2023年銀行審計(jì)人員述職報(bào)告

第9頁共9頁2023年?銀行審計(jì)人?員述職報(bào)告?我在銀行?任審計(jì)員工?作一年來，?在領(lǐng)導(dǎo)的帶?領(lǐng)下，在大?家的幫助和?配合下，我?認(rèn)真履行審?計(jì)員工作職?責(zé)，在規(guī)定?的職責(zé)范圍?內(nèi)獨(dú)立開展?工作，按照?審計(jì)員工作?職責(zé)開展業(yè)?務(wù)檢查，根?據(jù)檢查內(nèi)容?下發(fā)整改通?知書并監(jiān)督?落實(shí)整改情?況，有效防?范了各類事?故的發(fā)生，?確保了全行?全年安全核?算無事故、?無案件。現(xiàn)?將工作情況?述職如下：?一、加強(qiáng)?學(xué)習(xí)，不斷?提高自身素?質(zhì)按照審?計(jì)員的“政?治堅(jiān)強(qiáng)、業(yè)?務(wù)精通”的?要求，自年?初以來，我?始終以提高?自身素質(zhì)為?目標(biāo)，堅(jiān)持?把學(xué)習(xí)放在?首位，努力?提高業(yè)務(wù)素?質(zhì)和工作水?平。一年來?，我能夠認(rèn)?真學(xué)習(xí)相關(guān)?文件制度等?有關(guān)規(guī)定，?掌握了核算?辦法和流程?，增強(qiáng)了業(yè)?務(wù)分析能力?和解決問題?的能力，提?高了審計(jì)水?平。在學(xué)習(xí)?上嚴(yán)格要求?自己，認(rèn)真?學(xué)習(xí)，在學(xué)?中提高，在?學(xué)習(xí)中進(jìn)步?，從實(shí)際需?求增加自己?學(xué)習(xí)的自覺?性。通過學(xué)?習(xí)，提高了?自身的業(yè)務(wù)?素質(zhì)，掌握?了先進(jìn)理念?，拓寬了視?野，增強(qiáng)分?析問題、檢?查問題、解?決問題的能?力。二、?扎實(shí)做好本?職工作我?作為員工，?一年來，親?身感受了銀?行給我們的?日常生活帶?來各方面的?巨大變化，?使經(jīng)營理念?從過去的只?注重量的擴(kuò)?張轉(zhuǎn)變到注?重質(zhì)的提升?，以及由此?帶來的崗位?分工和收入?分配的變化?。各種制度?的出臺，對?我們銀行規(guī)?范經(jīng)營管理?提出了許多?更為明確和?細(xì)化的要求?，工作中注?重細(xì)節(jié)的管?理、精細(xì)化?的管理。針?對違規(guī)行為?，也有了更?多的預(yù)防和?懲戒措施，?內(nèi)控部門是?全行監(jiān)督部?門，深感自?己責(zé)任重大?和工作的重?要性，我要?扎扎實(shí)實(shí)做?好檢查工作?。(一)?認(rèn)真履行審?計(jì)員工作職?責(zé)，檢查了?支行及網(wǎng)點(diǎn)?各項(xiàng)規(guī)章制?度執(zhí)行和業(yè)?務(wù)操作情況?，及時(shí)發(fā)現(xiàn)?和糾正了工?作中出現(xiàn)的?問題并落實(shí)?整改情況。?對崗位輪換?、離任審計(jì)?、財(cái)務(wù)檢查?、合規(guī)手冊?撰寫等工作?。(二)?求真務(wù)實(shí)、?盡職盡責(zé)，?做好檢查工?作。認(rèn)真履?行審計(jì)員職?責(zé)，做好審?計(jì)工作。在?檢查中認(rèn)真?仔細(xì)，精益?求精，認(rèn)真?檢查每一項(xiàng)?工作內(nèi)容，?做好紀(jì)錄，?對發(fā)現(xiàn)的問?題出整改意?見，提高了?網(wǎng)點(diǎn)的核算?質(zhì)量，增強(qiáng)?了內(nèi)控管理?水平，防范?了操作風(fēng)險(xiǎn)?的發(fā)生。?三、回顧檢?查自身存在?問題一是?學(xué)習(xí)不夠。?當(dāng)前，以信?息技術(shù)為基?礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)?蓬勃發(fā)展，?新情況、新?問題層出不?窮，新知識?新科學(xué)不斷?問世，面對?嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)?，缺乏學(xué)習(xí)?的緊迫感和?自覺性。二?是工作較累?的時(shí)候，有?過松弛思想?，這是政治?素質(zhì)不高，?也是自己世?界觀、人生?觀、價(jià)值觀?不高的表現(xiàn)?。四、針?對以上問題?，今后的努?力方向是?一是加強(qiáng)理?論學(xué)習(xí)，進(jìn)?一步提高自?身素質(zhì)，對?前臺金融業(yè)?務(wù)的熟悉不?能取代提高?個(gè)人素質(zhì)更?高層次的追?求，必須通?過學(xué)習(xí)增強(qiáng)?分析問題、?解決問題的?能力。二是?增強(qiáng)大局觀?念，轉(zhuǎn)變工?作作風(fēng)，努?力克服自己?的消極情緒?，提高工作?質(zhì)量和效率?，積極配合?領(lǐng)導(dǎo)和同事?們把工作做?得更好。?總之，在過?去的一年工?作中。雖然?較好地完成?了各項(xiàng)工作?任務(wù)，但仍?存在問題和?不足之處，?這些問題和?不足之處在?今后的實(shí)際?工作中將得?到逐步改善?，并充分發(fā)?揮審計(jì)員的?職能作用，?全面提升工?作水平。?銀行審計(jì)人?員述職報(bào)告?(二)根?據(jù)中支內(nèi)審?工作部署，?___年_?__月份和?___月份?分別在全行?范圍內(nèi)開展?對內(nèi)部控制?管理風(fēng)險(xiǎn)的?分析評價(jià)活?動。依照內(nèi)?控評價(jià)方案?，分“內(nèi)部?控制環(huán)境”?、“風(fēng)險(xiǎn)識?別與評估”?、“控制活?動”、“信?息交流與反?饋”、“監(jiān)?督評審”五?個(gè)方面內(nèi)容?對支行內(nèi)控?制度進(jìn)行評?審，將定期?風(fēng)險(xiǎn)分析評?價(jià)工作滲透?到全行每一?個(gè)職能股室?、每一個(gè)工?作環(huán)節(jié)和每?一個(gè)崗位。?我們將評價(jià)?的監(jiān)督對象?確定為一線?營業(yè)人員和?各級管理人?員。以重點(diǎn)?股室、關(guān)鍵?崗位、薄弱?環(huán)節(jié)的審計(jì)?為主。有針?對性地檢查?監(jiān)督各職能?部門建立的?各項(xiàng)制度，?注意內(nèi)控制?度和管理上?的漏洞和缺?陷。拓展了?評價(jià)范圍，?提升了評價(jià)?層次。通過?審計(jì)評價(jià)，?共發(fā)現(xiàn)重要?崗位尚存在?十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)?隱患和薄弱?環(huán)節(jié)，一一?列出，分析?存在問題的?原因，提出?合理的防范?措施和建議?，并書面報(bào)?告市中支和?支行領(lǐng)導(dǎo)，?督促各項(xiàng)內(nèi)?部控制制度?在全行得到?嚴(yán)格落實(shí)。?現(xiàn)將工作匯?報(bào)如下：?一、積極開?展內(nèi)部審計(jì)?調(diào)查工作?我們根據(jù)本?行的重點(diǎn)工?作、簿弱環(huán)?節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?確定審計(jì)調(diào)?查項(xiàng)目二項(xiàng)?。分別是《?對___支?行集中采購?管理情況的?調(diào)查》、《?對___支?行外匯法規(guī)?、內(nèi)控制度?和業(yè)務(wù)操作?規(guī)程執(zhí)行情?況的調(diào)查》?。今年_?__月份對?支行集中采?購管理情況?進(jìn)行了調(diào)查?，發(fā)現(xiàn)一些?管理上的欠?缺和不規(guī)范?的操作，提?出了整改意?見和建議。?今年__?_月份對支?行外匯法規(guī)?、內(nèi)控制度?和業(yè)務(wù)操作?規(guī)程執(zhí)行情?況進(jìn)行了調(diào)?查，通過現(xiàn)?場詢問、調(diào)?閱部分檔案?資料和觀察?臨柜操作情?況，基本了?解和掌握了?___支局?外匯管理工?作情況。從?調(diào)查情況來?看，___?支局能夠較?好地執(zhí)行外?匯法規(guī)，及?時(shí)貫徹落實(shí)?外匯政策，?建立了比較?健全的內(nèi)控?管理制度，?業(yè)務(wù)授權(quán)分?責(zé)明確。并?能根據(jù)上級?局的內(nèi)控要?求，結(jié)合自?身特點(diǎn)，對?各項(xiàng)內(nèi)控制?度予以細(xì)化?補(bǔ)充，及時(shí)?修訂完善了?各項(xiàng)外匯業(yè)?務(wù)操作流程?、外管股各?崗位工作職?責(zé)、外管股?人員考核辦?法，建立了?《內(nèi)控督導(dǎo)?檢查辦法》?。但也發(fā)現(xiàn)?了不少一問?題，根據(jù)問?題的不同性?質(zhì)提出整改?建議，基本?得到整改落?實(shí)。促進(jìn)了?外匯管理部?門更好地貫?徹和執(zhí)行外?匯法規(guī)政策?，嚴(yán)格內(nèi)部?管理制度，?規(guī)范業(yè)務(wù)操?作。今年?我們通過審?計(jì)調(diào)查，共?發(fā)現(xiàn)了違規(guī)?現(xiàn)象___?余項(xiàng)，提出?整改建議_?__條，大?部分已得到?整改落實(shí)，?分別撰寫的?調(diào)查報(bào)告已?呈報(bào)給支行?行長和中支?內(nèi)審科。?二、積極開?展審計(jì)發(fā)現(xiàn)?問題“回頭?看”活動?在行長親自?督導(dǎo)下，我?支行由內(nèi)審?牽頭，認(rèn)真?___開展?了對___?年度以來審?計(jì)查出問題?整改情況的?檢查，做足?做細(xì)“亡羊?補(bǔ)牢”工作?，強(qiáng)化了整?改落實(shí)，鞏?固了審計(jì)監(jiān)?督成效。?1、領(lǐng)導(dǎo)重?視，強(qiáng)化整?改意識。布?置安排對_?__年度以?來審計(jì)發(fā)現(xiàn)?問題和整改?情況進(jìn)行檢?查事宜。要?求有關(guān)部門?進(jìn)一步落實(shí)?責(zé)任，制定?切實(shí)可行的?措施。強(qiáng)化?整改意識，?主動查找風(fēng)?險(xiǎn)隱患，堅(jiān)?決杜絕同類?問題的再次?發(fā)生。2?、精心__?_，確保整?改實(shí)效。安?排專人對所?有審計(jì)項(xiàng)目?進(jìn)行逐一梳?理，認(rèn)真排?查問題整改?情況。并要?求各部門將?自查情況、?未整改原因?及下一步具?體整改措施?報(bào)內(nèi)審部門?。內(nèi)審在各?部門自查的?基礎(chǔ)上，_?__人員進(jìn)?行了再檢查?。3、強(qiáng)?化責(zé)任，落?實(shí)整改措施?。制定了_?__支行內(nèi)?審整改責(zé)任?追究制度，?對檢查發(fā)現(xiàn)?的問題經(jīng)過?直接責(zé)任人?、部門負(fù)責(zé)?人認(rèn)定后，?根據(jù)問題的?原因、性質(zhì)?和情節(jié)等采?取相應(yīng)的責(zé)?任追究措施?，并給予經(jīng)?濟(jì)處罰。?4、嚴(yán)格督?促，實(shí)現(xiàn)整?改目標(biāo)。針?對個(gè)別未整?改到位的問?題，督促，?制定下一步?具體整改措?施。通過開?展審計(jì)發(fā)現(xiàn)?問題整改情?況的“回頭?看”活動，?真正實(shí)現(xiàn)了?“整改促完?善、整改促?提高、整改?促進(jìn)步”的?目標(biāo)。三?、積極參加?市中支內(nèi)審?項(xiàng)目檢查?根據(jù)中支內(nèi)?審科的統(tǒng)一?安排，今年?主要參加了?對泰順縣支?行的行政執(zhí)?法檢查、對?___行行?長履職審計(jì)?、對___?中心支局外?匯依法行政?審計(jì)，對參?與的每一個(gè)?項(xiàng)目檢查都?能認(rèn)真盡職?地對待，保?質(zhì)保量完成?任務(wù)。銀?行審計(jì)人員?述職報(bào)告(?三)__?_年馬上就?要結(jié)束了，?在過去的_?__年中，?我們銀行做?的一直很好?，很好的頂?住了金融危?機(jī)的壓力，?在經(jīng)濟(jì)最困?難的一年里?，我們銀行?還是取得了?業(yè)績不小的?進(jìn)步，這就?尤為可貴了?，所以我們?銀行必須要?好好的總結(jié)?一下，總結(jié)?過去一年工?作的經(jīng)驗(yàn)，?以便在來年?中取得更好?的進(jìn)步。?為了適應(yīng)新?形勢下的發(fā)?展，財(cái)務(wù)審?計(jì)部建立健?全和完善落?實(shí)了各項(xiàng)財(cái)?務(wù)規(guī)章制度?。由于銀行?的性質(zhì)發(fā)生?改變，要求?銀行的財(cái)務(wù)?規(guī)章制度要?進(jìn)行重新修?訂和完善。?根據(jù)市局(?銀行)的財(cái)?務(wù)制度，結(jié)?合___銀?行的實(shí)際情?況，___?匯編了__?_的財(cái)務(wù)制?度。為了總?結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?，更好的完?成___年?的各項(xiàng)工作?任務(wù)，我部?就財(cái)務(wù)、審?計(jì)方面的工?作作出總結(jié)?如下：一?、審計(jì)方面?的工作1?、根據(jù)市局?財(cái)務(wù)審計(jì)工?作會議精神?，對財(cái)務(wù)審?計(jì)部工作的?提出要求?(1)繼續(xù)?鞏固推行財(cái)?務(wù)管理模塊?，加強(qiáng)財(cái)務(wù)?人員的管理?意識和責(zé)任?心，充分發(fā)?揮財(cái)務(wù)管理?的職能作用?。在全面實(shí)?施信息化管?理的同時(shí)，?要求我們財(cái)?務(wù)人員要利?用的時(shí)間和?精力參與企?業(yè)管理，每?周必須下各?核算的銀行?了解業(yè)務(wù)運(yùn)?行情況，發(fā)?揮主觀能動?性，多為經(jīng)?營者提供有?參考價(jià)值的?信息和建議?，這一要求?作為___?年目標(biāo)考核?的主要指標(biāo)?來考核。?(2)全員?樹立財(cái)務(wù)管?理是企業(yè)管?理的核心思?想，增強(qiáng)危?機(jī)感、緊迫?感和責(zé)任感?，加強(qiáng)學(xué)習(xí)?，努力提高?自身素質(zhì)，?適應(yīng)新形勢?下財(cái)務(wù)工作?的要求。?2、全面迎?接國家審計(jì)?為了迎接?國家審計(jì)署?的全面檢查?，根據(jù)市局?(銀行)審?計(jì)重點(diǎn)，我?部門對__?_月___?日的財(cái)務(wù)收?支進(jìn)行了復(fù)?查，并結(jié)合?內(nèi)審工作實(shí)?際，緊緊圍?繞___銀?行的熱點(diǎn)、?重點(diǎn)、難點(diǎn)?問題開展工?作，充分發(fā)?揮財(cái)務(wù)的監(jiān)?督和服務(wù)職?能，及時(shí)為?___銀行?領(lǐng)導(dǎo)提供決?策依據(jù)，并?對審計(jì)將涉?及財(cái)務(wù)方面?的工作進(jìn)行?了具體的安?排和布置。?3、財(cái)務(wù)?的審計(jì)、監(jiān)?督崗位我?們?yōu)榧訌?qiáng)_?__銀行財(cái)?務(wù)工作的審?計(jì)和監(jiān)督職?能，今年面?向社會招聘?了四位從事?財(cái)務(wù)工作多?年，經(jīng)驗(yàn)豐?富的財(cái)務(wù)人?員，充實(shí)加?強(qiáng)財(cái)務(wù)的審?計(jì)、審核及?財(cái)務(wù)管理工?作崗位。明?確了四位同?志的工作職?責(zé)和范疇，?要求盡快修?訂完善本部?門各個(gè)財(cái)務(wù)?崗位責(zé)任制?及考核辦法?，為提高財(cái)?務(wù)工作的質(zhì)?量和效率打?下堅(jiān)實(shí)的基?礎(chǔ)。4、?制定并學(xué)習(xí)?了《財(cái)務(wù)審?計(jì)部崗位責(zé)?任制考核辦?法》為了?更好地履行?總經(jīng)理賦予?的職責(zé)，加?強(qiáng)(___?)銀行財(cái)務(wù)?管理和稽核?檢查力度，?規(guī)范___?財(cái)經(jīng)秩序和?調(diào)動廣大財(cái)?務(wù)人員的工?作積極性和?責(zé)任感，財(cái)?務(wù)審計(jì)部特?制定了《財(cái)?務(wù)審計(jì)部崗?位責(zé)任制考?核辦法》，?通過大家認(rèn)?真地學(xué)習(xí)和?討論，積極?思考，并贊?同嚴(yán)格按照?目標(biāo)考核辦?法認(rèn)真履行?自己的工作?職責(zé)。二?、財(cái)務(wù)方面?的工作1?、增強(qiáng)財(cái)務(wù)?服務(wù)意識，?___年，?我們一如既?往地按“科?學(xué)、嚴(yán)格、?規(guī)范、透明?、效益”的?原則，加強(qiáng)?財(cái)務(wù)管理，?優(yōu)化資源配?置，提高資?金使用效益?，把為__?_銀行的各?項(xiàng)工作服好?務(wù)作為我部?的一項(xiàng)重要?工作。2?、切實(shí)加強(qiáng)?財(cái)務(wù)管理，?根據(jù)___?銀行規(guī)范財(cái)?務(wù)管理、優(yōu)?化財(cái)務(wù)審核?程序、提升?財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)?量和發(fā)揮職?能部門更好?地參與企業(yè)?管理的要求?，財(cái)務(wù)審計(jì)?部將財(cái)務(wù)_?__管理調(diào)?整為財(cái)務(wù)人?員試行委派?制，并采用?按“統(tǒng)一管?理，分級負(fù)?責(zé)”的原則?進(jìn)行管理。?財(cái)務(wù)審計(jì)部?主要具體負(fù)?責(zé)___銀?行各類資產(chǎn)?的財(cái)務(wù)監(jiān)督?、財(cái)務(wù)分析?及財(cái)務(wù)報(bào)告?和各分、_?__銀行的?財(cái)務(wù)管理和?財(cái)務(wù)內(nèi)部會?計(jì)憑證的稽?核等業(yè)務(wù)，?充分發(fā)揮財(cái)?務(wù)審計(jì)部的?職能作用。?3、預(yù)算?管理得到穩(wěn)?步推進(jìn)，一?是細(xì)化預(yù)算?內(nèi)容。根據(jù)?各分、__?_銀行明細(xì)?賬詳細(xì)分析?了收入、成?本與期間費(fèi)?用的執(zhí)行情?況，按科目?進(jìn)行了分類?統(tǒng)計(jì)，為各?分、___?銀行的__?_年全面預(yù)?算奠定基礎(chǔ)?。二是提高?預(yù)算透明度?。預(yù)算方案?根據(jù)各分、?___銀行?反饋回來的?意見適當(dāng)調(diào)?整后，經(jīng)總?經(jīng)理審議通?過后形成正?式文件下發(fā)?至各分、_?__銀行，?使各單位對?本銀行的預(yù)?算有一個(gè)全?面的了解，?增強(qiáng)了預(yù)算?的透明度。?三是增加預(yù)?算的剛性。?我們注重了?預(yù)算執(zhí)行中?存在的問題?和有關(guān)情況?，不定期的?向預(yù)算委員?會反饋情況?，對于超預(yù)?算等問題嚴(yán)?格審批程序?，對申請調(diào)?整的事項(xiàng)，?需經(jīng)過專門?的論證分析?后，按規(guī)定?的程序批準(zhǔn)?后執(zhí)行。一?年以來，預(yù)?算的總體執(zhí)?行情況良好?，各分、_?__銀行的?預(yù)算觀念也?較以前有極?大的提高和?增強(qiáng)，為做?好___年?全面預(yù)算工?作積累了經(jīng)?驗(yàn)。4、?強(qiáng)力整頓財(cái)?經(jīng)秩序，根?據(jù)市局(銀?行)財(cái)經(jīng)秩?序?qū)ｍ?xiàng)整頓?工作的安排?和財(cái)務(wù)收支?自查工作方?案，___?銀行圍繞市?局“規(guī)范行?業(yè)經(jīng)營行為?，促進(jìn)煙草?行業(yè)的健康?發(fā)展，為國?家創(chuàng)造和積?累的財(cái)富”?的工作思路?，以“摸清?家底、揭示?隱患、促進(jìn)?規(guī)范、推動?發(fā)展”為指?導(dǎo)思想，嚴(yán)?格按照市局?(銀行)的?自查要求，?認(rèn)真開展財(cái)?務(wù)自查工作?。財(cái)務(wù)審計(jì)?部從嚴(yán)從細(xì)?，自上而下?對“帳外帳?”、“小金?庫”和虛列?(亂列)成?本費(fèi)用、收?入分配失真?和會計(jì)核算?失真等問題?進(jìn)行了自查?，并實(shí)施強(qiáng)?化經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)?任審計(jì)與加?強(qiáng)財(cái)經(jīng)秩序?整頓相結(jié)合?，按照“邊?整邊改”的?原則，將查?出來的問題?根據(jù)時(shí)間、?性質(zhì)等分門?門別類，從?中查找經(jīng)營?