有害物質(zhì)管控流程

1、山東瑞福鋰業(yè)有限公司I麗瑞福鋰業(yè)|ILIL| RtHFU LITHIUM有害物質(zhì)管控流程文件編號(hào)：RF-PZ-34文件版本： A/0發(fā)布日期：2019.7.1生效日期：2019.7.1發(fā)文編號(hào)：受控狀態(tài)：審核批準(zhǔn)山東瑞福鋰業(yè)有限公司文件編號(hào)：RF-PZ-34文件修改履歷表版本A/0頁(yè)數(shù)9頁(yè)版本號(hào)更新描述生效日期編制/修改審核批準(zhǔn)文件類 別麗瑞福鋰業(yè)RUFU LITHIUM編制部門(mén)編制日期文件編號(hào)RF-PZ-34程序文品質(zhì)部2019.7.1版 別A/0件文件名稱：有害物質(zhì)管控流程頁(yè) 碼9 of 31目的在生產(chǎn)制造全過(guò)程中（包括采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售），禁止或限制使用某些化學(xué)物質(zhì)，以降低 產(chǎn)品的環(huán)境負(fù)荷

2、，減少產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境污染，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，滿足客戶的環(huán)保要求。2適用范圍適用于本公司內(nèi)禁限用物質(zhì)的管理和控制，確保提供滿足相關(guān)法規(guī)（RoHS等）、客戶及相 關(guān)方要求的。3職責(zé)3.1管理者代表：主導(dǎo)有害物質(zhì)的全面管控。3.2銷售部：負(fù)責(zé)將客戶對(duì)有害物質(zhì)管控的信息傳達(dá)給管理者代表及相關(guān)部門(mén)；了解客戶對(duì)環(huán) 境有害物質(zhì)的管控要求，將其轉(zhuǎn)化為內(nèi)部要求后傳遞給各相應(yīng)單位。3.3采購(gòu)部采購(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的有害物質(zhì)管控。3.4生產(chǎn)部（生產(chǎn)車間）：負(fù)責(zé)對(duì)新購(gòu)設(shè)備、治具和生產(chǎn)過(guò)程中的設(shè)備、治具實(shí)施清潔，預(yù)防 有害物質(zhì)污染，并正確使用綠色物料。3.5品質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。4定義4.1.HS有害物質(zhì)（HS）指

3、的是列于WEEE，ROHS，RECAH，無(wú)鹵等指令中的任何材料和任何客戶要 求禁止使用的材料，與限制物質(zhì)是可互換的。HSF有害物質(zhì)減免（HSF）指的是列于WEEE，ROHS，RECAH，無(wú)鹵等指令或其他適用標(biāo)準(zhǔn)或法 規(guī)中的任何材料的減少或消除。RoHSRoHS是電氣、電子設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令的英文Restriction ofthe use of certain Hazardous Substances in electrical and electronicequi文件類 別麗瑞福鋰業(yè)RUFU LITHIUM編制部門(mén)編制日期文件編號(hào)RF-PZ-34程序文品質(zhì)部2019.7.1版 別A

4、/0件文件名稱：有害物質(zhì)管控流程頁(yè) 碼9 of 3pment縮寫(xiě)。其列出的六種有害物質(zhì)包括：鎘，鉛，汞，六價(jià)鉻，多溴二苯醚和多溴聯(lián)苯。具 體為：a)鉛及化合物L(fēng)ead(Pb)anditsCompound）；b)鎘及化合物(Cadmium（Cd）andits Compound）；c)汞及化合物(Mercury(Hg)andits Compound）；六價(jià)鉻及化合物(Hexavalent Chromium(Cr6+) and its Compound)；多溴聯(lián)苯，PBBs (Polybrominated Biphenyls)；多溴聯(lián)苯醚，PBDEs (Polybrominated Dipenyl

5、Ethers)。WEEEWEEE是電子電氣產(chǎn)品的廢棄指令(Waste Electrical and Electronic Equipment)的英文縮寫(xiě)。該指令也由歐洲議會(huì)及 理事會(huì)提出，歐盟成員國(guó)于2005年8月13日起已經(jīng)開(kāi)始強(qiáng)制實(shí)施。其主要目的是預(yù)防廢棄物 的產(chǎn)生，其次是為方便廢棄物進(jìn)行再回收、再使用、再制造，減少資源浪費(fèi)。GP在不同場(chǎng)合分別代表以下含義：GP 在管理體系中GP是指Green Project有害物質(zhì)管理體系，GP=Green Product 綠 色產(chǎn)品(符合客戶有害物質(zhì)管理要求的產(chǎn)品)，GP二Green Production 綠色制程， GP二Green Partner綠

6、色伙伴，GP：Green Partner的簡(jiǎn)稱，中文指“綠色伙伴”(SONY要求)， 指向SONY提供符合SS-00259 要求的產(chǎn)品的供應(yīng)商。REACHREACH是歐盟規(guī)章化學(xué)品注冊(cè)、評(píng)估、許可和限制(REGULATION concerning the Registration, Evaluation, Authorization and Re striction of Chemicals)的簡(jiǎn)稱，是歐盟建立的，并于2007年6月1日起實(shí)施的化學(xué)品監(jiān) 管體系。4.7鹵素文件類 別麗瑞福鋰業(yè)RUFU LITHIUM編制部門(mén)編制日期文件編號(hào)RF-PZ-34程序文品質(zhì)部2019.7.1版 別A/0

7、件文件名稱：有害物質(zhì)管控流程頁(yè) 碼9 of 3Halogen （鹵素）是第VIIA族非金屬元素，包括了氟（Fluorine-）、氯（Chlorine）、溴 （Bromine）、碘（Iodine）和砹（Astatine）五種元素，合稱鹵素。其中砹（Astatine）為放 射性元素，通常所指的鹵素是氟、氯、溴、碘四種元素。5工作內(nèi)容5.1有害物質(zhì)的識(shí)別與確定銷售部接到客戶新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)要求時(shí)，對(duì)新產(chǎn)品項(xiàng)目策劃，應(yīng)識(shí)別并確定客戶產(chǎn)品的環(huán)境禁 限用物質(zhì)要求及相關(guān)環(huán)境法規(guī)的要求，適當(dāng)時(shí)，包含公司自身策劃的僅限用物質(zhì)要求，必要時(shí)， 組織品質(zhì)研發(fā)部、技術(shù)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門(mén)可行性評(píng)估，并把客戶要求傳達(dá)給相關(guān)部門(mén)

8、。 5.2有害物質(zhì)的標(biāo)識(shí)對(duì)影響客戶產(chǎn)品禁限用物質(zhì)的物料，采購(gòu)部可要求供應(yīng)商在物料最小包裝單位，貼上RoHS 標(biāo)識(shí)或放在倉(cāng)庫(kù)指定的環(huán)保區(qū)域。5.3開(kāi)發(fā)5.3.1品質(zhì)部研發(fā)部根據(jù)已識(shí)別客戶對(duì)環(huán)境管理物質(zhì)的要求與確定的“環(huán)境管理物質(zhì)限用標(biāo) 準(zhǔn)”，選擇符合規(guī)定環(huán)保要求的原料和輔助材料。5.3.2設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)時(shí)，要求在技術(shù)文件（技術(shù)圖紙）的設(shè)計(jì)上注明是否符合有害物質(zhì)的控制要求， 評(píng)審時(shí)，應(yīng)增加有關(guān)有害物質(zhì)的符合性情況。5.4物料變更5.4.1材料的變更情況是指：交易商的變更，規(guī)格的變更，材料形態(tài)的變更，再生材料的變更，輔 助材料的變更，包裝材料的變更。2因生產(chǎn)需要（如改善品質(zhì)、降低成本等原因）或更改物料時(shí)，

9、需提前1015天提出申 請(qǐng)，并且注明申請(qǐng)的原因，出具材料的材質(zhì)證明書(shū)、可靠性測(cè)試報(bào)告，還需提供不含環(huán)境相關(guān)有 害物質(zhì)的證明資料，重新按新原料評(píng)估流程執(zhí)行評(píng)審，評(píng)審核準(zhǔn)后，提交客戶確認(rèn)，客戶確認(rèn)后 方可投產(chǎn)。5.4.3更改單要注明HSF符合性標(biāo)識(shí)，如未說(shuō)明，則執(zhí)行部門(mén)有權(quán)不予執(zhí)行。文件類 別麗瑞福鋰業(yè)RUFU LITHIUM編制部門(mén)編制日期文件編號(hào)RF-PZ-34程序文品質(zhì)部2019.7.1版 別A/0件文件名稱：有害物質(zhì)管控流程頁(yè) 碼9 of 35.4.4變更后之材料要標(biāo)示清楚，并且注明那一批次開(kāi)始用變更后的材料，品質(zhì)部從進(jìn)料到出 貨必須進(jìn)行監(jiān)控。5.5供方控制1對(duì)影響客戶產(chǎn)品禁限用物質(zhì)的物料

10、，供方需要提供保證函、第三方檢測(cè)報(bào)告（如：SGS 報(bào)告）及MSDS。2供應(yīng)商若發(fā)現(xiàn)物料變更或不符合要求，自身工藝變更或交叉污染可能造成禁限用物質(zhì)不 符合要求，應(yīng)在時(shí)間發(fā)生4小時(shí)內(nèi)通知我司采購(gòu)部，采購(gòu)協(xié)同相關(guān)人員對(duì)已出貨的產(chǎn)品影響的 程度和影響的范圍進(jìn)行跟蹤。同時(shí)，組織部門(mén)相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商實(shí)施評(píng)估。5.5.3對(duì)涉及有害物質(zhì)控制要求新供方的開(kāi)發(fā)和評(píng)價(jià)內(nèi)容中，增加有害物質(zhì)的評(píng)估內(nèi)容，必要 時(shí)，采購(gòu)部要求供應(yīng)商制定明確的環(huán)境物質(zhì)消減計(jì)劃。5.6采購(gòu)控制5.6.1采購(gòu)人員將客戶的環(huán)保要求和本公司的環(huán)保要求傳達(dá)給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商提供相關(guān)的 環(huán)保資料及保證函。5.6.2采購(gòu)員人員將符合客戶環(huán)保要求的供應(yīng)商

11、登錄到合格供應(yīng)商名單，并注明綠色供應(yīng)商。5.6.3采購(gòu)人員采購(gòu)物料，需要從合格供應(yīng)商名單的供應(yīng)商中采購(gòu)物料。5.7生產(chǎn)控制5.7.1對(duì)于新購(gòu)設(shè)備、模具、治具等，需要設(shè)備廠商提供相關(guān)的檢測(cè)報(bào)告，并評(píng)估對(duì)產(chǎn)品的影 響。5.7.2生產(chǎn)過(guò)程中的設(shè)備、模具、治具清洗時(shí)，車間需要使用指定的、綠色的環(huán)保材料，預(yù)防 再次污染。設(shè)備工裝主要采用反向驗(yàn)證法，即設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品合格與否來(lái)驗(yàn)證設(shè)備的合格與否。5.7.3生產(chǎn)單位領(lǐng)用綠色環(huán)保物料，放置指定區(qū)域防止誤用，預(yù)防交叉再次污染。5.8倉(cāng)儲(chǔ)控制5.8.1倉(cāng)管人員對(duì)符合禁限用物質(zhì)的物料進(jìn)行標(biāo)識(shí)或放在綠色的區(qū)域。5.8.2凡涉及退回的禁限用物資的物料，倉(cāng)管員將退回的物料

12、放在指定的退貨區(qū)，防止物料誤文件類 別麗瑞福鋰業(yè)RUFU LITHIUM編制部門(mén)編制日期文件編號(hào)RF-PZ-34程序文品質(zhì)部2019.7.1版 別A/0件文件名稱：有害物質(zhì)管控流程頁(yè) 碼9 of 3用。5.9監(jiān)控和測(cè)量5.9.1對(duì)原材料、物料可能影響環(huán)境管理物質(zhì)的情況下，品質(zhì)QC需要對(duì)其供應(yīng)商是否提供聲 明函、第三方監(jiān)測(cè)報(bào)告、MSDS進(jìn)行確認(rèn)。并確認(rèn)有害物質(zhì)檢測(cè)是否符合要求。5.9.2生產(chǎn)制程中，品質(zhì)確認(rèn)了綠色物料是否放在指定的區(qū)域，有無(wú)交叉污染。5.9.3出貨檢驗(yàn)時(shí)，品質(zhì)QC對(duì)有害物質(zhì)的檢測(cè)報(bào)告等資料進(jìn)行再次確認(rèn)，并把確認(rèn)的結(jié)果填 在出貨報(bào)告單上。5.10 HSF有害物質(zhì)異常處理流程5.10

13、.1若客戶檢測(cè)出我公司產(chǎn)品之相關(guān)物質(zhì)含量超過(guò)客戶標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，銷售部馬上通知相關(guān)部門(mén) 及供貨商，停止生產(chǎn)及進(jìn)料；將相關(guān)材料、半成品及成品標(biāo)識(shí)與隔離做好相關(guān)記錄，再將樣品 送至第三方驗(yàn)證機(jī)構(gòu)檢測(cè)確認(rèn)，若測(cè)試結(jié)果符合客戶標(biāo)準(zhǔn)，則將測(cè)試報(bào)告?zhèn)鞯娇蛻籼?，?qǐng)求客 戶回簽，撤消異常投拆，待客戶認(rèn)可后，方可繼續(xù)生產(chǎn)與進(jìn)料。5.10.2若測(cè)試結(jié)果超過(guò)客戶標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則判定為NG，銷售部應(yīng)對(duì)超標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)行召回，品質(zhì)研發(fā) 部組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行研究調(diào)查取證，若其原因在于供貨商，除需要供貨商賠償本公司之損失外， 并于環(huán)境相關(guān)物質(zhì)管理會(huì)議上討論是否取消其供貨商資格。5.10.3進(jìn)料檢驗(yàn)所發(fā)現(xiàn)的不合格品，經(jīng)品質(zhì)部部長(zhǎng)確認(rèn)，根據(jù)有害物質(zhì)

14、管控失效時(shí)的嚴(yán)重性 是否需向副總經(jīng)理報(bào)告。并將此信息反饋給供應(yīng)商，此產(chǎn)品按退貨處理經(jīng)供應(yīng)商同意后我司代 為報(bào)廢，一律不允許特采。5.10.4若廠內(nèi)產(chǎn)品制造過(guò)程中，確定發(fā)現(xiàn)了有害物質(zhì)，品質(zhì)部應(yīng)將處理方式以書(shū)面形式報(bào)告 給客戶，采購(gòu)或品質(zhì)部門(mén)追蹤廠內(nèi)庫(kù)存及客戶處產(chǎn)品是否也含有毒害物質(zhì)，避免更大的損失。5.10.5必要時(shí)，品質(zhì)部開(kāi)出糾正與預(yù)防措施依據(jù)改進(jìn)、糾正和預(yù)防控制程序執(zhí)行。5.11內(nèi)部審核和管理評(píng)審5.11.1需將環(huán)境有害物質(zhì)管理系統(tǒng)納入審核范圍，本公司內(nèi)部審核每一年至少審核一次，依據(jù) 內(nèi)部審核控制程序執(zhí)行。文件類 別麗瑞福鋰業(yè)RUFU LITHIUM編制部門(mén)編制日期文件編號(hào)RF-PZ-34程

15、序文品質(zhì)部2019.7.1版 別A/0件文件名稱：有害物質(zhì)管控流程頁(yè) 碼9 of 35.11.2年度培訓(xùn)計(jì)劃需列入環(huán)境有害物質(zhì)管理系統(tǒng)的培訓(xùn)，依照人力資源控制程序執(zhí)行。 5.12內(nèi)外部溝通5.12.1外部環(huán)保信息（含顧客環(huán)保要求和信息），由業(yè)務(wù)接收，對(duì)接收到的信息品管需進(jìn)行初 步確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)有歧義時(shí)需與客戶雙方確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)明確要求后將信息收集在客戶的環(huán)保清單， 將信息反饋給內(nèi)部相關(guān)部門(mén)。5.12.2客戶的滿意度調(diào)查項(xiàng)需列入HSF滿意度調(diào)查的內(nèi)容。5.12.3公司內(nèi)部定期或不定期就環(huán)境有害物質(zhì)管理體系相關(guān)相宜進(jìn)行有效溝通，溝通方式可 以是會(huì)議、Email或微信等形式。5.12.4采購(gòu)下訂單至供應(yīng)

16、商時(shí)須將我公司之相關(guān)物質(zhì)和禁用物質(zhì)清單以Email、傳真或其它方 式傳達(dá)給供應(yīng)商；業(yè)務(wù)單位需將客戶的環(huán)保要求信息傳遞給內(nèi)部各相關(guān)單位，涉及客戶對(duì)產(chǎn)品 的環(huán)保要求還需由品質(zhì)部負(fù)責(zé)RoHS方面人員傳遞給相關(guān)供應(yīng)商，共同執(zhí)行環(huán)保及法律法規(guī)要 求,確保提供符合環(huán)保的產(chǎn)品。5.12.5 HSF負(fù)責(zé)人需及時(shí)收集每種物料的HSF禁用物質(zhì)含量的最新測(cè)試報(bào)告（如SGS報(bào)告）， 并注明測(cè)試報(bào)告檢測(cè)的具體時(shí)間。當(dāng)HSF禁用物質(zhì)含量的測(cè)試報(bào)告將至有效期時(shí)，必須提前一 個(gè)月通知供應(yīng)商重新送外檢測(cè)并提供最新檢測(cè)報(bào)告；若測(cè)試報(bào)告已過(guò)有效期且供應(yīng)商仍未提供 最新的測(cè)試報(bào)告，品質(zhì)部報(bào)告主管公司領(lǐng)導(dǎo)，通知相關(guān)部門(mén)拒絕收貨。5.12.6實(shí)施和及時(shí)反饋?zhàn)晕募l(fā)布之日起公司全面實(shí)施環(huán)境有害物質(zhì)管理。當(dāng)發(fā)現(xiàn)環(huán)境有害物質(zhì)異常時(shí)，我司必 須在8個(gè)小時(shí)內(nèi)反饋相關(guān)信息給客戶，匯報(bào)我司的處理狀況。5.13記錄保存期限5.13.1所有原輔料每一年做一次HSF禁用物質(zhì)符合性檢測(cè)，供應(yīng)商提供的檢測(cè)報(bào)告一年內(nèi)的 有效。5.13.2公司根據(jù)需要對(duì)物料進(jìn)行送檢，確認(rèn)禁用物質(zhì)