯地提升了形式審查的質(zhì)量。2.對(duì)報(bào)告的傳送期限進(jìn)展監(jiān)控為了確保國(guó)際檢索報(bào)告能夠和PCT申請(qǐng)一起公布，PCT細(xì)則對(duì)檢索報(bào)告的完成期限作出了規(guī)定。實(shí)際上，只要國(guó)際檢索報(bào)告能夠在優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月到達(dá)國(guó)際局，就不會(huì)影響其進(jìn)展國(guó)際公布。因此，國(guó)際局將L6個(gè)月傳送檢索報(bào)告的期限作為對(duì)各國(guó)際單位質(zhì)量評(píng)價(jià)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。2010年，有64.3的國(guó)際檢索報(bào)告是在16個(gè)月完成的。在全球17家國(guó)際檢索單位中，日本局和中國(guó)局對(duì)于該指標(biāo)的完成情況最好，日本局有99.5的檢索報(bào)告是在16個(gè)月完成的，中國(guó)局有98.6的檢索報(bào)告在16個(gè)月完成。而歐洲局和國(guó)局完成該指標(biāo)的情況最差，

15、分別有22和76的檢索報(bào)告是在國(guó)際公布以后完成的。從以上數(shù)據(jù)分析，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位對(duì)于報(bào)告在規(guī)定的期限完成這一質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)非常重視，而且質(zhì)量情況在所有國(guó)際單位中排名前列。(三)多項(xiàng)效勞促使PCT具有更多的吸引力PATENTSCOPE是國(guó)際局開(kāi)發(fā)的一套檢索效勞系統(tǒng)，免費(fèi)為申請(qǐng)人和公眾提供公開(kāi)的PCT申請(qǐng)文件的查詢效勞。目前，已經(jīng)擁有超過(guò)500萬(wàn)件PCT申請(qǐng)和國(guó)家及地區(qū)的專利申請(qǐng)文件。為了吸引更多申請(qǐng)人使用該功能，2010年國(guó)際局對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)展了進(jìn)一步開(kāi)發(fā)，增加了多語(yǔ)言檢索、專利文件說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的機(jī)器翻譯、國(guó)家專利文獻(xiàn)的收集、用其他語(yǔ)言檢索的界面，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)

16、局提交的基于*ML格式的PCT申請(qǐng)，用中文和英文的關(guān)鍵詞進(jìn)展檢索、綠色技術(shù)專利檢索在線工具等功能。這些功能的實(shí)現(xiàn)給申請(qǐng)人和公眾提供了更多效勞，促使PCT具有更多的吸引力。POT的開(kāi)展帶給我們的思考(一)PCT的申請(qǐng)量和擁有量反映國(guó)家的創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力自1978年P(guān)CT條約締結(jié)以來(lái)，PCT申請(qǐng)為越來(lái)越多的申請(qǐng)人所認(rèn)識(shí)，專利申請(qǐng)量成逐年上升趨勢(shì)。截至2010年，PCT專利申請(qǐng)量到達(dá)200萬(wàn)件，近5年年均增長(zhǎng)3.82，與世界經(jīng)濟(jì)約4的年平均增長(zhǎng)率根本是一致的，具有明顯的相關(guān)性。PCT專利申請(qǐng)數(shù)大幅度攀升不僅反映出一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，而且從一個(gè)側(cè)面反映出這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)開(kāi)展趨勢(shì)，同時(shí)，也反映出一

17、個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。(二)中國(guó)對(duì)PCT制度的推動(dòng)起到了非常重要的作用中國(guó)于1994年成為PCT成員國(guó)，17年來(lái)在應(yīng)用PCT體系方面取得了突出成績(jī)。2006年至2010年，申請(qǐng)量年平均增長(zhǎng)33.8，2010年申請(qǐng)量到達(dá)12295件，排名世界第四位。尤其是在2009年全球PCT申請(qǐng)量首次出現(xiàn)下滑的情況下，中國(guó)的PCT申請(qǐng)仍然保持了30的高增長(zhǎng)。這些數(shù)據(jù)的背后反映出中國(guó)公民對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和創(chuàng)新能力在快速提高。當(dāng)今世界，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心要素和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有效手段就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。PCT的快速增長(zhǎng)顯示出國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)顯著增強(qiáng)，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力明顯提升。

18、越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)能夠充分運(yùn)用PCT國(guó)際申請(qǐng)尋求多國(guó)專利保護(hù)，提升企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在推動(dòng)PCT制度方面也起到了積極的作用。首先，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極與WIPO及各成員國(guó)進(jìn)展合作，在PCT法律制度的構(gòu)建、信息化平臺(tái)的建立、審查資源的共享、學(xué)習(xí)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)流程等方面保持著密切的聯(lián)系，共同促進(jìn)PCT制度的開(kāi)展。第二，為了保證和提高PCT申請(qǐng)審查的質(zhì)量和效率，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局采取了諸多措施。例如，對(duì)PCT申請(qǐng)?jiān)O(shè)立局級(jí)、部級(jí)、處級(jí)三級(jí)質(zhì)量管理模式，PCT審查員需要經(jīng)過(guò)資格認(rèn)證等。實(shí)踐證明，通過(guò)一系列的努力，中國(guó)局在PCT申請(qǐng)的形式審查以及報(bào)告完成期限等方面的質(zhì)量是排在世界前列的。(三)中國(guó)的PCT申請(qǐng)雖然增速很快，但仍處于初級(jí)階段我國(guó)PCT申請(qǐng)的數(shù)量雖然增長(zhǎng)很快，但主要還是集中在為數(shù)不多的幾家企業(yè)，如華為技術(shù)和中興通訊這兩家公司，技術(shù)領(lǐng)域主要分布在數(shù)字通訊領(lǐng)域，而在整體上并沒(méi)有呈現(xiàn)出百花齊放的局面，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展