卓越績效模式自評用表

21/21組織實施卓越績效模式自評用表組織名稱（加蓋公章）填表日期：年月日

表1：評分表(企業(yè))卓越績效模式治理評審評分表年度：日期：條目編號評審要素名稱標準分數(shù)評分權(quán)重(%)實際評分1領導100分1.1組織的領導40分1.2社會責任60分2戰(zhàn)略80分2.1戰(zhàn)略制定40分2.2戰(zhàn)略部署40分3顧客與市場90分3.1顧客和市場的了解40分3.2顧客關系與顧客中意50分4資源120分4.1人力資源40分4.2財務資源10分4.3基礎設施20分4.4信息20分4.5技術20分4.6相關方關系10分5過程治理110分5.1價值制造過程70分5.2支持過程40分6測量、分析與改進100分6.1組織績效的測量分析40分6.2信息和知識的治理30分6．3改進30分7經(jīng)營結(jié)果400分7.1顧客與市場的結(jié)果120分7.2財務結(jié)果80分7.3資源結(jié)果80分7.4過程有效性結(jié)果70分7.5組織的治理和社會責任結(jié)果50分總分1000分評審人員簽名：組長組員表2：自評摘要XX年度XXX組織卓越績效模式治理自評摘要可概括得出本組織的要緊優(yōu)勢及改進之處如下：一、要緊優(yōu)勢1．2．3．4．5．二、改進機會1．2．3．4．5．

表3：明細評審表XX年度XXX組織卓越績效模式治理明細評審表講明1、該表可作為組織卓越績效模式評審用表。2、對本表使用的具體要求，可參照《河南省省長質(zhì)量獎評審實施細則》相關條文及以下條款。3、評審注釋要求講明：（1）使用單一、完整的表述來對優(yōu)勢和改進機會進行詳細、清晰的講明，能夠使用組織概述、自評報告中的詳細案例，或從其中識不出來的遺漏或者重要的事項。（2）詳細記錄下從準則、組織概述、自評報告或者是評分指南中識不出來的過程注釋；（3）記錄下結(jié)果注釋，適用時，包含從結(jié)果或滿足準則要求中所識不出來的主題。（4）用陳述方法表達，例如，“顧客中意率從2002年的75%增加到了2004年的94%，且差不多超過了同類中的最高水平”。（5）注重條款中交叉的或者在條款和組織概述之間的關聯(lián)。（6）在表中正確的位置上填置注釋。（7）確保注釋可不能和同一或其它條款或是關鍵主題工作表中的其它注釋相矛盾。（8）不要超越卓越績效準則的要求，或是顯示出你個人的主張。（9）不要使用“能夠”、“應該”、“將要”以至起到講明性作用。（10）不要使用例如“好”、“差”、“不充分”等術語來起到判定作用。（11）使用通用、專業(yè)和確定的用語和語氣。（12）使用卓越績效準則和評分指南中的詞匯/術語。（13）在恰當時使用本組織規(guī)定術語。（14）確保對條款的評分是6—10個關鍵因素所支撐的。

關鍵因素初始列表——工作表按照P.1和P.2中條款問題的順序列出。P.1組織的概況P.1a1．2．3．4．…P.1b組織的關系1．2．3．4．….P2組織的現(xiàn)狀P.21.2．3．4．….P.2b戰(zhàn)略背景1.2．3．4．….P2.c績效改進系統(tǒng)1.2．3．4．….條款工作表——條款1.1高層領導為每一條款都預備一張條款工作表，在應答標準要求及其關鍵因素的基礎上，記錄6—10條最重要的優(yōu)勢和改進機會。指出與該條款相關的4—6條最重要的關鍵因素。1.2.3.4.5.6.優(yōu)勢和改進機會：包括用++或--來相應的對相關重要性/強度進行注釋。包括參考最相關性的關鍵因素。包括對過程評價因素使用以下的注釋： A=方法 D=展開 L=學習 I=整合優(yōu)勢+/++條款涉及關鍵因素涉及A/D/L/I長處現(xiàn)場評審注釋改進機會-/--條款涉及關鍵因素涉及A/D/L/I改進機會現(xiàn)場評審注釋從審查決定的結(jié)果評分等級（對應評分指南）_________________________________________（續(xù)）條款工作表——條款1.2～6.2（如上表描述）條款工作表——條款7.1為每一條款都預備一張條款工作表，在應答標準要求及其關鍵因素的基礎上，記錄6—10條最重要的優(yōu)勢和改進機會。指出與該條款相關的4—6條最重要的關鍵因素。1.2.3.4.5.6.優(yōu)勢和改進機會：包括用++或--來相應的對相關重要性/強度的指示進行注釋。包括參考最相關性的關鍵因素。包括對過程評價因素使用以下的注釋：Le=績效水平T=趨勢C=對比I=整合優(yōu)勢+/++條款涉及關鍵因素涉及Le/T/C/I長處現(xiàn)場評審注釋改進機會-/--條款涉及關鍵因素涉及Le/T/C/Li/G改進機會現(xiàn)場評審注釋從現(xiàn)場審查決定的結(jié)果評分等級（對應評分指南）_________________________________________續(xù)條款工作表——條款7.2~7.6（如上表描述）附錄評分系統(tǒng)對準則條目應答的評分和對申獎者的反饋基于兩個維度：（1）過程；（2）結(jié)果。申獎者應該提供與這兩類維度相關的信息。以下將講明這些維度的一些具體因素。一、過程“過程”指組織針對類目1至類目6中的條目要求所應用和改進的各種方法。用于評價過程的四個因素為方法、展開、學習和整合（Approach、Deployment、Learning、Integration,A-D-L-I）?！胺椒ā敝福骸嵤┻^程所應用的方法；·方法相對條目要求的適宜性；·方法應用的有效性；·方法可重復及基于可靠數(shù)據(jù)和信息的程度（即系統(tǒng)性）。“展開”指以下方面所達到的程度：·方法應用于應對與組織相關的且對組織重要的條目要求；·方法得到一貫性的應用；·方法為組織所有適當?shù)墓ぷ鲉挝凰鶓??！皩W習”指：·通過評價和改進的循環(huán)來改善方法；·鼓舞通過創(chuàng)新對方法進行突破性的變革；·與組織的其他相關工作單位和過程共享改善和創(chuàng)新?！罢稀敝敢韵路矫嫠_到的程度：·方法與準則其他條目要求所確定的組織的需要相協(xié)調(diào)；·指標、信息和改進系統(tǒng)在過程及工作單位之間是相互補足的；·打算、過程、結(jié)構(gòu)、分析、學習和行動在過程與工作單位之間相融合以支持整個組織的目標。二、結(jié)果“結(jié)果”是指組織在實現(xiàn)類目7條目7.1～7.6的要求方面的產(chǎn)出和成果。用于評價結(jié)果的四個因素為水平、趨勢、對比和整合（Levels、Trends、Comparisons、Integration,Le-T-C-I）?！八健敝浮そM織當前的績效水平；“趨勢”指·組織績效改進或良好績效持續(xù)的速度（趨勢數(shù)據(jù)的斜率）；·績效結(jié)果的廣度（展開的廣泛程度）；“對比”指·相關于適當?shù)谋容^對象如競爭者或同類組織的績效；·相關于標桿或行業(yè)領先者的績效；“整合”指以下方面所達到的程度：·組織的結(jié)果指標（常常進行了細分）與“組織簡介”和過程類條目中所確定的重要的顧客、產(chǎn)品和服務、市場、過程、行動打算的績效要求之間的聯(lián)系；·組織的結(jié)果包括以后績效的有效指標；·組織的結(jié)果在工作過程和工作單位間取得協(xié)調(diào)，以支持整個組織的目標。三、條目分類與評分尺度依據(jù)申獎者就上述兩類評價維度所提供的信息和數(shù)據(jù)，條目分類如下：過程結(jié)果在過程類條目（類目1～6）中，方法—展開—學習—整合聯(lián)系在一起，以強調(diào)關于方法的講明應總是指出其與條目的具體要求相一致的展開。隨著過程的成熟，對其的講明就應指出其學習（包括創(chuàng)新）循環(huán)，以及與其他過程和工作單位的整合。盡管方法—展開—學習—整合因素相互聯(lián)系，但給予申獎者的反饋會反映每一個或全部這些因素的優(yōu)勢和/或改進機會。結(jié)果類條目要求就關鍵的組織績效測量指標，以及關鍵的組織要求的整合情況，給出績效水平、趨勢和對比方面的數(shù)據(jù)。結(jié)果類條目還要求提供關于績效改進的廣度的數(shù)據(jù)，這與展開和組織的學習直接關聯(lián)，假如改進過程得到了廣泛的共享和展開，就應有相應的結(jié)果。因此，某個結(jié)果條目的得分是一個綜合體，它基于總的績效，同時考慮到了四個結(jié)果的因素（LeTCI）。四、“重要性”在評分中的阻礙上述的兩個評價維度關于評價和反饋是特不重要的。然而，在評價和反饋時有一個重要的考慮因素，這確實是組織所報告的過程和結(jié)果關于組織的關鍵的業(yè)務因素的重要性。最重要的領域應當在“組織簡介”和如條目2.1、2.2、3.1、5.1、5.2和6.1中加以明確。關鍵的顧客要求、競爭環(huán)境、職員需求、關鍵的戰(zhàn)略目標和行動打算，這些差不多上特不重要的。五、對組織回答的打分在對條目回答打分時，應當參照以下的指南：·在條目回答中應包括所有的“著重方面”。此外，在回答中還應反映出哪些關于組織是專門重要的?！ぴ趯δ硞€條目打分時，首先決定哪一分數(shù)范圍（如50%—65%）最符合該條目的回答中所反映出的組織的達成水平。那個地點的“最符合組織的達成水平”，同意在某個或某幾個ADLI（過程）因素上或LeTC（結(jié)果）因素上與所選的分數(shù)范圍有一些差異。一個組織的達成水平是基于關于四個過程因素（ADLI）或四個結(jié)果因素（LeTCI）綜合地從總體上的一個觀看，而非對四個因素中的每一個的獨立評價的計點或平均。決定實際分數(shù)是否采納所選的分數(shù)范圍時，還要評價該條目的回答是否更接近于上一檔或下一檔分數(shù)范圍?！ひ粋€過程條目得分為50%，表示其方法滿足該條目的總體要求，一致性地展開到了大多數(shù)工作單位，并通過了一些改進和學習的循環(huán)，也針對了關鍵的組織需要。更高的分數(shù)反映了更大的達成度，表現(xiàn)為更廣泛的展開，更顯著的組織學習，更進一步的整合。·一個結(jié)果條目得分為50%，表示清晰地顯現(xiàn)出了良好的績效水平，有益的趨勢，以及在該條目所覆蓋的結(jié)果領域和關于組織經(jīng)營或使命重要的方面，具有適當?shù)谋容^數(shù)據(jù)。更高的分數(shù)反映了更好的改進趨勢和績效水平，更好的比較績效，關于組織經(jīng)營或使命的要求的更廣泛的覆蓋和整合。六、卓越績效準則評分指南

過程評分指南（用于類目1～6）分數(shù)過程0%或5%顯然沒有系統(tǒng)的方法；信息是零散、孤立的。（A）方法沒有展開或僅略有展開。（D）不能證實具有改進導向；已有的改進僅僅是“對問題做出的反應”。（L）不能證實組織的一致性；各個方面或部門的運作差不多上互相獨立的。（I）10%，15%20%或25%針對該評分項的差不多要求，開始有系統(tǒng)的方法。（A）在大多數(shù)方面和部門，處于方法展開的初級時期，阻延了達成該評分項差不多要求的進程。（D）處于從“對問題做出反應”到“一般性改進導向”方向轉(zhuǎn)變的初期時期。（L）要緊通過聯(lián)合解決問題，使方法與其他方面或部門達成一致。（I）30%,35%40%或45%應對該評分項的差不多要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A）盡管在某些方面或部門還處于展開的初期時期，但方法依舊被展開了。（D）開始有系統(tǒng)的方法，評價和改進關鍵過程。（L）方法處于與在其他評分項中識不的組織差不多需要協(xié)調(diào)一致的初級時期。（I）50%，55%，60%或65%應對該評分項的總體要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A）盡管在某些方面或部門的展開有所不同，但方法依舊得到了專門好的展開。（D）有了基于事實的、系統(tǒng)的評價和改進過程，以及一些組織的學習，以改進關鍵過程的效率和有效性。（L）方法與在評分項中識不的組織需要協(xié)調(diào)一致。（I）70%，75%，80%或85%應對該評分項的詳細要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A）方法得到了專門好的展開，無顯著的差距。（D）基于事實的、系統(tǒng)的評價和改進，以及組織的學習，成為關鍵的治理工具；存在清晰的證據(jù)，證實通過組織級的分析和共享，得到了精確、創(chuàng)新的結(jié)果。（L）方法與在其他評分項中識不的組織需要達到整合。（I）90%，95%，或100%應對該評分工項的詳細要求，全部有系統(tǒng)、有效的方法。（A）方法得到了充分的展開，在任何方面或部門均無顯著的弱項或差距。（D）以事實為依據(jù)、系統(tǒng)的評價和改進，以及組織的學習是組織要緊的治理工具；通過組織級的分析和共享，得到了精細的、創(chuàng)新的結(jié)果。（L）方法與在其他評分項中識不的組織需要達到專門好的整合。（I）注：A—Approach方法D—Deployment展開L—Learning學習I—Integration整合結(jié)果評分指南（用于類目7）分數(shù)結(jié)果0%或5%·沒有組織的績效結(jié)果，或結(jié)果專門差。（Le）·沒有顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或呈顯了負趨勢。（T）·沒有對比性信息。（C）·在關于達成組織的使命重要的領域中以及績效預測方面，均未報告結(jié)果。（I）10%，15%，20%或25%·報告了專門少的組織績效結(jié)果；在少數(shù)領域有一些明顯的處于初期的良好績效水平。（Le）·在報告的某些趨勢數(shù)據(jù)中,存在一些不利的趨勢數(shù)據(jù)。（T）·沒有報告或報告了專門少的對比性數(shù)據(jù)。（C）·在關于達成組織的使命重要的領域中，少數(shù)報告了結(jié)果。少量或沒有報告績效預測方面的結(jié)果。（I）30%，35%，40%或45%·在條目要求所涉及的一些重要領域，報告了好的績效水平。（Le）·報告了一些趨勢數(shù)據(jù)，同時要緊的趨勢是有利的。（T）·處于獲得對比性信息的初期時期。（C）·在關于達成組織的使命專門重要的領域中，專門多報告了結(jié)果。少量報告績效預測方面的結(jié)果。（I）50%，55%，60%或65%·在條目要求所涉及的大多數(shù)重