最新公司改組及發(fā)行上市項(xiàng)目之初步法律盡職調(diào)查材料清單

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[●]改組及發(fā)行上工程之初步法律盡職調(diào)查材料本初步法律盡職調(diào)查材料〔“本〞〕由北京凱文律師事務(wù)所〔“本所〞〕為進(jìn)展[●]改組及發(fā)行上工程〔以下簡(jiǎn)稱“本工程〞〕法律盡職調(diào)查之目的而編制。本明確了調(diào)查對(duì)象〔包括[●]及其各級(jí)子〕須提供法律盡職調(diào)查及有關(guān)信息的詳細(xì)范圍。調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)、準(zhǔn)確、完好地答復(fù)本所列載的問題并提供有關(guān)和信息。調(diào)查對(duì)象應(yīng)對(duì)其所提供和信息的性、準(zhǔn)確性和完好性承當(dāng)法律責(zé)任。在根據(jù)本搜集、提供有關(guān)和信息時(shí)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守如下要求：1、除非特別標(biāo)明需要提供原件或?yàn)楸敬畏杀M職調(diào)查而出具的情況說明外調(diào)查對(duì)象只需提供相關(guān)的復(fù)印件。在提供有關(guān)信息的書面說明或填寫表格時(shí)請(qǐng)一并提供該書面說明或表格的一份。2、除本另有說明各調(diào)查對(duì)象均應(yīng)當(dāng)按充分反映企業(yè)目前法律狀況的提供相關(guān)和信息。3、調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的和信息編制一份〔包括紙質(zhì)文本和電子文檔各一份〕在該中按照本的編順序列明是否存在本所列舉的、信息以及已提供的和信息的準(zhǔn)確名稱〔要求是全稱〕、文和發(fā)文〔或簽署〕日。假如本中所列舉的某項(xiàng)不適用于調(diào)查對(duì)象請(qǐng)?jiān)谥凶⒚鳌盁o〞或“不適用〞并簡(jiǎn)要說明不適用的理由。4、本中的“〞或“子〞應(yīng)做最廣泛的理解包括有限責(zé)任、股份、外商企業(yè)、全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、股份合作制企業(yè)、事業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等法律規(guī)定的各類具有法人資格的企事業(yè)或其它組織。5、本之附表是本的組成部請(qǐng)調(diào)查對(duì)象按要求填寫作為的一部納入調(diào)查對(duì)象提交的。6、如有本未涉及的其他及信息而調(diào)查對(duì)象認(rèn)為該等及信息對(duì)本工程有重要影響也請(qǐng)調(diào)查對(duì)象及時(shí)提供有關(guān)或?qū)τ嘘P(guān)信息作出書面說明。7、假設(shè)調(diào)查對(duì)象對(duì)本所列及問題有疑問請(qǐng)直接與我們聯(lián)絡(luò)我們將給予解釋及答復(fù)。法律盡職調(diào)查將是一個(gè)持續(xù)、漸進(jìn)的過程隨著調(diào)查的深化我們會(huì)視需要出具補(bǔ)充材料并要求調(diào)查對(duì)象提供其他及信息。一、調(diào)查對(duì)象〔包括[●]及其各級(jí)子除特別說明以下統(tǒng)稱為“〞〕的設(shè)立及變更請(qǐng)?zhí)峁┯勺?cè)地主工商行政理出具的、加蓋“工商查詢專用章〞的、截止日為[●]年[●]月[●]日或之后的?注冊(cè)登記資料查詢單?〔原件〕。該查詢單應(yīng)記載以下內(nèi)容：企業(yè)名稱；注冊(cè)；注冊(cè)；法定代表人；董事成員；注冊(cè)資本；企業(yè)類型；經(jīng)營(yíng)范圍；成立日；經(jīng)營(yíng)限；年檢情況；現(xiàn)有股東名稱、出資額及出資比例等。請(qǐng)到注冊(cè)地工商行政理調(diào)取自設(shè)立以來的全部工商登記材料〔亦即通常所謂“工商底檔〞包括但不限于設(shè)立登記、變更登記、年檢登記、注銷登記〕打印并騎縫加蓋“工商查詢專用章〞提交至我所律師。本項(xiàng)資料請(qǐng)?zhí)峁┥w章的原件。請(qǐng)按以下順序提供相關(guān)：自成立以來〔包括設(shè)立、歷次變更〕的?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?及經(jīng)最近一次年檢后的?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?。請(qǐng)按發(fā)生的時(shí)間先后順序描繪自設(shè)立以來歷次變更的情況。前述變更包括但不限于的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本、變更、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更注冊(cè)、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式。如股權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)讓請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的股東、持股比例及該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的作價(jià)根據(jù)〔以初始本錢值、帳面凈資產(chǎn)值或評(píng)估值作價(jià)〕。如發(fā)生過減資請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明是否按法律規(guī)定履行了登報(bào)及債權(quán)人等程序。如發(fā)生過增資請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明增資前后的注冊(cè)資本、股權(quán)構(gòu)造的變化情況。請(qǐng)?zhí)峁┠茏C明中每項(xiàng)變更的相關(guān)法律包括但不限于變更前后的?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?、章程、驗(yàn)資、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、、相關(guān)的、協(xié)議〔如該等與其他條款項(xiàng)下要求的重復(fù)請(qǐng)注明已經(jīng)提供的情況〕。出資人〔包括股東或發(fā)起人〕簽署的出資人協(xié)議、出資協(xié)議、協(xié)議、股東協(xié)議或出資人為設(shè)立而簽署的其他類似協(xié)議以及出資人為設(shè)立而作出的。設(shè)立及歷次變更時(shí)的主部門〔如發(fā)改委、中國(guó)人民銀行、國(guó)有資產(chǎn)主部門、行業(yè)主部門、外商主部門、境外主部門〕或上級(jí)主的批文或批準(zhǔn)證書。涉及國(guó)有股權(quán)的請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有股權(quán)理部門國(guó)有股權(quán)設(shè)置的。設(shè)立及歷次注冊(cè)資本變更所需的資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資包括評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)、備案。設(shè)立時(shí)及歷次變更的章程以及現(xiàn)行有效的章程或類似的章程性質(zhì)的；如為外商企業(yè)那么請(qǐng)?zhí)峁┰O(shè)立及歷次變更時(shí)的合資合同及章程。請(qǐng)?zhí)峁┕蓹?quán)控制關(guān)系構(gòu)造圖包括但不限于[●]及其股東、實(shí)際控制人、子、孫子及其他控股企業(yè)、參股企業(yè)互相之間的持股關(guān)系、持股比例。請(qǐng)?zhí)峁┤恐C(jī)構(gòu)〔包括但不限于分、辦事處、研發(fā)中心、培訓(xùn)中心、售后效勞中心、銷售中心等人組織〕的名稱列表〔要求是其營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證書上記載的全稱〕及營(yíng)業(yè)執(zhí)照。的股東〔大〕會(huì)、、及秘書的議事規(guī)那么或者工作制度以及股東〔大〕會(huì)、、、總經(jīng)理辦公會(huì)以及召開會(huì)議的會(huì)議記錄和會(huì)議。的職能部門的組織構(gòu)造圖及各部門職責(zé)。二、的業(yè)務(wù)、、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及各項(xiàng)法律資格、登記和備案2.1 請(qǐng)?zhí)峁┑慕M織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證〔國(guó)稅和地稅包括分支機(jī)構(gòu)的國(guó)稅和地稅登記證〕、外匯登記證、進(jìn)出口答應(yīng)證等登記、答應(yīng)、備案。2.2 請(qǐng)?jiān)敿?xì)描繪經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況包括業(yè)務(wù)分類、各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)涵及情況。2.3 請(qǐng)?jiān)敿?xì)描繪業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)〔〕。2.4 請(qǐng)?zhí)峁┲鳡I(yíng)業(yè)務(wù)的范圍及近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占總收入的比例的說明。2.5關(guān)聯(lián)交易：2.5.1 與的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員等或與前述人員關(guān)系親的人士控制的其他企業(yè)之間是否存在關(guān)聯(lián)交易；如有請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明及與交易有關(guān)的包括協(xié)議或合同在內(nèi)的一切并對(duì)該等協(xié)議或合同是否還會(huì)續(xù)簽作出說明。2.5.2 與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明及與交易有關(guān)的協(xié)議或合同等一切。2.5.3 采取的任何減少關(guān)聯(lián)交易的措施。2.6 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：2.6.1請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員等或與前述人員關(guān)系親的人士控制的其他企業(yè)〔列明該等企業(yè)名稱及與前述人員的關(guān)系〕。2.6.2 與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明說明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域〔包括客戶對(duì)象及差異〕及、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)、以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)貴的客觀影響。2.6.3 的控股股東、實(shí)際控制人為防止與進(jìn)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采取的措施如放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的協(xié)議或承諾。2.7 請(qǐng)?jiān)敿?xì)提供從事之經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所需要的且持有的或正在之中的全部登記、答應(yīng)、備案包括但不限于各項(xiàng)行政答應(yīng)證書、相關(guān)的資質(zhì)證書、批準(zhǔn)證書等。2.8 假設(shè)涉及進(jìn)出口業(yè)務(wù)的請(qǐng)?zhí)峁┧羞M(jìn)出口業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)及進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)答應(yīng)證書、自理報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證明書、被動(dòng)配額出口答應(yīng)證書等登記證書和答應(yīng)。2.9 請(qǐng)?zhí)峁┧信c業(yè)務(wù)有關(guān)的任何第三方授予的資質(zhì)證書書、登記證書和答應(yīng)。2.10 請(qǐng)?zhí)峁┲饕獦I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所涉及的重大法律、法規(guī)、政策和〔尤其是日常經(jīng)營(yíng)需要遵循的地方性規(guī)定和行業(yè)性規(guī)定例如[●]等等?！车牟⒄f明是否存在可能對(duì)主要業(yè)務(wù)有重大影響的法律、法規(guī)和政策的變化。三、的股東3.1 請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|并在該上注明股東各自的出資額和持股比例。如為信托持股、委托持股、代持股或其它間接持股形式請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)各方當(dāng)事人簽署的書面協(xié)議、例如委托協(xié)議、信托協(xié)議等。3.2 請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)股東的以下包括：該股東現(xiàn)行有效的?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?和章程；如股東為自然人請(qǐng)?zhí)峁┢鋸?fù)印件；如股東為工會(huì)等社團(tuán)法人或事業(yè)請(qǐng)?zhí)峁┢浞ㄈ嗣骷敖M織章程；如股東包括外國(guó)者請(qǐng)?zhí)峁┢湓谄渥?cè)地合法設(shè)立的證明及章程和章程細(xì)那么。請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|的詳細(xì)書面說明。3.3 請(qǐng)說明是否存在由或擬由理層、員工持股的情形或類似的協(xié)議、安排〔如員工持股持股、獎(jiǎng)勵(lì)性權(quán)安排、股票增值權(quán)方案及個(gè)人增量持股方案等〕。3.4 請(qǐng)說明與股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、擔(dān)保、被凍結(jié)或其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳細(xì)情況并提供相關(guān)〔包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東〔大〕會(huì)及/或、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的章程及/或股東、股權(quán)質(zhì)押登記備案等股權(quán)被凍結(jié)的文書〕；請(qǐng)說明股東持有之本股權(quán)是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議的詳情并提供相關(guān)。3.5 請(qǐng)說明股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資后有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)〔如土地使用權(quán)、房屋、、股權(quán)等〕是否依法轉(zhuǎn)移的詳情并提供相應(yīng)的例如股東以土地使用權(quán)、房屋出資土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證的所有權(quán)人是否已變更登記為并提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證。四、的對(duì)外股權(quán)4.1 請(qǐng)?zhí)峁┧械膶?duì)外企業(yè)的股權(quán)構(gòu)造圖及其根本情況〔請(qǐng)?jiān)谠撝凶⒚髅考业娜Q、注冊(cè)、注冊(cè)資本、股權(quán)比例及經(jīng)營(yíng)范圍〕。4.2 請(qǐng)?zhí)峁┯伤袑?duì)外企業(yè)〔包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)〕注冊(cè)地主工商行政理出具的、蓋有“工商查詢專用章〞的、截止日為[●]年[●]月[●]日或之后的?注冊(cè)登記資料查詢單?〔原件〕。該查詢單應(yīng)包括以下內(nèi)容：企業(yè)名稱；注冊(cè)；注冊(cè)；法定代表人；董事成員；注冊(cè)資本；企業(yè)類型；經(jīng)營(yíng)范圍；成立日；經(jīng)營(yíng)限；年檢情況；現(xiàn)有股東名稱、出資額及出資比例。4.3 請(qǐng)?zhí)峁┧髽I(yè)〔包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)〕的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、協(xié)議〔包括但不限于出資人協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等〕和章程。4.4 〔假如有境外請(qǐng)?zhí)峁?.4-4.5項(xiàng)的材料?！痴?qǐng)?zhí)峁┚惩馑O(shè)立企業(yè)〔包括境外分支機(jī)構(gòu)下同〕的所有境內(nèi)審批包括但不限于：開展改革部門的批準(zhǔn)；外經(jīng)貿(mào)主部門的批準(zhǔn)及批準(zhǔn)證書；外匯理部門的批準(zhǔn)及境外外匯登記證書。4.5 請(qǐng)?zhí)峁┚惩馑O(shè)立企業(yè)設(shè)立時(shí)的登記注冊(cè)證書該企業(yè)自設(shè)立以來歷次變更〔包括但不限于增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更、變更注冊(cè)、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式〕后換發(fā)的登記注冊(cè)證書、章程〔ArticleofAssociation〕、章程細(xì)那么〔By-Law〕以及該企業(yè)現(xiàn)行有效的登記注冊(cè)證書、章程〔ArticleofAssociation〕、章程細(xì)那么〔By-Law〕。請(qǐng)?zhí)峁┯稍摼惩馄髽I(yè)所在國(guó)律師出具的該合法設(shè)立并有效存續(xù)的法律書。4.6 簽署或擬簽署的任何合資、合作、聯(lián)營(yíng)以及承諾對(duì)外的。五、重大合同5.1 請(qǐng)?zhí)峁┧鞋F(xiàn)行有效的重大合同即與消費(fèi)經(jīng)營(yíng)等有關(guān)的涉及單項(xiàng)或累積超過凈資產(chǎn)5的所有合同的匯總表〔匯總表格式如附表一〕及相關(guān)合同文本。這些合同包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、購(gòu)置合同、施工合同、合同、合資/合作合同、資產(chǎn)收買/重組合同、運(yùn)輸合同、設(shè)備租賃合同〔包括經(jīng)營(yíng)性租賃和融資租賃〕、進(jìn)出口合同、委托代理或分代理合同等?！踩缬小?.2 請(qǐng)?zhí)峁┣笆┙o商〔按照采購(gòu)額計(jì)〕及前十名銷售客戶〔按照銷售額計(jì)〕的5.3對(duì)經(jīng)營(yíng)具有重大影響的其他合同。5.4 企業(yè)目前采用的各類格式合同樣本/范本。5.5 施行的或擬進(jìn)展的重大收買或資產(chǎn)處置工程的相關(guān)合同、協(xié)議或其他任何。5.6 與各公用事業(yè)效勞部門或者其他簽訂的提供水、電、汽、熱等效勞的協(xié)議、合同或者相關(guān)的批文。5.7 所有不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和其他以為合同一方的可能限制其將來經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議。5.8 與其他方簽署的或?qū)嶋H履行的資產(chǎn)〔產(chǎn)權(quán)、企業(yè)、工程〕代協(xié)議、代持協(xié)議以及相應(yīng)的批準(zhǔn)、代持安排和代持權(quán)限處置等。5.9 與關(guān)聯(lián)方具有以下情形之一的法人為的關(guān)聯(lián)法人：具有以下情形之一的法人為的關(guān)聯(lián)法人：直接或間接地控制的法人；由上述第〔一〕項(xiàng)法人直接或者間接控制的除及的控股子以外的法人；由關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)理人員的除及的控股子以外的法人；持有5％以上股份的法人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所或者根據(jù)本質(zhì)重于形式的原那么認(rèn)定的其他與有特殊關(guān)系可能導(dǎo)致利益對(duì)其傾斜的法人。具有以下情形之一的自然人為的關(guān)聯(lián)自然人：直接或者間接持有5％以上股份的自然人；的董事、監(jiān)事及高級(jí)理人員；直接或間接地控制的法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員；上述第〔一〕項(xiàng)和第〔二〕項(xiàng)所述人士的關(guān)系親的家庭成員包括配偶、年滿18周歲的子及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子配偶的父母；參考關(guān)聯(lián)法人第〔五〕項(xiàng)認(rèn)定的自然人。5.10購(gòu)置或的協(xié)議〔包括股票、債券和國(guó)債〕和的投融資安排相關(guān)和協(xié)議等。5.11為非全資子或擁有權(quán)益的合伙企業(yè)或其他第三方提供貸款或流動(dòng)資金的任何協(xié)議；5.12提供任何有可能因施行本工程而遭違背或有可能被終止的任何協(xié)議或有可能導(dǎo)致任何第三者有權(quán)行使優(yōu)先權(quán)或其他選擇權(quán)的任何協(xié)議。就以上合同請(qǐng)貴提供：(1) 重大合同的包括合同對(duì)方名稱、金額、合同有效等；(2) 提供合同文本。六、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保6.1 請(qǐng)?zhí)峁┠壳坝行?、仍在履行的借款合同匯總表〔匯總表格式如附表二〕及合同文本包括人民幣或外匯幣種貸款合同及有關(guān)批文、登記。6.2 有關(guān)部門給予之優(yōu)惠貸款條件或其他財(cái)務(wù)支持〔如財(cái)政補(bǔ)貼、先征后返等〕的任何批準(zhǔn)以及目前是否具備享受該優(yōu)惠條件的所有證明等。6.3 存在的任何形式之擔(dān)保情況匯總表〔匯總表格式如附表三請(qǐng)按作為擔(dān)保人和被擔(dān)保人的情況分別填寫該匯總表〕并就擔(dān)保情況提供專項(xiàng)的書面說明。該擔(dān)保包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保之所有合同、、抵押和質(zhì)押證明等。應(yīng)提供的或應(yīng)證明的詳細(xì)包括但不限于：及其下屬企業(yè)對(duì)股東的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。對(duì)下屬企業(yè)的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。及其下屬企業(yè)對(duì)其他第三方的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。用自己的資產(chǎn)對(duì)自身債務(wù)所設(shè)定的擔(dān)?！舶ǖ盅?、質(zhì)押、定金、留置等情況〕。任何第三方對(duì)或其下屬企業(yè)的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。為外匯貸款提供的擔(dān)保以及外匯理對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記。〔如有〕就境外責(zé)任和/或債務(wù)提供的擔(dān)保以及外匯理對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記。〔如有〕信譽(yù)保證、履約保、履行保證金或其他擔(dān)保?！踩邕m用〕6.4 請(qǐng)?zhí)峁┑膽?yīng)付帳款包括名稱、金額、限、擔(dān)保方式等；并提供該所列各項(xiàng)應(yīng)付款對(duì)應(yīng)的合同、擔(dān)?！脖ＷC、抵押、質(zhì)押〕。6.5 請(qǐng)?zhí)峁┑膫鶛?quán)〔包括但不限于對(duì)外貸款、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款〕包括債務(wù)人名稱、金額、限、擔(dān)保方式等；并提供該所列各項(xiàng)應(yīng)收款對(duì)應(yīng)的合同、擔(dān)?！脖ＷC、抵押、質(zhì)押〕。對(duì)擁有的債權(quán)請(qǐng)說明該等債權(quán)限屆滿時(shí)間。同時(shí)請(qǐng)說明是否曾經(jīng)對(duì)已到債權(quán)發(fā)出書面主張權(quán)利債務(wù)人是否進(jìn)展過書面回復(fù)并提供相關(guān)書面。6.6 請(qǐng)說明與其他企業(yè)的資金拆借情況并提供相應(yīng)的合同。〔如有〕6.7 請(qǐng)?zhí)峁┢渌卮笕谫Y的協(xié)議和。〔如有〕6.8進(jìn)展債務(wù)重組的全部如有獲得債權(quán)人對(duì)相關(guān)債務(wù)的豁免的請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)豁免七、土地、房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備7.1 請(qǐng)?zhí)峁┦褂没驌碛械耐恋厥褂脵?quán)及房屋匯總表〔土地使用權(quán)匯總表格式如附表四房屋匯總表格式如附表五；假設(shè)該物業(yè)用于出租還需按附表六和附表八提供匯總表；在建工程匯總表格式如附表七〕。7.2 請(qǐng)?zhí)峁┧型恋厥褂脵?quán)、房屋的權(quán)屬證書〔土地使用權(quán)證和房屋所有權(quán)證〕；請(qǐng)到所在地國(guó)土資源和房地產(chǎn)理部門調(diào)取擁有的全部土地使用權(quán)、房屋的“產(chǎn)權(quán)信息〞〔包括權(quán)屬資料及他項(xiàng)權(quán)利資料等〕并加蓋國(guó)土資源和房屋理/查詢專用章。本項(xiàng)資料請(qǐng)?zhí)峁┘由w騎縫章的原件。7.3 除填寫并提供上述表格及外請(qǐng)按下述提供相關(guān)：土地使用權(quán)受權(quán)經(jīng)營(yíng)土地：國(guó)土資源理部門對(duì)受權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)；劃撥土地：國(guó)土資源理部門的劃撥、劃撥土地使用權(quán)證；出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同國(guó)有土地使用權(quán)證土地出讓金支付收據(jù)；從第三方〔第三方已經(jīng)獲得國(guó)有土地使用權(quán)證〕通過轉(zhuǎn)讓方式獲得土地：第三方與國(guó)土資源理部門簽訂的國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同國(guó)有土地使用權(quán)證土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；從國(guó)土資源理部門通過租賃方式獲得土地：國(guó)有土地租賃合同國(guó)有土地使用權(quán)證租金支付憑證；從第三方〔第三方已經(jīng)獲得國(guó)有土地使用權(quán)證〕通過租賃方式獲得土地：國(guó)有土地使用權(quán)證土地租賃合同租金支付憑證；以其他方式獲得的土地的證明及其相關(guān)。房屋已建立完成并獲得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房屋所有權(quán)證〔或房地產(chǎn)權(quán)證〕；自建但未建立完成的物業(yè)：國(guó)有土地使用證、建立用地規(guī)劃答應(yīng)證、審定設(shè)計(jì)方案書、建立工程規(guī)劃答應(yīng)證、建立工程施工答應(yīng)證；從第三方受讓的物業(yè)：房屋所有權(quán)證〔或房地產(chǎn)權(quán)證〕。如還未獲得房屋所有權(quán)證〔或房地產(chǎn)權(quán)證〕的請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒课菟袡?quán)證〔或房地產(chǎn)權(quán)證〕、購(gòu)置合同、房屋價(jià)款支付證明未產(chǎn)權(quán)證原因的說明；從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房屋所有權(quán)證〔或房地產(chǎn)權(quán)證〕租賃合同房屋租賃登記證租賃答應(yīng)證〔如有〕；出租的房產(chǎn)：房屋所有權(quán)證〔或房地產(chǎn)權(quán)證〕、土地使用權(quán)證、出租合同、出租答應(yīng)證〔如有〕、租賃登記證；以其他方式獲得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)。其他影響擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制合約及承諾的詳細(xì)及協(xié)議包括但不限于抵押協(xié)議以及登記；有關(guān)上述房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記；土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明；〔可合并于本第十三項(xiàng)一起提供〕及地方土地理部門對(duì)土地處置方案的〔如適用〕。7.4 請(qǐng)?zhí)峁┕潭ㄙY產(chǎn)表〔包括但不限于機(jī)器設(shè)備、車輛〕及購(gòu)置憑據(jù)并提供車輛行駛證。7.5 請(qǐng)說明、擬對(duì)消費(fèi)經(jīng)營(yíng)有重大影響的價(jià)值占凈資產(chǎn)值5以上的資產(chǎn)相關(guān)情況并提供相應(yīng)的。八、8.1 持有或擁有的全部商標(biāo)、效勞標(biāo)識(shí)、商、標(biāo)志、域名、著作權(quán)、軟件著作權(quán)登記證書和軟件登記證〔包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)〕的。8.2 擁有的專利權(quán)、專有技術(shù)及其展情況的詳情并提供有關(guān)權(quán)利證書及?專利權(quán)年費(fèi)繳納憑證?。8.3所有重要的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；8.4 與第三方訂立的有關(guān)著作權(quán)、商標(biāo)、域名的轉(zhuǎn)讓、答應(yīng)協(xié)議〔作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、答應(yīng)方或被答應(yīng)方〕及有關(guān)登記注冊(cè)證明。8.5 現(xiàn)存或潛在的有關(guān)所有或第三方所有的商標(biāo)、商譽(yù)、域名或其他的爭(zhēng)議或糾紛。8.6 提供使用域名的、注冊(cè)證書。8.7 提供商業(yè)機(jī)〔包括技術(shù)機(jī)〕的情況說明采取的相關(guān)措施及制度。8.8 提供其他無形資產(chǎn)的、書面說明、登記/備案〔如有〕、答應(yīng)/受權(quán)合同〔如有〕。8.9請(qǐng)?zhí)峁┧?、使用別人或受權(quán)別人使用的匯總〔匯總表格式如附表九〕九、9.1 已參加的財(cái)產(chǎn)的匯總表〔匯總表格式如附表十〕包括但不限于第三者責(zé)任險(xiǎn)、一般責(zé)任、財(cái)產(chǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失等所有〔社會(huì)保障根本除外〕。9.2 一切索賠以及有關(guān)撤銷或拒延的信往來?！踩缬小?.3 已按繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明。十、訴訟、仲裁和行政處分10.1 任何涉及的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)展的或潛在的訴訟、仲裁、行政處分或者行政復(fù)議情況匯總表〔匯總表格式如附表十一〕和應(yīng)提供的包括但不限于：立案書或追加第三人書或仲裁受理書；起訴書或仲裁申請(qǐng)書；辯狀或仲裁辯書；反訴狀或仲裁反懇求書；、調(diào)解書仲裁裁決書、仲裁調(diào)解書行政處分書〔書〕或行政復(fù)議書；和解協(xié)議；假設(shè)有二審請(qǐng)?zhí)峁┥显V狀或上訴辯狀、二審、調(diào)解書、裁定書；假設(shè)有申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)申請(qǐng)書或辯及的裁定書；假設(shè)有對(duì)判決的執(zhí)行異議請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)；書面說明前述訴訟、仲裁、行政處分所處的程序階段〔包括訴訟程序中的一審階段、上訴間、二審階段和執(zhí)行階段仲裁程序中的仲裁階段、執(zhí)行仲裁裁決階段或申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決階段等以及行政處分的調(diào)查階段、聽證階段、行政復(fù)議階段、行政訴訟的一審或二審階段、執(zhí)行階段等〕并提供相關(guān)。10.2 假設(shè)任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政、的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)迫執(zhí)行的措施或程序請(qǐng)?zhí)峁┮韵拢翰枚〞榉?、扣押、凍結(jié)書協(xié)助執(zhí)行書執(zhí)行書等。10.3 在過去三年及可預(yù)見的將來有否與第三方發(fā)生任何在法律訴訟或仲裁程序以外的糾紛或機(jī)構(gòu)進(jìn)展的調(diào)查〔例如向主部門的投訴、由主部門所的處分或罰款等〕并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)中存在潛在糾紛的重大合同及合同當(dāng)事人的往來。請(qǐng)說明在過去三年遭受的反傾銷調(diào)查或限制措施及提起的反傾銷調(diào)查的情況并提供相應(yīng)的。請(qǐng)說明在最近三年或更早前是否有被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或被交易所譴責(zé)、被證監(jiān)會(huì)〔〕提出整改要求、被行政處分的情形假設(shè)有請(qǐng)?zhí)峁┰摰纫约爸袊?guó)證監(jiān)會(huì)的結(jié)貴司的整改措施等。參考上述請(qǐng)說明涉及持有5以上股權(quán)〔份〕股東、實(shí)際控制人、董事、經(jīng)理及其他高級(jí)理人員的訴訟、仲裁或、行政處分。十一、環(huán)境保護(hù)11.1 所有工程的排污登記、排污答應(yīng)證、環(huán)保部門同意設(shè)置排污口并排污的批準(zhǔn)以及其他類似。11.2 所有工程之建立和消費(fèi)的任何環(huán)境影響書〔或環(huán)境影響表、環(huán)境影響登記表〕、環(huán)境評(píng)價(jià)、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)及環(huán)保部門的審批包括但不限于對(duì)水資源、水污染〔工業(yè)用水及生活用水〕、大氣污染、土壤污染的綜合或的環(huán)境影響和審批。11.3 自行處理污染物包括但不限于搜集、貯存、運(yùn)輸、處理的全部受權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)答應(yīng)。11.4 所有工程的防治污染設(shè)施、設(shè)備之開工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的。11.5 對(duì)外簽署的涉及環(huán)保之所有合同、意向書、承諾書和包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書與別人簽訂之環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄。11.6 歷年來承受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)視理部門監(jiān)視檢查的所有環(huán)保證明和相關(guān)。11.7 歷年來繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證。十二、及效勞質(zhì)量12.1 獲得的有關(guān)質(zhì)量的相關(guān)認(rèn)證、證明包括客戶有關(guān)質(zhì)量的認(rèn)證；12.2 近三年是否受到過技術(shù)質(zhì)量監(jiān)視部門的行政處分如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)；12.3 應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)[●]等行業(yè)的、行業(yè)或企業(yè)的。12.4獲得的榮譽(yù)證書等。十三、稅務(wù)13.1 請(qǐng)?zhí)峁┡c經(jīng)營(yíng)有關(guān)的所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅及其他各種稅種以及稅率的情況說明。13.2 獲得的與減免稅或退稅優(yōu)惠政策的情況說明及有關(guān)的及任何的特殊稅收待遇的情況說明及相應(yīng)的法律規(guī)定或政策。13.3 任何有關(guān)重大稅務(wù)糾紛的及信包括正在進(jìn)展的稅務(wù)糾紛的及有關(guān)收入、和信。13.4 所收到的有關(guān)欠繳稅款的、及采取的解決。13.5在稅務(wù)方面受到任何行政處分的相關(guān)〔如有〕。十四、勞動(dòng)關(guān)系力資源14.1 請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)有在崗員工人數(shù)及員工。請(qǐng)區(qū)分用工形式〔合同工、季節(jié)工、臨時(shí)工等〕提供員工人數(shù)及員工〔請(qǐng)按照附表十二填寫人員情況〕。14.2 現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同請(qǐng)分類提供樣本。如以前使用過不同的勞動(dòng)合同文本請(qǐng)分類提供樣本。14.3 請(qǐng)?zhí)峁┒?、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、秘書和主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的及其聘用合同。請(qǐng)?zhí)峁┙甓隆⒈O(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、秘書的變更情況說明。 請(qǐng)?zhí)峁┫蛏鲜龈呒?jí)理人員提供個(gè)人貸款的資料〔如有〕。14.4 在過去三年里是否有過罷工、怠工、、上訪等行動(dòng)或受到過這種行動(dòng)的威脅？如有請(qǐng)說明原因、參與人數(shù)、處理結(jié)果。14.5 請(qǐng)?jiān)敿?xì)描繪發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛〔包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、平安及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序〕。如在過去三年里有職工向提出過任何索賠請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)。14.6 請(qǐng)說明參加社會(huì)的情況〔包括但不限于養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育〕和住房公積金情況以及在社會(huì)之外向職工提供的商業(yè)、退休福利方案、退休安排和其他雇員福利方案的情況包括相關(guān)的政策、規(guī)那么、合同、方案。14.7 請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)年檢的社會(huì)登記證及社保繳費(fèi)憑證。請(qǐng)?zhí)?/p>