中建投資本紅利3號(hào)上海意邦置業(yè)資產(chǎn)管理計(jì)劃基金合同

1、中建投資本紅利3號(hào)上海意邦置業(yè)資產(chǎn)管理計(jì)劃基金合同 編號(hào)： 中建投資本紅利利3號(hào)上海意邦置置業(yè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃基金合同基金管理人：中中建投資本管管理（天津）有有限公司 基金托管管人：招商證證券股份有限限公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)當(dāng)您認(rèn)購(gòu)本基基金的基金份份額時(shí)，可能能獲得投資收收益，但同時(shí)時(shí)也面臨著投投資風(fēng)險(xiǎn)。您您在作出投資決策策之前，請(qǐng)仔仔細(xì)閱讀本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和和基金合同，全全面認(rèn)識(shí)本基基金的風(fēng)險(xiǎn)收收益特征和產(chǎn)產(chǎn)品特性，認(rèn)認(rèn)真考慮基金金存在的各項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并并充分考慮自自身的風(fēng)險(xiǎn)承承受能力，理理性判斷市場(chǎng)場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法法規(guī)，基金管管理人特作出出如下風(fēng)險(xiǎn)提

2、提示： （一）法律和政政策風(fēng)險(xiǎn)本基金募集的全全部資金通過(guò)過(guò)基金管理人人指定銀行以委托貸款的形形式發(fā)放給上上海意邦置業(yè)業(yè)有限公司公公司使用，用用于補(bǔ)充上海海意邦置業(yè)有有限公司的流流動(dòng)資金。1、國(guó)家法律法法規(guī)的變化，貨貨幣政策、財(cái)財(cái)政政策、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)調(diào)整，以及政政府對(duì)金融市市場(chǎng)宏觀調(diào)控控和監(jiān)管政策策的調(diào)整，都都可能影響項(xiàng)項(xiàng)目公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，從從而影響基金金財(cái)產(chǎn)安全及及收益。2、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具具有周期性的的特點(diǎn)，宏觀觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀狀況和金融市市場(chǎng)利率的波波動(dòng)等，均可可能影響項(xiàng)目目公司的資金金成本和經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)，從而而增加基金投投資的風(fēng)險(xiǎn)。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)作過(guò)程中中，基金管理理人的研究

3、水水平、投資管管理水平直接接影響基金財(cái)財(cái)產(chǎn)收益水平平，如果基金金管理人對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投投資范圍判斷斷不準(zhǔn)確、獲獲取的信息不不全、投資操操作出現(xiàn)失誤誤，都會(huì)影響響基金財(cái)產(chǎn)的的收益水平。（三）利率風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)在本基金存續(xù)期期間，國(guó)家可可能調(diào)整存貸貸款利率。利利率的變化直直接影響項(xiàng)目目資金成本，對(duì)對(duì)項(xiàng)目公司的的經(jīng)營(yíng)造成一一定影響，從從而影響本基基金的投資收收益。（四）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)項(xiàng)目公司可能因因經(jīng)營(yíng)管理不不善，利潤(rùn)減減少，資產(chǎn)價(jià)價(jià)值降低等原原因無(wú)法保證證充足的營(yíng)業(yè)業(yè)收入和現(xiàn)金金流，從而影影響本基金的的投資利益。（五）流動(dòng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可視視為一種綜合合性風(fēng)險(xiǎn)，它它是其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理和公司司整體

4、經(jīng)營(yíng)方方面的綜合體體現(xiàn)。本基金不接受任任何形式的贖贖回（包括違違約贖回），對(duì)對(duì)于投資者來(lái)來(lái)說(shuō)，具有一一定的流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)。（六）特定投資資方法及基金金所投資的特特定投資對(duì)象象可能引起的的特定風(fēng)險(xiǎn)。1、本基金的投投資方法為通通過(guò)基金管理理人指定的銀銀行向項(xiàng)目公公司發(fā)放委托托貸款，項(xiàng)目目公司還款來(lái)來(lái)源為公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)性收入。基基金存續(xù)期間間，項(xiàng)目公司司有可能發(fā)生生違約、經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑，破破產(chǎn)清算等原原因不能及時(shí)時(shí)償還委托貸貸款本金及利利息，導(dǎo)致基基金資產(chǎn)受到到損失。2、本基金發(fā)放放委托貸款，由由意邦投資（集集團(tuán)）股份有有限公司及其其實(shí)際控制人人張?jiān)S秀夫婦婦為本次貸款款提供連帶責(zé)責(zé)任擔(dān)保。委委不是有抵押擔(dān)

5、保嗎，請(qǐng)補(bǔ)充表述？托貸款項(xiàng)下的的擔(dān)保人有可可能因?yàn)閾?dān)保保能力、是否否及時(shí)履行擔(dān)擔(dān)保義務(wù)等原原因?qū)е禄鸾鹳Y產(chǎn)受到損損失。由項(xiàng)目目公司所持有有的上海國(guó)際際建材家居品品牌中心三期期A區(qū)商鋪為本本次借款提供供抵押擔(dān)保。委托貸款項(xiàng)項(xiàng)下的抵押擔(dān)擔(dān)保有可能因因?yàn)樽儸F(xiàn)能力力，是否能夠夠按照預(yù)期價(jià)價(jià)值進(jìn)行變現(xiàn)現(xiàn)處置等原因因?qū)е禄鸬牡馁Y產(chǎn)受到損損失。不是有抵押擔(dān)保嗎，請(qǐng)補(bǔ)充表述？3、如項(xiàng)目公司司提前或者延延期支付委托托貸款的本息息，本基金相相應(yīng)的將提前前或延期終止止，則基金將無(wú)法法按照約定的的時(shí)間及期限限進(jìn)行投資運(yùn)運(yùn)作，基金投投資者可能面面臨整體收益益率低于其預(yù)預(yù)期收益的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。4、如因國(guó)家相相關(guān)稅收政策策發(fā)

6、生變化，銀銀行調(diào)整資金金劃匯費(fèi)的金金額，則可能能降低投資者者的預(yù)期收益益。（七）操作或技技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操操作過(guò)程中，因因內(nèi)部控制存存在缺陷或者者人為因素造造成操作失誤誤或違反操作作規(guī)程等引致致的風(fēng)險(xiǎn)，例例如，越權(quán)違違規(guī)交易、會(huì)會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐詐、交易錯(cuò)誤誤、IT 系統(tǒng)故故障等風(fēng)險(xiǎn)。在本基金的各種種交易行為或或者后臺(tái)運(yùn)作作中，可能因因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)統(tǒng)的故障或者者差錯(cuò)而影響響交易的正常常進(jìn)行或者導(dǎo)導(dǎo)致基金投資資者的利益受受到影響，例例如，越權(quán)違違規(guī)交易、會(huì)會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐詐、交易錯(cuò)誤誤、IT系統(tǒng)故障障等風(fēng)險(xiǎn)。這這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)可能來(lái)自基基金管理人、基基金托管人等等。（八）基金本身身面臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

7、1、法律及違約約風(fēng)險(xiǎn)在本基金的運(yùn)作作過(guò)程中，因因基金托管人人等合作方違違反國(guó)家法律律規(guī)定或者相相關(guān)合同約定定而可能對(duì)基基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。2、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)本基金的目的是是基金財(cái)產(chǎn)的的增值，如果果發(fā)生通貨膨膨脹，則投資資所獲得的收收益可能會(huì)被被通貨膨脹抵抵消，從而影影響到基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的增值。3、基金管理人人不能承諾基基金保本及收收益的風(fēng)險(xiǎn)基金利益受多項(xiàng)項(xiàng)因素影響，包包括市場(chǎng)價(jià)格格波動(dòng)、投資資操作水平、國(guó)國(guó)家政策變化化等，基金既既有盈利的可可能，亦存在在虧損的可能能。根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定，基金管管理人不對(duì)基基金的投資者者作出保證本金金及其收益的的承諾。4、基金終止的的風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生本合同同所規(guī)定的

8、基基金終止的情情形，管理人人將賣(mài)出基金金財(cái)產(chǎn)所投資資之全部品種種，并終止基基金，由此可可能導(dǎo)致基金金財(cái)產(chǎn)遭受損損失。（九）相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1、基金管理人人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)按照我國(guó)私募投投資基金監(jiān)管管法律規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管法律和監(jiān)管部門(mén)的要求。如在基金存續(xù)期間基金管理人無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。2、基金托管人人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)按照我國(guó)金融監(jiān)監(jiān)管法律規(guī)定定，基金托管管人須獲得中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)的證券投投資基金托管管資格方可從從事托管業(yè)務(wù)務(wù)。雖基金托管人人相信其本身身將按照相關(guān)關(guān)法律的規(guī)定定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及及管

9、理，但無(wú)無(wú)法保證其本本身可以永久久維持符合監(jiān)監(jiān)管部門(mén)的金金融監(jiān)管法律律。如在基金金存續(xù)期間基基金托管人無(wú)無(wú)法繼續(xù)從事事托管業(yè)務(wù)，則則可能會(huì)對(duì)基基金產(chǎn)生不利利影響。（十）其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害害等不可抗力力因素的出現(xiàn)現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重重影響金融市市場(chǎng)的運(yùn)行，可可能導(dǎo)致基金金資產(chǎn)的損失失。金融市場(chǎng)場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理理機(jī)構(gòu)違約等等超出基金管管理人自身直直接控制能力力之外的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致致基金份額持持有人利益受受損。投資者簽署本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)即即表明：1、投資者已仔仔細(xì)閱讀本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基基金合同等法法律文件，充充分理解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義務(wù)務(wù)、本基金運(yùn)運(yùn)作方式及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特征征，愿意承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的投資資

10、風(fēng)險(xiǎn)，委托托事項(xiàng)符合投投資者業(yè)務(wù)決決策程序的要要求；投資者者聲明其符合合相關(guān)法律法法規(guī)、證監(jiān)會(huì)會(huì)及本合同規(guī)規(guī)定的關(guān)于私私募基金合格格投資者的相相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投投資者承諾向向基金管理人人提供的有關(guān)關(guān)投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等情況真實(shí)實(shí)合法、完整整有效，不存存在任何重大大遺漏或誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變更更，投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面面告知基金管管理人或銷售售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明明用于認(rèn)購(gòu)基基金份額的財(cái)財(cái)產(chǎn)為投資者者擁有合法所所有權(quán)或處分分權(quán)的資產(chǎn)，保保證該等財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的來(lái)源及用用途符合法律律法規(guī)和相關(guān)關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的

11、利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者承認(rèn)認(rèn)，基金管理理人、基金托托管人未對(duì)基基金財(cái)產(chǎn)的收收益狀況作出出任何承諾或或擔(dān)保，基金金的業(yè)績(jī)比較較基準(zhǔn)、年化化收益（率）等等類似表述僅僅是投資目標(biāo)標(biāo)而不是基金金管理人的保保證。4、投資者已充充分了解并謹(jǐn)謹(jǐn)慎評(píng)估自身身風(fēng)險(xiǎn)承受能能力，自愿自自行承擔(dān)投資資本基金所面面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘砸约按N機(jī)構(gòu)構(gòu)已就基金情情況向投資者者作出了詳細(xì)說(shuō)說(shuō)明。投資者（自然人人簽字或機(jī)構(gòu)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授授權(quán)代理人(簽字或蓋章章)： 日期： 年年 月 日本合同由以下各各方訂立

12、：基金份額持有人人（基金投資資者）：聯(lián)系人（機(jī)構(gòu)客客戶）：證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照照）名稱：證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照照）號(hào)碼：基金管理人：中中建投資本管管理（天津）有有限公司法定代表人： 張劍平住所：北京市朝朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)門(mén)外大街211號(hào)北京國(guó)際際俱樂(lè)部辦公公大樓9066室通訊地址：上海海市徐匯區(qū)漕漕溪北路3333號(hào)中金國(guó)際際廣場(chǎng)B座1503室郵政編碼：2000030聯(lián)系人：楊崇藝藝 電話：021-339733503傳真：021-339733502基金托管人：招招商證券股份份有限公司法定代表人：宮宮少林住所：深圳市福福田區(qū)益田路路江蘇大廈 38樓-45樓通訊地址：深圳圳市福田區(qū)益益田路江蘇大大廈38樓-45樓郵政編

13、碼：5118026聯(lián)系人：秦湘電話： 07555-8299436666 傳真：07555-829660794 目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc398815227 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) PAGEREF _Toc398815227 h 22 HYPERLINK l _Toc398815228 一、前言 PAGEREF _Toc398815228 h 9 HYPERLINK l _Toc398815229 二、釋義 PAGEREF _Toc398815229 h 100 HYPERLINK l _Toc398815230 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc39881

14、5230 h 12 HYPERLINK l _Toc398815231 四、基金的基本本情況 PAGEREF _Toc398815231 h 13 HYPERLINK l _Toc398815232 五、基金份額的的分級(jí) PAGEREF _Toc398815232 h 14 HYPERLINK l _Toc398815233 六、基金的募集集 PAGEREF _Toc398815233 h 14 HYPERLINK l _Toc398815234 七、基金的成立立與備案 PAGEREF _Toc398815234 h 17 HYPERLINK l _Toc398815235 八、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利

15、義務(wù) PAGEREF _Toc398815235 h 17 HYPERLINK l _Toc398815236 九、基金份額持持有人大會(huì) PAGEREF _Toc398815236 h 24 HYPERLINK l _Toc398815237 十、基金份額的的登記 PAGEREF _Toc398815237 h 28 HYPERLINK l _Toc398815238 十一、基金的投投資 PAGEREF _Toc398815238 h 29 HYPERLINK l _Toc398815239 十二、基金的財(cái)財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc398815239 h 31 HYPERLINK l _T

16、oc398815240 十三、指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)與與執(zhí)行 PAGEREF _Toc398815240 h 32 HYPERLINK l _Toc398815241 十四、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc398815241 h 35 HYPERLINK l _Toc398815242 十五、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc398815242 h 36 HYPERLINK l _Toc398815243 十六、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的估值與會(huì)會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc398815243 h 38 HYPERLINK l _Toc398815244 十七、基金的費(fèi)費(fèi)用與稅收 PAGE

17、REF _Toc398815244 h 39 HYPERLINK l _Toc398815245 十八、基金的本本金及收益分分配 PAGEREF _Toc398815245 h 43 HYPERLINK l _Toc398815246 十九、報(bào)告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc398815246 h 46 HYPERLINK l _Toc398815247 二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示示 PAGEREF _Toc398815247 h 47 HYPERLINK l _Toc398815248 二十一、基金合合同的成立、生生效及簽署 PAGEREF _Toc398815248 h 50 HYPERLINK l

18、 _Toc398815249 二十二、基金合合同的變更、終終止 PAGEREF _Toc398815249 h 51 HYPERLINK l _Toc398815250 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc398815250 h 52 HYPERLINK l _Toc398815251 二十四、違約責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc398815251 h 53 HYPERLINK l _Toc398815252 二十五、通知與與送達(dá) PAGEREF _Toc398815252 h 54 HYPERLINK l _Toc398815253 二十六、法律適適用和爭(zhēng)議的的處理 PAGEREF

19、_Toc398815253 h 55 HYPERLINK l _Toc398815254 二十七、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc398815254 h 55 HYPERLINK l _Toc398815255 二十八、其他事事項(xiàng) PAGEREF _Toc398815255 h 56一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則：1、訂立本基金金合同的依據(jù)據(jù)是中華人人民共和國(guó)合合同法 （以下簡(jiǎn)稱稱“合同法法”）、 中華人民民共和國(guó)證券券投資基金法法（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“基金金法”）、私募投資資基金監(jiān)督管管理暫行辦法法、私募募投資基金管管理人登記和和基金備案辦辦法（試行）及及其他有關(guān)法法律法規(guī)。若若

20、因法律法規(guī)規(guī)的制定或修修改導(dǎo)致本合合同的內(nèi)容與與屆時(shí)有效的的法律法規(guī)的的規(guī)定存在沖沖突，應(yīng)當(dāng)以以屆時(shí)有效的的法律法規(guī)的的規(guī)定為準(zhǔn)，各各方當(dāng)事人應(yīng)應(yīng)及時(shí)對(duì)本合合同進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)變更和調(diào)整整。2、自本基金成成立且基金投資者者依本合同取取得基金份額額，基金管理理人、基金托托管人成為本本合同的當(dāng)事事人，基金投投資者成為本本基金的基金金份額持有人人和本合同的的當(dāng)事人。本本合同存續(xù)期期間，自基金金份額持有人人不再持有本本基金任何份份額之日起，其其不再是本基基金的基金份份額持有人和和本合同的當(dāng)當(dāng)事人。3、訂立本合同同的原則是平平等自愿、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、充充分保護(hù)基金金份額持有人人的合法權(quán)益益。 4、本合同是約約定本

21、合同當(dāng)當(dāng)事人之間基基本權(quán)利義務(wù)務(wù)的法律文件件，其他與本本基金相關(guān)的的涉及本合同同當(dāng)事人之間間權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系的任何文文件或表述，如如與本合同相相沖突，均以以本合同為準(zhǔn)準(zhǔn)。本合同的的當(dāng)事人按照照相關(guān)法律法法規(guī)、本合同同的規(guī)定享有有權(quán)利、承擔(dān)擔(dān)義務(wù)。5、本合同（樣樣本）及本基基金將在本基基金成立后，依依法律法規(guī)和中國(guó)國(guó)證券投資基基金業(yè)協(xié)會(huì)（以以下簡(jiǎn)稱“基基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的的規(guī)定，向基基金業(yè)協(xié)會(huì)備備案。但基金金業(yè)協(xié)會(huì)接受受本基金的備備案，并不表表明其對(duì)本基基金的價(jià)值和和收益作出實(shí)質(zhì)性的的判斷或保證證，也不表明明投資于本基基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。6、基金管理人人依照恪盡職職守、誠(chéng)實(shí)信信用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則管管理和

22、運(yùn)用基基金財(cái)產(chǎn)，但但不保證投資資于本基金一一定盈利，也也不保證最低低收益。本基金按照中國(guó)國(guó)法律法規(guī)成成立并運(yùn)作，若若本合同的內(nèi)內(nèi)容與屆時(shí)有有效的法律法法規(guī)的強(qiáng)制性性規(guī)定不一致致，應(yīng)當(dāng)以屆屆時(shí)有效的法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：1、本合同：中建投資本紅利3號(hào)上海意邦置業(yè)資產(chǎn)管理計(jì)劃基金合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。2、本基金：指指中建投資本本紅利3號(hào)上海意邦置置業(yè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃。3、私募基金：指在中華人人民共和國(guó)境境內(nèi)，以非公公開(kāi)方式向合合格投資者募募集資金設(shè)立立的投資基金金。4、合格投資者者：達(dá)到私私募投資基金金監(jiān)督管

23、理暫暫行辦法等等法律法規(guī)等等規(guī)定的資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤帐杖胨?，并并且具備相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別能力和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其其基金份額認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額不低低于規(guī)定限額額的自然人、機(jī)機(jī)構(gòu)。具體標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)法法律法規(guī)、本本合同及中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)作出出規(guī)定。5、基金投資者者：擬投資于于本基金的合合格投資者，包包括個(gè)人投資資者、機(jī)構(gòu)投投資者。6、基金管理人人：中建投資資本管理（天天津）有限公公司。7、基金托管人人：招商證券券股份有限公公司。8、銷售機(jī)構(gòu)、代代銷機(jī)構(gòu)：指指與基金管理理人簽訂了基基金銷售服務(wù)務(wù)代理協(xié)議，受受基金管理人人委托代為辦辦理本基金之之基金份銷售售的機(jī)構(gòu)。9、基金份額持持有人：簽署署本合同，履履行本合同規(guī)

24、規(guī)定的出資義義務(wù)取得基金金份額的基金金投資者。10、運(yùn)營(yíng)服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：接受基金管管理人委托，根根據(jù)與其簽訂訂的金融外包包服務(wù)協(xié)議中中約定的服務(wù)務(wù)范圍，為本本基金提供份份額注冊(cè)登記記、基金估值值等服務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)，本基金金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為為招商證券股股份有限公司司。11、基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)： 中國(guó)證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的簡(jiǎn)稱，依依據(jù)中華人人民共和國(guó)證證券投資基金金法和社社會(huì)團(tuán)體登記記管理?xiàng)l例的的有關(guān)規(guī)定設(shè)設(shè)立的、基金金行業(yè)相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成成的全國(guó)性、行行業(yè)性、非營(yíng)營(yíng)利性社會(huì)組組織。12、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)：中國(guó)證證券監(jiān)督管理理委員會(huì)。13、工作日：上海證券交交易所和深圳圳證券交

25、易所所的正常交易易日。14、本基金終終止日：指本本基金終止（具具體以基金管管理人確認(rèn)為為準(zhǔn)）并完成成清算分配之之日。15、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)：基金投資資者/基金份額持持有人因認(rèn)購(gòu)購(gòu)本基金的基基金份額而交交納的款額所所形成的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)?；鸸芾砝砣艘蚧鹭?cái)財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)運(yùn)用、處分或或者其他情形形而取得的財(cái)財(cái)產(chǎn)，也歸入入基金財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立立于基金管理理人、基金托托管人的固有有財(cái)產(chǎn)，并由由基金托管人人保管。16、托管資金金專門(mén)賬戶（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“托管資資金賬戶”）：基金托管人人為基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)在具有基金金托管資格的的商業(yè)銀行開(kāi)開(kāi)立的銀行結(jié)結(jié)算賬戶，用用于基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的歸集、存存放與支付，該該賬戶不得存存放其

26、他性質(zhì)質(zhì)資金。17、募集賬戶戶：指招商證證券股份有限限公司募集專專戶，用于本本基金募集期期間匯集所有有銷售渠道的的認(rèn)購(gòu)資金，募募集期結(jié)束后后，基金募集集賬戶的有效效認(rèn)購(gòu)資金全全額劃入托管管資金賬戶。18、基金資產(chǎn)產(chǎn)總值：本基基金擁有的各各類有價(jià)證券券、銀行存款款本息及其他他資產(chǎn)的價(jià)值值總和。19、基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值：本基基金資產(chǎn)總值值減去負(fù)債后后的價(jià)值。20、基金資產(chǎn)產(chǎn)估值：計(jì)算算、評(píng)估基金金資產(chǎn)和負(fù)債債的價(jià)值，以以確定本基金金資產(chǎn)凈值的的過(guò)程。21、存續(xù)期：指本基金成成立至本合同同終止之間的的期限。22、認(rèn)購(gòu)：指指在募集期內(nèi)內(nèi)，基金投資資者按照本合合同的約定購(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金份份額的行為。23、基金份

27、額額：指投資者者就對(duì)本基金金認(rèn)購(gòu)金額享享有的權(quán)益單單位，計(jì)算方方式以基金合合同約定為準(zhǔn)準(zhǔn)。24、本基金投投資者：指持持有本基金份份額的基金投投資者。25、項(xiàng)目公司司/借款人：上上海意邦置業(yè)業(yè)有限公司公公司。 26、委托貸款款：指本基金金的債權(quán)投資資方式，即基基金管理人將將本基金資產(chǎn)產(chǎn)以指定銀行行委托貸款發(fā)發(fā)放給上海意意邦置業(yè)有限限公司公司使使用，到期償償還本金及利利息。27、不可抗力力：指本合同同當(dāng)事人不能能預(yù)見(jiàn)、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況。三、聲明與承諾諾（一）基金投資資者的聲明與與承諾1、基金投資者者聲明其符合合相關(guān)法律法法規(guī)、證監(jiān)會(huì)會(huì)及本合同規(guī)規(guī)定的關(guān)于私私募基金合格格投資者的相

28、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其其投資本基金金的財(cái)產(chǎn)為其其擁有合法所所有權(quán)或處分分權(quán)的資產(chǎn)，保保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)來(lái)源及用途符符合國(guó)家有關(guān)關(guān)規(guī)定，不存存在非法匯集集他人資金投投資的情形，保保證有完全及及合法的授權(quán)權(quán)委托基金管管理人和基金金托管人進(jìn)行行該財(cái)產(chǎn)的投投資管理和托托管業(yè)務(wù)，保保證沒(méi)有任何何其他限制性性條件妨礙基基金管理人和和基金托管人人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行行使相關(guān)權(quán)利利且該權(quán)利不不會(huì)為任何其其他第三方所所質(zhì)疑。2、基金投資者者聲明已充分分理解本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)，了解有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)及所投資基基金的風(fēng)險(xiǎn)收收益特征，愿愿意承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，本投資事事項(xiàng)符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程序序的要求。3、基金投資者者承諾其

29、向基基金管理人或或代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)提供的有有關(guān)投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力等基本本情況真實(shí)、完完整、準(zhǔn)確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)。4、前述信息資資料如發(fā)生任任何實(shí)質(zhì)性變變更，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)書(shū)面告知知基金管理人人。5、基金投資者者承認(rèn)，基金金管理人、基基金托管人未未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的收益狀況況作出任何承諾諾或擔(dān)保。（二）基金管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向基金投資者者說(shuō)明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運(yùn)作市市場(chǎng)及方式，同同時(shí)揭示了相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基基金管理人承承諾依照恪盡盡職守、誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原則則管理和運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)，不不保證基金財(cái)財(cái)產(chǎn)一定盈利利

30、，也不保證證最低收益。（三）基金托管管人承諾依照照恪盡職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則，按照本本合同的規(guī)定定安全保管基基金財(cái)產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。四、基金的基本本情況（一）基金的名名稱：中建投投資本紅利33號(hào)上海意邦邦置業(yè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃。（二）基金的運(yùn)運(yùn)作方式：契契約型，本基基金封閉運(yùn)作作，基金運(yùn)作作期間不接受受基金投資者者的申購(gòu)、贖贖回申請(qǐng)，也也不接受任何何違約贖回?；鸱蓊~持有人人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)時(shí)或?qū)?lái)法律律、法規(guī)或監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許許的方式辦理理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)費(fèi)用等按照辦辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)規(guī)則執(zhí)行。（三）基金的目目標(biāo)認(rèn)繳出資資總額：不超超過(guò)人民幣【1000

31、0】萬(wàn)元。請(qǐng)確認(rèn)？分三期1億請(qǐng)確認(rèn)？分三期1億 2億 2億 （四）基金的投投資目標(biāo)：在在嚴(yán)格控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下下，通過(guò)債權(quán)權(quán)投資，追求求基金財(cái)產(chǎn)的的穩(wěn)定增值。（五）基金的存存續(xù)期限：本本基金的預(yù)計(jì)計(jì)存續(xù)期限為為不超過(guò)12個(gè)月,自本基金成成立之日起算算。如本基金金成立滿122個(gè)月之日為為節(jié)假日，則則本基金存續(xù)續(xù)期順延至下下一工作日。但但根據(jù)本基金金所投資產(chǎn)品品的退出情況況的變化，本本基金可能提提前結(jié)束或者者延期結(jié)束，基基金管理人有有權(quán)根據(jù)投資資情況決定本本基金提前結(jié)結(jié)束或者延期期結(jié)束?；鸾鸸芾砣藢⒂谟跊Q定提前結(jié)結(jié)束或者延期期結(jié)束前100個(gè)工作日通過(guò)過(guò)電話、短信信或郵件向基基金份額持有有人傳送通

32、知知。（六）基金份額額的面值：人人民幣1.000元。五、基金份額的的分級(jí)（一）分級(jí)概述述本基金通過(guò)基基金收益分配配的安排，將將基金份額分分成預(yù)期收益益不同的兩個(gè)類別，即本基金按按照單個(gè)投資資者投資金額額的規(guī)模將其其分成預(yù)期收收益不同的兩兩個(gè)類別，即即A1類份額、A22類份額。（二）基金份額額的存續(xù)期限限本基金的存續(xù)期期限預(yù)計(jì)為不不超過(guò)12個(gè)月。（三）兩個(gè)類別別基金份額的的收益分配本基金兩個(gè)類別別基金份額的的收益分配順順序見(jiàn)本合同同“第十八章章 基金本金及及收益分配”。六、基金的募集集（一）基金份額額的募集方式及對(duì)對(duì)象1、募集方式本基金以非公開(kāi)開(kāi)方式進(jìn)行銷銷售。本基金金募集期間自基基金份額發(fā)售售

33、之日起不超超過(guò)3個(gè)月。募集期期間的具體時(shí)時(shí)間由基金管管理人根據(jù)相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本合合同的約定確確定。本基金金不得通過(guò)報(bào)報(bào)刊、電臺(tái)、電電視、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)等公眾媒體體或者講座、報(bào)報(bào)告會(huì)、分析析會(huì)和布告、傳傳單、手機(jī)短短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。本基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)包括直銷銷機(jī)構(gòu)（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機(jī)構(gòu)（如有有）?；鹜顿Y資者認(rèn)購(gòu)本基基金份額的，必必須與基金管管理人和基金金托管人簽訂訂基金合同同，辦理基基金份額的認(rèn)認(rèn)購(gòu)，并將認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金存入入下述基金管管理人基金銷銷售歸集賬戶戶：基金管理人基金金銷售資金歸歸集賬戶如下下：戶名：中建投資資本管理（天天津）

34、有限公公司直銷專戶戶賬號(hào)：110990821996103003開(kāi)戶行：招商銀銀行上海分行行東方支行大額支付號(hào)：3308290000320062、募集對(duì)象本基金僅向合格格投資者募集集。（二）基金的認(rèn)認(rèn)繳出資和實(shí)繳出資1、投資者認(rèn)購(gòu)購(gòu)基金份額的的同時(shí)，應(yīng)明明確投資者的的承諾認(rèn)繳出出資額。投資資者一旦簽署署本基金合同同，應(yīng)履行承承諾出資義務(wù)務(wù)，否則將承承擔(dān)本合同第第二十四條“違違約責(zé)任”的的相關(guān)規(guī)定。2、投資者的認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額不得得低于 1000 萬(wàn)元人人民幣，并可可多次認(rèn)購(gòu)，追加認(rèn)購(gòu)金金額應(yīng)為 10 萬(wàn)元元的整數(shù)倍。投資者認(rèn)繳繳的出資額應(yīng)應(yīng)以人民幣貨貨幣資金形式式交付。3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)于工作時(shí)時(shí)間內(nèi)

35、向基金金管理人遞交交。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)一經(jīng)遞交，不不得撤銷。投資者認(rèn)購(gòu)本基基金份額，應(yīng)應(yīng)按基金管理理人要求的方方式足額繳納納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)應(yīng)提交的文件件和辦理的手手續(xù)、辦理時(shí)時(shí)間、處理規(guī)規(guī)則等事項(xiàng)遵遵守本合同的的相關(guān)規(guī)定。4、本基金對(duì)單單個(gè)基金投資資者不設(shè)認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額上限。（三）基金份額額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用本基金不收取認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（四）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完完成后，不得得撤銷?；鸾鸸芾砣耸芾砝碚J(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并并不表示對(duì)該該申請(qǐng)成功的的確認(rèn)，而僅僅代表基金管管理人確實(shí)收收到了認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)以以基金管理人人書(shū)面確認(rèn)為為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)規(guī)模上限為2200人?；鸸芾砣税窗凑铡皶r(shí)間優(yōu)優(yōu)先、金額優(yōu)

36、優(yōu)先”的原則則確認(rèn)有效認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超超出基金人數(shù)數(shù)規(guī)模上限的的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為為無(wú)效申請(qǐng)。（五）認(rèn)購(gòu)份額額的計(jì)算方式式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額面值認(rèn)購(gòu)份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入，由此產(chǎn)生生的誤差計(jì)入入基金財(cái)產(chǎn)。（六）募集期內(nèi)內(nèi)基金投資者者資金的管理理基金募集期內(nèi)，基基金投資者的的認(rèn)購(gòu)資金將將存入專門(mén)賬賬戶進(jìn)行保管管。七、基金的成立立與備案（一）基金的成成立1、基金募集期期屆滿或者基基金管理人提提前募足，將將全部認(rèn)購(gòu)資資金劃入托管管資金專門(mén)專專戶?；鹜型泄苋撕藢?shí)資資金到賬情況況，向基金管管理人出具資資金到賬通知知書(shū)，并且通過(guò)基金金管理人指定定的銀行向項(xiàng)項(xiàng)目公司成功功發(fā)放委托貸

37、貸款之日為起基金成立立日?；鸸芾砝砣藨?yīng)依據(jù)本本合同約定向向基金持有人人發(fā)送基金成成立的通知。本基金成立后，基基金管理人出出具成立確認(rèn)認(rèn)函至基金份份額持有人，明確成立時(shí)間，持有份額等要素。在基金募集期內(nèi)內(nèi)，基金投資資者的認(rèn)購(gòu)款款項(xiàng)在直銷賬賬戶、募集賬賬戶形成的銀銀行活期利息息計(jì)入基金資資產(chǎn)?；鹜顿Y者預(yù)期期收益計(jì)算起起始日為基金金托管人按照照基金管理人人的指令通過(guò)基金金管理人指定定的銀行向項(xiàng)項(xiàng)目公司成功功發(fā)放委托貸貸款之日。（二）基金的備備案基金管理人在基基金成立后220個(gè)工作日日內(nèi)，向基金金業(yè)協(xié)會(huì)辦理理基金備案手手續(xù)。八、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）基金份額額持有人1、基金份額持持有人概況基金投

38、資者簽署署本合同，按按照本合同約約定履行出資資義務(wù)并取得得基金份額，即即成為本基金金份額持有人人。2、基金份額持持有人的權(quán)利利（1）分享基金金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配配清算后的剩剩余基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）按照本合合同的約定認(rèn)認(rèn)購(gòu)基金份額額；（4）按照本合合同的規(guī)定要要求召開(kāi)基金金份額持有人人大會(huì)或者召召集基金份額額持有人大會(huì)會(huì)；（5）出席或委委派代表出席席基金份額持持有人大會(huì)，對(duì)對(duì)基金份額持持有人大會(huì)審審議事項(xiàng)行使使表決權(quán)；（6）監(jiān)督基金金管理人及基基金托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況；（7）按照本合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式獲獲得基金的運(yùn)運(yùn)作信息資料料；（8）對(duì)基金管管理人、基金金托管人、基

39、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)損害其合法法權(quán)益的行為為依法提起訴訴訟或仲裁；（9）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。 3、基金份額持持有人的義務(wù)務(wù)（1）認(rèn)真閱讀讀并遵守本合合同；（2）按照本基基金合同的約約定及基金管管理人的要求求，按時(shí)、足足額的交納認(rèn)認(rèn)繳出資金額額；（3）執(zhí)行生效效的基金份額額持有人大會(huì)會(huì)的決定；（4）在持有的的基金份額范范圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)基金虧損或或者終止的有有限責(zé)任；（5）及時(shí)、全全面、準(zhǔn)確地地向基金管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等基本情況況；（6）向基金管管理人或銷售售機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整、充充分的信息資資

40、料及身份證證明文件，配配合基金管理理人或其銷售售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的的盡職調(diào)查；（7）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉基金金管理人的投投資行為；（8）不得從事事任何有損本本基金及其他他基金份額持持有人、基金金管理人管理理的其他資產(chǎn)產(chǎn)及基金托管管人托管的其其他資產(chǎn)合法法權(quán)益的活動(dòng)動(dòng)；（9）基金交易易過(guò)程中因任任何原因獲得得不當(dāng)?shù)美牡?，?yīng)予返還還；（10）按照本本合同的約定定承擔(dān)管理費(fèi)費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)以以及因基金財(cái)財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生生的其他費(fèi)用用，此費(fèi)用從從基金財(cái)產(chǎn)中中列支；（11）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露基金金投資計(jì)劃、投投資意向等；（12）保證投投資資金的來(lái)來(lái)源合法，主主動(dòng)了解本基基金的風(fēng)險(xiǎn)收收益特征

41、，自自行承擔(dān)投資資風(fēng)險(xiǎn)；（13）保證其其享有簽署包包括本合同在在內(nèi)的基金相相關(guān)文件的權(quán)權(quán)利，并就簽簽署行為已履履行必要的批批準(zhǔn)或授權(quán)手手續(xù)，且履行行上述文件不不會(huì)違反任何何對(duì)其有約束束力的法律法法規(guī)、公司章章程、合同協(xié)協(xié)議的約定。（14）相關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他義務(wù)。（二）基金管理理人1、基金管理人人概況名稱：中建投資資本管理（天天津）有限公公司住所：北京市朝朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)門(mén)外大街211號(hào)北京國(guó)際際俱樂(lè)部辦公公大樓9066室辦公場(chǎng)所：上海海市徐匯區(qū)漕漕溪北路3333號(hào)中金國(guó)際際廣場(chǎng)B座1503室法定代表人：張張劍平聯(lián)系電話：0221-339733503傳真：021-339

42、7335022、基金管理人人的權(quán)利（1）依法募集集資金；（2）按照本合合同的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）按照本合合同的約定，及及時(shí)、足額獲獲得基金管理理人報(bào)酬及本本合同規(guī)定的的其他費(fèi)用；（4）以基金管管理人的名義義，在管理和和運(yùn)用基金財(cái)財(cái)產(chǎn)時(shí)代表基基金簽署相關(guān)關(guān)協(xié)議，辦理理相關(guān)權(quán)利登登記變更等手手續(xù)；（5）依照有關(guān)關(guān)規(guī)定為基金金的利益代表表基金行使因因基金財(cái)產(chǎn)投投資所產(chǎn)生的的權(quán)利；（6）按照本合合同的約定召召集基金份額額持有人大會(huì)會(huì)；（7）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金托管管人；（8）對(duì)于基金金托管人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對(duì)基金財(cái)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人

43、的利益益造成重大損損失的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)采取措措施制止；（9）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)銷銷售基金，制制定和調(diào)整有有關(guān)基金銷售售的業(yè)務(wù)規(guī)則則，并對(duì)銷售售機(jī)構(gòu)的銷售售行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督；（10） 自行行擔(dān)任或者委委托其他注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦辦理注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)，委托托其他注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)辦理理注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的代理行為為進(jìn)行必要的的監(jiān)督和檢查查；（11）基金管管理人有權(quán)根根據(jù)市場(chǎng)情況況對(duì)本基金的的總規(guī)模、單單個(gè)基金投資資者初始認(rèn)購(gòu)購(gòu)及持有的本本基金總金額額限制進(jìn)行調(diào)調(diào)整；（12）按照本本合同的約定定決定基金收收益分配方案案；（13）在本合合同約定的范范圍內(nèi)，拒絕絕贖回申

44、請(qǐng)；（14）按照國(guó)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)為基金的利利益對(duì)基金債債務(wù)人行使債債權(quán)人的權(quán)利利，為基金的的利益行使因因基金財(cái)產(chǎn)投投資于債權(quán)資資產(chǎn)所產(chǎn)生的的權(quán)利；（15）以基金金管理人的名名義，代表基基金份額持有有人的利益行行使訴訟權(quán)利利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?6）選擇、更更換會(huì)計(jì)師事事務(wù)所、律師師事務(wù)所或其其他為基金提提供服務(wù)的外外部機(jī)構(gòu)；（17）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。3、基金管理人人的義務(wù)（1）辦理基金金的備案手續(xù)續(xù)；（2）自本合同同生效之日起起，按照誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合合同規(guī)定將本本基金項(xiàng)下資資金移交基金金托管人保管管

45、；（4）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進(jìn)行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營(yíng)方式管理理和運(yùn)作基金金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制及管理制制度，保證所所管理的基金金財(cái)產(chǎn)與其管管理的其他基基金財(cái)產(chǎn)和基基金管理人的的固有財(cái)產(chǎn)相相互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的不不同財(cái)產(chǎn)分別別管理、分別別記賬；（6）除依據(jù)國(guó)國(guó)家相關(guān)法律律法規(guī)、本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定外，不不得利用基金金財(cái)產(chǎn)為基金金管理人及基基金份額持有有人以外的任任何第三人謀謀取利益，不不得委托第三三人運(yùn)作基金金財(cái)產(chǎn)；（7）辦理或者者委托其他注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)代為辦理基基金份額的注注冊(cè)登記事宜宜；（8）按照本合合同的約定接接受基金份額額持有人和基基金

46、托管人的的監(jiān)督；（9）以基金管管理人的名義義，代表基金金份額持有人人利益行使訴訴訟權(quán)利或者者實(shí)施其他法法律行為；（10）按照本本合同規(guī)定進(jìn)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)計(jì)核算；（11）根據(jù)法法律法規(guī)和本本合同的規(guī)定定，編制基金金年度報(bào)告，并并向基金份額額持有人進(jìn)行行披露；（12）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露基金金的投資計(jì)劃劃、投資意向向等，監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定定的除外；（13）保存基基金資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活動(dòng)的的全部會(huì)計(jì)資資料，并妥善善保存有關(guān)的的合同、協(xié)議議、交易記錄錄及其他相關(guān)關(guān)資料；（14）公平對(duì)對(duì)待所管理的的不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任何何有損基金財(cái)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動(dòng)；（15）執(zhí)行生生效的基金份份額持有人

47、大大會(huì)決議；（16）按照本本合同規(guī)定確確定基金收益益分配方案并并向基金份額額持有人分配配基金收益；（17）按照本本合同規(guī)定受受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)；（18）按照本本合同規(guī)定召召集基金份額額持有人大會(huì)會(huì)；（19）保證基基金份額持有有人能夠按照照本合同規(guī)定定的時(shí)間和方方式，查閱到到應(yīng)當(dāng)向其披披露的基金信信息；（20）組織并并參加基金財(cái)財(cái)產(chǎn)清算小組組，參與基金金財(cái)產(chǎn)的保管管、清理、估估價(jià)、變現(xiàn)和和分配；（21）因違反反本合同導(dǎo)致致基金財(cái)產(chǎn)的的損失或損害害基金份額持持有人的合法法權(quán)益時(shí)，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任，其賠償償責(zé)任不因其其退出而免除除；（22）監(jiān)督基基金托管人按按照國(guó)家相關(guān)關(guān)法律法規(guī)及及本合同規(guī)定定履行托

48、管義義務(wù)，基金托托管人違反本本合同造成基基金財(cái)產(chǎn)損失失，基金管理理人應(yīng)為基金金份額持有人人利益向基金金托管人追償償；（23）當(dāng)基金金管理人將其其義務(wù)委托第第三方處理時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第第三方處理有有關(guān)基金事務(wù)務(wù)的行為承擔(dān)擔(dān)責(zé)任；（24）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（三）基金托管管人1、基金托管人人概況名稱：招商證券券股份有限公公司住址：深圳市福福田區(qū)益田路路江蘇大廈338樓-45樓法定代表人：宮宮少林聯(lián)系電話：07755-8229436666傳真：07555-8296607942、基金托管人人的權(quán)利（1）自本合同同生效之日起起，按照本合合同規(guī)定行使使對(duì)本基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的資

49、產(chǎn)保保管權(quán)；（2）按照本合合同的約定，及及時(shí)、足額獲獲得托管費(fèi)；（3）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金管理理人對(duì)基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作，對(duì)于基基金管理人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)基金金財(cái)產(chǎn)及其他他當(dāng)事人的利利益造成重大大損失的情形形，有權(quán)報(bào)告告基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)并采取必要要措施；（4）除法律法法規(guī)另有規(guī)定定的情況外，基基金托管人對(duì)對(duì)因基金管理理人過(guò)錯(cuò)造成成的基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)損失不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任；（5）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、基金托管人人的義務(wù)（1）按照本合合同的約定，安安全保管本基基金托管資金金賬戶的基金金資產(chǎn)；（2）設(shè)立專門(mén)門(mén)的托管部門(mén)門(mén)，具

50、有符合合要求的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所，配備備足夠的、合合格的熟悉基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制及管理制制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安安全，保證其其托管的基金金財(cái)產(chǎn)與基金金托管人自有有財(cái)產(chǎn)以及不不同的基金財(cái)財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立立。（4）辦理基金金份額注冊(cè)登登記事宜，并對(duì)所托管管的不同的基基金分別設(shè)置置賬戶，獨(dú)立立核算，分賬賬管理，保證證不同基金之之間在賬戶設(shè)設(shè)置、資金劃劃撥、賬冊(cè)記記錄等方面相相互獨(dú)立；（5）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為基基金托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管基金金財(cái)產(chǎn)；（6）按本合同同規(guī)定開(kāi)設(shè)和和注銷基金的的

51、托管資金賬賬戶等投資所所需賬戶；（7）復(fù)核基金金管理人計(jì)算算的基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值；（8）復(fù)核基金金年度報(bào)告，并并將復(fù)核結(jié)果果書(shū)面通知基基金管理人；（9）編制基金金的年度托管管報(bào)告，并提提供給基金管管理人；（10）按照本本合同的約定定，根據(jù)基金金管理人的投投資指令，及及時(shí)辦理清算算、交割事宜宜；（11）按照基基金管理人的的指令或相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定向基金份份額持有人支支付基金收益益；（12）按照本本合同規(guī)定制制作相關(guān)賬冊(cè)冊(cè)并與基金管管理人核對(duì)；（13）按照法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存基金資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活活動(dòng)有關(guān)的合合同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料；（14）公平對(duì)對(duì)待所托管的的不同基金財(cái)財(cái)

52、產(chǎn)，不得從從事任何有損損基金財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事人人利益的活動(dòng)動(dòng)；（15）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有要求外，不不得向他人泄泄露；（16）執(zhí)行生生效的基金份份額持有人大大會(huì)決議；（17）根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督基金管管理人的投資資運(yùn)作，基金金托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)基金管理人人的投資指令令違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)拒拒絕執(zhí)行，立立即通知基金金管理人；基基金托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)基金管理理人依據(jù)交易易程序已經(jīng)生生效的投資指指令違反法律律、行政法規(guī)規(guī)和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知基金管理人人；（18）國(guó)家有

53、有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。九、基金份額持持有人大會(huì)（一）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)的組成基金份額持有人人大會(huì)由基金金份額持有人人組成，基金金份額持有人人的合法授權(quán)權(quán)代表有權(quán)代代表基金份額額持有人出席席會(huì)議并表決決?；鸱蓊~額持有人持有有的每一基金金份額擁有平平等的投票權(quán)權(quán)。（二）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)的召開(kāi)事由由1、當(dāng)出現(xiàn)或需需要決定下列列事由之一的的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)開(kāi)基金份額持持有人大會(huì)：（1）提高基金金管理人、基基金托管人的的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（2）法律法規(guī)規(guī)、本合同或或監(jiān)管部門(mén)規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金金份額持有人人大會(huì)的事項(xiàng)項(xiàng)。2、以下事項(xiàng)可可由基金管理理人自行決定定，

54、不需召開(kāi)開(kāi)基金份額持持有人大會(huì)：（1）提前終止止或延長(zhǎng)基金金存續(xù)期限；（2）投資經(jīng)理理的變更；（3）基金份額額認(rèn)購(gòu)的原則則、時(shí)間、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則等設(shè)設(shè)置；（4）本合同規(guī)規(guī)定可由基金金管理人自行行決定的其他他事項(xiàng)；（5）法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管部門(mén)門(mén)規(guī)定可以由由基金管理人人自行決定的的事項(xiàng)。3、以下事項(xiàng)可可由基金管理理人和基金托托管人協(xié)商后后修改，不需需召開(kāi)基金份份額持有人大大會(huì)：（1）調(diào)低基金金管理人、基基金托管人的的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（2）因相應(yīng)的的法律法規(guī)或或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)本合同內(nèi)容容與格式要求求發(fā)生變動(dòng)而而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金金合同進(jìn)行變變更；（3）對(duì)本合同同的修改對(duì)基基金份額持有有人利益無(wú)實(shí)實(shí)質(zhì)性不利影影響或修

55、改不不涉及本合同同當(dāng)事人權(quán)利利義務(wù)關(guān)系發(fā)發(fā)生變化；（4）法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管部門(mén)門(mén)規(guī)定可由基基金管理人和和基金托管人人協(xié)商決定的的其他事項(xiàng)。4、除上述1-3項(xiàng)規(guī)定的的事項(xiàng)之外，基基金管理人有有權(quán)決定是否否召開(kāi)基金份份額持有人大大會(huì)審議。（三）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)的召集1、除法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或本合合同另有約定定外，基金份份額持有人大大會(huì)由基金管管理人召集；2、代表基金份份額20%以上（含含20%）的基基金份額持有有人就同一事事項(xiàng)書(shū)面要求求召開(kāi)基金份份額持有人大大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向向基金管理人人提出書(shū)面提提議?；鸸芄芾砣藨?yīng)當(dāng)自自收到書(shū)面提提議之日起110日內(nèi)決定定是否召集，并并書(shū)面告知提提出提議的基基金份額

56、持有有人代表?；鸸芾砣藳Q決定召集的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)書(shū)面決定之日日起30日內(nèi)召開(kāi)；基基金管理人決決定不召集，代代表基金份額額20%以上（含含20%）的基基金份額持有有人有權(quán)自行行召集?；鸾鸱蓊~持有人人依法自行召召集基金份額額持有人大會(huì)會(huì)的，應(yīng)于會(huì)會(huì)議召開(kāi)前110個(gè)工作日日通知基金管管理人，基金金管理人有權(quán)權(quán)出席基金份份額持有人大大會(huì)，基金份份額持有人應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以配合合，不得阻礙礙基金管理人人出席基金份份額持有人大大會(huì)。（四）通知1、召開(kāi)基金份份額持有人大大會(huì)，召集人人最遲應(yīng)于會(huì)會(huì)議召開(kāi)前110個(gè)工作日日通知全體基基金份額持有有人，基金份份額持有人大大會(huì)通知應(yīng)至至少載明以下下內(nèi)容：（1）會(huì)議召

57、開(kāi)開(kāi)的時(shí)間、地地點(diǎn)和出席方方式；（2）會(huì)議擬審審議的主要事事項(xiàng)、議事程程序和表決方方式；（3）授權(quán)委托托書(shū)的內(nèi)容要要求（包括但但不限于授權(quán)權(quán)代表身份、代代理權(quán)限和代代理有效期限限等）、送達(dá)達(dá)的期限、地地點(diǎn)；（4）會(huì)務(wù)聯(lián)系系人姓名、電電話及其他聯(lián)聯(lián)系方式；（5）出席會(huì)議議者必須準(zhǔn)備備的文件和必必須履行的手手續(xù)；（6）召集人需需要通知的其其他事項(xiàng)。2、采取通訊方方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)進(jìn)行表決的情情況下，由會(huì)會(huì)議召集人決決定通訊方式式和書(shū)面表決決方式，并在在會(huì)議通知中中說(shuō)明本次基基金份額持有有人大會(huì)所采采取的具體通通訊方式、書(shū)書(shū)面表決意見(jiàn)見(jiàn)的寄交截止止時(shí)間和收取取方式。（五）召開(kāi)方式式、會(huì)議方式式1、基金份額

58、持持有人大會(huì)的的召開(kāi)方式包包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)會(huì)和通訊方式式開(kāi)會(huì)。2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由由基金份額持持有人親自或或委派授權(quán)代代表出席，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基基金份額持有有人的授權(quán)代代表應(yīng)當(dāng)出席席。3、通訊方式開(kāi)開(kāi)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)書(shū)面方式進(jìn)行行表決；基金金份額持有人人出具書(shū)面表表決意見(jiàn)并送送達(dá)給基金管管理人的，視視為出席了會(huì)會(huì)議。（六）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)召開(kāi)條件1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)代表基金份額持持有人大會(huì)召召開(kāi)日基金總總份額2/33以上（含2/3）的基金金份額持有人人或代表出席席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)會(huì)議方可舉舉行。未能滿滿足上述條件件的情況下，則則召集人可另另行確定并通通知重新開(kāi)會(huì)會(huì)的時(shí)間。2、通訊方式開(kāi)開(kāi)會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)的的基金份額持持

59、有人所代表表的基金份額額總份額占基基金份額持有有人大會(huì)召開(kāi)開(kāi)日基金總份份額2/3以上（含含2/3）的，通通訊會(huì)議方可可舉行。（七）表決1、議事內(nèi)容：基金份額持持有人大會(huì)不不得對(duì)事先未未通知的議事事內(nèi)容進(jìn)行表表決。2、基金份額持持有人所持每每份基金份額額享有一票表表決權(quán)。3、基金份額持持有人大會(huì)決決議須經(jīng)出席席會(huì)議的基金金份額持有人人所持表決權(quán)權(quán)的2/3以上通通過(guò)方為有效效；但更換基基金管理人、托托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)參加基金份份額持有人大大會(huì)的基金份份額持有人全全體通過(guò)。4、基金份額持持有人大會(huì)采采取記名方式式進(jìn)行投票表表決。（八）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)決議的效力力基金管理人召集集的基金份額額持有人大

60、會(huì)會(huì)決議，自決決議作出之日起生生效，并自生生效之日起對(duì)對(duì)全體基金份份額持有人、基基金管理人、基基金托管人均均有約束力?；鸱蓊~持有人人召集的基金金份額持有人人大會(huì)決議自自通過(guò)之日起起，對(duì)全體基基金份額持有有人有約束力力；該等決議議內(nèi)容通知至至基金管理人人和基金托管管人之日起，對(duì)對(duì)基金管理人人和基金托管管人有約束力力。（九）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)決議的披露露基金份額持有人人大會(huì)決定的的事項(xiàng)，基金金管理人應(yīng)書(shū)書(shū)面通知全體體基金份額持持有人和其他他相關(guān)當(dāng)事人人。（十）本基金存存續(xù)期間，上上述關(guān)于基金金份額持有人人大會(huì)召開(kāi)事事由、召集、召召開(kāi)條件、議議事程序、表表決條件、決決議的效力、決決議的披露等等