2022年秋福師投資銀行業(yè)務與管理在線作業(yè)二

1、(單選題) 1: （ ）是指面向少數特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對象一般是大型金融機構和高凈值個人。A: 直銷B: 承銷C: 公募發(fā)行D: 私募發(fā)行對的答案: (單選題) 2: 投資銀行運用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現優(yōu)質投資項目或公司，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過公司上市或并購發(fā)售股權兌現的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（ ）。A: 證券自營業(yè)務B: 證券經紀業(yè)務C: 風險投資業(yè)務D: 直接投資業(yè)務對的答案: (單選題) 3: （ ）是指運用資產定價的偏差、價格聯系的失常或者市場缺少有效性等條件，通過買進價格被低估的證券，同步賣出價格被高估的證券來獲得收益的交易行為。A: 套期保值B

2、: 投機C: 相對價格交易D: 套利對的答案: (單選題) 4: 在不同國家的兩個母公司分別在國內向對方公司在本國境內的子公司提供金額相稱的本幣貸款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。A: 平行貸款B: 背對背貸款C: 短期貸款D: 銀團貸款對的答案: (單選題) 5: 由地方政府及其代理機構或授權機構發(fā)行的債券稱為（ ）。A: 國債B: 市政債券C: 公司債券D: 金融債券對的答案: (單選題) 6: 證券經營機構、證券登記與清算機構及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其有關活動中誘騙投資者買賣證券以及其她違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。A: 內

3、幕交易B: 市場操縱C: 市場欺詐D: 虛假陳述對的答案: (單選題) 7: 安全性最高的有價證券是（ ）。A: 國債B: 股票C: 公司債D: 金融債對的答案: (單選題) 8: （ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務。A: 基金轉換B: 轉托管C: 基金申購D: 非交易過戶對的答案: (單選題) 9: ( )是一種以一種或多種類別且分散化的資產做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質是對信用風險重新劃分的過程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV對的答案: (單選題) 10: 已在交易所上市的證券的

4、場外交易市場稱為（ ）。A: 柜臺市場B: 第三市場C: 第四市場D: 場內交易市場對的答案: (多選題) 1: 基金收入的來源涉及（ ）。A: 利息收入B: 投資收益C: 公允價值變動損益D: 其她收入對的答案: (多選題) 2: 屬于風險公司成長階段的有（ ）。A: 種子期B: 成長期C: 成熟期D: 衰退期對的答案: (多選題) 3: 金融衍生品交易的風險成因中，微觀成因重要涉及（ ）。A: 內部控制單薄B: 衍生品業(yè)務的表外化C: 鼓勵機制的濫用D: 管理層監(jiān)管缺失對的答案: (多選題) 4: 證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。A: 買入限價委托B: 指令驅動型C: 報價驅動型D:

5、 賣出限價委托對的答案: (多選題) 5: 實行金融監(jiān)管的意義在于（ ）。A: 提高金融機構效率B: 應對金融市場失靈C: 克制金融機構的道德風險D: 防備金融創(chuàng)新風險對的答案: (多選題) 6: 根據公司的成長目的分類，公司并購可分為（ ）。A: 橫向并購B: 直接并購C: 混合并購D: 縱向并購對的答案: (多選題) 7: 資產證券化的參與主體有（ ）。A: 發(fā)起人B: 信用增級機構C: 服務商D: SPV對的答案: (多選題) 8: 直接投資業(yè)務的重要特點涉及（ ）。A: 資金來源廣泛B: 投資回報周期長C: 順利退出是獲利的核心D: 以股權投資為主對的答案: (多選題) 9: 封閉式基

6、金的交易價格（ ） 。A: 并不必然反映基金凈資產值B: 受市場供求關系影響C: 固定不變D: 有也許會浮現折價現象對的答案: (多選題) 10: 金融衍生工具按交易措施分類，可分為（ ）。A: 金融遠期B: 金融期貨C: 金融期權D: 金融互換對的答案: (判斷題) 1: 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其她證券業(yè)務等業(yè)務之一的，凈資本不得低于1億元人民幣。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 兼并是指通過產權的有償轉讓，把其她公司并入本公司或公司集團中，使被兼并的公司失去法人資格或變化法人實體的經濟行為。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 3: 在一

7、級市場中，投資銀行最本源、最基本的業(yè)務活動是證券承銷。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 4: 風險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同步進行同一種或同一組證券的交易。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 5: 股權互換是指互換交易雙方達到合同，批準在將來的一定期限內，以相似貨幣、相似金額的名義本金為基本，互相互換與不同股票指數收益有關的鈔票流。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 6: 橫向并購是指從事有關行業(yè)或某一項生產活動但處在生產經營不同階段的公司之間的并購。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 7: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影

8、響，常浮現溢價或折價的現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 8: VaR措施指的是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產或證券組合價值在將來特定期期內的最大也許收益。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 9: 資產支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產為支撐的證券化融資方式。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 10: 價格穩(wěn)定操作重要是指新股上市后承銷商為了避免或延緩股價的過度波動而故意識地介入股票交易的行為。A: 錯誤B: 對的對的答案: (單選題) 1: （ ）是指面向少數特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行

9、對象一般是大型金融機構和高凈值個人。A: 直銷B: 承銷C: 公募發(fā)行D: 私募發(fā)行對的答案: (單選題) 2: 投資銀行運用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現優(yōu)質投資項目或公司，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過公司上市或并購發(fā)售股權兌現的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（ ）。A: 證券自營業(yè)務B: 證券經紀業(yè)務C: 風險投資業(yè)務D: 直接投資業(yè)務對的答案: (單選題) 3: （ ）是指運用資產定價的偏差、價格聯系的失常或者市場缺少有效性等條件，通過買進價格被低估的證券，同步賣出價格被高估的證券來獲得收益的交易行為。A: 套期保值B: 投機C: 相對價格交易D: 套利對的答案: (單選題) 4: 在

10、不同國家的兩個母公司分別在國內向對方公司在本國境內的子公司提供金額相稱的本幣貸款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。A: 平行貸款B: 背對背貸款C: 短期貸款D: 銀團貸款對的答案: (單選題) 5: 由地方政府及其代理機構或授權機構發(fā)行的債券稱為（ ）。A: 國債B: 市政債券C: 公司債券D: 金融債券對的答案: (單選題) 6: 證券經營機構、證券登記與清算機構及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其有關活動中誘騙投資者買賣證券以及其她違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。A: 內幕交易B: 市場操縱C: 市場欺詐D: 虛假陳述對的答案: (單選題

11、) 7: 安全性最高的有價證券是（ ）。A: 國債B: 股票C: 公司債D: 金融債對的答案: (單選題) 8: （ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務。A: 基金轉換B: 轉托管C: 基金申購D: 非交易過戶對的答案: (單選題) 9: ( )是一種以一種或多種類別且分散化的資產做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質是對信用風險重新劃分的過程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV對的答案: (單選題) 10: 已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。A: 柜臺市場B: 第三市場C: 第四市場D

12、: 場內交易市場對的答案: (多選題) 1: 基金收入的來源涉及（ ）。A: 利息收入B: 投資收益C: 公允價值變動損益D: 其她收入對的答案: (多選題) 2: 屬于風險公司成長階段的有（ ）。A: 種子期B: 成長期C: 成熟期D: 衰退期對的答案: (多選題) 3: 金融衍生品交易的風險成因中，微觀成因重要涉及（ ）。A: 內部控制單薄B: 衍生品業(yè)務的表外化C: 鼓勵機制的濫用D: 管理層監(jiān)管缺失對的答案: (多選題) 4: 證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。A: 買入限價委托B: 指令驅動型C: 報價驅動型D: 賣出限價委托對的答案: (多選題) 5: 實行金融監(jiān)管的意義在于（

13、 ）。A: 提高金融機構效率B: 應對金融市場失靈C: 克制金融機構的道德風險D: 防備金融創(chuàng)新風險對的答案: (多選題) 6: 根據公司的成長目的分類，公司并購可分為（ ）。A: 橫向并購B: 直接并購C: 混合并購D: 縱向并購對的答案: (多選題) 7: 資產證券化的參與主體有（ ）。A: 發(fā)起人B: 信用增級機構C: 服務商D: SPV對的答案: (多選題) 8: 直接投資業(yè)務的重要特點涉及（ ）。A: 資金來源廣泛B: 投資回報周期長C: 順利退出是獲利的核心D: 以股權投資為主對的答案: (多選題) 9: 封閉式基金的交易價格（ ） 。A: 并不必然反映基金凈資產值B: 受市場供求

14、關系影響C: 固定不變D: 有也許會浮現折價現象對的答案: (多選題) 10: 金融衍生工具按交易措施分類，可分為（ ）。A: 金融遠期B: 金融期貨C: 金融期權D: 金融互換對的答案: (判斷題) 1: 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其她證券業(yè)務等業(yè)務之一的，凈資本不得低于1億元人民幣。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 兼并是指通過產權的有償轉讓，把其她公司并入本公司或公司集團中，使被兼并的公司失去法人資格或變化法人實體的經濟行為。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 3: 在一級市場中，投資銀行最本源、最基本的業(yè)務活動是證券承銷。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 4: 風險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同步進行同一種或同一組證券的交易。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 5: 股權互換是指互換交易雙方達到合同，批準在將來的一定期限內，以相似貨幣、相似金額的名義本金為基本，互相互換與不同股票指數收益有關的鈔票流。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 6: 橫向并購是指從事有關行業(yè)或某一項生產活動但處在生產經營不同階段的公司之間的并購。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 7: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常浮現溢價或折價的現象，并不必然反映單位基金份額的凈資