質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運行管理考核辦法

職與體理第一章

總則為強管理證量康管持行針利我特法本于、全理運考本鎮(zhèn)量安管文本生或發(fā)情冊法修第二章

管理職責礦責業(yè)環(huán)系理工管負職與體管組礦他管具專1

、安理管作各負所理工指理認協(xié)溝

程責安管的考各理工工，照文求程制系性第三章

目標管理根司井規(guī)長定規(guī)針業(yè)全理的制系據(jù)條就管面目須，，保條初年作度件發(fā)此應段安環(huán)他。1.目團的計銷煤標到公分不別司司2

核2.目全下管訂責各別教責行由責目集簽目分別目。程。4.司、業(yè)范目目標進解立上全立層境5.部根司解目要化施組崗據(jù)圍單核的標。6.目必體案劃或規(guī)、項安重改動施確法求3

第四章

生產(chǎn)和服務管理條單在下務行理件1.明要2.的。3.適設(shè)4.用量5.和全了量6.“、付活產(chǎn)商、煤掘、室（服、升設(shè)、理各包、、算條和險產(chǎn)。和中情立持1.程致健針，，標4

2.的中別康序關(guān)求方。3.作、械序，與適便上降康4.在急作以隨疾必審和行測。條環(huán)目，與素行日服面情、持序1.程離況序。2.的中的因?qū)⑿蚪o同3.能影的和應少下境程時驗第五章

監(jiān)視和測量條量康境行5

視日要監(jiān)障測包的、評、等位能照定施上內(nèi)認實的量條品量符確的量1.意量績重部查有息獲這法2.要司本的服程關(guān)，其服達期3.理照要對的進出分的果遞單指條建、業(yè)效視文規(guī)1.內(nèi)和。6

2.健完實檢3.的是業(yè)管定準規(guī)4.的即事、業(yè)績據(jù)錄量果進6.測備和準及記條建、能境的進和件規(guī)1.環(huán)用制指形2.使測過證存錄第六章

內(nèi)部審核條內(nèi)我體和斷善作系1.核一、文檢過獨、則7

控項符各，了和判案程，表要理增數(shù)3.系管領(lǐng)年際程定部審礦豐力業(yè)場保計體手驟。一符和1.（的滿的足時合系程系，合”）（準準）（冊文文）（同同）（要承責），者常（文8

）。2.項內(nèi)現(xiàn)項重為：格格）3.項單不日成超問按施要析證閉位由現(xiàn)。二符定1.符）與系件不）出失）出失）重在的）、為）合期）現(xiàn)通取。9

2.符然不要項響（境項量環(huán)效。3.不在提）題能合展成事）醒項第七章

體系評價三系理據(jù)、勢身合質(zhì)情產(chǎn)情境客場審管范、調(diào)變以企和標情體性有的有合應部步方四系主月半作聯(lián)辦代等10

五涉內(nèi)少的1.審守要評2.及息求3.職、和合4.施的5.價措情6.響變環(huán)，規(guī)求7.進:能構(gòu)員，備完改改8.生目的。9.表職全的六的部要體改安部體第八章

外部審核七是按要初、證的業(yè)是準是定注11

持核的是促量康境效斷要八首議安內(nèi)系參審要同負外審一九審符要出項：：合被不，給撤和屬審證不提證停證被家（臺會信形戶到損暫書但）評）發(fā)合運督復中合核有）使書經(jīng)正12

）的的督現(xiàn)成。撤書但）主），。）。）。）不能措）未覆。）體故：合到告限內(nèi)企驗認提整關(guān)使書初認認業(yè)證：由要改員整不機面。出項下進證第九章

內(nèi)審員的管理條內(nèi)置1.各理的和13

專個業(yè)部設(shè)。2.的年劃一審備1.好和，，派慮觀2.強責強力3.定、、和4.專或職年工至門并組5.取體全和系員6.部、巧7.用和知8.習高水二部責1.幫的管2.部排加。3.核。4.成的。5.觀公。14

6.寫7.報。8.關(guān)預有9.支的妥善核件三門應轄進導導四審員所內(nèi)內(nèi)按組第十章

體系網(wǎng)員的管理五業(yè)和系證系通料提作設(shè)每個門個自六責網(wǎng)體任本日體料存要體體工要的動因變須代記系15

料和在部的行交第十一章

考核七訓認員網(wǎng)聘認訓務訓進考的予，位100元/、八員考體責單行，行對方的并主元。九審系錄現(xiàn)湊監(jiān)發(fā)假責元專字規(guī)齊實用有。、與體所符單核1.項項100。16

2.項項責。3.5察一項4.5般按不核條跟考存項改的或施進證核1.項行按合2.不要改符3.不要改考一審量康管部出責行1.項，2.項項500。3.項項任。4.項進，符不按改及的不考17

二度1.檢般）書期復仍或，元。2.檢重）罰通行期后現(xiàn)改徹款元。3.檢評行取名別3000元，名5000元和3000元的獎主獎10%礦或會。三、考審按次次員元/人四

自起核1.查2.理18

附件內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目一管體系

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE444

檢查結(jié)果㈠總求

①建立、健全、實施和保持文件化的管理體系，并持續(xù)改進其有效性。②確定和管理質(zhì)量管理體系每個過程確定和管理每個過程間的順序及關(guān)系。③確保管理體系關(guān)鍵過程所需的資源和信息充分，滿足各個過程的有效運行和監(jiān)控要求。④確定管理體系及過程測量和監(jiān)控點并有效測量和監(jiān)控結(jié)果有分析、改進活動。⑤在質(zhì)量管理體系中明確對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程，并實施有效控制。⑥建立、實施并不斷完善內(nèi)部各項管理考核辦法。

4.14.14.1㈡文件要求①所建立的管理體系文件包括方針和目標理手冊、程序、記錄及其他所要求的文件。②按照標準要求必須建立有關(guān)的文件化的程序。③根據(jù)內(nèi)部管理需要建立相應的程序文件。

4.21

總則④按照標準要求建立相應的記錄。⑤體系文件詳略得當、適宜可操作。⑥體系文件表現(xiàn)形式或類型適當、有效。⑦體系文件詳略程度與企業(yè)規(guī)模和類型程的復雜程度及相互關(guān)系、涉及人員所需的能力相適應。①編制并保持質(zhì)量手冊手內(nèi)覆蓋且符合標準GB/T19001:2008要能夠體為達到標準要求所采取的基本過程及方法。②質(zhì)量手冊對標準要求條款的刪減有說明。

4.2.14.4.44.4.42

質(zhì)量手冊

③質(zhì)量手冊對質(zhì)量管理體系中的所有過程進行描4.2.2述，對所有過程之間的相互關(guān)系確定且有效。④質(zhì)量手冊對企業(yè)的組織機構(gòu)及職能分配描述確定并且有效。⑤質(zhì)量手冊受控。①建立并保持文件控制程序（辦法或制度②為確保文件的充分性和適宜性所有文件發(fā)布前3

文件控制

都得到批準件準權(quán)限按文類型用范圍、所處層次確定相應的批準人。

4.2.34.4.54.4.5③必要時對文件進行評審與更新文件更改前得到再次批準。19

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果34

文件控制記錄控制

④確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別同類型、狀態(tài)的文件按規(guī)定進行標識，保持清晰，易于識別和檢查。⑤文件發(fā)至使用場所或崗位執(zhí)人員能得到適用文件的有關(guān)版本。⑥文件標識、編號符合規(guī)定要求。⑦所需的外來文件得到識別，分發(fā)受到控制。4.2.34.4.54.4.5⑧作廢文件撤出使用場所如果于某種目的而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R，以防止誤用。⑨文件保管有指定設(shè)施所確文件不損壞、不丟失、及時提供。⑩有受控文件清單，所登記文件齊全、有效。①根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，以證實符合標準要求和管理體系的有效運行。②按標準要求建立并保持記錄控制程序。③有記錄清單，記錄齊全、有效。④所有記錄的填寫要真實、及時、清楚、正確。⑤按規(guī)定進行標識，標識具有唯一性和可追溯性。⑥確定記錄的傳（包括收集報送領(lǐng)用發(fā)、4.2.44.5.44.5.4歸檔、聯(lián)網(wǎng)等）方式。⑦確定記錄的保存地點和方式記錄保存環(huán)境設(shè)施要適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟失。⑧規(guī)定并記錄保存期限滿足證實控制溯、改進的要求。⑨記錄保存檢索簡便。⑩對失效無保存價值的記錄按照規(guī)定進行處置。二管理職責①充分識別適用的法律法規(guī)并得到確定和有效執(zhí)行對產(chǎn)和服務的活動行為和結(jié)果是否符合法律法規(guī)的情況進行評價，發(fā)現(xiàn)問題采取改進措施。

5㈠

管理②最高管理者組織制定體方針和目標使其成承諾為企業(yè)關(guān)注的焦點，成為立、實施、保持和改進

5.1

4.24.24.4.14.4.1各管理體系的宗旨。③管理體系方針、目標形成文件，由最高管理者批準頒發(fā)。20

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果㈠

管理承諾

④定期開展體系評價活動并將作為有關(guān)體系的決策、控制、改進的工具。⑤最高層確保提供管理體系所需的資源。

5.1

4.24.24.4.14.4.1①確保在企業(yè)和員工中樹立“以顧客為中心”的經(jīng)營理念。②有切實可行的操作過程和手段最大限度地調(diào)動㈡

以顧客為關(guān)注焦點

員工的參與意識和能動性，達到客戶滿意。③針對客戶和最終使用者來確定他們關(guān)心的煤炭產(chǎn)品的特性，特別是產(chǎn)品的關(guān)鍵特性。④在確定客戶的需求和期望時慮與煤炭產(chǎn)品有

4.3.14.3.15.24.3.24.3.24.64.6關(guān)的義務（如對健康和安全的責任、環(huán)境影響等）和法律要求轉(zhuǎn)為企業(yè)目標要求取措施，且得到落實、實現(xiàn)。①各體系方針與企業(yè)的宗旨相適應現(xiàn)企業(yè)的目標和特點。②各體系方針包含標準要求的承諾。㈢

方針

③體系方針為目標的制定、評審提供明確框架。

5.34.24.2④傳達體系方針，使各級人員理解方針內(nèi)容。⑤使相關(guān)方能夠獲得礦相關(guān)的方針，有記錄。⑥進行評審，確保其持續(xù)適宜性，并有效貫徹。㈣1

策劃危險源辨識評價和控制策劃

①危險源辨識齊全，時態(tài)和狀態(tài)識別正確。②危險源風險等級評價正確考了活動員設(shè)施以及正常、非正常狀態(tài)等情況。③有危險源辨識評價登記表和重大危險源登記表，并根據(jù)現(xiàn)場條件變化及時更新。④對風險控制進行策劃，確定出通過目標、指標和管理方案措施加以控制的風險。

5.44.34.34.3.1⑤對危險源的辨識評和管理制活動進行監(jiān)督檢查，以確保有效地實施。①環(huán)境因素識別齊全，有環(huán)境因素識別表。②從環(huán)境因素中正確評價出重要環(huán)境因素。2

環(huán)境因素

③及時更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。

4.3.1④針對環(huán)境因素，有相應的控制措施。⑤制定目標、指標時考慮重要環(huán)境因素。21

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果3

法規(guī)和其他要求

①與體系有關(guān)的法律法規(guī)識別充分，并得到確定。②與體系有關(guān)的其他要求識別充分，并得到確定。③有法律法規(guī)和其他要求清單。④保持定期跟蹤、更新。

4.3.24.3.2⑤將有關(guān)法規(guī)及其他要求傳遞給員工和相關(guān)方。①有礦專業(yè)部區(qū)隊各自相應的質(zhì)量全、環(huán)境及其他工作目標，目標應量化并可測量。②目標內(nèi)容符合方針要求，符合法規(guī)和其他要求。③針對目標，制定管理方案和實施細則，進行分解4

目標

落實明實現(xiàn)目標的措施間要求任人等。④目標應按計劃完成，對目標完成情況有檢查、有

5.4.14.3.34.3.3評價、有考核。⑤目標實施過程有自檢記錄。⑥目標和管理方案應隨上一階段目標的完成或條件的變化及時進行更新。5

管理體系策劃

①最高管理者應確保對質(zhì)量管理體系進行策劃滿足質(zhì)量目標和4.1的要求。②在對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時持質(zhì)量管理體系的完整性。

5.4.24.3.34.3.3㈤

職責、權(quán)限與溝通①確定各個部門、各級人員的職責、權(quán)限及其相互關(guān)系并予以溝通，形成文件。職責

5.51

和權(quán)限

②所有員工清楚本職范圍并被有效履行。③承擔管理職責的人員要表明其對體系績效持續(xù)

5.5.14.4.14.4.1改進的承諾。2

管理者代表

①最高管理者在管理層中指定管理者代表并授權(quán)。②明確管理者代表的職責和權(quán)限并被有效履行。

5.5.24.4.14.4.13

①最高管理者發(fā)揮主動主導作用確保內(nèi)部在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通。②建立上下雙向的內(nèi)部溝通機制包括建立員工代表與管理者溝通的機制。內(nèi)部③職業(yè)健康安全信息溝方面建立文件程序溝通員參與職業(yè)健康安全事協(xié)商的記錄。④針對環(huán)境因素和環(huán)境管理體系，建立信息溝通的文件程序。⑤明確溝通的方式法內(nèi)容關(guān)信息的收集、傳遞和處理要及時。22

5.5.34.4.34.4.3

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目㈥管評審

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE5.6

檢查結(jié)果①按計劃和規(guī)定時間進行體系評價價的內(nèi)容材料按管理手冊規(guī)定由相關(guān)部門提供。1

體系評價

②體系評價的信息輸入要充分符合標準要求映當前的業(yè)績和改進的機會。③體系評價結(jié)果要確定改進的方面和改進措施

5.6.15.6.24.65.6.3

4.6三

價結(jié)果形成文件。④體系評價后續(xù)改進措施的跟蹤落實資料全面。資源管理①為保持安全生產(chǎn)到戶和相關(guān)方滿意，

6㈠

資源提供

能夠及時確定并提供所需的資源，確保關(guān)鍵過程、關(guān)鍵崗位的資源充足和適宜。②對資源的確定、提供和使用進行管理、驗證，消

6.14.4.14.4.1㈡

除不適當資源、不適當使用，提高資源利用率。人力資源①確定各個崗位的任務、性質(zhì)及要求。根據(jù)履行崗

6.212

總則能力意識和培訓

位職責所要求的能力安排人員。②從教育、培訓、技能和經(jīng)歷等方面綜合評價工作人員的能力或進行綜合素質(zhì)測評。①確定崗位基本培訓要求，確保重要崗位、關(guān)鍵崗位包括特殊工種員工達到上崗崗位條件。②為滿足企業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和崗位需要，針對必備的知識、經(jīng)驗、能力，不斷提出新的培訓要求并付諸實施。③確保培訓資源（包括師資、教材、場所、設(shè)施、經(jīng)費、工具等）充足適宜。④根據(jù)確定的培訓需求安排計劃、組織實施。⑤注重能力（如技術(shù)能力、管理、交往等能力）方面的培訓和意（參與意識量意識全意識、

6.2.14.4.24.4.26.2.24.4.24.4.2環(huán)保意識）方面的培訓。⑥每個崗位的員工都應具備該崗位所要求的知識、意識和能力。⑦對所開展培訓的有效性進行評價。⑧建立保持員工教育、培訓、技能和經(jīng)歷的記錄。①為持續(xù)滿足礦井的安全生產(chǎn)和服務需要保提㈢

基礎(chǔ)設(shè)施

供必須的基礎(chǔ)設(shè)施并得到維護。②基礎(chǔ)設(shè)施選址、布置適宜，有利于確保工作效率

6.34.4.14.4.1和產(chǎn)品質(zhì)量。23

工作工作內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果㈢㈣

③對產(chǎn)品質(zhì)量和結(jié)果要求有重要影響的工作場所和設(shè)施，要確保足夠和適宜。④確保過程設(shè)備的技術(shù)性能和要求能夠滿足安全生產(chǎn)和服務的需要?；A(chǔ)⑤用充分的手段，對過設(shè)備進行維護和管理，設(shè)施并保關(guān)鍵設(shè)備的狀態(tài)保良好。⑥配置充足、適當?shù)挠布蛙浖O(shè)施，并進行有效的維護和控制。⑦確定完整、快捷、準時的支持性服務（如運輸、通訊進有效維護。①充分識別和管理與煤炭生產(chǎn)和煤炭產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的重要工作環(huán)境因素（包括人和物理因素②為保證產(chǎn)品質(zhì)量所要求的工藝衛(wèi)生環(huán)境要如光亮度、溫濕度、噪聲粉塵等）充分、適宜，并得到有效控制。環(huán)境③別并采取措施消除工過程中的有害因素防傷亡事故，保護員工的身心健康和安全，確保工作質(zhì)量和效率。④工作環(huán)境中的人、物、場所配置協(xié)調(diào)，滿足員工的工作需要、產(chǎn)品質(zhì)量控制需要。

6.34.4.14.4.16.4四產(chǎn)實現(xiàn)①明確產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求，形成文件。②確定煤炭產(chǎn)品的生產(chǎn)管理和服務的各個過程及其順序，確定所需的文件和資源。③建立過程所需的文件包括與險有關(guān)的和與重

74.44.4㈠㈡

要環(huán)境因素有關(guān)的活動過程。產(chǎn)品實現(xiàn)④保所需的資源充足、宜。策劃⑤明確煤炭產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵過程、特殊過程，以及確保它們得到有效控制的保障措施。⑥確定驗證、監(jiān)控、檢驗和試驗活動的過程。⑦產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的結(jié)果形成文件質(zhì)量管理體系文件與其他過程的要求要保持協(xié)調(diào)一致。與顧客有關(guān)的過程

7.14.4.64.4.67.21

確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求

①了解客戶及客戶的要求明確礦的顧客市場目標且適宜。②確定并充分理解客戶規(guī)定的要集團公司下達的年度和月度銷售計劃要求等保礦具有滿足計劃中各項要求的能力。

4.3.14.3.17.2.14.3.24.3.24.4.64.4.624

7.2.27.2.2內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目確定與產(chǎn)

檢查內(nèi)容及標準要求③確定并充分理解客戶沒有規(guī)定但煤炭產(chǎn)品必須具備的要求。

對應標準條款QOE4.3.14.3.1

檢查結(jié)果1

品有④集并確定與煤炭產(chǎn)品關(guān)的法律法規(guī)。7.2.14.3.24.3.2關(guān)的要求

⑤為滿足顧客要求、確保企業(yè)利益，礦如果有提出的與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求，要形成文件。①針對集團公司對煤炭產(chǎn)品的不同要求確給予接收、確定、評審的方法，形成文件。

4.4.64.4.62

合同②集團公司下達的年、度銷售計劃進行評審，4.3.14.3.1評審保評審記錄。4.4.64.4.6③根據(jù)評審結(jié)果，對需要采取措施的，保持相應的措施記錄。1、立充分、主動、可靠和有的與顧客和外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。2、煤炭產(chǎn)品信息問詢、合同處理，顧客反饋3

方面建立有效的溝通方式，并能及時溝通。顧客及相3、因產(chǎn)品質(zhì)量問題發(fā)生客抱怨、投訴后，能夠關(guān)方立溝通、處理、解決顧當前的不滿意。溝通4、職業(yè)健康安全問題發(fā)生外相關(guān)方投訴后，能夠立即溝通、處理和解決。5、環(huán)境問題發(fā)生外部相關(guān)方訴后，能夠立即溝通、處理和解決并使之滿意。

7.2.34.4.34.4.3㈢采

7.41

采購過程

對于外包過如包工程委檢修委檢定、檢驗、試驗等必須明確外包的資質(zhì)條件和確7.4.14.4.64.4.6保對外包過程控制的規(guī)定，并形成文件。①各單位按礦文件規(guī)定要求編制所需物資計劃。②各種計（包括月度計劃常劃加計劃、應急計劃）的審批手續(xù)符合礦規(guī)定要求。2

采購信息

③在計劃編制、審批和到貨驗收時，對涉及安全物資的特殊要求有明確規(guī)定。

7.4.24.4.64.4.6④采購物資計劃中必須明確定購產(chǎn)品的名稱、編碼、規(guī)格型號、單位、數(shù)量、相關(guān)技術(shù)要求以及安全、環(huán)境方面的技術(shù)要求和其它準確識別方法。①采購物資到貨后的驗收領(lǐng)用及不合格或與計3

采購驗證

劃不符產(chǎn)品按礦文件規(guī)定執(zhí)行，手續(xù)齊全。②在現(xiàn)場使用中出現(xiàn)的采購物資質(zhì)量、價高問題，用料單位要及時向經(jīng)營管理部反饋由經(jīng)營管理部

7.4.34.4.64.4.6向供應分部提出退貨或降價要求，并組織實施。25

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目㈣生和服務提供

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE7.5

檢查結(jié)果12

生產(chǎn)服務過程控制標識和可追溯性

①對生產(chǎn)和服務活動實施前進行策劃的結(jié)果形成可操作性的文件。②為確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)和服務，提供齊備、充分、適宜的關(guān)鍵過程的受控條件。③為有效地進行安全生產(chǎn)和服務活動有關(guān)人員必須獲得相應的產(chǎn)品特性要求的信息文件。④有關(guān)人員獲得必要的作業(yè)指導書。⑤使用了適宜的設(shè)備、設(shè)施，并要求：1)設(shè)備的技術(shù)性能和狀態(tài)能夠確達到產(chǎn)品質(zhì)量、工作效率和節(jié)能減排要求；2)崗位人員能夠正確使用設(shè)備；3)對設(shè)備設(shè)施進行正常的維護并立記錄；4)對關(guān)鍵設(shè)備的使用制定有效的制措施；5)對備設(shè)施的使用規(guī)定并實施效的檢查評價制度，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施，并重新驗證評價。⑥為確保實現(xiàn)生產(chǎn)和服務全過程的安全對確定的風險制定切實可行和有效的控制、防范措施。⑦為控制和減少生產(chǎn)和服務過程的環(huán)境影響確定的環(huán)境因素制定有效的控制措施。⑧在需進行測量與監(jiān)控的生產(chǎn)過程或場所關(guān)人員獲得并使用能夠滿足測量和監(jiān)控要求的設(shè)備。⑨對測量或監(jiān)控的項目、要求、方法、人員以及適宜的資源必須實施并確保有效的控制措施。⑩實施產(chǎn)放行付和交付后有關(guān)的活動，規(guī)定“產(chǎn)”品的交付過程、條件、方式、確認并被實施，并確定：1)放行條件并被遵守；2)放行過程的監(jiān)控或測量并被實；3)放行手續(xù)并被執(zhí)行；4)建立并保存“產(chǎn)品”交付記錄5)“產(chǎn)品”交付后的活動及規(guī)定有助于提高顧客滿意度、改進產(chǎn)品或服務質(zhì)量。①在煤炭生產(chǎn)和服務全過程中，凡有區(qū)分產(chǎn)品、追溯要求的場合，確定產(chǎn)品的標識方式并被實施。②在煤炭生產(chǎn)和服務全過程中針對監(jiān)控和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。③在有可追溯性要求的場合控產(chǎn)品的唯一性標

7.5.14.4.64.4.67.5.3識，并保持記錄。26

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果3㈤

①在標識、搬運、貯存期間采取防護措施，確保產(chǎn)品不損壞、不變質(zhì)、不丟失。產(chǎn)品②顧客有要求時按顧客要求提供防護措施且防護經(jīng)證有效。③當產(chǎn)品涉及安全、健康、環(huán)保等特殊要求時，防護措施能確保在產(chǎn)品有效期內(nèi)保持有效。①根據(jù)質(zhì)量控制和改進安全和境管理監(jiān)測要求配置能夠滿足規(guī)定要求的監(jiān)視和測量設(shè)備。②規(guī)定監(jiān)視和測量活動。③對照能溯源到國際或國家標準的測量標準所有監(jiān)視和測量設(shè)備按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準、檢定或驗證。④測量設(shè)備校準或驗證沒有國際或國家承認的測量基準時，必須制定用于校準或驗證的文件。監(jiān)視⑤測量設(shè)備調(diào)整或再調(diào)情況要明確調(diào)整的方和測法、要求及防止其測量結(jié)果失效的有效措施。量設(shè)⑥監(jiān)視和測量設(shè)備具有標識，確定其校準狀態(tài)。備的控制⑦在搬運、維護和貯存期間防止損壞或失效。⑧測量設(shè)備不符合要求時對以測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄對設(shè)備和何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?。⑨保持監(jiān)視和測量設(shè)備校準和檢定（驗證）結(jié)果的記錄。⑩當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時初次使用前應確認和記錄其滿足預期用途的能力，并在必要時重新進行確認。

7.5.54.4.64.4.67.64.5.14.5.1五測、分析和改進為確保煤炭產(chǎn)品質(zhì)量管理體系行和改進的有效

84.54.5㈠總

性，對所需的監(jiān)控、測量、分析和改進過程進行策劃，包括統(tǒng)計技術(shù)在內(nèi)的適用方法及應用程度。策劃結(jié)果形成文件。

8.1㈡監(jiān)測量①對顧客滿意程度進行監(jiān)視并定獲取和利用這

8.21

顧客滿意

種信息的方法。

8.2.1②對顧客滿意程度的評價具有代表性和可信性。27

內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目

檢查內(nèi)容及標準要求

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果2

①根據(jù)規(guī)定的時間間隔進行審核審核計劃覆蓋管理體系所有部門。②根據(jù)審核計劃編制檢查表，并應覆蓋標準要求。③審核員經(jīng)過專門培訓、授權(quán)，具備相應資格。內(nèi)部④不符合客觀事實描述楚、可證實、可追溯，審核并受審核部門確認。⑤針對不合格，責任單位必須采取措施，確保消除原因并防止其再次發(fā)生。對措施的有效性進行驗證，有驗證記錄。⑥編制內(nèi)審報告，對質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的符合性、有效性作出評價。①確定適宜的方法，并形成文件，對生產(chǎn)和服務活動的全過程進行檢查、監(jiān)控或測量。②設(shè)置各個過程的監(jiān)控或測量點特別是通過對關(guān)鍵過程、關(guān)鍵特性的有效監(jiān)控或測量，確保產(chǎn)品質(zhì)量、安全和環(huán)境指標要求得到有效控制。過程③控或測量活動應能證過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)

8.2.24.5.54.5.534

的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

果的能力。當未能達到所策劃的結(jié)果時，應采取適4.5.14.5.18.2.3當?shù)募m正和糾正措施。4.5.24.5.2④對各體系目標和管理方案符合情況進行檢查。⑤對生產(chǎn)和服務過程中適用法規(guī)和其他要求程措施、規(guī)章制度的符合情況進行定期監(jiān)督檢查。⑥對生產(chǎn)和服務過程中適用的職業(yè)健康安全和環(huán)境法律法規(guī)和其他要求定期進行合規(guī)性評價。①對采購產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量策劃結(jié)果形成文件并被執(zhí)行。②對生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)的毛煤進行監(jiān)視或測量劃結(jié)果形成文件并被執(zhí)行。③在煤炭產(chǎn)品交付前，對其特性進行監(jiān)視和測量。交付客戶的產(chǎn)品要符合下列條件：4.5.14.5.18.2.41)所有規(guī)定的監(jiān)視或測量項目都圓滿完成；4.5.24.5.22)交付前產(chǎn)品監(jiān)控和測量結(jié)果符接收準則；3)有關(guān)證據(jù)齊備并獲認可。④對各體系目標的實現(xiàn)（滿足）程度進行檢查。⑤對風險控制結(jié)果和成效進行監(jiān)測，包括管理水平、員工健康安全意識、正規(guī)操作等。28

8.5.18.5.14.3.34.3.3內(nèi)部審核檢查標序檢查號項目不合格品

檢查內(nèi)容及標準要求①編制形成文件的程序以定合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責和權(quán)限。②確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制防止其非預期的使用或交付。③保持不合格品處置及所采取任何措施的記錄。

對應標準條款QOE

檢查結(jié)果㈢

控制和應急響應

④建立程序以充分識別潛在的全和環(huán)境緊急情況和突發(fā)事件，并規(guī)定響應措施，以便預防或減少可能引發(fā)的疾病、傷害和有害環(huán)境影響。

8.3

4.4.74.4.74.5.34.5.3⑤定期評審、修訂應急程序（預案⑥建立應急設(shè)備清單和維護、測試記錄。⑦定期測試應急程序，有演練記錄。①確定、收集、分析有關(guān)的數(shù)據(jù)，規(guī)定和實施數(shù)據(jù)的統(tǒng)計方法和要求。②建立、實施數(shù)據(jù)分