莊序瑩公共管理學(xué)教材課后習(xí)題及答案

第一章導(dǎo)論一、名詞解釋政府部門：以財(cái)政撥款作為經(jīng)費(fèi)來源，免費(fèi)或部分免費(fèi)地向社會(huì)提供公共品和服務(wù)的單位的總稱。公共管理：以政府為核心的公共部門為了社會(huì)公共利益，提升公共部門績效和公共品質(zhì)量以應(yīng)對不斷高漲的公眾需求和期望，而加強(qiáng)治理結(jié)構(gòu)的一系列決策制定、執(zhí)行、監(jiān)督、控制、評價(jià)、協(xié)調(diào)和溝通等活動(dòng)。（它注重結(jié)果及管理者的個(gè)人責(zé)任。）公共管理學(xué)：公共管理學(xué)是綜合地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、行政管理學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科知識來研究公共部門管理目標(biāo)、過程、方式及其規(guī)律性的學(xué)科。（它試圖為公共管理學(xué)提供更有效的方法。）公共管理學(xué)是研究公共部門（核心是政府部門）如何更有效地提供公共品和公共服務(wù)以滿足社會(huì)公共需求、增進(jìn)公共利益的學(xué)問。二、復(fù)習(xí)思考題1、試比較公共行政與公共管理之間的聯(lián)系和區(qū)別。（1）主體不同。公共管理的主體的公共部門，包括政府部門、公共企業(yè)部門和非政府組織；公共行政的主體是行政部門，特別是政府的行政機(jī)關(guān)。（2）追求目標(biāo)不同。公共行政更關(guān)注組織內(nèi)部的執(zhí)行過程，而公共管理則將視野大大拓展到組織的外部，以追求最終的好的結(jié)果為己任，并時(shí)時(shí)強(qiáng)調(diào)將管理責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。（3）公共管理的逐漸興起并對公共行政有取而代之之勢。政府部門越來越不能滿足社會(huì)對它的期望和定位，公共管理是時(shí)代發(fā)展的必然趨勢。2、公共管理學(xué)有哪些學(xué)科特征？（1）公共管理學(xué)是一門科技整合的學(xué)科。它需要綜合地吸收當(dāng)代各門社會(huì)科學(xué)的合理內(nèi)核，來搭建公共管理學(xué)的基本概念、學(xué)科范式和分析框架。（2）公共管理學(xué)的研究方法和途徑也呈現(xiàn)多樣化特點(diǎn)。（3）公共管理的研究對象與實(shí)踐發(fā)展是相吻合的。（4）公共管理學(xué)從“內(nèi)部取向”轉(zhuǎn)向“外部取向”。它重視戰(zhàn)略管理、績效管理、責(zé)任機(jī)制和外部整合，有助于提升公共管理學(xué)的理論競爭性。（5）公共管理是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的開放性學(xué)科。（6）公共管理學(xué)提倡案例分析法。（7）公共管理學(xué)（作為指導(dǎo)政府部門活動(dòng)的理論規(guī)范前所未有地）強(qiáng)調(diào)管理者個(gè)人責(zé)任和對結(jié)果負(fù)責(zé)。3、如何理解經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對公共管理的影響？（1）以政府為核心的公共管理部門，從其管理對象來看，有相當(dāng)多的事務(wù)屬于經(jīng)濟(jì)事務(wù)（如對財(cái)政收入和支出的管理、建立社會(huì)保障體系、對食品和藥品安全的管理、對中央銀行基準(zhǔn)利率的制定和管理等）。一方面，對管理這些事務(wù)的政府部門官員來說，具備基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和精深的專業(yè)經(jīng)濟(jì)知識非常重要；另一方面，我國政府部門還要承擔(dān)管理國有企業(yè)的任務(wù)。（管理競爭性領(lǐng)域的公公企業(yè)是我國公共管理中的一個(gè)重要組成部分，也是我國公共管理的特色之一。）（2）政府管理的即使是非經(jīng)濟(jì)事務(wù)，仍需要采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析法。（經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是資源稀缺條件下的資源配置和收入分配問題，當(dāng)政府部門的官員都時(shí)刻提醒自己資源是有限的、并用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法——收益-成本分析法來權(quán)衡他所要處理的眾多事情時(shí)，管理的成效將要提高的多。）（3）經(jīng)濟(jì)學(xué)可以首先明確事務(wù)性質(zhì)而后選擇恰當(dāng)?shù)闹贫裙ぞ?，從而?jié)省管理的成本并達(dá)到事半功倍的效果。（協(xié)調(diào)矛盾、均衡利益的基礎(chǔ)上處理好公共事務(wù)并花費(fèi)盡可能少的成本。）（4）公共管理中一個(gè)非常明顯的變化就是管理過程和方式呈現(xiàn)市場化取向，如何把握合適的度仍需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識來加以回答。4、你是怎樣理解工商管理理論和政治學(xué)理論對公共管理的基礎(chǔ)性影響的。（1）工商管理學(xué)和公共管理學(xué)是不可割裂的兩個(gè)學(xué)科，工商管理理論和實(shí)踐必然會(huì)對公共管理學(xué)產(chǎn)生影響。當(dāng)公共管理學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑上誕生并強(qiáng)調(diào)“企業(yè)型政府”理念時(shí)，工商管理學(xué)的一些基本理論當(dāng)然構(gòu)成公共管理學(xué)的內(nèi)容。工商管理學(xué)中涉及的一些理念、基本管理方法和技巧具有普遍意義，可以和公共部門相互交換。（對“組織”的見解——明確的部門界限和明確的個(gè)人責(zé)任；對于決策的制定——從無規(guī)則的藝術(shù)變成一種正式且程序驅(qū)動(dòng)的活動(dòng)；對于戰(zhàn)略的思考——戰(zhàn)略對組織有重要意義、領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)著重考慮戰(zhàn)略問題；組織文化——以顧客為中心、領(lǐng)導(dǎo)力研究等主題。）（2）①一旦某項(xiàng)事務(wù)進(jìn)入公共領(lǐng)域特別是政府領(lǐng)域，政治過程也就啟動(dòng)了，從這時(shí)起政治學(xué)和公共管理學(xué)的研究對象也就極大地重疊了。國家形式、政府機(jī)構(gòu)、黨政制度是政治學(xué)的重要主題，它們是政府管理活動(dòng)的依托，對政府管理的影響既直接又深遠(yuǎn)，不了解政治學(xué)的這些主題無法搞好公共管理。一些政治行為文化等已經(jīng)滲入到公共管理主體和公眾參與社會(huì)公共事務(wù)活動(dòng)的整個(gè)過程并貫穿始終，理解并掌握它們才能更有效地開展公共管理活動(dòng)。從政治學(xué)研究目標(biāo)來看，兩者是相似的一—解決稀缺資源下的各種社會(huì)矛盾，處理好公共事務(wù)，并以效率、公平、公正等作為目標(biāo)。綜上所述，如果掌握了政治學(xué)包括行政管理學(xué)知識，了解了政治過程尤其是公共決策的形成過程，那么公共管理人員（政府官員和公務(wù)員）就會(huì)更深入地了解問題的性質(zhì)，從而制定出更有效的解決問題的決策。對于普通公眾來說，想要更好地參與公共事務(wù)，了解政治過程及權(quán)力分配同樣是非常有益的。第二章公共管理的一般性質(zhì)一、名詞解釋官僚制：實(shí)行層級制度、嚴(yán)格執(zhí)行既定規(guī)則、專業(yè)化分工、根據(jù)業(yè)績決定升遷以及非人格化的組織結(jié)構(gòu)安排。二、復(fù)習(xí)思考題1、試述傳統(tǒng)行政模式的特征和弊端。傳統(tǒng)行政模式的特征：①分工以形成專門的公職管理；②公職等級制和權(quán)力等級制；③管轄權(quán)有明確的規(guī)定；④現(xiàn)代公職管理建立在書面文件——檔案的基礎(chǔ)上；⑤根據(jù)能力、專長及表現(xiàn)出來的業(yè)績決定升遷；⑥公職管理遵循一般條例，它們是穩(wěn)定、全面、可以學(xué)習(xí)的。傳統(tǒng)行政模式的弊端：①在人事制度的實(shí)踐中逐漸僵化、形式主義，而精英主義特征又沒有顯現(xiàn)，直接導(dǎo)致效率降低；②該模式體現(xiàn)了一種消極控制形式，不是致力于為提高效率提供有效的激勵(lì)，而是著力于怎樣避免犯錯(cuò)誤（不求有功但求無過），最終導(dǎo)致對公共服務(wù)的效率高漠不關(guān)心；③官僚制僵化的組織形式、不透明的行事方式，使之不可避免地與民主精神相違背；④官僚制有一種不受責(zé)任機(jī)制約束的趨勢，并企圖對市場和個(gè)人實(shí)施全面的控制；⑤該模式強(qiáng)調(diào)政治與行政相分離在現(xiàn)實(shí)中是永遠(yuǎn)不可能做到的。2、比較分析公共管理與私人管理的不同點(diǎn)。（1）管理的主體不同。私人管理的主體是私人部門，公共管理的主體是公共部門。（2）管理的對象不同。私人管理的對象是單一、確定的（其管理的主要內(nèi)容是針對組織內(nèi)部）；公共管理的對象較寬泛，具有較大的不確定性（往往需要協(xié)調(diào)不同公共部門以及公共部門與私人部門之間的關(guān)系，管理起來比較復(fù)雜）。（3）（本質(zhì)區(qū)別）管理的目標(biāo)不同。私人管理的目標(biāo)是單一、明晰的，即追求股東利益的最大化；公共部門管理目標(biāo)是多元化（由公共部門管理的社會(huì)事務(wù)的復(fù)雜性決定的）且復(fù)雜的。（4）管理的方式不同。一方面公共事務(wù)的大部分產(chǎn)品和服務(wù)沒有辦法以市場化的方式提供出來，也就無法借鑒私人管理方式；另一方面，物質(zhì)利益的激勵(lì)機(jī)制不可能在政府部門建立，而公共企業(yè)部門由于“公共”的性質(zhì)，激勵(lì)不可能像私人企業(yè)那么完善，必須輔之以除物質(zhì)利益之外的其他方面的激勵(lì)因素或責(zé)任機(jī)制。（5）管理的環(huán)境不同。私人部門處在相對單一的市場競爭環(huán)境中（而經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢會(huì)使得私人企業(yè)面對越來越相似的市場規(guī)則），公共部門處在相對寬松的壟斷或不完全壟斷環(huán)境中（由于它處理的事公共事務(wù)那必然要面對復(fù)雜的政治環(huán)境）。（6）管理的權(quán)力不同。私人部門管理權(quán)力受到國家法律的約束，不得預(yù)約國家的憲法、法律法規(guī)；公共部門管理權(quán)力是國家的強(qiáng)制性行政、立法和司法權(quán)（它們本質(zhì)上來看基于政府的授權(quán)，并且也要在國家憲法和法律框架下活動(dòng)，但實(shí)際上很多情況下政府部門自己出面制定規(guī)則，將自己的意志上升國家法律，并且還可以修訂部門法規(guī)。）3、與行政管理和私人管理相比，公共管理理論的發(fā)展會(huì)呈現(xiàn)什么樣的特點(diǎn)？（1）將公共部門活動(dòng)界定在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)。明確公共部門和私人部門的分界，防止公共部門在未來擴(kuò)大規(guī)模。一方面需要公共部門尤其是政府部門為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，而隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷豐富和復(fù)雜，政府在這方面的功能還會(huì)有所增加；另一方面還需防止政府部門以此為機(jī)加緊對私人部門的管制，甚至濫用公民賦予的權(quán)力。（2）在公共部門確立以顧客（即公眾）為服務(wù)中心的思想。公共部門必須重視結(jié)果和責(zé)任落實(shí)，將適合公共部門的工商管理方式全面而廣泛地引入公共部門就成了必然趨勢。公共部門已經(jīng)采用的私人管理方式主要涉及：①專業(yè)化分工，②制定績效指標(biāo)并進(jìn)行績效測量，③降低公共服務(wù)成本（格外重視各種控制成本的方法），④改進(jìn)人力資源管理水平，⑤充分運(yùn)用信息技術(shù)。（3）在公共決策的制定過程中引入專家論證制度。使之成為規(guī)范性做法，甚至將政策的制定托管給專家，以保證公共政策非政治化，提高效率和公平程度。（4）建立起應(yīng)對公眾訴求的快速反應(yīng)機(jī)制。這是新公共管理區(qū)別于傳統(tǒng)的官僚制和私人部門的一個(gè)重要標(biāo)志。突發(fā)性危機(jī)是檢驗(yàn)公共部門管理水平的一種非常規(guī)性試驗(yàn)。而隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，公眾對政府的期望和要求也越來越高，政府部門必須回應(yīng)日益高漲的需求。同時(shí)，公共部門依法行政的特色越來越鮮明，公眾的監(jiān)督、決策程序的民主化都對政府部門帶來制約。4、試述公共管理發(fā)生變革的根本原因。（1）公共部門管理陷入力不從心的窘境。二戰(zhàn)以后，傳統(tǒng)的公共行政模式?jīng)]有足夠的動(dòng)力去開拓創(chuàng)新，伴隨著公共部門規(guī)模的縮減，帶來了公共部門管理上的實(shí)質(zhì)性的改變，即如何以高的效率來滿足公眾需求、提供更優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，并重塑公眾對政府部門的信心。外部的壓力是促使公共部門擺脫窘境的最佳動(dòng)力。（2）私人部門競爭加劇。全球化不僅使私人部門競爭加劇，也使各國公共部門管理管理的改革加快，并且出現(xiàn)了公共管理改革趨同的現(xiàn)象——表現(xiàn)為各國紛紛壓縮政府部門規(guī)模，將大量的公共企業(yè)民營化，以及在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事制度等方面進(jìn)行革新。（3）信息技術(shù)的傳播是公共管理發(fā)生變革的導(dǎo)火索。①信息技術(shù)的運(yùn)用可以使公共部門提高工作效率；②信息技術(shù)幫助公共部門節(jié)約管理的成本；③（最重要）信息的迅速傳播大大增加了公共部門及時(shí)、高效地處理公共事務(wù)的壓力。（4）經(jīng)濟(jì)和管理理論的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)理論的新發(fā)展為公共管理變革提供了強(qiáng)有力的思想基礎(chǔ)，工商管理理論則是助推器。①公共選擇理論直接奠定了公共部門改革的思想基礎(chǔ)；②公共選擇理論、委托一一代理人理論、交易費(fèi)用理論、信息不對等理論等的引入為公共部門如何搞好公共事務(wù)管理提供了有效的解決思路的具體的解決方法，使公共部門有可能采取更為靈活的管理方法，并達(dá)到交好的管理效果；③工商管理理論的更新和發(fā)展也為公共部門管理的深化提供了助推力。第三章政府部門的運(yùn)行特征一、名詞解釋市場失靈：通過市場配置資源不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。公共品：具有非競爭性和非排斥性的產(chǎn)品和服務(wù)。（國防、社會(huì)治安、市內(nèi)交通、公園、防洪堤壩等）外部效應(yīng)：為了消除外部性的影響，根據(jù)主體產(chǎn)生的邊際收益或成本予以其補(bǔ)貼或懲罰。優(yōu)值品：某些能給消費(fèi)者帶來較大的利益，而消費(fèi)者本人對它的評價(jià)較低（低于家長主義的的合理評價(jià)）的產(chǎn)品。劣值品：給消費(fèi)者帶來的益處并不大甚至是有害無利，而消費(fèi)者本人卻評價(jià)較高的產(chǎn)品。政府制度：簡稱政府，是一個(gè)制度框架，提供了各個(gè)利益集團(tuán)活動(dòng)的舞臺政府（官僚）機(jī)構(gòu)：政府制度的具體代表，是具體的、能履行一定政府職能的部門。（如財(cái)政部、國防部等。）維克賽爾一林達(dá)爾機(jī)制：①每一個(gè)社會(huì)成員都參加到政治表決程序中來，并且每個(gè)社會(huì)成員的政治權(quán)利都是平等的，實(shí)行一人一票制；②投票人作出選擇、獲得投票人的表決信息、形成決策并付諸實(shí)施的一系列過程都不需要花費(fèi)交易成本，而且從投票人選擇到形成決策不存在信息傳遞的失真，簡而言之，就是信息成本為零。阿羅不可能定理：（1）完備性公理。對任意兩個(gè)決策方案X和Y,要么對X的偏好甚于或無差異于Y,要么對Y的偏好甚于或無差異于X。（2）傳遞性公理。對任意三個(gè)方案X、Y和Z,若對X的偏好甚于或無差異于Y。而對Y的偏好甚于或無差異于Z，則對X的偏好甚于或無差異于Z。二、復(fù)習(xí)思考題1、試比較分析存在外部正效應(yīng)產(chǎn)品與優(yōu)值品之間的異同,并舉例說明。優(yōu)值品：某些能給消費(fèi)者帶來較大的利益,而消費(fèi)者本人對它的評價(jià)較低（低于家長主義的的合理評價(jià)）的產(chǎn)品。劣值品：給消費(fèi)者帶來的益處并不大甚至是有害無利,而消費(fèi)者本人卻評價(jià)較高的產(chǎn)品。比如,教育常被認(rèn)為是優(yōu)值品,香煙則常被認(rèn)為是劣值品。2、簡述政府職能理論的發(fā)展軌跡。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對政府制度的認(rèn)識一馬克思主義關(guān)于國家本質(zhì)和政府職能的有關(guān)理論f瓦格納為代表的德國學(xué)派對政府職能的認(rèn)識一庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與政府活動(dòng)范圍f凱恩斯的政府干預(yù)理論一新政府經(jīng)濟(jì)學(xué)派向古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸。3、試從效率與公平的角度,對尼斯坎南的官僚制模型加以評述。為了研究官僚和官僚制,尼斯坎南將官僚機(jī)構(gòu)定義為非營利組織,它接受資助者的分配和撥款（組織的收入）,然后提出公共品（服務(wù)）以供公眾消費(fèi)。與營利性組織不同的是,在這樣一個(gè)機(jī)構(gòu)中,沒有人可以合法地將組織的收入與成本之間的差額直接轉(zhuǎn)化為個(gè)人收入。于是官僚對滿足消費(fèi)者偏好和有效供給產(chǎn)出并不關(guān)心,因?yàn)樽岳墓倭艑︻A(yù)算剩余沒有興趣。4、與直接民主決策機(jī)制相比,代議制有何不同？在代議制政府制度下,權(quán)力是公眾賦予的,政府機(jī)構(gòu)是民主社會(huì)公民的代理人,從某種意義上來說它在代為行使公民權(quán)。5、為什么瓦格納會(huì)提出從“廉價(jià)政府”、“夜警國家”過渡到“高價(jià)政府”、“社會(huì)政策國家”的主張？國家的職能不應(yīng)僅局限于只有資本主義時(shí)代的法治和權(quán)力的目的,還應(yīng)加上文化和福利的目的。由于擁有統(tǒng)治權(quán),國家可以自由確定自己的任務(wù)、職責(zé)手段以及提供服務(wù)的數(shù)量和種類,而無需考慮人民的要求。依靠強(qiáng)制性手段獲取稅收收入,依靠強(qiáng)制性手段實(shí)行對私人企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源的控制,是政府作為強(qiáng)制性集體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的典型方式。政府職能的擴(kuò)大是一個(gè)必然的規(guī)律。6、試述維克賽爾——林達(dá)爾機(jī)制的主要內(nèi)容及對公共管理的意義。維克賽爾——林達(dá)爾機(jī)制：①每一個(gè)社會(huì)成員都參加到政治表決程序中來,并且每個(gè)社會(huì)成員的政治權(quán)利都是平等的，實(shí)行一人一票制；②投票人作出選擇、獲得投票人的表決信息、形成決策并付諸實(shí)施的一系列過程都不需要花費(fèi)交易成本,而且從投票人選擇到形成決策不存在信息傳遞的失真,簡而言之,就是信息成本為零。它對政府機(jī)制有效性的探索十分有意義,至少我們開始清晰地意識到：政府的運(yùn)行并不總是有效的,現(xiàn)實(shí)中的許多因素阻礙著政府的運(yùn)行,還有待于我們從理論上作出更有益的探索。7、新政府經(jīng)濟(jì)學(xué)派在政府職能問題上是向古典經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸嗎？為什么？這并不是一個(gè)簡單的單循環(huán)過程,而是體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的一種螺旋式上升,是有著質(zhì)的飛躍。人們關(guān)于政府職能范圍的探討帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的深化,對政府制度的認(rèn)識從模糊到逐漸清晰,并探尋到政府制度的本質(zhì)。8、試述阿羅不可能定理的主要內(nèi)容及對公共管理的啟示。阿羅不可能定理：①帕累托最優(yōu)；②非獨(dú)裁性；③無限制的領(lǐng)域；④理性；⑤不相關(guān)策略的獨(dú)立性。啟示：為了尋找配置有效率的政府,我們要么必須犧牲民主,要么必須犧牲決策的效率。第四章政府制度的失靈及其改進(jìn)一、名詞解釋蒂博特競爭機(jī)制：引入競爭性的政府體系——通過提供地方性公共品促進(jìn)各級地方政府之間進(jìn)行競爭。產(chǎn)權(quán)保護(hù)：確立初始稟賦資源以及交換這些稟賦所取得的收益的個(gè)人權(quán)利（包括或有權(quán)利）。簽約外包：政府行政機(jī)構(gòu)雇傭私人企業(yè)來提供某項(xiàng)公共品或公共服務(wù)，兩者之間以合同方式簽訂契約。（如政府環(huán)保機(jī)構(gòu)委托私人公司代理清運(yùn)垃圾）特許經(jīng)營：由政府行政機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)私人企業(yè)從事某種產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)，政府部門往往保留價(jià)格的核準(zhǔn)權(quán)，并采用使用者付費(fèi)的制度。（如高速公路經(jīng)營領(lǐng)域）抵用券：政府發(fā)放憑證即抵用券給符合某些既定標(biāo)準(zhǔn)的人群，讓他們憑劵去自由選擇想要消費(fèi)的商品或服務(wù)。（如政府提供的社會(huì)救濟(jì)、醫(yī)療服務(wù)等）政府管制：政府部門根據(jù)法律法規(guī)以某種方式影響私人經(jīng)濟(jì)而采取的管理與監(jiān)督行為。（經(jīng)濟(jì)性管制和社會(huì)性管制）二、復(fù)習(xí)思考題1、試述政府失靈的主要表現(xiàn)及其對公共管理改革的指導(dǎo)意義。政府失靈的主要表現(xiàn)：①信息失靈：出于機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)隱瞞某些信息以求少付出成本多獲得利益，信息失靈反映在公共品方面就是低效率；②激勵(lì)失靈：追求個(gè)人利益最大化和偏離社會(huì)公眾利益；③決策程序的缺陷（固有）：投票循環(huán)下得不到社會(huì)的偏好和多數(shù)人對少數(shù)人的強(qiáng)制；④公共決策和執(zhí)行中的經(jīng)紀(jì)人動(dòng)機(jī)：公共項(xiàng)目與相關(guān)利益集團(tuán)的阻力。信息失靈（立足點(diǎn)在于如何完善政府制度上）——完善政府各部門的信息，普及信息技術(shù)的應(yīng)用，提升政府官員的為全民利益服務(wù)的覺悟，并加強(qiáng)計(jì)劃的科學(xué)性；激勵(lì)失靈、決策程序的缺陷、公共決策和執(zhí)行中的經(jīng)紀(jì)人動(dòng)機(jī)——加強(qiáng)政府部門管理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，關(guān)鍵在于正確界定政府制度的范圍，盡可能降低政府制度固有的缺陷對社會(huì)福利的損害，在那些市場制度能較好發(fā)揮作用的領(lǐng)域，不輕易地以政府制度去替代市場制度。2、矯正政府失靈有哪些途徑？試分別加以簡要論述。（1）將政府從一部分經(jīng)濟(jì)事務(wù)中解脫出來。市場失靈不等于政府干預(yù)。很多政府失靈的案例其真是原因時(shí)政府過多的介入了私人品的生產(chǎn)，或?qū)κ袌鼋?jīng)濟(jì)進(jìn)行過分嚴(yán)格的管制，在政府制度中官員的經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)、信息失靈、激勵(lì)機(jī)制都還沒有得到很好解決的情況下，必然產(chǎn)生種種低效率、不公平和腐敗。（2）從技術(shù)和制定環(huán)境著手。技術(shù)進(jìn)步可以減少政府失靈：一方面私人市場的競爭能促進(jìn)技術(shù)的變革，從而惠及其他部門；另一方面，政府制度在提高一個(gè)國家的科研技術(shù)能力上也不是無能為力的。經(jīng)由制度環(huán)境的改變來減少政府失靈、提高政府績效的最有效的方法是通過一個(gè)法律修正案來限制政府的總支出，或是通過有著相似效果的對地方政府稅收限制的法案。（3）引入類似于私人部門的競爭方式蒂博特競爭機(jī)制：引入競爭性的政府體系——通過提供地方性公共品促進(jìn)各級地方政府之間進(jìn)行競爭。雖然公共部門不同于私人部門，但私人部門的一些改進(jìn)效率的競爭性管理方法，同樣能適用于公共部門包括政府部門，可以有效地減少政府失靈，提高政府績效。3、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，政府履行的基本職能包括哪些方面？（1）確定法律基礎(chǔ)以保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)權(quán)，就是確立初始稟賦資源以及交換這些稟賦所取得的收益的個(gè)人權(quán)力（包括或有權(quán)力），它是利用市場作為資源配置制度來達(dá)到帕累托最有優(yōu)的一個(gè)必要條件。政府缺乏對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，國家就有可能陷入一個(gè)沖突不斷的“霍布斯世界”。（2）提供社會(huì)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和基本服務(wù)從某些基礎(chǔ)設(shè)施的提供來看，雖然也可以采取私人提供方式，但這會(huì)造成效率損失，因此，理論上應(yīng)公共提供為佳。如高速公路收費(fèi)。公共品、混合產(chǎn)品的范圍和規(guī)模并不是一成不變的。如公眾對城市綠化、體育館等設(shè)施的需求，對政府災(zāi)害救助力度的需求，明顯與經(jīng)濟(jì)增長成正相關(guān)關(guān)系。（3）保護(hù)自然資源和環(huán)境人類財(cái)富的創(chuàng)造離不開自然資源和環(huán)境的要素供給，人類的進(jìn)步在很大程度上四依賴于自然資源的消耗的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，我們可以把對自然資源和環(huán)境的忽視看作是外部性問題，即人類活動(dòng)造成的對自然資源和環(huán)境的破壞是社會(huì)承擔(dān)的成本，并沒有計(jì)算在私人部門活動(dòng)的內(nèi)部成本中去，解決自然資源和環(huán)境的保護(hù)問題就需要將外部成本內(nèi)部化，從而使自然資源得以有效的保護(hù)，促進(jìn)人和自然的和諧發(fā)展。將外部成本內(nèi)部化可采取的兩種方式：①科斯提出的由市場制度去解決：②政府組織出面統(tǒng)一制定環(huán)境保護(hù)的法律。（4）保持私人部門的競爭環(huán)境只要存在壟斷或寡頭，便必然會(huì)使消費(fèi)者剩余減少，侵害到消費(fèi)者利益，資源配置效率的損害也就不可避免。市場通常不能自動(dòng)消除這種壟斷，而是需要政府這種來自外部的強(qiáng)制性力量——①把全部的超額利潤拿走抑制企業(yè)制定壟斷的高價(jià)；②實(shí)行價(jià)格管制由政府公共定價(jià)；③反壟斷立法。（5）保護(hù)弱勢群體由于每個(gè)人擁有的初始稟賦的差異，使得市場競爭會(huì)產(chǎn)生一些讓人難以接受的結(jié)果，因此需要對這些弱勢群體進(jìn)行救助。政府采取收入再分配的方法來保護(hù)弱勢群體，具體手段有征稅和轉(zhuǎn)移支付。（6）協(xié)調(diào)與解決各方利益的沖突資源的稀缺性導(dǎo)致人類社會(huì)不可避免的會(huì)存在各方利益沖突，消弭這種沖突、或?qū)⑷祟惿鐣?huì)的沖突限定在一定范圍之內(nèi)是政府存在的基本理由。（7）保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。凱恩斯的宏觀干預(yù)理論：主要工具是財(cái)政政策和貨幣政策。4、借鑒世界銀行對政府間職能的分配方法，分析其在中國的適用性以及相應(yīng)的工具選擇。（1）中央政府和地方政府之間的路徑選擇。政府履行基本職能以達(dá)到既定的目標(biāo)，需要選擇正確的路徑，有些職能是需要在中央政府一級履行的，有些則需中央政府和各地方政府共同負(fù)擔(dān)，還有一些則以地方政府單獨(dú)行使較好。（2）政府部門履行職能的工具選擇。公共品（或服務(wù)）最終被“制造”出來，既可以采取“公共提供+公共生產(chǎn)”的混合方式，也可以采用“公共提供+私人生產(chǎn)”的方式，到底采取哪一種方式，要比較兩種生產(chǎn)方式下的成本和受益的相對值。①政府部門直接“生產(chǎn)”。一方面，其他組織缺乏提供公共品與公共品規(guī)模相匹配的資金支持；另一方面，公共品和公共服務(wù)的“生產(chǎn)”通常需要采取強(qiáng)制的手段來進(jìn)行，除政府機(jī)構(gòu)之外的其他組織既不具有政府那樣由法律賦予的權(quán)威性，也不具備以國家暴力機(jī)關(guān)為后盾的武器。②政府部門間接“生產(chǎn)”。a、委托給非營業(yè)性組織：政府行政機(jī)構(gòu)委托其他組織“生產(chǎn)”是政府間接“生產(chǎn)”公共服務(wù)的一種重要方式。如：消費(fèi)者保護(hù)問題，中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等。b、委托給公共企業(yè)：某些公共品或公共服務(wù)是要由企業(yè)形態(tài)生產(chǎn)出來的，如公用事業(yè)類產(chǎn)品。政府制度直接提供并不等于政府機(jī)構(gòu)自身來生產(chǎn)，由從屬于政府制度的公共企業(yè)來進(jìn)行生產(chǎn)也是政府制度直接提供的一種方式。c、委托給私人企業(yè)：比較自己辦企業(yè)的收益—成本和向私人企業(yè)采購商品的收益——成本，哪個(gè)成本低就采取哪種方式。政府機(jī)構(gòu)委托私人企業(yè)來生產(chǎn)某種產(chǎn)品還可以采取多種方式，如簽約外包、特許經(jīng)營、財(cái)政補(bǔ)貼、抵用券、公私合營等。d、政府管制：政府管制通常是指政府部門根據(jù)法律法規(guī)以某種方式影響私人經(jīng)濟(jì)而采取的管理與監(jiān)督行為，主要有經(jīng)濟(jì)性管制和社會(huì)性管制?？偨Y(jié)：政府履行基本職能的路徑選擇主要是恰當(dāng)?shù)剡x擇由中央政府提供還是由地方政府提供。而政府治理工具的選擇主要有直接生產(chǎn)、間接生產(chǎn)、政府管制這三種。5、政府機(jī)構(gòu)委托私人企業(yè)來生產(chǎn)某種公共品（服務(wù)）可以采取哪些方式？試述其特點(diǎn)。（1）簽約外包方式。簽約外包：政府行政機(jī)構(gòu)雇傭私人企業(yè)來提供某項(xiàng)公共品或公共服務(wù)，兩者之間以合同方式簽訂契約。（如政府環(huán)保機(jī)構(gòu)委托私人公司代理清運(yùn)垃圾）簽約外包是一種比較接近于市場化的生產(chǎn)方式，有助于減少私人企業(yè)和道德風(fēng)險(xiǎn)，有效生產(chǎn)出公共品。（3）特許經(jīng)營方式。特許經(jīng)營：由政府行政機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)私人企業(yè)從事某種產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)，政府部門往往保留價(jià)格的核準(zhǔn)權(quán)，并采用使用者付費(fèi)的制度。（如高速公路經(jīng)營領(lǐng)域）主要存在問題：競爭不充分、合同款項(xiàng)制定與管理有一定困難。

解決方法：確定一個(gè)比較合理的合同期限，從整體經(jīng)濟(jì)效率的角度出發(fā)取得長期和短期之間的平衡。（4）政法財(cái)政補(bǔ)貼方式。政府通過直接的資金補(bǔ)助、減免稅、出口退稅、低息貸款等方式來促進(jìn)私人企業(yè)提供公共品或混合產(chǎn)品（或服務(wù)）。（如醫(yī)院、學(xué)校、公交公司、農(nóng)業(yè)等）某些混合產(chǎn)品雖然有較大的私人收益部分，但其外溢性效益也大，要由政府通過補(bǔ)貼方式更多地提供出來。（5）抵用券。抵用券：政府發(fā)放憑證即抵用券給符合某些既定標(biāo)準(zhǔn)的人群，讓他們憑劵去自由選擇想要消費(fèi)的商品或服務(wù)。（如政府提供的社會(huì)救濟(jì)、醫(yī)療服務(wù)等）抵用券常常針對需要救助的弱勢人群，讓他們能夠在由政府行政部門認(rèn)可的私人部門消費(fèi)私人部門事后再以抵用券向政府兌現(xiàn)。原因：①基于家長主義的消費(fèi)者個(gè)人偏好不合理的判斷；②直接的實(shí)物補(bǔ)助帶來的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)物救濟(jì)不如現(xiàn)金救濟(jì)，現(xiàn)金救濟(jì)不如抵用券。（5）公私合營。由政府和私人企業(yè)各出一部分資金，成立一個(gè)合資公司來生產(chǎn)某種公共品。（如橋梁、高速公路的建造）原因：①政府財(cái)政資金不足，需要引入外資或民營資本共同參與；②引進(jìn)民間資本和外國資本的同時(shí)也引入先進(jìn)技術(shù)和管理方法；③引入外部資本的同時(shí)自動(dòng)引入了一種新的監(jiān)督機(jī)制。第五章政府間關(guān)系一、名詞解釋分離模式：*ST沖冃氓斤?U1—口.口:小下位包含模式：相互依存模式：單一分權(quán)型模式：中央政府賦予地方政府較大的自治權(quán)力，典型為英國。聯(lián)邦分權(quán)型模式：國家存在多個(gè)權(quán)力中心，聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)和州政府機(jī)關(guān)之間沒有隸屬關(guān)系，在各自的權(quán)力范圍內(nèi)活動(dòng)。單一集權(quán)型模式：中央政府對地方政府實(shí)行垂直的行政控制，典型為法國。政治性分權(quán)：中央政府和地方政府（與中央當(dāng)局不存在優(yōu)劣關(guān)系）之間權(quán)限分離。行政性分權(quán)：中央政府與地方政府之間存在優(yōu)劣或者說從屬關(guān)系，在此基礎(chǔ)上中央政府與地方政府劃分權(quán)限。行政權(quán)轉(zhuǎn)讓：地方政府從屬于中央政府，由中央政府向其轉(zhuǎn)讓中央政府所擁有的部分權(quán)限。市政管理體制：對市政府基本職能的確定及其管理體制的安排。（如何管理大都市、如何更好地為城市居民提供服務(wù)的管理，包括城市規(guī)劃、公用事業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會(huì)福利、公共衛(wèi)生、城市容貌與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與文化教育、市民業(yè)余生活安排等方面的內(nèi)容。不同的國家，市政府擁有程度不等的自治權(quán)。市政體制反映了地方政府的權(quán)限在下一級政府中的分配格局。）最優(yōu)分權(quán)模式菜單：地方政府的存在是為了更有效地配置資源，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。（地方政府存在的必要性的兩條基本原則，一是與中央政府相比，地方政府更接近于自己的民眾，地方政府更了解它所管轄公民的效用與需求。二是一國國內(nèi)不同的人們有權(quán)對不同種類和不同數(shù)量的公共服務(wù)進(jìn)道行投票表決。）“俱樂部”理論：一家俱樂部排除非會(huì)員不需要成本；俱樂部里的會(huì)員不致受到其他會(huì)員的歧視；會(huì)員分?jǐn)傁嗤某杀竞褪找?。（一個(gè)俱樂部的最優(yōu)規(guī)模就在外部不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的邊際成本，即擁擠成本正好等于由于新成員分擔(dān)運(yùn)轉(zhuǎn)所帶來的邊際節(jié)約這個(gè)點(diǎn)上。）財(cái)政包干制：中央政府與地方政府分灶吃飯，所以要“劃分收支、分級包干”。（中央核定收支總額，分別不同情況由地方包干上繳收入或中央差額補(bǔ)貼，地方在劃定的收支范圍內(nèi)自行組織收入，自主安排支出，自求收支平衡。財(cái)政包干制優(yōu)點(diǎn)：財(cái)政包干制作為一種過渡性的財(cái)政制度，在擴(kuò)大地方政府的財(cái)政權(quán)力、調(diào)動(dòng)地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性方面發(fā)揮了較大作用。財(cái)政包干制的缺點(diǎn)：a、地方權(quán)力的擴(kuò)大、功能的膨脹導(dǎo)致了地方政府投資熱情空前高漲，重復(fù)建設(shè)、盲目生產(chǎn)、結(jié)構(gòu)失衡、地區(qū)封鎖等問題日益突出。b、“條塊分割”的行政隸屬關(guān)系使得中央主管部委和地方各級政府都強(qiáng)化對企業(yè)的控制，以憑借行政權(quán)力來增強(qiáng)局部利益.在中央政府缺乏對地方政府有效制約的情況下，經(jīng)濟(jì)過熱就很容易形成。）二、復(fù)習(xí)思考題1、從規(guī)范的角度來看，政府間職能劃分有何依據(jù)？（1）馬斯格雷夫——從收入來源劃分中央政府和地方政府的權(quán)限（主要是稅收）。（2）財(cái)政聯(lián)邦制理論——政府間職能劃分的基本原則：①宏觀調(diào)控要有中央政府承擔(dān)，②收入分配要由中央政府來提供，③資源配置視角下的中央與地方政府職能劃分。（3）俱樂部理論——地方政府分權(quán)的依據(jù)。2、試述公共財(cái)政理論對規(guī)范中國政府間關(guān)系的重要意義。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的深入促使中央政府與地方政府的職能劃分趨于規(guī)范化。（1）從收入來源劃分中央政府和地方政府的權(quán)限（主要是稅收）。（2）政府間職能劃分的基本原則：①宏觀調(diào)控要有中央政府承擔(dān)，②收入分配要由中央政府來提供，③資源配置視角下的中央與地方政府職能劃分。（3）地方政府分權(quán)的依據(jù)。從財(cái)政體制改革來看，應(yīng)按照公共財(cái)政理論的要求來科學(xué)地劃分中央政府與地方政府之間的事權(quán)關(guān)系和支出責(zé)任。3、試分析當(dāng)前中國地方政府間關(guān)系逐步加強(qiáng)的原因及其對中央與地方關(guān)系的影響。（1）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)——中央政府完全控制地方政府失敗。（2）分稅制——地方政府的權(quán)力得到中央政府的正式承認(rèn)，地方政府在其他方面的權(quán)限也得到進(jìn)一步明確，在地方公共事務(wù)上的決策權(quán)增大。（3）公共財(cái)政框架——中央政府與地方政府之間的關(guān)系真正規(guī)范化（相輔相成）。在這一過程中，稅收收入的調(diào)整和改革是規(guī)范政府間財(cái)政關(guān)系的題中之義：①對政府間稅收收入產(chǎn)生重要影響的新一輪稅制改革中，其中一項(xiàng)是流轉(zhuǎn)稅中的進(jìn)出口稅制改革。②增值稅改革的主要內(nèi)容是實(shí)施增值稅的轉(zhuǎn)型和擴(kuò)大增值稅的征收范圍。③從企業(yè)所得稅改革的內(nèi)容看，主要是統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)的所得稅，這對外商投資比較多的地區(qū)來講會(huì)帶有一定的負(fù)面效應(yīng)。④個(gè)人所得稅同樣涉及到中央政府與地方政府的共享機(jī)制改革。⑤農(nóng)業(yè)稅制改革已拉開序幕。農(nóng)村要清費(fèi)改稅，取消農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅，降低農(nóng)業(yè)稅稅率，在條件成熟時(shí)逐步取消農(nóng)業(yè)稅。⑥資源稅改革。資源稅作為地方稅種，將顯著提高地方政府的財(cái)政收入。（4）規(guī)范政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度——完善中央政府與地方政府間關(guān)系的重要方面。①主稅種由中央政府來提供，中央政府對地方政府提供一定的資金來源；②調(diào)節(jié)各地區(qū)的公共品提供是中央政府應(yīng)盡的職責(zé)；③需要中央政府制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來鼓勵(lì)外部效益或抑制外部成本的活動(dòng)。（5）市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求有全國統(tǒng)一的大市場，打破了地域間的封鎖——地方政府間橫向聯(lián)系加強(qiáng)，競爭關(guān)系與合作關(guān)系并存。首先是大、中、小城市的規(guī)模都在不斷地?cái)U(kuò)大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力也大為提高，從而對周邊地區(qū)產(chǎn)生了較大的輻射性。另外，為了發(fā)揮地級市的聚合效應(yīng)和帶動(dòng)效應(yīng)，我國從1982年開始實(shí)行市領(lǐng)導(dǎo)縣的體制，即由地級市管轄原來屬于地區(qū)管轄的縣。除了這種基于自上而下的行政隸屬關(guān)系的變革外，各地方政府之間為了加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)方面的合作，各種經(jīng)濟(jì)合作區(qū)域先后自發(fā)地涌現(xiàn)出來。另一方面，信息技術(shù)突飛猛進(jìn)也改變了政府間的關(guān)系。第六章公共部門財(cái)政管理一、名詞解釋公共財(cái)政：在市場經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)發(fā)展模式下，與此相適應(yīng)的國家財(cái)政類型，政府的財(cái)政資金應(yīng)主要提供市場無法提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。（是指國家（政府）集中一部分社會(huì)資源，用于為市場提供公共物品和服務(wù)，滿足社會(huì)公共需要的分配活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)行為。）（預(yù)算：①收支平衡的一種方法②半司法程序③可說明性④控制⑤預(yù)算執(zhí)行文件應(yīng)成為推行政府政策的⑥一項(xiàng)工具⑦是制定計(jì)劃的一項(xiàng)工作。）線性預(yù)算(列項(xiàng)預(yù)算)：支出一般按照用途和經(jīng)濟(jì)分類，即按照財(cái)政資金的支出要素分類，反映了財(cái)政具體投入了哪些要素，無法了解花錢的結(jié)果。(強(qiáng)調(diào)要素的投入控制，嚴(yán)格控制取向，即“打醬油的錢不能用來買醋”)零基預(yù)算(ZBB):不考慮過去的預(yù)算項(xiàng)目和收支水平，以零為基點(diǎn)編制的預(yù)算?？冃ьA(yù)算：政府首先制定有關(guān)的事業(yè)計(jì)劃和工程計(jì)劃，再依據(jù)政府職能和施政計(jì)劃制定計(jì)劃實(shí)施方案，并在成本—效益分析的基礎(chǔ)上確定實(shí)施方案所需費(fèi)用來編制預(yù)算的一種方法。項(xiàng)目預(yù)算：通過對各種可能的方案進(jìn)行成本—效益分析，選取實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的最佳途徑。公共預(yù)算：公共部門根據(jù)一定時(shí)期內(nèi)政府的施政方針及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，有計(jì)劃的獲得和使用資源所進(jìn)行的一系列資金籌集、分配與監(jiān)督的管理活動(dòng)。國庫集中支付制度(國庫單一賬戶制度)：只設(shè)立國庫單一賬戶對現(xiàn)金進(jìn)行集中管理。稅收管理：稅收集中，分權(quán)有度，統(tǒng)分結(jié)合，分級管理。(稅收：政府依據(jù)行政權(quán)力強(qiáng)制取得收入的一種形式，它具有強(qiáng)制性、無償性、固定性等特征，它是財(cái)政收入最主要的形式。)國債管理：國債發(fā)行、國債流通、國債資金使用和國債償還。購買支出：公共部門用于購買商品和服務(wù)的支出。二、復(fù)習(xí)思考題1、公共部門財(cái)政管理有哪些重要內(nèi)容？財(cái)政管理是公共部門特別是政府部門為了保證其財(cái)政職能的履行，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和行政等手段，對財(cái)政收支及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行決策、計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等活動(dòng)，它是國民經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的重要組成部分。財(cái)政管理的構(gòu)成要素：財(cái)政管理主體、財(cái)政管理客體、財(cái)政管理目標(biāo)、財(cái)政管理手段、財(cái)政管理職能等。財(cái)政管理的主體：全國及地方各級人民代表大會(huì)(全國性和地方性財(cái)政法規(guī)的制定者和監(jiān)督者、審查和批準(zhǔn)中央和地方各級的預(yù)算和決算)，國務(wù)院(制定重大的財(cái)政政策法規(guī)、負(fù)責(zé)中央預(yù)算的執(zhí)行)。財(cái)政管理的客體：財(cái)政收支活動(dòng)及其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(主要是政府財(cái)政資金的分配)。財(cái)政管理目標(biāo)：滿足資源配置的效率、收入分配的公平及宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，還要發(fā)展中介的目標(biāo)。財(cái)政管理的手段：主要是經(jīng)濟(jì)手段。財(cái)政管理的職能：主要體現(xiàn)在決策、計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。財(cái)政管理的內(nèi)容：涉及廣泛。2、為什么說預(yù)算管理是公共部門財(cái)政管理的核心？預(yù)算體現(xiàn)了政府的活動(dòng)性質(zhì)和范圍。公共部門預(yù)算的目的是有計(jì)劃地使用資源：通過預(yù)算可以使政府了解人們希望怎樣使用他們的錢。建立預(yù)算體系單方面的原因是控制：如果沒有控制，政府部門很快就會(huì)破產(chǎn)。預(yù)算是有效管理的一項(xiàng)工具：對大量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的仔細(xì)運(yùn)用，工作記錄以及對工作的標(biāo)準(zhǔn)性，將有助于對員工的有效使用。預(yù)算是制定計(jì)劃的一項(xiàng)工作：預(yù)算應(yīng)成為機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)每年重新審視他們所承擔(dān)項(xiàng)目的目標(biāo)并有效地實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的方式。3、我國的預(yù)算管理改革應(yīng)從哪幾方面入手？按照公共財(cái)政框架建設(shè)的要求來合理地設(shè)置預(yù)算科目。修改和完善我國的復(fù)式預(yù)算編制。細(xì)化預(yù)算編制，推行部門預(yù)算。強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行，使預(yù)算更為透明、更易監(jiān)督。4、試述國庫集中支付制度的含義及意義。國庫集中支付制度的核心是只設(shè)立國庫單一賬戶對現(xiàn)金進(jìn)行集中管理，保證財(cái)政預(yù)算資金在第一時(shí)間入庫，而預(yù)算支出資金也要盡可能不滯留在預(yù)算支出單位或其上級單位，防止擠占、截留、挪用等現(xiàn)象的發(fā)生，盡量杜絕腐敗。國庫集中支付制度的特征：①由財(cái)政部門統(tǒng)一開設(shè)國庫單一賬戶(統(tǒng)一基金賬戶)；②規(guī)范了財(cái)政基金的收付方式；③財(cái)政部門設(shè)立專門的國庫現(xiàn)金管理和支付執(zhí)行機(jī)構(gòu)。國庫集中支付制度是建立我國公共財(cái)政框架的一項(xiàng)重要內(nèi)容：①各部門只看到預(yù)算支出的數(shù)字而不經(jīng)手資金，從而約束預(yù)算單位的行為；②不改變預(yù)算單位的資金分配權(quán)和使用權(quán)，只是不能隨意挪用、擠占或截留財(cái)政資金；③財(cái)政部門通過代理銀行直接將資金支付給供應(yīng)商。這樣的支付方式不論對預(yù)算單位、中央銀行還是財(cái)政部門都是透明的。5、公共支出管理包含哪些分析方法？（公共支出應(yīng)符合效率和公平原則。）塞繆爾模型——公共品帕累托有效設(shè)置：所有不同的個(gè)人在消費(fèi)上的邊際替代率等于生產(chǎn)上的邊際轉(zhuǎn)換率。成本—效益分析：只有效益大于成本的項(xiàng)目才值得政府出錢投資。這是一個(gè)用來評估特定政府項(xiàng)目的可行性、或用來在多種項(xiàng)目之間進(jìn)行選擇的一種分析技術(shù)。6、如何加強(qiáng)購買支出和轉(zhuǎn)移支出管理？加強(qiáng)購買支出：①控制購買支出總量，合理界定政府支出范圍；②優(yōu)化購買支出的管理；③采用招標(biāo)投標(biāo)等方法規(guī)范政府購買支出。將強(qiáng)轉(zhuǎn)移支出管理：①建立和完善社會(huì)保障體系，解決政府“缺位”現(xiàn)象；②清理整頓財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目，控制轉(zhuǎn)移支出總量；③規(guī)范中央政府和地方政府之間的轉(zhuǎn)移支付，均衡地方政府財(cái)力。第七章公共企業(yè)管理上甫的必雜卷旦||第七章公共企業(yè)管理上甫的必雜卷旦||傘上巾仝可|吐略ptXHfc控肌非上市魚司非上市魚司L:帀盤司|丄巾的公共1:業(yè)U豐|：市的蟲我矗址m_mp的公&?金刮JV非1；市的軌''企生一、名詞解釋公共企業(yè)：政府出資占一定比例并達(dá)到控股權(quán)的企業(yè)。國有企業(yè)：將政府部門獨(dú)資的企業(yè)（即100%控股）稱為國有企業(yè)，強(qiáng)調(diào)政府部門的絕對控制權(quán)。國有控股企業(yè)：指在企業(yè)的全部資本中，國家資本股本占較高比例，并且由國家實(shí)際控制的企業(yè)。國有參股企業(yè)：具有部分國家資本金，但國家不控股的企業(yè)。私人公司：幾個(gè)股東組成的非上市公司。公眾公司：一些私人公司到資本市場上融資-吸收公眾股東的資金以謀求更大的發(fā)展，這種在資本市場上有公開交易的股份公司通常稱之為公眾公司。代理成本：因代理問題所產(chǎn)生的損失，及為了解決代理問題所發(fā)生的成本。民營化（私有化）：采取措施將原本屬于公共部門的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給私人部門。（公共企業(yè)的民營化就是將公共企業(yè)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)由公共部門通過股權(quán)的方式轉(zhuǎn)給私人部門，從而實(shí)現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。）二、復(fù)習(xí)思考題1、公共企業(yè)產(chǎn)生的原因有哪些？試聯(lián)系實(shí)際分析中國當(dāng)前存在公共企業(yè)的主要原因。（1）政府獲得穩(wěn)定的財(cái)政收入來源；（2）迫于外部壓力興辦公共企業(yè)以追趕先進(jìn)國家，保護(hù)國內(nèi)弱小的民族工業(yè)；（3）矯正市場失靈，以大規(guī)模的公共企業(yè)取代私人企業(yè)，擺脫周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，或建立社會(huì)主義的全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；（4）維持自然壟斷的公共生產(chǎn)和穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)；（5）加大對弱勢群體的保護(hù)，改善社會(huì)中一部分生活貧困者的境遇。（公共企業(yè)的類型：（1）自然壟斷性公共企業(yè)：電力、自來水、煤氣供應(yīng)、電信等被認(rèn)為是典型的自然壟斷行業(yè)。由于這樣的行業(yè)需要很大的固定資產(chǎn)投入，而且這些資產(chǎn)設(shè)備的專用性很強(qiáng)，如果投資失敗想要把這些專用資產(chǎn)撤出來轉(zhuǎn)移到別的行業(yè)，此種可能性很小，這就是沉淀成本。（2）競爭性公共企業(yè)：金融行業(yè)——銀行、保險(xiǎn)、證券、信托投資等。（3）社會(huì)公益性公共企業(yè)：那些自然壟斷特征并不明顯,競爭力也不是很強(qiáng),但為公眾迫切需要的產(chǎn)業(yè)。如：航空、鐵路、水路運(yùn)輸，城市公交，郵政，環(huán)境保護(hù)等企業(yè)。）2、何謂自然壟斷的可持續(xù)性和邊界問題？從動(dòng)態(tài)角度看，自然壟斷行業(yè)的特性是否會(huì)發(fā)生改變？自然壟斷的可持續(xù)性：當(dāng)自然壟斷企業(yè)處于平均成本上升、但尚屬弱增的范圍時(shí)，如果壟斷者的利潤大于零，就會(huì)吸引新企業(yè)來搶占大部分的市場份額，造成自然壟斷的不可持續(xù)性，這就需要政府實(shí)行進(jìn)入管制；當(dāng)企業(yè)處在平均成本下降的產(chǎn)出范圍時(shí)，新企業(yè)進(jìn)入無利可圖且會(huì)發(fā)生虧損，自然壟斷可維持，政府不需介入。自然壟斷的邊界問題：并非所有的自然壟斷企業(yè)的業(yè)務(wù)都具有自然壟斷性，實(shí)際上僅僅某些業(yè)務(wù)是自然壟斷的。（如：電力產(chǎn)業(yè)中，電力輸送是自然壟斷業(yè)務(wù)，電力生產(chǎn)則是非壟斷的）自然壟斷行業(yè)的特性是可以改變的：①技術(shù)的進(jìn)步和制度的重新安排，會(huì)在很大程度上改變自然壟斷的邊界，使得原來的自然壟斷行業(yè)變?yōu)楣杨^競爭市場和一般競爭市場；②伴隨著技術(shù)的進(jìn)步，往往市場范圍也在發(fā)生著較大的變化；③技術(shù)進(jìn)步使得市場被細(xì)分，進(jìn)而使得許多自然壟斷行業(yè)的替代品出現(xiàn)。（鐵路f高速公路、航空、高鐵等。）3、試述政府介入競爭性和社會(huì)公益性公共企業(yè)的必要性。競爭性公共企業(yè)：①一定程度上消除金融行業(yè)的外部負(fù)效應(yīng)；②強(qiáng)制信息披露使得金融市場信息更透明完善（減少信息不對等帶來的問題）；③保護(hù)國家安全、防止私人企業(yè)壟斷。社會(huì)公益性公共企業(yè)：短時(shí)間內(nèi)由政府部門維持公共生產(chǎn)的局面是合理的，隨著經(jīng)濟(jì)的增長、市場需求發(fā)生明顯變化后，引入私人部門的競爭是必須的。（融資的優(yōu)先權(quán)，公共企業(yè)稅收較私人企業(yè)更低。）4、與私人企業(yè)相比，公共企業(yè)的委托—代理問題有何不同表現(xiàn)？（1）私人企業(yè)的股東對企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是明晰的，且由于關(guān)系到個(gè)人的切身利益，私人股東往往非常關(guān)注企業(yè)的經(jīng)營狀況并實(shí)施切實(shí)的監(jiān)督。而公共企業(yè)的股東—政府部門未必能切實(shí)履行對企業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督職責(zé)。（2）公共企業(yè)委托者的目標(biāo)多元化，如緩解一部人的就業(yè)壓力、減輕政府部門的社會(huì)保障負(fù)擔(dān)或兼并一些瀕臨破產(chǎn)的公共企業(yè)等，進(jìn)而影響企業(yè)經(jīng)營。（3）公共企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制通常要不完善的

多，政府部門難以兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)承諾或不制定好的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，長期難以吸引優(yōu)秀的經(jīng)營者。（4）公共企業(yè)的終極委托者—公眾缺乏對企業(yè)經(jīng)營者的有效制約手段（公眾對公共企業(yè)不能直接進(jìn)行監(jiān)管），導(dǎo)致代理人行為嚴(yán)重地偏離委托者目標(biāo)。5、分析效率和公平目標(biāo)對于公共企業(yè)民營化的重要意義。從長期來看，民營化對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)整體的效率和公平目標(biāo)是一致的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)會(huì)使公眾期望的結(jié)果公平有進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)的可能性而民營化的公平實(shí)現(xiàn)也會(huì)使效率得到保障。第八章非營利組織管理一、名詞解釋非營利組織：非營利組織是獨(dú)立于政府部門之外的公共部門的組成部分，組織目的在于滿足社會(huì)公共利益而非營利，依靠會(huì)員繳費(fèi)、捐贈(zèng)者資助、政府財(cái)政撥款等資金來源完成組織使命，具有免稅資格和提供捐贈(zèng)人減免稅合法地位的特點(diǎn)。（公共部門：指被國家授予公共權(quán)力，并以社會(huì)的公共利益為組織目標(biāo)，管理各項(xiàng)社會(huì)公共事務(wù)，向全體社會(huì)成員提供法定服務(wù)的政府組織。主要包括政府、公共企業(yè)、非營利性組織和國際組織。）韋斯布羅德政府失靈：除了政府部門不能提供全部的社會(huì)福利這一失靈表現(xiàn)外，政府在提供公共品和公共服務(wù)時(shí)只注重中位選民的需求、忽視他人的需求。公地的悲劇：在一個(gè)自由使用公地的社會(huì)里，理性的個(gè)人為追求自我利益最大化，會(huì)毫無節(jié)制地掠奪性使用公共資源，最終導(dǎo)致公地被破壞。二、復(fù)習(xí)思考題1、試述非營利組織崛起的原因。（1）市場失靈說（2）政府失靈說（3）內(nèi)在動(dòng)因及其他（“五月花號公約”。一個(gè)非營利組織的發(fā)生往往源起于對某種公共問題或公共價(jià)值的關(guān)懷，越是優(yōu)秀的非營利組織的設(shè)立者，他們的視野必然越是超越的和廣闊的）。2、簡述非營利組織的作用及其自身存在的缺陷。（1）作用：提供公共物品和混合物品，以彌補(bǔ)政府缺陷。教育、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)服務(wù)等公共品或混合產(chǎn)品需求越來越高，而政府財(cái)力有限。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，合理地配置社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源。通過雇傭大量的就業(yè)人口拉動(dòng)消費(fèi)、支持一國的經(jīng)濟(jì)增長，提供社會(huì)所需要的公共品、混合產(chǎn)品甚至是私人產(chǎn)品，有利于經(jīng)濟(jì)均衡增長。提高公眾對社會(huì)公共事務(wù)的參與性、限制政府部門的權(quán)力。增強(qiáng)公眾的責(zé)任意識和財(cái)務(wù)約束，促進(jìn)社會(huì)整體利益提升；適當(dāng)釋放政府所背負(fù)的合法性壓力，促進(jìn)社會(huì)健康發(fā)展。促進(jìn)社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)，并弘揚(yáng)互相協(xié)作的精神。弱勢群體的需求以及對公平的關(guān)注，政府力量有限，而非營利組織可充分利用社會(huì)的一些閑置資源，還能宣揚(yáng)人道主義思想、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神等，共建和諧社會(huì)。開展跨國界的活動(dòng)，發(fā)揮非營利組織對國際事務(wù)的管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督作用。（2）缺陷：經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)影響下的志愿失靈。一方面，不以營利為目標(biāo)，資金依賴政府資助和捐贈(zèng)，個(gè)人行為無法強(qiáng)制實(shí)施，影響活動(dòng)結(jié)果；另一方面，成員收入德行難以鑒定，部分創(chuàng)辦者借此來增強(qiáng)其政治影響力。缺乏獨(dú)立性。資金依賴政府資助和捐贈(zèng)，制約活動(dòng)展開，甚至部分組織借其進(jìn)行營利活動(dòng)還享受免稅特權(quán)。運(yùn)行機(jī)制不健全，在組織決策、財(cái)務(wù)管理、人事管理等諸多環(huán)節(jié)存在缺漏。狹隘性（活動(dòng)能力有限），不能很好地滿足某些特定人群的需求。3、非營利組織的內(nèi)部治理和外部監(jiān)管各包含哪些內(nèi)容？在外部監(jiān)管方面有何不足之處？（1）內(nèi)部治理：戰(zhàn)略管理：需要確定組織當(dāng)前的宗旨、目標(biāo)和戰(zhàn)略，通過對環(huán)境的分析，發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和潛在的威脅；并評估組織自身的資源狀況，分清自身優(yōu)勢和劣勢，然后再制定戰(zhàn)略并加以實(shí)施。人力資源管理：緊緊圍繞服務(wù)于社會(huì)和民眾的整體目標(biāo)，同時(shí)也兼顧組織成員個(gè)人成長和發(fā)展的需要。財(cái)務(wù)管理（重要的一環(huán)）：預(yù)算管理（收支計(jì)劃）f收入、支出管理（項(xiàng)目、范圍、收益分配等）f資產(chǎn)和負(fù)債的管理f評價(jià)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、評估組織持續(xù)發(fā)展的能力。內(nèi)部決策程序：民主、科學(xué)。（2）外部監(jiān)管：薄弱，難以進(jìn)行。政府對非營利組織的管理：注冊管理，審批管理，稅收管理，日常管理，資助。非營利組織的行業(yè)管理：非營利機(jī)構(gòu)的行業(yè)管理部門，加強(qiáng)交流，促進(jìn)組織增加公開性和透明度。公眾和媒體對非營利組織的監(jiān)督（薄弱）：由于非營利性、為公眾利益服務(wù)，導(dǎo)致公眾混淆理想和現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，無需監(jiān)督；服務(wù)購買者（資金提供者）和服務(wù)消費(fèi)者（服務(wù)受益者）之間的不對稱性導(dǎo)致監(jiān)督困難；消費(fèi)者感情上傾向于自己是救助者不敢監(jiān)督；影響微弱沒有引起關(guān)注。4、如何從內(nèi)部治理和外部監(jiān)管兩個(gè)方面入手，對中國“國有事業(yè)單位”和“民辦非企業(yè)單位”實(shí)行管理改革，促進(jìn)非營利組織的健康發(fā)展？從今后的發(fā)展方向來看，應(yīng)逐漸淡化“國有事業(yè)單位”和“民辦非企業(yè)單位”的概念，提倡和國際接軌的“非營利組織”概念；今后對這兩類主組織的管理以外部監(jiān)管為主，而不是采取區(qū)別對待的方法。外部監(jiān)管：（1）改革目前政府部門對一些非營利組織的登記制度，廢除非營利組織需要提交業(yè)務(wù)主管單位批準(zhǔn)成立文件的規(guī)定。（2）政府應(yīng)站在社會(huì)全局的角度，研究和制訂非營利組織的發(fā)展規(guī)劃。內(nèi)部治理：（1）完善非營利組織內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)、提高持續(xù)發(fā)展能力是當(dāng)務(wù)之急。（2）完善非營利組織的多套監(jiān)督體系，發(fā)揮社會(huì)公眾和媒體的監(jiān)督力量。5、就目前中國非營利組織發(fā)展中存在的某些問題，聯(lián)系實(shí)際談?wù)勛约旱目捶ā４嬖趩栴}：（1）組織宗旨不突出；（2）非營利組織獨(dú)立性差；（3）資金來源缺乏足夠的保障；（4）非營利組織的持續(xù)發(fā)展能力較弱；（5）非營利組織發(fā)揮的社會(huì)影響力還較為有限。第九章非經(jīng)營性公共資產(chǎn)管理一、名詞解釋非經(jīng)營性資產(chǎn)：不投入或不直接投入生產(chǎn)經(jīng)營和流通領(lǐng)域的、主要由行政事業(yè)單位占有的產(chǎn)權(quán)屬于國家的資產(chǎn)，不以營利為目的。經(jīng)營性資產(chǎn)：在生產(chǎn)和流通中能夠?yàn)樯鐣?huì)提供商品或勞務(wù)的資產(chǎn)。公益性基礎(chǔ)設(shè)施：一般是政府投資的如科教文衛(wèi)、體育、環(huán)保等不營利或少營利的，使用者無排斥性，具有公共產(chǎn)品屬性的相關(guān)設(shè)施。公地的悲?。涸谝粋€(gè)自由使用公地的社會(huì)里，理性的個(gè)人為追求自我利益最大化，會(huì)毫無節(jié)制地掠奪性使用公共資源，最終導(dǎo)致公地被破壞。公共資產(chǎn)管理機(jī)制：自主治理方式：在小規(guī)模公共事務(wù)和資源使用的情況下，人們可以容易地交流溝通，彼此建立信任和友誼，因而逐漸地對如何維護(hù)共同利益達(dá)成一致，從而建立起互惠互利的行動(dòng)準(zhǔn)則。非經(jīng)營性資產(chǎn)管理目標(biāo)：保值增值，保全資產(chǎn)。保值增值大循環(huán)：效率和公平目標(biāo)。由于沒有市場化的直接檢驗(yàn)手段，我們對非經(jīng)營性資產(chǎn)的效率評價(jià)應(yīng)置于其對整體經(jīng)濟(jì)效率影響的大環(huán)境下，即當(dāng)機(jī)關(guān)的非經(jīng)營性資產(chǎn)促進(jìn)了整體經(jīng)濟(jì)效率的提高時(shí)，我們對其效率的評價(jià)是積極的，反之，對其評價(jià)是負(fù)面的。市場化的付費(fèi)機(jī)制：一種是非經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)直接撥付給使用單位，使用單位無需付費(fèi)就可使用；一種是引入市場化的交易制度，即資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一配置和購買資產(chǎn)后，使用單位向財(cái)政部門申請使用環(huán)節(jié)的預(yù)算資金，在預(yù)算批準(zhǔn)后再向資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)繳付租金，以獲得資產(chǎn)的使用權(quán)。二、復(fù)習(xí)思考題1、非經(jīng)營性公共資產(chǎn)有些什么樣的特征和作用？特征：（1）不直接從事生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域的經(jīng)營活動(dòng)；（非經(jīng)營性，能產(chǎn)生收益，不以營利為目標(biāo)）（2）使用是純消耗過程，不直接帶來資產(chǎn)的貨幣化收益；（不承擔(dān)經(jīng)營性資產(chǎn)的增值任務(wù)，會(huì)威脅道資產(chǎn)的安全，從而影響公共品的提供）（3）主要由國家財(cái)政撥款形成，由占有單位或公眾無償使用或部分有償使用（嚴(yán)格控制收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）；（4）數(shù)量和規(guī)模應(yīng)適度，以能為社會(huì)公眾提供適時(shí)、恰當(dāng)?shù)墓财泛凸卜?wù)為限；（與私人部門的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持動(dòng)態(tài)平衡）（5）性質(zhì)決定其在管理目標(biāo)、績效考核、評價(jià)機(jī)制、管理體制等有別于經(jīng)營性國有資產(chǎn)的管理。作用：（1）滿足社會(huì)公眾公益性需求的重要保障；（2）對優(yōu)化資源配置、提高整體經(jīng)濟(jì)效率是必不可少的；（3）國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。2、圍繞著如何管理好非經(jīng)營性公共資產(chǎn)，理論上有哪幾種解決機(jī)制？（1）節(jié)約使用公共財(cái)產(chǎn)的政府機(jī)制；（2）自主治理方法；（3）界定產(chǎn)權(quán)的市場化解決方案；（4）績效管理方式的引入。3、為什么說效率和公平目標(biāo)是保值增值大循環(huán)？對促進(jìn)非經(jīng)營性國有資產(chǎn)的管理具有什么重要意義？由于沒有市場化的直接檢驗(yàn)手段，我們對非經(jīng)營性資產(chǎn)的效率評價(jià)應(yīng)置于其對整體經(jīng)濟(jì)效率影響的大環(huán)境下，即當(dāng)機(jī)關(guān)的非經(jīng)營性資產(chǎn)促進(jìn)了整體經(jīng)濟(jì)效率的提高時(shí)，我們對其效率的評價(jià)是積極的，反之，對其評價(jià)是負(fù)面的。效率目標(biāo)應(yīng)貫穿于資產(chǎn)配置、使用、調(diào)劑和處置等四個(gè)環(huán)節(jié)。非經(jīng)營性資產(chǎn)管理中好要講求公平目標(biāo)，即同一地區(qū)對職能相同的行政事業(yè)單位的非經(jīng)營性資產(chǎn)統(tǒng)一配置，制定統(tǒng)一的資產(chǎn)使用效率指標(biāo)，并統(tǒng)一設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。4、為什么要把行政事業(yè)單位資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度變革提上日程？（1）提高政府行政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位管理效率的要求。（2）鼓勵(lì)行政事業(yè)性單位展開多種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、引入市場化交易制度的要求。（3）規(guī)范行政事業(yè)單位某些新業(yè)務(wù)的處理，與其他組織的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度相協(xié)調(diào)。第十章公共政策分析一、名詞解釋公共政策：動(dòng)態(tài)f政策主體為解決所面臨的一些社會(huì)問題，在特定價(jià)值觀念的指引下，為協(xié)調(diào)和穩(wěn)定各方社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系而采取的一系列公共管理活動(dòng)。靜態(tài)f國家各種權(quán)力機(jī)關(guān)、政治家以及其他各種政治團(tuán)體等政策主體為實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)而頒布施行的一系列行為規(guī)范和準(zhǔn)則的總稱，包括法律、法規(guī)、條例、措施等。公共政策的階級性和公共性（對立又統(tǒng)一）：階級性f公共政策體現(xiàn)了統(tǒng)治階級的意志，代表了統(tǒng)治階級的利益。公共性f公共政策的制定和實(shí)行必須從整個(gè)社會(huì)的公共利益出發(fā)，為絕大多數(shù)人謀福利。公共政策的合法性和權(quán)威性：合法性f公共政策是一個(gè)合法化的過程或結(jié)果。權(quán)威性f以合法化為前提，保證無論是受益方還是受損方，都必須接受或服從公共政策。公共政策的四大功能：引導(dǎo)功能，調(diào)控功能，分配功能，創(chuàng)新功能。公共政策的主體：在一定政策環(huán)境下，以不同方式參與并影響公共政策運(yùn)行過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的個(gè)人、團(tuán)體和組織。（主導(dǎo)作用）公共政策的客體：公共政策主體在其活動(dòng)范圍之內(nèi)發(fā)揮作用時(shí)所指向的對象，包括所要處理的社會(huì)公共事務(wù)問題以及發(fā)生作用的成員兩個(gè)基本方面。公共政策的環(huán)境：對政策過程各環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同影響的一切因素的總和。公共政策周期：公共政策由制定、執(zhí)行、評估到終止而完成的一個(gè)周期。政策模型：分析人員憑借理論知識所構(gòu)建的體現(xiàn)政策變量之間相互作用關(guān)系的一種模型。理性決策模型：通過對各種可選決策方案及其后果的綜合比較分析，選擇能夠使決策者價(jià)值最大化的那個(gè)方案作為最終方案。漸進(jìn)主義模型：簡化政策活動(dòng)，只關(guān)注既定目標(biāo)下不同政策可能完成的程度，通過漸進(jìn)式的政策變遷避免了決策者的嚴(yán)重失誤。二、復(fù)習(xí)思考題1、分析比較中外公共政策分析發(fā)展的歷程及其啟示。國內(nèi)許多專家、學(xué)者和研究人員編著了大量公共政策類的專著和教材，為公共政策研究在中國的發(fā)展和完善作出了積極貢獻(xiàn)。公共政策的理論成果正在逐步運(yùn)用到現(xiàn)代化建設(shè)的各種重大項(xiàng)目中，一些研究組織在這一過程中發(fā)揮了政策咨詢機(jī)構(gòu)的作用，有力促進(jìn)了公共政策研究的產(chǎn)業(yè)化趨勢。2、談?wù)勗谥袊舱咧?、客體的組成部分，它們在公共政策運(yùn)行過程中的作用如何？試舉一兩例加以說明。（1）中國公共政策主體：執(zhí)政黨和參政黨：中國共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨，既是廣大人民群眾根本利益的忠實(shí)代表，又是所有社會(huì)公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)核心。中國公共政策的制定和實(shí)施是指以中國共產(chǎn)黨組織為首的所有履行當(dāng)代中國社會(huì)公共權(quán)力的組織機(jī)構(gòu)的決策與執(zhí)行的過程。人民代表大會(huì)：全國人民代表大會(huì)作為最高權(quán)力機(jī)關(guān)和立法機(jī)關(guān)，享有最高的立法權(quán)、任免權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。行政機(jī)關(guān)：國務(wù)院即中央人民政府，最咼國家行政機(jī)關(guān)。國家各級行政機(jī)關(guān)的行政決策行為是當(dāng)代中國公共政策的重要組成部分。司法機(jī)關(guān)：人民法院是司法審判機(jī)關(guān)，獨(dú)立行使審判權(quán)；人民檢察院是司法監(jiān)督機(jī)關(guān)，獨(dú)立行使檢察權(quán)。其他公共政策主體：未充分顯露其公共政策主體特性，但是正在發(fā)展。大眾傳媒被形象地稱為獨(dú)立于立法、司法、行政權(quán)力之外的“第四種權(quán)力”。（2）中國公共政策客體：標(biāo)的物：公共政策直接作用的社會(huì)事務(wù)，包括社會(huì)問題、公共問題和政策問題。（客體構(gòu)成物的因素）標(biāo)的群體（目標(biāo)群體）：公共政策所要規(guī)范或約束的社會(huì)成員，包括個(gè)人、團(tuán)體和組織。（客體構(gòu)成人的因素）3、請聯(lián)系實(shí)際分析政策周期理論對中國的適用性。動(dòng)態(tài)角度來看，政策終止既是原來周期的終點(diǎn)，又是新周期的起點(diǎn)。中國的政策周期表現(xiàn)為：傳達(dá)期，貫徹期。從政策周期與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系上看，新的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體在黨代會(huì)或人代會(huì)上往往會(huì)提出和制定一些擴(kuò)張性政策，在大會(huì)召開的一兩年時(shí)間內(nèi)，“經(jīng)濟(jì)過熱”現(xiàn)象抬頭，到時(shí)就不得不采取緊縮性政策，但隨之而來的“經(jīng)濟(jì)過冷”又使他們重拾擴(kuò)張性政策，如此周而復(fù)始，與政策周期理論的有關(guān)思想不謀而合。4、基于公共政策定性和定量分析方法各自的優(yōu)缺點(diǎn)，如何在分析公共政策的過程中實(shí)現(xiàn)兩者的有機(jī)結(jié)合？第十一章公共部門績效管理一、名詞解釋績效：衡量其滿足公眾需求，管理公共事務(wù)能力高低的指標(biāo)。它體現(xiàn)了公共部門在公共事務(wù)管理中的成績、效果、效率等一系列能力。績效管理：實(shí)踐—總結(jié)—再實(shí)踐的動(dòng)態(tài)循環(huán)過程。公共部門績效管理包括績效預(yù)算制度、績效采購制度和績效人力資源制度。標(biāo)桿管理：認(rèn)知和引進(jìn)最佳實(shí)踐以提高績效的過程。最佳實(shí)踐：好于你現(xiàn)在做法的實(shí)踐，由媒體或其他出版物所宣稱的最佳實(shí)踐，一種受到獎(jiǎng)勵(lì)的成功之舉?？冃Ч芾淼?E目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)、效益、效果、公平。二、復(fù)習(xí)思考題1、談?wù)勚袊膊块T實(shí)行績效預(yù)算制度的現(xiàn)狀和問題，有何可以改進(jìn)的地方？2、從理論上看，績效管理相對于傳統(tǒng)行政模式具有一定的優(yōu)越性。那么，這種優(yōu)越性是否存在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)？談?wù)勀愕目捶?。?）對于公眾來說，作為公共利益的享受者，實(shí)行績效管理的公共部門能更好的滿足他們對各種公共品的期望；（2）實(shí)行績效管理可以在公眾心目中樹立良好的信譽(yù)和形象，主要體現(xiàn)在：①財(cái)政壓力得到有效緩解，②公職人員的質(zhì)量和數(shù)量有了明顯的改善；（3）績效管理理念充分體現(xiàn)了公共管理學(xué)科在理論和實(shí)踐上的先進(jìn)性。3、在中國的公共部門推廣績效管理是否可行？有哪些問題需要解決？有何意見和建議？可行。（1）現(xiàn)狀：①內(nèi)部條件的不斷成熟（理論實(shí)踐相結(jié)合）；②來自外部環(huán)境的動(dòng)力和壓力（政府關(guān)注，人民關(guān)注，世界關(guān)注）。（2）問題：①理論準(zhǔn)備不足與實(shí)踐的盲目性并存；②公共部門人員對于績效管理的思想落后、意識薄弱、觀念狹隘；③績效管理配套設(shè)施的匱乏。（3）改進(jìn)：①繼續(xù)學(xué)習(xí)先進(jìn)的績效管理思想以充實(shí)理論研究；②加強(qiáng)制度建設(shè)，推進(jìn)績效管理的全面實(shí)行（促進(jìn)內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)，完善監(jiān)管機(jī)制，人事制度改革和獎(jiǎng)懲機(jī)制的結(jié)合，加快績效管理的法制化進(jìn)程）；③開辟績效管理資金的獨(dú)立渠道，建立績效管理的儲備人才庫。第十二章公共部門人力資源管理一、名詞解釋人力資源：廣義定義為一個(gè)社會(huì)具有智力勞動(dòng)能力和體力勞動(dòng)能力的人的總和，包括數(shù)量和質(zhì)量兩個(gè)方面；而狹義的定義為組織所擁有的用以制造產(chǎn)品和提供服務(wù)的人力。人力資源管理：公共部門人力資源：國家公務(wù)員制度：黨和國家對國家公務(wù)員進(jìn)行管理的有關(guān)法律、法規(guī)、政策等的統(tǒng)稱或總稱。政務(wù)類公務(wù)員：事務(wù)類公務(wù)員：人力資源的戰(zhàn)略規(guī)劃：在員工管理、人員選拔任用和績效考核等方面制定并實(shí)施的全局性、長期性的設(shè)想和規(guī)劃。工作分析：對各種工作崗位或職位的性質(zhì)、任務(wù)、責(zé)任以及所需要的人員資格、條件等進(jìn)行調(diào)查、分析，并加以系統(tǒng)科學(xué)的描繪，是編寫職位說明書的基礎(chǔ)。職位評價(jià)：通過專門的技術(shù)和程序，對職位進(jìn)行評價(jià)，確定職位的相對價(jià)值差異，是薪酬等級設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。二、復(fù)習(xí)思考題1、什么是人力資源？它與其它經(jīng)濟(jì)資源相比有哪些特殊之處？人力資源：廣義定義為一個(gè)社會(huì)具有智力勞動(dòng)能力和體力勞動(dòng)能力的人的總和，包括數(shù)量和質(zhì)量兩個(gè)方面；而狹義的定義為組織所擁有的用以制造產(chǎn)品和提供服務(wù)的人力。2、從公共部門人力資源管理與傳統(tǒng)的人事行政的區(qū)別，談?wù)勅肆Y源管理的現(xiàn)實(shí)意義。3、公共部門人力資源管理的原則是什么？4、從各國國家公務(wù)員制度起源分析國家公務(wù)員制度產(chǎn)生的必然性。5、我國的國家公務(wù)員制度與國外有什么區(qū)別，特色在哪里？(區(qū)別)⑤遵循黨管干部原則：黨管干部原則是社會(huì)主義國家人事制度堅(jiān)持的根本原則，建立國家公務(wù)員制度不是削弱中國共產(chǎn)黨對干部的領(lǐng)導(dǎo)，而是加強(qiáng)和完善黨對政府機(jī)關(guān)工作人員管理工作的領(lǐng)導(dǎo)。通過把黨的組織路線、方針、政策按一定程序轉(zhuǎn)化為行政機(jī)關(guān)人事管理的法規(guī)，依次對政府機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行管理。((2)原則：競爭原則：競選公開平等，破除陳腐觀念,培養(yǎng)和發(fā)揚(yáng)競爭意識；功績原則：鼓勵(lì)公務(wù)員發(fā)揚(yáng)創(chuàng)造精神，避免論資排輩；法制原則：依照法律法規(guī)行政，受法律保護(hù)；民主監(jiān)督、公開監(jiān)督原則：置于民主公開監(jiān)督下，引導(dǎo)積極參與管理工作；)6、分析我國現(xiàn)階段在公務(wù)員制度上存在的缺陷，并試尋求解決方案。7、實(shí)行人力資源戰(zhàn)略管理的意義是什么？通過長期規(guī)劃明確公共部門在未來發(fā)展中的總體人員需求狀況，準(zhǔn)備應(yīng)急措施，一旦遭遇突發(fā)情況，能夠及時(shí)采取積極調(diào)控對策，進(jìn)行合理的人員配置，以維持社會(huì)秩序的穩(wěn)定，保障組織工作的連續(xù)性。通過對應(yīng)不同時(shí)期的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，使公共部門能夠達(dá)到人與事的有效整合，保證組織持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，使人力資源與職務(wù)達(dá)到有效匹配，杜絕人浮于事，節(jié)約公共部門運(yùn)作成本，提高公共部門的工作效率?，F(xiàn)代組織的發(fā)展觀已擴(kuò)展到了對員工個(gè)體的人文關(guān)懷，