新版危險源辨識及風險評價和控制措施的確定415

《危險源辨識、風險評價和控制措施的確定》GB/T28001-2011------條款的要求目錄持續(xù)評審3八記錄結(jié)果并將結(jié)果形成文件3七確定控制措施3六變更管理3五風險評價3四危險源辨識活動的要求3三危險源辨識的內(nèi)容3二危險源辨識的程序3一一、危險源辨識的程序1.1危險源辨識主要應進行以下六個步驟：a.危險源辨識b.風險評價c.變更管理d.確定控制措施e.記錄結(jié)果并將結(jié)果形成文件f.持續(xù)評審3一、危險源辨識的程序1.2對工作場所的識別a.標準對工作場所的定義：在組織控制下實施與工作相關的活動的任何物理地點。

注：在考慮工作場所的構成時，組織宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如，差旅或運輸中（如駕駛、乘機或乘火車）在客戶或顧客所處工作或在家工作的人員。b.在認證合同和管理手冊已界定的工作場所。4a.公司辦公場所：主要包括辦公區(qū)、生活區(qū)和工作人員到顧客處或差旅途中。一、危險源辨識的程序b.生產(chǎn)（服務）場所：主要包括生產(chǎn)（服務）作業(yè)區(qū)、加工區(qū)、生活區(qū)、辦公區(qū)和本公司能夠控制的附近區(qū)域和以外區(qū)域。1.3構成本單位的工作場所主要有兩個方面：51.4危險源辨識必須覆蓋公司所有工作場所和生產(chǎn)（服務）服務活動的全過程。一、危險源辨識的程序62.1常規(guī)和非常規(guī)活動a.對常規(guī)作業(yè)活動的危險源辨識

—按照正常的生產(chǎn)（服務）進度計劃進行作業(yè)

—按照生產(chǎn)（服務）工藝流程進行有序作業(yè)b.對非常規(guī)作業(yè)活動的危險源辨識

—非常規(guī)是指周期的、偶然的、緊急的過程變更活動。

—周期的，如竣工后生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場的轉(zhuǎn)移、設備或設施的清潔，到現(xiàn)場外訪問顧客等。

—偶然的，如圖紙變更、搶工期、夜間生產(chǎn)（服務）等。

—緊急的，如公共設施突然損壞、停水、停電，極端氣候條件等。二、危險源辨識的內(nèi)容72.2所有進入工作場所的人員的活動：

—可能進入工作場所的所有顧客，訪問者、供方送貨員、清潔工和員工等；

—因他們的活動而產(chǎn)生的危險源和風險；

—因使用他們所提供的產(chǎn)品或服務而產(chǎn)生的危險源；

—他們對工作場所的熟悉程度

—他們的行為二、危險源辨識的內(nèi)容82.3人的行為、能力和其他人的因素二、危險源辨識的內(nèi)容a.應考慮對以下重點人員的心理、行為和能力進行危險源辨識—分包方隊長可能有追求金錢，暴利的個人欲望，而產(chǎn)生在勞動保護，自帶機具方面資金少投入或不投入，甚至克扣工資，和對民工缺乏安全教育等行為。

—分包勞務作業(yè)人員可能有追求個人產(chǎn)量的心理或缺乏專業(yè)技能而違章違紀或無證操作、粗制濫造，不顧安全的行為。

—新進場的員工和管理人員，可能有怕苦、怕累，只攀比高收入，不攀比盡責盡職，缺乏、適應工作環(huán)境和管理實踐的能力而產(chǎn)生的眾多不安全行為。92.3人的行為、能力和其他人的因素b.最高管理者和各級領導，應考慮以下方面可能導致員工的不安全心理或行為。甚至帶來其他方面的負面影響。

—在安全資金投入不足或未投入。

—在生產(chǎn)（服務）進度安排不合理，使員工超負荷作業(yè)，工作量過度。

—在工作環(huán)境上改善不足，如對員工，分包隊伍在吃住和在工作環(huán)境上受到熱輻射、光、噪聲、空氣的污染。

—缺乏溝通或管理控制等。二、危險源辨識的內(nèi)容102.4已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源。

—如因經(jīng)營，生產(chǎn)（服務）服務需要到生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場或供應廠家進行實地考察。

—如向生產(chǎn)（服務）/安裝現(xiàn)場運輸加工制作的構配件或設備。在路途中使用的交通工具和道路環(huán)境等相關的危險源。

—如對員工上班或出差乘座的交通工具，特別接送員工的交通工具，行駛路況進行危險源辨識。二、危險源辨識的內(nèi)容112.5在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險源二、危險源辨識的內(nèi)容—如在生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場附近為員工或勞務作業(yè)人員租賃或搭建的宿舍或辦公場所?！缭谶M行深基坑/管道/隧道/深井作業(yè)時可能給毗鄰道路，建筑物帶來沉降/塌陷/傾斜等不安全因素。—如在生產(chǎn)（服務）場所附近可能安裝了變壓器或有高壓線穿過?？赡芙o作業(yè)人員帶來意外傷害。122.6由本組織或外界所提供的工作場所基礎設施、設備和材料二、危險源辨識的內(nèi)容

—生產(chǎn)（服務）企業(yè)應分別對公司辦公場所和生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場兩大場所的基礎設施（包括臨時設施）和使用的設備、原材料辨識。

—生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場的基礎設施應包括安全通道，臨時用電的架設，臨時辦公、宿舍的活動板房的搭設等。

—外界提供工作場所、基礎設施設備和材料主要包括由顧客提供的或由分包方自帶的或租賃的。

—組織提供的主要基礎設施設備、材料主要包括公司自有的和自行采購的。

—公司對基礎設施，設備，原材料的主管部門應按其職能范圍分別進行辨識并記錄辨識、評價結(jié)果。132.7組織及其活動，材料的變更或計劃的變更。

—做為生產(chǎn)（服務）企業(yè)有工程項目的變更和生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場的轉(zhuǎn)移，以及生產(chǎn)（服務）過程的多種形式的變更時，詳見“本文第五部分---變更管理”。二、危險源辨識的內(nèi)容142.8職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等及其對運行過程和活動的影響。

—公司應識別由于管理體系的更改，臨時性變更，和突發(fā)事件導致對運行、過程和活動帶來的各種影響，可以參照“本文第五部分---變更管理”。二、危險源辨識的內(nèi)容152.9所有與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務。

—在評價重大風險和確定控制措施時，根據(jù)行業(yè)特點和作業(yè)環(huán)境無論是否被評價為重大風險，只要有相關的法規(guī)要求，公司就有遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)和其他要求的義務，應將這些要求納入控制措施中予以實施。二、危險源辨識的內(nèi)容162.10對工作區(qū)域、過程、裝置，機器和（或）設備，操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。

—對工作區(qū)域的物理性危險源，化學性危險源、生物性危險源和社會心理危險源，均應進行辨識

—凡涉及以上四類危險源的部門和人員，應對在本部門職能和工作范圍的危險源應予以辨識。二、危險源辨識的內(nèi)容173.1在危險源辨識活動中應充分考慮三種狀態(tài)和三種時態(tài)：a.三種狀態(tài)：正常、異常和緊急。b.三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來。三、危險源辨識活動的要求18三、危險源辨識活動的要求3.2在危險源辨識活動中應從三方面查找根源：a.物的不安全狀態(tài)：包括防護設施，設備，材料，生產(chǎn)（服務）機具作業(yè)環(huán)境和作業(yè)條件。b.人的不安全行為：包括違章操作，違規(guī)指揮，違反法律，法規(guī)和其他要求的行為，以及工作量過度，脅迫或恐嚇，身體暴力，打架逗歐，缺乏溝通。c.技術管理缺陷：技術措施，設計方案，組織結(jié)構上的缺陷，作業(yè)場所，作業(yè)環(huán)境的安全防護措施設置不合理，防護裝置及防護用品缺少，未履行管理職責等。19三、危險源辨識活動的要求3.3對危險源辨識的結(jié)果可從事故類別進行歸納

生產(chǎn)企業(yè)事故類別物體打擊灼燙機械傷害火災車輛傷害爆炸觸電中毒高空墜落窒息坍塌其他20四、風險評價4.1風險評價的方法

根據(jù)公司目前狀況，主要選用以下兩種方法作為公司危險源辨識評價的方法，也可采用其他風險評價方法：-----“風險矩陣法”-----“作業(yè)條件危險評價法（LEC）”21四、風險評價4.2重大風險因素的確定原則a.不符合法律、法規(guī)和其它要求；b.曾發(fā)生過事故，仍未采取有效措施；c.相關方、員工合理抱怨或要求；d.直接觀察到的重大危險；e.風險矩陣法或作業(yè)條件危險評價法(LEC法)評價出不可接受的風險；f.采取新技術、新工藝、新材料、新設備，由此產(chǎn)生新的危險源。22五、變更管理5.1變更管理過程控制關聯(lián)圖示如下：23五、變更管理5.2對各項變更的識別5.2.1組織及其活動，材料的變更或計劃變更的示例a．生產(chǎn)（服務）項目的變更可能發(fā)生的危險源或?qū)Νh(huán)境和其他的影響：

—對新開工項目地形、環(huán)境熟悉的程度不足；

—從原工地向新項目工地轉(zhuǎn)移設施、設備、材料、人員；

—新開工項目部管理人員的重新組建；

—勞務分包方在新開工或麥收或秋收后人員和能力的變更。24五、變更管理5.2.1組織及其活動，材料的變更或計劃變更的示例b．生產(chǎn)（服務）過程的變更，可能發(fā)生的危險源或?qū)Νh(huán)境/質(zhì)量/成本的影響：

—生產(chǎn)（服務）組織設計的變更；

—承包工程合同變更；

—生產(chǎn)（服務）圖紙的變更；

—工程量的變更；

—生產(chǎn)（服務）進度計劃的變更（搶工期或停工）；

—生產(chǎn)（服務）材料供應的變更（如市場無貨，材料供應短缺）；

—生產(chǎn)（服務）工藝的變更；

—新發(fā)布修訂的標準、規(guī)范、規(guī)程的變更；

—采用新設備、新材料、新工藝的變更；

—建設單位、監(jiān)理、設計等相關方提出的其他變更（如停工令、變更生產(chǎn)（服務）隊伍等）。255.2.2管理體系的更改包括臨時性變更等及其對運行、過程和活動的影響：a．管理體系的更改可能對運行、過程和活動的影響

—公司管理方針和目標的調(diào)整或更改；

—公司組織機構的調(diào)整或更改；

—公司職能分配和部門責任的調(diào)整或更改；

—公司高級/中級管理人員的調(diào)換或更改；

—公司管理體系文件修訂或換版；

—公司人力資源供應不足，導致的影響；

—公司資金、物力供應不足帶來的影響。五、變更管理265.2.2管理體系的更改包括臨時性變更等及其對運行、過程和活動的影響：b．臨時性變更對其過程和活動的影響

——為了搶進度趕工期而導致臨時性的變更其中包括：

①臨時增加作業(yè)人員；②臨時進行多工種的交叉作業(yè)；

③臨時增添設備；

④臨時不分晝夜、連續(xù)加班進行疲勞作業(yè)；

⑤設備超負荷運轉(zhuǎn)；

——為了迎接上級檢查，評比而導致的臨時性，變更其中包括：

①停產(chǎn)清除現(xiàn)場固體廢棄物；②停產(chǎn)清潔設備；

③停產(chǎn)清潔作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)的設施（包括擦玻璃等）；五、變更管理275.2.2管理體系的更改包括臨時性變更等及其對運行、過程和活動的影響：c．可能出現(xiàn)的各種不同程度的緊急/突發(fā)事件而對其正常過程和活動的影響，示例包括：—導致嚴重人身傷害或健康損害的事件；

—火災和爆炸；—危險物質(zhì)和氣體的泄漏；

—交通事故；—社區(qū)居民干擾生產(chǎn)（服務）。

—關健設備故障；—自然災害，惡劣天氣（如洪水、暴雨、地震、大風、臺風等）；—公共設施供應的中斷（如停水、停電、停氣、信號中斷）；—傳染病的廣泛流行，傳播和（或）爆發(fā)；—內(nèi)亂，恐怖活動，破壞活動，工作場所暴力；五、變更管理28

以上這些緊急/突發(fā)事件可能導致，生產(chǎn)（服務）過程活動的臨時性或短期或長期變更可能給公司造成較大影響。五、變更管理295.3對各項變更進行危險源辨識和評價5.3.1準備發(fā)生或已發(fā)生變更的主責部門、應在變更前或已發(fā)生后應對其變更可能帶來的后果進行危險源辨識和評價并填寫《危險因素辨識與風險評價調(diào)查表》。五、變更管理305.3.2在對變更，進行危險源辨識和評價過程中應考慮以下問題：a.是否已產(chǎn)生新的危險源；b.何為與新的危險源相關的風險；c.源自其他危險源的風險是否已發(fā)生變化；d.變更是否可能對現(xiàn)有風險控制措施產(chǎn)生不利影響。5.3.3有的變更可能對環(huán)境或質(zhì)量或成本帶來正面或負面的影響責任部門應對變更將帶來的其他的影響予以識別、分析、預測。五、變更管理315.4確定變更控制措施5.4.1變更管理的控制原則分為事先能夠可控的和不可控兩種類型，對事先能夠可控的變更如管理體系的更改，生產(chǎn)（服務）生產(chǎn)過程活動的變更等。應事先確定控制措施，對于事先不能可控的變更（如突發(fā)事件引起的變更）應事先制定應急預案，事后采取補救措施。五、變更管理325.4.2對預測在生產(chǎn)（服務）生產(chǎn)過程和活動中可能發(fā)生經(jīng)常性的變更如圖紙變更或具有規(guī)律性的變更如生產(chǎn)（服務）項目的變更。應事先確定措施形成制度性的文件。5.4.3對于臨時性的變更或變更時間短，不經(jīng)常發(fā)生的應制定臨時措施和實施方案。5.4.4在確定變更管理措施時有的需要事先調(diào)查，與內(nèi)部或外部進行溝通與協(xié)商，如勞務人員的變更等。五、變更管理335.4.5變更措施的審核批準a．確定變更措施，無論需要形成制度的文件、還是制定的臨時措施、方案或是對突發(fā)事件制定的應急預案。各變更責任部門對所采取的變更措施應經(jīng)部門負責人審批，報公司主管領導批準，并傳送給主管部門備案。b．發(fā)生較大變更，涉及面較廣或具有較大風險或?qū)T工產(chǎn)生較大健康傷害的變更應經(jīng)領導班子討論，最高管理者批準后方可實施。五、變更管理345.4.6變更控制措施的實施

5.4.6.1經(jīng)批準的變更和變更措施在實施過程中應做好以下幾點工作：a．變更責任部門應將變更事項和變更措施以《變更通知單》的形式通知相關部門并有交接記錄。b．提出變更部門應向?qū)嵤┎块T及關聯(lián)部門進行變更項目和控制措施交底并填寫書面《

安全技術交底》。c．在實施變更措施中，需要進行與內(nèi)部或外部進行協(xié)商與溝通的提出變更責任部門應組織變更協(xié)商溝通座談會，并填寫《會議記錄表》。五、變更管理35六、控制措施的確定6.1控制措施確定原則

在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時應按以下順序和原則降低風險：a.消除；b.替代；c.工程控制措施；d.標志、警告（或）管理控制措施；e.個體防護裝備。366.2控制措施和手段

公司已確定了以下控制措施和手段：

制定目標、指標、管理方案；對危險性較大工程制定專項生產(chǎn)（服務）方案如臨時用電專項生產(chǎn)（服務）組織設計制定管理程序；a.制定健康安全管理作業(yè)文件；b.制定應急預案；c.在生產(chǎn)（服務）組織設計中制定安全措施和文明生產(chǎn)（服務）措施；d.進行三級安全教育培訓；e.加強生產(chǎn)（服務）現(xiàn)場監(jiān)督檢查；f.只要有適用的法律法規(guī)要求就有遵守貫徹實施的義務；g.在生產(chǎn)（服務）前向作業(yè)人員進行安全交底；h.對緊急變更等制定臨時控制措施或方案；i.建立安全信息平臺和監(jiān)控網(wǎng)絡。六、控制措施的確定37七、記錄結(jié)果并將結(jié)果形成文件7.1記錄結(jié)果a.各部門按部門職能活動范圍和所在工作場所，分別