公安機關(guān)刑事案卷立卷規(guī)范解讀教學(xué)培訓(xùn)課件

公安機關(guān)刑事案卷立卷規(guī)范解讀一、公安機關(guān)刑事案卷公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中形成的法律文書和證據(jù)材料，根據(jù)一定的順序和要求組裝后形成的案卷。法律文書

內(nèi)容證據(jù)材料

對于不符合《刑事訴訟法》和《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》制作或收集的文書材料應(yīng)當(dāng)補正，作出合理解釋或說明，否則不得作為證據(jù)使用。二、立卷規(guī)范化的意義

1.執(zhí)法和司法規(guī)劃化的體現(xiàn)

2.提高訴訟效率

3.為相關(guān)研究提供素材三、立卷規(guī)范化的法律依據(jù)

《刑事訴訟法》《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》《公安機關(guān)刑事法律文書式樣》《公安專業(yè)檔案管理辦法》《公安聲像檔案管理辦法》四、刑事案卷分類

1.訴訟卷：對外使用的法律文書和證據(jù)材料偵查終結(jié)—起訴—審判

2.偵查工作卷：不對外發(fā)生法律效力的內(nèi)部審批文書、案件研究記錄以及有保存價值但不需作為訴訟證據(jù)使用的材料。

作證據(jù)的入訴訟卷（單獨立卷，標注密級）技術(shù)偵查所獲材料

不作為證據(jù)的入偵查工作卷

與案件無關(guān)的材料及時銷毀五、文書歸檔裝訂中的幾個特殊問題1.移送材料較少的：一本裝訂，先法律文書，后證據(jù)材料2.部分嫌疑人未到案的：復(fù)印材料以備后用3.撤案、終止偵查、不予立案的：不區(qū)分訴訟卷和偵查卷，但依照先法律文書后證據(jù)材料的順序裝訂4.暫停偵查但未終結(jié)的案件：復(fù)印備用，原材料不區(qū)分訴訟卷偵查卷，但以先法律文書后證據(jù)材料的順序裝訂5.涉及國家秘密的案卷：判決生效后，訴訟卷也須退回公安機關(guān)保管。六、訴訟卷的立卷規(guī)范（一）訴訟文書卷1.概念在辦理刑事案件過程中制作或收集的反映訴訟程序以及采取強制措施的過程，對外產(chǎn)生法律效力的法律文書。立案決定書、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住決定書、拘留證、逮捕證等2.順序：卷內(nèi)文書按照文書類別和制作時間先后排列卷內(nèi)文書目錄證明案件來源的文書立案類文書移送案件、指定管轄換押證拘留逮捕文書變更強制措施類的文書釋放通知釋放證明入所健康檢查表取保候?qū)彵O(jiān)視居住類法律文書對人大代表政協(xié)委員采取強制措施的文書采取技術(shù)偵查的文書回避類文書律師會見類文書移送起訴告知書辯護律師意見死亡通知告知書結(jié)案文書附帶民訴注意事項：1.有多名犯罪嫌疑人的：將每名嫌疑人的文書分別集中，再按上述順便排列2.共同犯罪的：先主犯，后從犯的順序3.起訴意見書、沒收違法所得意見書、強制醫(yī)療意見書不入卷，直接附卷移送檢察院七、訴訟卷中的證據(jù)材料卷1.概念偵查過程中采用偵查措施形成的法律文書和取得證據(jù)材料，歸入證據(jù)材料卷。2.主要證據(jù)種類的立卷規(guī)范物證：隨案移送為原則；照片、錄像或復(fù)制品附文字說明入卷書證：以原件為原則；附說明的副本或復(fù)制件或者附鑒定真實的材料；制作人或持有人、持有單位有關(guān)人員簽名視聽資料、電子證據(jù)：原件妥善保管前提下用截圖、照片、文字打印、文字翻譯；原件必須移送的，應(yīng)有過程說明，電子數(shù)據(jù)的收集過程說明、簽字

3.證據(jù)材料卷的立卷順序和要求卷內(nèi)文書目錄案件來源材料嫌疑人基本情況、戶籍信息資料、自然人主體的身份證明、單位主體的證明嫌疑人歸案情況的說明繼續(xù)盤問相關(guān)文書提訊提解證嫌疑人供述和辯解的文書材料未成年嫌疑人的社會調(diào)查報告被害人陳述材料證人證言材料人身檢查、生物樣本采取的筆錄材料物證、書證、視聽資料、電子證據(jù)相關(guān)材料查封扣押類材料檢驗鑒定類文書資料涉案財物處理的證明文件現(xiàn)場勘查類材料法定情節(jié)類證明材料民事和解類證明材料同案犯另案處理的材料其他需要移送的材料

4.注意要點（1）對同一犯罪嫌疑人的材料按時間先后順序排列（2）先傳喚、傳訊再訊問的，一同入卷（3）對同一被害人、證人的多次詢問，筆錄按時間順序排列八、訴訟卷中補充偵查工作卷1.立卷方式：單獨裝訂，一并移送2.立卷順序：先文書后證據(jù)卷內(nèi)目錄換押證退回補充偵查文書補偵報告補偵強制措施文書補偵措施文書及證據(jù)（按證據(jù)材料卷順序）排列順序也可按照檢察機關(guān)補偵提綱所列事項的順序，補偵事項較多的，應(yīng)先分類合并再對應(yīng)排列九、偵查工作卷立卷規(guī)范（一）常規(guī)偵查工作卷1.內(nèi)容公安機關(guān)不對外發(fā)生法律效力的內(nèi)部審批文書、領(lǐng)導(dǎo)批示、案件研究記錄、偵查方案與實施情況的材料。提請批準逮捕書、起訴意見書等主要訴訟文書應(yīng)制作副本，存入偵查工作卷備查。不愿意公開、不適宜公開的信息以及書面情況說明材料應(yīng)單獨立為秘密偵查工作卷并標明密級。2.常規(guī)偵查工作卷立卷順序卷內(nèi)文書目錄呈請偵查終結(jié)報告、起訴意見書及處理文書、法院判決書裁定書呈請撤銷案件（終止偵查）決定書盤問類文書呈請立案（不予立案）文書協(xié)查、通緝、邊控類材料呈請強制措施類材料律師會見的審批材料呈請采取偵查措施類報告接受證據(jù)材料、調(diào)取證據(jù)、扣押等清單回避類報告不愿意公開的人和行為的材料偵查工作內(nèi)部方案等檢察建議書、糾正違法通知書其他（二）秘密偵查工作卷立卷規(guī)范1.內(nèi)容公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中，涉及的人員信息、技術(shù)偵查的工作措施和工作資料等，需要保密的，應(yīng)當(dāng)歸入秘密偵查工作卷。2.秘密偵查工作卷的立卷順序卷內(nèi)文書目錄受案、立案文書復(fù)印件特情耳目身份材料及審批材料需要保密的報案人等人員信息及使用化名的情況說明需要保密的證人采取技術(shù)偵查措施的有關(guān)材料（請示審批、延長、解除、隱匿身份、控制下交付、技術(shù)偵查情況及證據(jù)材料、無關(guān)材料的銷毀情況）十、立卷技術(shù)規(guī)范（一）頁號編寫規(guī)范1.從卷內(nèi)文書目錄后的第一份材料開始，以數(shù)字“1”開始編排，分別裝訂的單獨編號；2.一頁一號，正反面都編號，空白頁不編號（以文字、圖案、符號為判斷標準）；3.不漏編、不重編4.位置：正面右上角，反面左上角；5.編號一律用阿拉伯?dāng)?shù)字；6.零碎材料裝袋編號，并說明“內(nèi)有文書頁”，紙袋上編統(tǒng)一頁號7.未偵查終結(jié)的案件可以用鉛筆編號。（二）卷內(nèi)文書目錄編寫1.序號（1）用阿拉伯?dāng)?shù)字按文書材料的獨立性進行編號，比如起訴意見書，無論多少頁，作為獨立文書只編一個號；（2）同類證據(jù)有多份的，應(yīng)當(dāng)編多個號，比如多份訊問筆錄2.責(zé)任者（1）制作發(fā)布文書的單位或個人；（2）有印章——機關(guān)；沒印章——個人；親筆書寫——書寫人3.文號×公刑拘字[年份]×××號4.標題（1）有標題的原文照錄，不隨意更改和簡化（2）沒有標題的，概括標題5.日期（成文日期）以落款日期為準，填寫8位阿拉伯?dāng)?shù)字。比如201411086.頁號卷內(nèi)文書材料的起止頁碼單頁的多頁的7.備注（需要特別說明的問題）（三）卷內(nèi)備考表1.備考表是反映卷內(nèi)文書材料狀況的記錄單，置于卷尾2.填寫項目：本案卷情況說明：文書材料缺損、修改、補充、移出、銷毀及不宜入卷的情況說明；立卷人：完成立卷時由立卷者簽名檢查人：案卷質(zhì)量檢查者、審核者簽名案件承辦人：立卷時間：立卷完成的時間，具體到年、月、日（四）案卷封面制作規(guī)范1.封面材料（材料和書寫工具）訴訟卷——封面和封底統(tǒng)一用公安部規(guī)范的牛皮紙規(guī)格和式樣偵查工作卷——統(tǒng)一用公安部檔案部門規(guī)定的無酸卷皮規(guī)格和式樣封面應(yīng)由能長期保持字跡的中性筆、毛筆、鋼筆填寫或打印，字跡工整、清晰2.案卷種類：根據(jù)需要填寫訴訟文書卷、證據(jù)材料卷或者偵查工作卷3.案件名稱：（1）姓名＋案件性質(zhì)＋“案”（2）一人數(shù)罪的：姓名＋由重到輕的所有罪名（3）共同犯罪：主犯姓名等＋案件性質(zhì)＋“案”（4）集團犯罪：首要分子姓名＋集團案4.犯罪嫌疑人姓名（1）單獨作案的（2）多名嫌疑人的先主犯后從犯5.立案時間6.結(jié)案時間7.立卷人8.審核人（五）案卷組裝規(guī)范1.排列格式案卷封面——卷內(nèi)文書目錄——文書——備考表——封底2.具體要求（1）去除訂書釘、大頭針、回形針等金屬（2）對大小不一的文書材料和不便裝訂的材料進行加工裱糊（用膠水，不用漿糊，以防蟲蛀）（3）已破損不便裱糊的，可裝入牛皮紙袋保管（4）卷內(nèi)照片應(yīng)當(dāng)由文字說明（5）裝訂以200頁以內(nèi)為宜，材料多的可立分冊；共同犯罪的，除主卷（共同犯罪部分）外，每個嫌疑人可分別立卷（6）使用專用繩線，左側(cè)1.5厘米處打孔，兩孔10厘米間隔第二部分公安機關(guān)法律文書制作概述部分一、文書（一）文書概念文書是各種文件材料的總稱，具體說是人們在社會實踐中，為了憑證.記載.公布和傳遞的需要，以文字方式在一定的書寫材料上表達一定內(nèi)容的一種書面記錄。基本特點：1.制作的合法性；2.內(nèi)容的特定性；3.效力的強制性和約束性；4.形式的規(guī)范性；5.語言的精確性基本作用：憑證和依據(jù)、記錄和檔案、聯(lián)系和溝通傳遞、規(guī)范和約束（二）文書分類1.根據(jù)文書的內(nèi)容和制作主體的不同公務(wù)文書私務(wù)文書2.公務(wù)文書中根據(jù)部門的不同審判文書檢察文書公安文書稅務(wù)文書海關(guān)文書統(tǒng)計文書等（三）偵查機關(guān)公務(wù)文書種類

1.行政性文書也稱領(lǐng)導(dǎo)文書、管理文書，是偵查機關(guān)處理日常行政公務(wù)的文書，主要用于傳達黨和上級的方針、政策；發(fā)布命令、法規(guī)；請示和答復(fù)問題；報告情況等。2.事務(wù)性文書是偵查機關(guān)內(nèi)部處理日常工作所用的文書。3.刑事法律文書狹義偵查文書：是指偵查機關(guān)在辦理刑事案件過程中，圍繞著案件和偵查所制作和使用的各種文書。四.偵查文書常用表達方式1.敘述把人物經(jīng)歷和事情的發(fā)展過程表述出來。主要是時間、地點、人物、事件、原因、經(jīng)過、結(jié)果等要素。敘述時要注意人稱，比如嫌犯.罪犯等稱謂；多個人物時要準確區(qū)分；要求客觀真實.直截了當(dāng)。2.議論通過對事物的評說表明觀點和主張。偵查文書的議論要明確論點，比如是否達到破案條件；要有充分的論據(jù)，結(jié)合法律規(guī)定，逐條逐點論述；論證要嚴密。實踐中的偵查文書都要以刑事訴訟法和刑法的有關(guān)條款為依據(jù)，進行論證。3.說明介紹事物、人物、現(xiàn)場環(huán)境等。比如現(xiàn)場勘查記錄、通緝令對案犯的描述五.偵查文書語言的要求（一）準確主旨鮮明.內(nèi)容確切“張某某因盜竊兩次被判刑”“過失殺人”“身材魁梧，身板像棵樹”（二）精煉言簡意賅.簡潔明快“被張某某一棍打倒在地，口鼻出血的孫某正欲從地上爬起來，手持三棱刮刀.腳穿三節(jié)頭牛皮鞋的黃某某又飛起一腳踢在孫某后腦勺，并將孫某踢昏在地”防止過于追求簡潔：劫殺.奸殺.利用職便.剝奪政權(quán)等等（三）樸實（四）莊重（方言土語，臟話黑話隱語等如何記錄；有傷風(fēng)化的細節(jié)不詳述）二、偵查文書（一）概念

偵查文書是指偵查機關(guān)在辦理刑事案件的過程中，依照刑法和刑事訴訟法及有關(guān)法律.法規(guī)的規(guī)定，制作和使用的具有法律效力和偵查意義的文書材料的總稱。

（二）偵查文書的屬性1.偵查文書制作主體的特定性保證了偵查文書的權(quán)威性和嚴肅性。2.偵查文書的工作流程包括制作和使用兩個方面。3.偵查文書的整個工作流程都必須嚴格遵守有關(guān)的法律規(guī)定。4.偵查文書的適用范圍僅限于辦理刑事案件過程之中。5.偵查文書具有法律效力和偵查意義。所謂法律效力是指：偵查文書一經(jīng)制作完成和使用，就會產(chǎn)生一定的后果；約束力：也就是強制力，包含三個含義：

△任何偵查文書一經(jīng)制作完成，就不能隨意更改；△任何偵查文書一經(jīng)制作完成或被使用，就不能隨意撤銷；△某些偵查文書一經(jīng)適用，被適用人必須服從。證據(jù)力：許多偵查文書本身就是證據(jù)。

所謂偵查意義是指：對偵查活動的影響----記錄性----依據(jù)性----憑證性三、偵查文書的種類(一)以文書的內(nèi)容和功能劃分1.證據(jù)性文書2.決定性文書3.請示性文書4.憑證(憑據(jù))性文書5.其他文書(二)以文書的格式的不同劃分1.表格類文書2.記錄類文書3.敘議類文書（三）以文書在偵查中涉及的內(nèi)容和訴訟程序分1