對于修訂《中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南》的通知

關于修訂《中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南》的通知各市場參與主體：為落實《證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務指引》和《質押證券處置過戶業(yè)務指引》的規(guī)定，方便各市場參與主體及時了解該業(yè)務，我公司修訂了《中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南》，現予以發(fā)布施行。原2014年11月發(fā)布的指南同時廢止。特此通知附件：1、中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南2、中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務表單2016年1月4日

附件1：中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南一、適用范圍（一）本業(yè)務指南適用于投資者辦理登記在深市證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內登記的份額）等證券的質押登記、解除質押登記（含部分解除）和質押標的物信息查詢業(yè)務。（二）適用于辦理無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場內登記的份額）等流通證券的質押登記狀態(tài)調整業(yè)務，被司法凍結的上述質押證券除外。（三）適用于質押登記生效1年以上（含）的無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場內登記的份額）等流通證券的處置過戶業(yè)務，被司法凍結的上述質押證券或董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的在股份鎖定期內的質押證券除外。二、申請材料及相關事項（一）證券質押登記業(yè)務質押雙方辦理證券質押登記業(yè)務時，應提交以下材料：1、《證券質押登記申請表》；2、質押合同原件；3、出質人證券賬戶卡原件及復印件（如有）；4、質押雙方有效身份證明文件及復印件（詳見第五點第二款）；5、質押證券登記在定向資產管理專用證券賬戶中的，出質人應當提供受托證券公司和托管銀行出具的同意辦理質押登記的相關文件；6、質押股份為國有股東持有的，應遵守國有資產管理部門的有關規(guī)定,需提供在國有資產監(jiān)督管理機構備案的《國有股東所持上市公司股份質押備案表》（如有）；7、本公司要求提供的其他材料。（二）解除證券質押登記（含部分解除）業(yè)務質權人辦理解除質押登記業(yè)務時，應提交以下材料：1、《證券質押登記解除申請表》或《證券質押登記部分解除申請表》；2、質權人的有效身份證明文件及復印件（詳見第五點第二款）；3、本公司出具的《證券質押登記證明書》原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；4、若質權人名稱發(fā)生變更，還需提交工商部門出具的變更證明文件；5、本公司要求提供的其他材料。（三）質押標的物信息查詢業(yè)務1、在質押登記未解除之前，質權人可向本公司申請查詢質押標的物的相關信息。2、申請人應當提交下列申請材料：（1）《質物信息查詢申請表》；（2）質權人有效身份證明文件原件及復印件（詳見第五點第二款）；（3）本公司出具的《證券質押登記證明書》。（四）證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務1、債務人不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現質權的情形，且當事人就質權實現協(xié)商一致的，質押雙方可根據質押合同或另行簽訂的質押證券處置協(xié)議的約定，向本公司申請將證券質押登記狀態(tài)從“不可賣出質押登記”調整為“可以賣出質押登記”。2、證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務可以由質押雙方或質權人單方申請辦理（以下簡稱“申請方”）。質押雙方同意由質權人單方向本公司申請辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務時，應當事先在質押合同或質押證券處置協(xié)議中約定以下內容：（1）實現質權的情形；（2）本質押雙方已達成一致意見，在上述情形發(fā)生時，由質權人單方向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務；（3）質權人單方向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務的，即視為出質人已經知曉并同意辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務。3、辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務時，申請方應提交以下材料：（1）《證券質押登記狀態(tài)調整申請表》；（2）質押證券處置協(xié)議或質押合同；（3）本公司出具的《證券質押登記證明書》原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（4）申請方有效身份證明文件及復印件（詳見第五點第二款）；（5）委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質押證券及劃付處置所得資金的，應提供證券公司出具的受理證明；（6）本公司要求提供的其他材料。4、申請方可以選擇到本公司柜臺，也可通過具有證券質押登記業(yè)務代理資格的證券公司進行申報。選擇通過證券公司進行申報的，質押證券應托管在該證券公司。5、證券質押登記狀態(tài)調整生效后，根據質押合同或質押證券處置協(xié)議的相關約定，可由出質人自行賣出質押證券并向質權人劃付處置所得資金，質押雙方也可委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質押證券并向質權人劃付處置所得資金。質押雙方委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質押證券并向質權人劃付處置所得資金時，應當與證券公司事先簽訂三方協(xié)議，并約定以下內容：（1）實現質權的情形；（2）本質押雙方已達成一致意見，在上述情形發(fā)生時，由（證券公司名稱）作為第三方，在證券質押登記狀態(tài)調整生效后協(xié)助賣出質押證券，并及時將處置所得資金劃至質權人指定銀行賬戶（包括質權人開戶行、開戶名稱及銀行賬戶號）。6、證券質押登記狀態(tài)調整生效后，出質人自行賣出相關質押證券的，應于賣出當日及時向證券公司申報賣出證券有關數據信息。出質人未及時申報或申報數據信息存在錯誤的，應自行承擔全部責任。7、質押證券被賣出后，證券公司應對被賣出質押證券的成交數據進行確認，并于賣出當日15:00以前通過D-COM系統(tǒng)“登記存管”—“流通股凍結”—“凍結解凍”菜單，及時向本公司報送相關質押證券賣出信息。本公司將按照證券交易場所確認的成交信息以及證券公司申報的質押證券賣出信息，在當日日終扣減出質人證券賬戶內的相應證券。證券公司未及時向本公司報送相關質押證券賣出信息或報送信息存在錯誤的，本公司日終依次按以下順序確定當日該證券賬戶的賣出證券并進行扣減處理：（1）出質人證券賬戶內不存在權利限制登記情況的證券；（2）出質人證券賬戶內“可以賣出質押登記”或“不限制賣出凍結”的證券（以凍結時間先后為序）。證券公司與出質人之間因報送相關質押證券賣出信息引起的糾紛，不影響我公司上述調減處理。證券公司未及時向本公司報送相關質押證券賣出信息或報送信息存在錯誤，導致本公司日終按以上順序處理的結果與實際情況不符，引發(fā)爭議并造成相關當事人損失的，由證券公司自行承擔相關責任。8、證券公司接受委托賣出質押證券及劃付處置所得資金的，處置所得資金應按照《關于股票質押回購交易違約處置資金劃付有關事宜的復函》（機構部部函[2013]714號）的規(guī)定，比照股票質押式回購交易違約處置的相關要求，通過開立在本公司的相關資金交收賬戶及時劃轉，不能通過客戶交易結算資金專用存款賬戶直接劃往質權人賬戶。處置所得資金相關信息數據報送的具體要求見附件（摘自《關于印發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范（V1.5）、數據報送指引（第6號，修訂版）的通知》（證保發(fā)[2013]98號））。9、質押證券被賣出且完成交收后，所對應的質押登記效力自動解除。10、證券質押登記狀態(tài)調整生效后至質押證券被賣出前，司法機關要求對質押證券進行司法凍結或司法扣劃的，本公司將對該證券辦理司法凍結或司法扣劃。司法凍結解除后，證券質押登記狀態(tài)仍為“可賣出質押登記”。（五）質押證券處置過戶業(yè)務1、債務人不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現質權的情形時，質押雙方可根據質押證券處置協(xié)議約定，向本公司申請質押證券處置過戶業(yè)務。2、質押雙方申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務的行為觸發(fā)信息披露義務的，有關信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及證券交易所等相關規(guī)定及時履行信息披露義務。質押雙方應當在相關信息披露程序履行完成后，再向本公司申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務。3、根據《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，質押雙方申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務的行為觸發(fā)要約收購義務的，應按照《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定履行相關手續(xù)后，再向本公司申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務。4、以質押證券轉讓抵償質權人應當參照市場價格，處置價格不應低于質押證券處置協(xié)議簽署日前二十個交易日該證券收盤價的平均價的90%。質押證券收盤價涉及除權除息情形的，計算時應做相應調整。5、質押證券處置過戶業(yè)務應當通過本公司柜臺辦理，提交以下材料：（1）《質押證券處置過戶申請》；（2）質押證券處置協(xié)議原件，協(xié)議內容應包括質押證券相關情況（證券數量、證券性質等），質押證券處置過戶原因（債務人不履行到期債務、到期未清償債務金額等），質押證券處置價格確定依據，申請?zhí)幹眠^戶的質押證券數量等，質押雙方應在協(xié)議中約定“申請?zhí)幹眠^戶的質押證券折價總額以未履行債務金額為上限”；（3）證券質押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（4）本次質押證券處置過戶的公告（如有)；（5）質押雙方有效身份證明文件及復印件（詳見第五點第二款）；（6）質押雙方關于處置價格的承諾函；（7）本公司要求提交的其他材料。涉及以下情形的，質押雙方還需提交以下材料：（1）質押證券處置過戶行為需經國資委、財政部、商務部等行政主管部門批準的，應當提供相關批文原件及復印件；（2）根據《財政部國家稅務總局證監(jiān)會關于個人轉讓上市公司限售股所得征收個人所得稅有關問題的通知》（財稅[2009]167號）、《財政部國家稅務總局證監(jiān)會關于個人轉讓上市公司限售股所得征收個人所得稅有關問題的補充通知》（財稅[2010]70號）、《財政部國家稅務總局關于證券機構技術和制度準備完成后個人轉讓上市公司限售股有關個人所得稅問題的通知》（財稅[2011]108號）等相關文件規(guī)定，出質人因質押證券處置過戶行為應繳納個人所得稅的，需提供主管稅務機關出具的完稅憑證以及《限售股轉讓所得個人所得稅清算申報表》。6、質押雙方申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務時，如過入方不具開戶資格，應直接向本公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處置在質押證券處置過戶業(yè)務中受讓的證券，不進行其他證券買賣（法律法規(guī)另有規(guī)定除外）。7、質押雙方申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務，應按照本公司證券非交易過戶業(yè)務相關規(guī)定繳納過戶登記手續(xù)費，并按照國家有關規(guī)定繳納證券交易印花稅。8、本公司對質押雙方提交的申請材料審核通過后辦理質押證券的過戶登記手續(xù)。按國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，因司法執(zhí)行等情形導致申請過戶的質押證券數量不足，過戶登記處理失敗。9、質押證券過戶登記完成后，所對應的質押登記效力自動解除。三、業(yè)務流程（一）直接到本公司營業(yè)大廳辦理1、申請人于營業(yè)大廳取號，等待叫號，根據提示至相應柜臺辦理業(yè)務。2、本公司投資者業(yè)務部柜臺業(yè)務人員對申請人提交的材料進行形式審核，材料齊備并符合規(guī)定的，予以受理。3、申請人按照相關收費標準繳納手續(xù)費并領取發(fā)票（如需）。4、本公司自受理申請并收到手續(xù)費（如需）后的3個工作日內辦理相關登記手續(xù)。5、證券質押登記或證券質押登記狀態(tài)調整或質押證券處置過戶業(yè)務辦理完成后，質權人可以選擇郵寄或于下一工作日臨柜領取登記證明文件。如果選擇郵寄，請將填完郵寄地址的信封交給柜臺人員，本公司將于下一工作日將加蓋業(yè)務專用章的《證券質押登記證明書》或《證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務受理通知》或《質押證券處置過戶確認書》郵寄至質權人指定的地址。解除證券質押登記（含部分解除）或質押標的物信息查業(yè)務辦理完成后，質權人即可領取加蓋業(yè)務專用章的《解除證券質押登記通知》或《證券質押登記證明（部分解除質押登記）》或《證券凍結信息》。（二）委托證券公司遠程辦理1、申請人可到已取得代理資格的證券公司營業(yè)部（詳細清單請于“”–“網上業(yè)務平臺”–“證劵質押登記業(yè)務代理機構清單”查閱）遞交證券質押登記、解除質押登記（含部分解除質押）、質押標的物信息查詢或證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務申請材料。所提交的申請材料及收費標準與直接到本公司營業(yè)大廳辦理的要求相同。2、證券公司應當對申請人的申請材料承擔審核責任，并采取必要及可行的措施保證申請人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真實、準確、完整。同時，證券公司應當按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。3、證券公司營業(yè)部審核通過后，通過本公司“投資人登記業(yè)務電子平臺”（以下簡稱“電子平臺”）提交申請，經證券公司總部審核通過后提交本公司審核。4、本公司自接到申請之日起，在3個工作日內核定并處理該筆業(yè)務。5、本公司形式審核通過并成功登記的，本公司在成功登記當日（限售股）或次一交易日（無限售流通股）將電子證明反饋給證券公司，并統(tǒng)一在成功登記的次一交易日將加蓋公章的書面證明材料寄往申請人指定的郵寄地址。6、本公司將于成功質押登記的次一交易日通過證券公司結算備付金賬戶扣收證券質押登記手續(xù)費。手續(xù)費的發(fā)票由本公司開立并寄往申請人指定的郵寄地址。四、收費標準收費項目券種收費標準質押登記股票500萬股以下（含）部分按該部分面值的1‰收取，超500萬股的部分按該部分面值的0.1‰收取，起點100元基金500萬份以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬份的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元債券500萬元以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬元的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元解除、部分解除質押登記-免費質押標的物信息查詢證券質押登記狀態(tài)調整質押證券處置過戶過戶費A股過戶股份數量×面值×1‰計收，最高10萬元（雙向收?。?，自然人證券賬戶起點1元，其他證券賬戶起點10元。債券、基金（限于證券交易所場內登記的份額）等證券現行標準不變。印花稅A股質押證券處置單價×過戶質押證券數量×稅率，向過出方計收。（一）對于同一筆質押業(yè)務，申請人用同一質押合同對應的同一證券賬戶中的同一只證券進行質押登記的，不同股份性質或多處托管的證券將在數量總數合并計費；對于同一筆質押業(yè)務，申請人用同一質押合同對應多只證券的，本公司按各只證券的數量分別計費。（二）本公司柜臺繳費方式及銀行賬號如下：1、銀行轉賬戶名：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開戶行：中國建設銀行深圳黃貝嶺支行賬號：442015042000560418232、現金繳費戶名：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開戶行：中信銀行深圳分行營業(yè)部賬號：74410101918000001513、柜臺POS機繳費五、注意事項（一）本公司采取登記申報制度，對質押雙方提供的申請材料進行形式審核。質押雙方應當保證其所提供的質押合同、質押證券處置協(xié)議等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質押和申請辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務的行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定。因質押合同、質押證券處置協(xié)議等申請材料內容違法、違規(guī)及其他原因導致質押登記無效或證券質押登記狀態(tài)調整失敗或質押證券處置過戶而產生的糾紛和法律責任，由質押雙方自行承擔，本公司不承擔任何責任。（二）本指南所稱“有效身份證明文件及復印件”具體是指：1、涉及境內法人的，需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人有效身份證明文件及復印件。2、涉及境內自然人的，需提供中華人民共和國居民身份證及復印件，委托他人代辦的還需提供經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。3、涉及境外法人的，需提供：（1）所在國家或地區(qū)有權機關核發(fā)的證明境外機構主體資格的證明文件。如前述證明文件未包含該機構合法存續(xù)內容，還需提供該機構合法存續(xù)證明。如境外機構不能提供所在國家或地區(qū)有權機關核發(fā)的證明其主體資格的證明文件，需提供當地公證機關出具的關于該機構主體資格及合法存續(xù)的公證文件。（2）授權人簽署的授權委托書。（3）境外機構或有權機關出具的能夠證明授權人有權簽署授權委托書的證明文件（例如：說明授權人任職資格的公司章程、董事會決議、記載有授權人職務和權限的注冊證書等）。（4）授權人有效身份證明文件復印件。（5）經辦人有效身份證明文件原件及復印件。（6）如有必要，本公司還可要求提供稅務登記證、納稅證明等其他有關證明材料。4、涉及境外自然人的，需提供外國（地區(qū)）公民身份證或護照；有外國（地區(qū)）永久居留權的中國公民的永久居留證明及中國護照；臺灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。委托他人代辦的，還需提交申請人簽署的授權委托書，經辦人有效身份證明文件原件及復印件。除我國有關部門簽發(fā)的居民身份證、中國護照、臺灣居民來往大陸通行證，以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護照外，第3、4點規(guī)定的文件需按以下要求辦理公證、認證：（1）外國（地區(qū)）投資者提交的文件，須經我國駐該國使、領館認證，或者履行我國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家（地區(qū)）與我國無外交關系，其提供的文件，需先經該國外交部或其授權機構和與我國有外交關系國家駐該國使、領館認證后，再辦理我國駐該第三國使、領館認證。（2）香港投資者提交的文件，應當經我國司法部委托的香港公證人公證，并蓋有中國法律服務(香港)有限公司轉遞香港公證文書專用章。香港自然人投資者同時提交香港居民來往內地通行證的，其居民身份證無需認證。（3）澳門投資者提交的文件，應經過澳門政府公證部門或我國司法部委托的公證人公證，并經中國法律服務(澳門)公司加蓋核驗章。澳門自然人投資者同時提交澳門居民來往內地通行證的，其居民身份證無需認證。（4）臺灣投資者提交的文件，應當經臺灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺灣海峽交流基金會按照1993年《海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議》寄送公證書副本。臺灣投資者還應提供接收臺灣公證書的內地公證協(xié)會出具的公證書正本與臺灣海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。5、涉及合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織的，需提供營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權機關頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復印件；執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字；執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字）；經辦人有效身份證明文件及復印件；非法人創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。（三）本指南要求提交的材料應采用中文；申請人所提供的材料為外文的，還需提供經我國駐該國使、領館認證或境內公證機構公證的與外文一致的中文譯本。（四）出質人證券賬戶的開戶資料（姓名/名稱、身份證號/注冊號）務必與其身份證或者營業(yè)執(zhí)照記載的內容一致。（五）質押合同和質押證券處置協(xié)議須由法定代表人簽字，如由他人簽字，須有法定代表人授權委托書。（六）法定代表人授權其他人簽署質押申請書等文件，須有法定代表人授權委托書。（七）涉及需要公告事項的，質押雙方應當及時履行信息披露義務。（八）高管人員持有股份質押的，須遵守深圳證券交易所有關高管股份管理的規(guī)定。（九）對于已被司法凍結、已作回購質押或已提交本公司作為交收擔保品的證券，不得再申請辦理質押登記。（十）部分解除質押只適用于除減少質押登記的證券（紅利）數量外，主合同及質押合同的其他內容保持不變的情形；如果主合同及質押合同的其他內容發(fā)生變更，應解除原質押后重新質押。質押雙方可通過部分解除質押業(yè)務申請單獨解除質押證券派生的全部紅利。（十一）同一質押登記編號對應的質押證券須一次性申請辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務。（十二）深市證券質押登記、解除及部分解除證券質押登記業(yè)務（B股除外）還可到中國結算上海分公司（以下簡稱“上海分公司”）、中國結算香港子公司（以下簡稱“香港子公司”）申請，接待時間以上海分公司、香港子公司受理時間為準。上海分公司、香港子公司審核通過后，將相關申請?zhí)峤槐竟巨k理。注：2009年12月29日前在本公司營業(yè)大廳辦理的證券質押登記暫不能到上海分公司、香港子公司辦理解除質押登記。（十三）本公司業(yè)務接待和審核時間：星期一至星期五（法定節(jié)假日、交易休市除外）8:30-11:30，13:30-15:00。注：因需審核的業(yè)務材料較為復雜，本公司接到上海分公司、香港子公司和證券公司申請或柜臺取號時間在14:30以后的業(yè)務，本公司可能無法在當日15點閉市前處理完畢。相關業(yè)務將在下一交易日處理，如發(fā)生凍結、賣出等風險的，相關風險由申請人自行承擔，與本公司無關，敬請諒解和支持。（十四）本指南所用表單樣式請見中國結算網站“/r/”–“服務支持”–“業(yè)務資料”–“業(yè)務表格”欄目下的《中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務表單》。（十五）本業(yè)務指南自公布之日起施行。

附件：中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)數據填報指引（第6號）——基礎信息（2013年10月修訂版）二、證券公司基礎信息填報指引（七）證券質押登記業(yè)務違約處置申報表的填報證券質押登記業(yè)務違約處置申報表合同編號出質人名稱出質人證券賬戶賬號質權人名稱質權人銀行賬號主債權金額（元）出質人應付金額（元）擬處置證券基本信息擬處置交易市場擬處置證券名稱擬處置證券代碼擬處置證券數量擬處置日期擬處置方式備注1、“質權人銀行賬號”應包括質權人開戶行、開戶名稱及銀行賬戶號；2、“主債權金額”指根據《質押合同》的約定，出質人以質押證券擔保的主債權金額；3、“出質人應付金額”指根據《質押合同》的約定，出質人應履行的到期債務和應承擔的相關費用；4、“擬處置證券代碼”應填報上海證券交易所和深圳證券交易所確定的證券代碼；5、“擬處置日期”應填報處置股票的預計日期，格式為“YYYYMMDD”，如“20110831”；如分天處置或在一段時間內進行處置的，根據實際情況填寫；6、“擬處置方式”應填報具體處置方式，如“市價委托”或“大宗交易”等；7、本表主鍵為“出質人證券賬戶賬號”、“擬處置證券代碼”和“擬處置日期”，鍵值不能重復，除“備注”字段外所有字段不能為空。（八）證券質押登記業(yè)務違約處置結果表的填報證券質押登記業(yè)務違約處置結果表的填報合同編號出質人名稱出質人證券賬戶賬號質權人名稱質權人銀行賬號主債權金額（元）出質人應付金額（元）違約處置基本情況違約處置交易市場違約處置證券名稱違約處置證券代碼違約處置證券數量（股）違約處置成交價格（元，當日加權平均）違約處置成交金額（元）違約處置法人清算金（元）違約處置資金交收賬戶違約處置費用（元）實際支付給質權人的金額（元）違約處置日期備注1、“違約處置證券代碼”應填報上海證券交易所和深圳證券交易所確定的證券代碼；2、“違約處置成交金額”應填報處置證券的實際成交金額，等于違約處置證券數量（股）*違約處置成交價格；3、“違約處置法人清算金額”應填報違約處置的證券交易法人清算金額，包括成交清算金額、印花稅及證管費、經手費、過戶費等一級費用，不包括傭金金額；4、“違約處置資金交收賬戶”應填報處置證券交易的法人資金交收結算備付金賬戶；5、“違約處置費用”應填報交易傭金、手續(xù)費等費用，不包括印花稅、證管費、經手費、過戶費等稅費；6、“違約處置日期”應填報實際進行違約處置的日期，格式為“YYYYMMDD”，如“20110831”；如分天處置或在一段時間內進行處置的，根據實際情況填寫；7、本表主鍵為“出質人證券賬戶賬號”、“擬處置證券代碼”和“違約處置證券日期”，鍵值不能重復，除“備注”字段外所有字段不能為空。

附件2：中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務表單表單一：證券質押登記申請表質押合同簽訂日年月日質權人姓名/全稱經辦人姓名及聯系電話出質人及質押信息出質人1姓名/全稱身份證明文件號碼經辦人姓名及聯系電話序號證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質托管單元申請質押數量小寫：出質人2姓名/全稱身份證明文件號碼經辦人姓名及聯系電話序號證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質托管單元申請質押數量小寫：郵寄信息是否郵寄□是□否收件人姓名及聯系電話郵寄地址及郵政編碼申請人聲明：1、本質押雙方保證所提供的質押合同等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質押行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定。因質押合同等申請材料內容違法、違規(guī)及其他原因產生的糾紛和法律責任，由本質押雙方承擔，與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）及代理質押登記業(yè)務的證券公司無關。2、本次質押的質物包括本次申請的相應數量的證券及該部分證券自合同簽訂日至質押登記日的送股（含公積金轉增股）、在質押登記有效期內的送股（含公積金轉增股）、通過中國結算深圳分公司發(fā)放的現金紅利或債券利息。3、本質押雙方已經知道并同意：本次證券質押登記的期限按國家有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質押合同中有關條款與本聲明2的內容有不同的，以聲明2為準。4、本次質押證券為有限售條件證券的，本質押雙方聲明已知曉質物處于限售期間，并承諾因質物如屬法律規(guī)定的不得轉讓情形導致質押登記無效而產生的法律責任由本質押雙方承擔，與中國結算深圳分公司及代理質押登記業(yè)務的證券公司無關。5、本次質押證券為國有股東持有的，本質押雙方聲明已按照規(guī)定在出質人所屬省級以上國有資產管理部門備案，且質權人同意接受該筆證券質押。6、本次質押證券為股權激勵限制性股票的，本質權人聲明已知悉質物為股權激勵限制性股票，未來存在被上市公司根據股權激勵方案回購注銷的可能。本質權人自愿承擔以上風險，同意貴公司按照業(yè)務規(guī)則進行后續(xù)處理。出質人（簽章）質權人（簽章）法定代表人或授權代表（簽章）法定代表人或授權代表（簽章）經辦人（簽字）經辦人（簽字）年月日年月日注：1、出質人欄位請根據實際出質人情況自行調配人數和賬戶數。2、“股份性質”是指證券是“無限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司監(jiān)制表單二：證券質押登記解除申請表質押登記編號質權人姓名/全稱經辦人姓名及聯系電話出質人及解除證券質押信息出質人1姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質托管單元原質押證券數量司法凍結情況下是否繼續(xù)解除質押小寫：□是□否出質人2姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質托管單元原質押證券數量司法凍結情況下是否繼續(xù)解除質押小寫：□是□否郵寄信息是否郵寄□是□否收件人姓名及聯系電話郵寄地址及郵政編碼申請人聲明：1、本質權人本次解除證券質押登記行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定，所提供材料真實、準確、完整、合法，并承擔因提供材料有誤或本質權人的其他原因引起的一切法律責任。2、本次全部解除質押登記，解除質押登記的質物包括原質押證券及該部分證券在質押登記有效期內的送股及公積金轉增股、通過中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司發(fā)放的現金紅利或債券利息。3、如本次申請解除質押的證券存在司法凍結，請根據“司法凍結情況下是否繼續(xù)解除質押”欄位選擇繼續(xù)辦理或終止本次解除證券質押登記。質權人（簽章）法定代表人或授權代表（簽章）經辦人（簽字）年月日注：1、出質人欄位請根據實際出質人情況自行調配人數和賬戶數。2、“股份性質”是指證券是“無限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司監(jiān)制

表單三：證券質押登記部分解除申請表質押登記編號質權人姓名/全稱經辦人姓名及聯系電話出質人及部分解除證券質押信息出質人1姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質托管單元解除質押證券數量紅利是否解質并結轉司法凍結情況下是否繼續(xù)解除質押小寫：□是□否□是□否出質人2姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質托管單元解除質押證券數量紅利是否解質并結轉司法凍結情況下是否繼續(xù)解除質押小寫：□是□否□是□否郵寄信息是否郵寄憑證□是□否收件人姓名及聯系電話郵寄地址及郵政編碼申請人聲明：1、本質押雙方本次解除證券質押登記行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定，所提供材料真實、準確、完整、合法，并承擔因提供材料有誤或本質押雙方的其他原因引起的一切法律責任。2、本次部分解除質押登記，本質押雙方承諾除減少質押登記的質押證券（紅利）數量外，主合同及質押合同的其他內容保持不變。3、部分解除質押后剩余的股份，共計＿＿＿＿＿＿（股數，含已產生送轉股數量）繼續(xù)質押。4、如本次申請解除質押的證券存在司法凍結，請根據“司法凍結情況下是否繼續(xù)解除質押”欄位選擇繼續(xù)辦理或終止本次解除證券質押登記。出質人（簽章）質權人（簽章）法定代表人或授權代表（簽章）法定代表人或授權代表（簽章）經辦人（簽字）經辦人（簽字）年月日年月日注：1、出質人欄位請根據實際出質人情況自行調配人數和賬戶數。2、“股份性質”是指證券是“無限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”。4、如僅申請解除質押證券派生的全部紅利，請在“紅利是否解質并結轉”勾選，無需填寫“解除質押證券數量”。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司監(jiān)制表單四：質物信息查詢申請表申請日期：年月日申請人填寫出質人姓名/全稱出質人證券賬戶號碼質權人名稱質押登記證明編號結果反饋（委托證券公司時填寫）反饋方式□電子數據□書面證明收件人姓名及手機號碼收件地址及郵政編碼申請人簽字：證券公司填寫本公司已依照《中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南》對申請人提供的上述材料進行審核，確定其材料齊備，符合貴公司業(yè)務辦理要求，且所有復印件已核原件，與原件一致。經辦人：證券公司蓋章：負責人：聯系電話：中國結算填寫審核意見：經辦人：負責人：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司監(jiān)制

表單五：法定代表人授權委托書授權單位（全稱）：法定代表人：，男（女），現任職務：身份證號碼：受托人：，男（女），現任職務：身份證號碼：電話：茲委托為我單位的代理人，全權代表我單位辦理（證券簡稱）（證券代碼）的（質押/解除質押/部分解除質押/證券質押登記狀態(tài)調整/證券質押處置過戶）登記手續(xù)。受托人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關文件我單位均予以承認。授權單位（蓋章）：法定代表人：（簽名蓋章）年月日

表單六：證券質押登記狀態(tài)調整申請表證券數量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“元”出質人姓名（全稱）出質人證券賬戶號質權人姓名（全稱）質押合同編號質押登記編號證券代碼證券簡稱交易單元（托管單元）申請調整為“可以賣出質押登記”的質押證券數量處置專用托管單元（深圳市場）申請人聲明：1.本質押雙方已達成一致意見，現特向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）申請將上述質押證券從“不可賣出質押登記”狀態(tài)調整為“可以賣出質押登記”狀態(tài)。2.本質押雙方保證所提供的質押合同或質押證券處置協(xié)議等申請材料真實、準確、完整、合法，以及申請調整證券質押登記狀態(tài)的行為、內容、程序符合法律法規(guī)、部門規(guī)章和中國結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定。因質押合同或質押證券處置協(xié)議等申請材料內容違法、違規(guī)及其他原因產生的糾紛和法律責任，由本質押雙方承擔，與中國結算無關。3.證券質押登記狀態(tài)調整生效后，出質人根據質押合同或質押證券處置協(xié)議相關約定自行賣出質押證券的，應于賣出當日及時向證券公司申報賣出證券有關數據信息。出質人未及時申報或申報數據信息存在錯誤的，應自行承擔全部責任。4.質押雙方已知曉質押證券被賣出且完成交收后，所對應的質押登記效力自動解除。證券質押登記狀態(tài)調整生效后，因質押雙方（或其中一方）或證券公司的原