證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)模擬卷帶答案打印

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、境內(nèi)上市的股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會(huì)公眾股B.外資股C.法人股D.國(guó)家股【答案】B2、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C3、壓力測(cè)試的原則不包括（）。A.實(shí)踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D4、對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，()企業(yè)所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B5、銀行證券主要是（）。A.銀行匯票、銀行本票和支票B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證【答案】A6、我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、資本市場(chǎng)是指（）。A.短期金融市場(chǎng)B.長(zhǎng)期金融市場(chǎng)或長(zhǎng)期資金市場(chǎng)C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場(chǎng)D.僅包括無形市場(chǎng)【答案】B8、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對(duì)于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、（）作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C10、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。A.社保基金B(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會(huì)公益基金【答案】C11、銀行間現(xiàn)券買賣的點(diǎn)擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、下列選項(xiàng)中，不屬于政府財(cái)政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C15、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹?guó)人沒法直接購(gòu)買股票B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國(guó)投資者D.不想經(jīng)過美國(guó)SEC注冊(cè)【答案】D16、以下關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、某公司公開發(fā)行債券，可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┥鲜薪灰谆蜣D(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A18、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B19、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B20、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B21、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A22、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)的衡量B.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別C.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)的管控【答案】D23、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定【答案】C24、以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B25、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D27、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B29、（2019年真題）證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D30、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司D.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過2家【答案】B31、按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A32、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D33、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C35、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D36、（2019年真題）下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D37、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B38、下列各類機(jī)構(gòu)中，（）可以通過公開市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券公司【答案】A39、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在本指引實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B41、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場(chǎng)信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C42、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯(cuò)誤的是A.不得不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息披露B.不得利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送C.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)D.可以使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財(cái)產(chǎn)【答案】D43、在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、金融債券的發(fā)行主體是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D45、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A47、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D48、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評(píng)估【答案】B49、（2020年真題）下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)C.責(zé)任保險(xiǎn)D.人身保險(xiǎn)【答案】D50、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C51、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C52、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.熊貓債券D.猛犬債券【答案】B53、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠(yuǎn)期B.期貨C.互換D.股票【答案】D54、下列不屬于個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征構(gòu)成的是()A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】A55、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、下列屬于公開募集基金管理人的職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評(píng)判優(yōu)劣【答案】C58、我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、基金起源于()。A.英國(guó)B.日本C.德國(guó)D.美國(guó)【答案】A60、影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C65、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A66、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C67、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為200萬元，2018年12月31日，S公司對(duì)每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C68、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A69、根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對(duì)的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動(dòng)情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D72、（2018年真題）（）是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.第四板市場(chǎng)【答案】B73、（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A74、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】B75、下列屬于我國(guó)海外上市公司指數(shù)的是（）。A.CBOE中國(guó)指數(shù)B.恒生指數(shù)C.深證100指數(shù)D.上證指數(shù)指數(shù)【答案】A76、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C77、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國(guó)有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A78、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D79、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B80、下列選項(xiàng)中，（）不屬于金融危機(jī)的特征。A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值【答案】C81、普通股股東的義務(wù)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D84、（）是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。A.受托人B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.發(fā)起人D.承銷人【答案】C85、證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B86、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】A87、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D88、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D89、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國(guó)債期貨合約【答案】A90、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D91、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D92、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中