DB37-T 4127-2020 產(chǎn)品可追溯性評價準(zhǔn)則-格式審查稿

ICS03.120.10A00

DB37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T4127—2020產(chǎn)品可追溯性評價準(zhǔn)則Evaluatingcriteriafortraceabilityofproduct20202020092520201025山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 II112范引文件 13語定義 14價則 25價標(biāo) 26價程 37督價 5參考獻(xiàn) 6前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省商務(wù)廳提出、歸口并組織實施。曰輝。產(chǎn)品可追溯性評價準(zhǔn)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了產(chǎn)品可追溯性評價原則、評價指標(biāo)、評價流程和監(jiān)督評價。GB/T38155—2019重要產(chǎn)品追溯追溯術(shù)語38155—2019中的一些術(shù)語和定義。3.1可追溯性traceability38155—2019中的一些術(shù)語和定義。3.1可追溯性traceability追溯客體的歷史、應(yīng)用情況或所處位置的能力。注：當(dāng)考慮產(chǎn)品或服務(wù)時，可追溯性可涉及：原材料和零部件的來源；加工的歷史；產(chǎn)品或服務(wù)交付后的分布和所處位置。[GB/T36061—2018，定義3.1]3.2追溯單元traceableunit[GB/T38155—2019，定義2.4]3.3追溯參與方traceabilityparticipant（[GB/T38155—2019，定義2.5]3.4追溯體系traceabilitysystem[GB/T38155—2019，定義2.9]產(chǎn)品可追溯性評價應(yīng)遵循下列原則：——信息保密：評價人員對實施評價活動中獲得或產(chǎn)生的信息保密；——評價透明：評價過程和結(jié)果保持公開、透明；——全面準(zhǔn)確：評價內(nèi)容覆蓋產(chǎn)品供應(yīng)鏈全流程，確保產(chǎn)品可追溯性評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。39231表1產(chǎn)品可追溯性評價指標(biāo)表1產(chǎn)品可追溯性評價指標(biāo)一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)描述體系設(shè)計組織管理目標(biāo)和范圍應(yīng)明確追溯目標(biāo)和實施范圍，且追溯管理者應(yīng)了解并傳達(dá)追溯目標(biāo)和范圍，并形成文件資源配置應(yīng)配置追溯必需的軟硬件設(shè)施、財務(wù)、人力等資源，支撐追溯體系正常運行組織架構(gòu)應(yīng)建立追溯工作組，明確追溯管理者及各成員職責(zé)、權(quán)限，并形成文件人員培訓(xùn)并形成記錄，必要時及時更新培訓(xùn)內(nèi)容文件管理文件控制應(yīng)具備所需的追溯管理文件，包括但不限于追溯信息管理、追溯編碼規(guī)則、追溯流程、不合格產(chǎn)品處理、產(chǎn)品召回等文件記錄控制應(yīng)建立并保持實施追溯體系的相關(guān)記錄更新維護(hù)文件內(nèi)容應(yīng)與實際追溯過程保持一致，保持清晰、易于識別和檢索，必要時進(jìn)行更新體系實施標(biāo)識與載體信息編碼應(yīng)對追溯單元及其必需信息賦予唯一的標(biāo)識代碼，宜采用國際或國內(nèi)通用的或與其兼容的編碼，標(biāo)識代碼應(yīng)與其相關(guān)信息記錄有效關(guān)聯(lián)標(biāo)識載體標(biāo)識載體應(yīng)直接附在追溯單元上，或附在包含該追溯單元的物流包裝或隨附文件上，且清晰，易于發(fā)現(xiàn)，并保留標(biāo)識載體直至被消費或銷毀表1產(chǎn)品可追溯性評價指標(biāo)（續(xù)）一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)描述體系實施標(biāo)識與載體標(biāo)識識別應(yīng)確保消費者能夠通過智能手機等查詢終端識別追溯碼，并查詢追溯信息信息記錄產(chǎn)品（物料）來源信息應(yīng)記錄每一批產(chǎn)品（物料）的來源信息，如供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式；供應(yīng)商資質(zhì)信息；產(chǎn)品（物料）名稱、批次號/序列號、規(guī)格/型號、數(shù)量、質(zhì)量檢驗報告等處理過程信息應(yīng)記錄每一批次產(chǎn)品各追溯環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息，如初級生產(chǎn)、生產(chǎn)加工、包裝、倉儲、運輸、配送等環(huán)節(jié)的主體信息、批次信息、人員信息、設(shè)備信息、物料信息、環(huán)境信息、位置信息、檢測信息、操作時間等產(chǎn)品去向信息//型/交易行為信息如交易時間、交易地點、交易憑證號等信息關(guān)聯(lián)性應(yīng)能夠通過關(guān)鍵信息的唯一標(biāo)識代碼（如批次號/序列號）實現(xiàn)追溯環(huán)節(jié)之間信息的有效關(guān)聯(lián)信息更新更新頻率信息更新應(yīng)及時，更新信息的頻率應(yīng)符合產(chǎn)品特性或業(yè)務(wù)特點信息保存保存要求應(yīng)有專人負(fù)責(zé)對追溯信息及時存檔并更新，信息記錄清晰準(zhǔn)確，便于識別和檢索保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)要求，結(jié)合產(chǎn)品特性確定保存期限信息共享追溯響應(yīng)應(yīng)具備相關(guān)的記錄證明追溯參與方發(fā)起追溯請求時，能夠及時作出響應(yīng)，并根據(jù)追溯需求，向追溯請求方提供真實的身份或資質(zhì)信息、產(chǎn)品信息、交易信息等信息安全應(yīng)建立有效、安全的追溯信息共享機制，并明確追溯信息的使用權(quán)限監(jiān)控與改進(jìn)體系監(jiān)控體系運行確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品追溯體系建立后，正式運行前，對其有效性進(jìn)行確認(rèn)，體系運行監(jiān)控應(yīng)按照監(jiān)控計劃定期實施追溯演練，檢查追溯體系滿足可追溯性目標(biāo)和范圍的程度，并形成記錄評價與改進(jìn)定期評價每年應(yīng)至少進(jìn)行一次內(nèi)部或外部評價，以確保追溯體系符合追溯的目標(biāo)和范圍，并建立實施評價和包含評價結(jié)果的記錄不符合控制針對不符合項，應(yīng)具有相應(yīng)的糾正、糾正措施及其有效性驗證結(jié)果記錄6評價流程6評價流程——營業(yè)執(zhí)照；——與經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)要求的行政許可、資質(zhì)證書、強制性認(rèn)證證書；——產(chǎn)品品類及其生產(chǎn)、經(jīng)營或活動范圍等基本情況說明；——追溯管理相關(guān)文件（適用時）；——其他需要的文件。6.1.2評價機構(gòu)應(yīng)對申請組織的產(chǎn)品追溯管理文件等的充分性、有效性、符合性進(jìn)行初評。評價計劃內(nèi)容應(yīng)包括：——評價指標(biāo)和參考文件；——現(xiàn)場評價活動的日期和持續(xù)時間；——評價小組的組成；——實施評價所需的其他資源。評價對象可包括：——初級生產(chǎn)場所：如初級生產(chǎn)過程、相關(guān)設(shè)施設(shè)備及信息記錄等；——生產(chǎn)加工場所：如產(chǎn)品生產(chǎn)加工、包裝等過程及信息記錄等；——產(chǎn)品檢測場所：如產(chǎn)品檢測設(shè)備、產(chǎn)品檢測記錄等；——物料貯存場所：如物料貯存區(qū)域及入庫、領(lǐng)料記錄等；——產(chǎn)品貯存場所：如產(chǎn)品貯存區(qū)域及出入庫記錄、物流配送記錄、產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識等；——產(chǎn)品交易場所：如產(chǎn)品交易信息記錄；——文件受控區(qū)域：如追溯管理文件、保存的信息記錄等。實施評價過程可參見GB/T19011—2013中6.4的規(guī)定。評價報告內(nèi)容可包括：——報告聲明：報告內(nèi)容的客觀公正性聲明，自愿接受監(jiān)督聲明等；——申請組織自我聲明：提供信息的真實性說明、產(chǎn)品合規(guī)性說明等；——產(chǎn)品概述：產(chǎn)品基本屬性信息及能夠體現(xiàn)產(chǎn)品可追溯性的信息；——評價證據(jù)：評價過程中收集的證據(jù)；——附件：現(xiàn)場圖片和相關(guān)審核文件、證明材料等；12參考文獻(xiàn)[1]GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求[2]GB/T19011—2013管理體系審核指南[3]GB/T23793—2017合格供應(yīng)商信用評價規(guī)范[4]GB/T22005—2009飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施的通用原則和基本要求[5]GB/Z25008—2010飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施指南[6]GB/T27000—2006合格評定詞匯和通用原則[7]GB/T27021.1—2017合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)要求第1部分：要求[8]GB/T27065—2015合格評定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機構(gòu)要求[9]GB/T30698—2014[10]GB/T33761—2017[11]GB/T36061—2018電子商