風險和機遇識別評估表

a、顧客導向過程（Cop）：輸入來源于顧客要求,輸出滿足顧客要求的過程.b、管理過程（MP）：支持、管理、服務于顧客導向過程和支持過程的過程.c、支持過程（SP）：支持顧客導向過程實現(xiàn)的過程.風險和機遇評估分析表類別：■質(zhì)量■過程序號風險來源

（內(nèi)部/外部）風險內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間

(開始－完成)評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率可探測性RPN風險級別1COP01客戶開發(fā)，合同評審過程1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤。2.客戶要求識別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41312一般風險1.對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應該經(jīng)過反復論證。2.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量。3.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。相關(guān)文件：《服務要求控制程序》銷售部2017.01-2017.12有效2COP02開發(fā)計劃1.計劃制定不合理，導致無法按時完成計劃任務，從而延誤產(chǎn)品交付。52330高風險1.合理計算公司的實際產(chǎn)能。2.依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合理安排開發(fā)計劃。3.安排全程跟進開發(fā)計劃的實現(xiàn)過程。相關(guān)文件：《軟件設(shè)計和開發(fā)控制程序》總部2017.01-2017.12有效3COP03顧客服務1.顧客投訴未能有效解決。2.顧客滿意度低，導致顧客丟失。73242高風險1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負責處理并及時回復客戶。客訴處理一律以報告格式存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：

1.《顧客滿意控制程序》銷售部2017.01-2017.12有效4COP04內(nèi)部審核1.審核人員業(yè)務技能不熟悉，導致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和更近，導致問題長期存在。52330高風險1.對內(nèi)審員實施培訓，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2.對內(nèi)審開出的不符合項目，責任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.《內(nèi)部審核控制程序》

2.《不合格服務及糾正措施控制程序》各部門2017.01-2017.12有效5COP05持續(xù)改進過程1、不合格識別不充分。

2、改善意識不到位。

3、人員不具備改善的能力。52220高風險1.明確不合格的范圍。

2.意識培訓。

3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實施培訓。

相關(guān)文件：

1.《不合格服務及糾正措施控制程序》各部門2017.01-2017.12有效6COP06組織環(huán)境及相關(guān)方管理過程1.組織環(huán)境識別不齊全。

2.相關(guān)方要求識別不完整。52330高風險1.定期進行監(jiān)視和評審。

2.采取以對策。

相關(guān)文件：

無管理層2017.01-2017.12有效7MP01應對風險和機遇過程1.風險識別不齊全。

2.風險沒有制訂相應的措施。

3.措施沒有得到有效的實施。43336高風險1.制訂風險對策

各部門2017.01-2017.12有效8MP02領(lǐng)導作用1.領(lǐng)導對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾。2.未能配置足夠的資源。41312一般風險1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：1.《管理手冊》總經(jīng)理2017.01-2017.12有效9MP03管理評審1.輸入項目不全。2.輸出項目未能有效落實。62336高風險1.管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實到責任部門。2.總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審。3.輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？”、“怎么做？”“什么時候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實。4.每年的管理評審務必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：1.《管理評審控制程序》總經(jīng)理各部門2017.01-2017.12有效10MP04數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)信息不準確，導致分析的結(jié)論不合理。52330高風險1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準確。2.公司責成工程部負責對數(shù)據(jù)的真實性實施監(jiān)督和驗證。相關(guān)文件：1.《數(shù)據(jù)分析與評價控制程序》各部門2017.01-2017.12有效11MP05質(zhì)量管理體系策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時，遺漏了的要求。2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項要求的控制。52330高風險1.策劃質(zhì)量管理體系時，應識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。管理層各部門2017.01-2017.12有效12MP06信息交流1.交流的對象不明確；2.交流的方法不當；3.交流未能保證最終結(jié)。32212一般風險1.建立有效的信息交流機制，以確保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡、電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結(jié)果?？偨?jīng)辦各部門2017.01-2017.12有效13MP07文件管理1.需要遵守的外來文件識別不全，導致出現(xiàn)不符合要求的情況。2.失效文件投入使用，導致引發(fā)不良后果。62336高風險1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。2.失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分。相關(guān)文件：1.《文件控制程序》2.《記錄控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效14MP08人力資源控制1.人員不足。

2.能力不足。

3.溝通不暢。54240高風險1.采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。

相關(guān)文件：

1.《人力資源及培訓控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效15MP09設(shè)備管理

1.設(shè)備產(chǎn)能不足。

2.設(shè)備能力不足。

3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度。64372高風險

1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲備。

2.建立完整的設(shè)備故障應急預案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。

工程部2017.01-2017.1216MP10采購管理1.供應商不配合。

2.采購物料不符合要求。

3.交貨不及時。

4.價格成本高。64248高風險1.供應商定期評審。

2.開發(fā)建立備用供應商。

3.價格成本核算，與供方共贏。

4.供應商定期整改。

相關(guān)文件：

1.《供應商評價與選擇控制程序》2.《采購控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.1217SP01倉庫管理1.物品放置環(huán)境不符合要求，導致影響其質(zhì)量。2.標識不清楚，導致是用錯材料。52330高風險1.運行環(huán)境的先期策劃及定期更新。2.庫存物資每一項都做好標識。相關(guān)文件：

1.《產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序》2.《產(chǎn)品搬運包裝防護與交付控制程序》總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效18SP02來料與成品檢驗1.原材料批量不良未檢出。

2.不良品流出到客戶。

3.不良品未及時標識和控制。82232高風險1.制訂抽樣計劃。

2.設(shè)置待檢區(qū)域。

3.建立檢驗合格與不合格標識。

4.對不符合報告設(shè)立關(guān)閉期限。

相關(guān)文件：

1.《產(chǎn)品和服務放行控制程序》

2.《不合格輸出控制程序》工程部2017.01-2017.12有效19SP03儀器校準管理1.儀器精度不夠，導致檢測結(jié)果不準備。62336高風險1.建立儀器清單，并制度每年度的校準計劃，按計劃時間對儀器實施校準。2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼校準合格證。工程部2017.01-2017.12有效20SP04知識產(chǎn)權(quán)管理1.組織知識不足，對產(chǎn)品及過程設(shè)計不足。64372高風險1.可利用的知識的前期準備。

相關(guān)文件：

無總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效21SP05產(chǎn)品變更管理1.產(chǎn)品變更未能及時通知到相關(guān)部門。2.產(chǎn)品變更驗證不充分，導致變更后出現(xiàn)不符合。52330高風險1.所有產(chǎn)品變更需要及時下發(fā)《產(chǎn)品變更通知單》至相關(guān)部門。2.所有變更需要驗證。相關(guān)文件：

無銷售部2017.01-2017.12有效22SP06不合格品管理1.標識不清楚，導致非預期的應用。2.未及時有效的采取改善對策，導致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。62224高風險1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼紅色“不合格