2022年3月基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題

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1.[單選][1分]A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌（）等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

2.[單選][1分]A基金公司的研究員甲通過(guò)研究公開信息發(fā)現(xiàn)，某上市公司即將發(fā)布的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)于預(yù)期的利好消息，故甲在內(nèi)部的研究報(bào)告中說(shuō)明據(jù)此重點(diǎn)推薦該上市公司股票進(jìn)入投資對(duì)象備選庫(kù)。關(guān)于上述情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲在研究報(bào)告中的投資分析和建議應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷

B.甲的研究報(bào)告涉及上市公司的內(nèi)部信息，A公司不得將其作為投資依據(jù)

C.甲的研究可以為A公司的投資決策，組合管理等提供研究支持，協(xié)助發(fā)展投資機(jī)會(huì)

D.A公司建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì)

3.[單選][1分]A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。

A.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

B.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

C.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

4.[單選][1分]ETT申購(gòu)和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。

Ⅰ禁止現(xiàn)金替代

Ⅱ全額現(xiàn)金替代

Ⅲ必須現(xiàn)金替代

Ⅳ可以現(xiàn)金替代

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.[單選][1分]督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

I.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

II.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

III.督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形

IV.基金凈值出現(xiàn)大幅波動(dòng)

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

6.[單選][1分]對(duì)于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠(chéng)盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

Ⅰ私下接受客戶委托買賣證券期貨

Ⅱ依照基金合同的約定，對(duì)私募基金進(jìn)行托管

Ⅲ不設(shè)立募集賬戶，要求投資者直接把資金匯入管理人名義開立的企業(yè)賬戶

Ⅳ利用基金管理人的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己牟利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7.[單選][1分]根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求，A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像

C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)

D.A銀行需要對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

8.[單選][1分]公墓基金管理公司變更如下事項(xiàng)，需要報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

Ⅰ變更持股5%以上的股東

Ⅱ變更公司的實(shí)際控制人

Ⅲ變更持股不足5%，但對(duì)公司有重大影響的股東

Ⅳ變更股東的持股比例超過(guò)5%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9.[單選][1分]關(guān)于ETF和QDII基金，下列說(shuō)法正確的是（）。

ⅠQDII基金可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

Ⅱ發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

ⅢETF份額認(rèn)購(gòu)時(shí)，滬、深證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，不能參與證券認(rèn)購(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

10.[單選][1分]關(guān)于對(duì)普通投資者的特別保護(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利

B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有專業(yè)投資者不同的特別保護(hù)

C.普通投資者的特別保護(hù)，主要體現(xiàn)在基金管理人對(duì)普通投資收益的承諾高于專業(yè)投資者

D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，就不再享有特別保護(hù)的權(quán)利

11.[單選][1分]關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無(wú)需托管

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

12.[單選][1分]關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是（）。

A.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回

B.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額凈值與基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一致

D.基金份額凈值固定不變

13.[單選][1分]關(guān)于公開募集基金，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交公開募集基金申請(qǐng)材料時(shí)，可以不提交托管協(xié)議草案

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，將是否準(zhǔn)予注冊(cè)的決定通知申請(qǐng)人

C.對(duì)特定對(duì)象募集基金，投資者人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人

D.基金份額的發(fā)售由基金托管人負(fù)責(zé)

14.[單選][1分]關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布

B.基金信息披露制度體系的層次可分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法制定并發(fā)布

D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

15.[單選][1分]關(guān)于公募資金對(duì)于證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)，合規(guī)保障運(yùn)營(yíng)支持制度建設(shè)體系，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B.公募資金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長(zhǎng)期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場(chǎng)變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

16.[單選][1分]關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。

Ⅰ保證投資人本金安全

Ⅱ按照同期銀行存款利率保證投資人最低收益

Ⅲ告訴投資人本金可能受損

Ⅳ獲取市場(chǎng)真實(shí)數(shù)據(jù)比較基金與定期存款收益率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17.[單選][1分]關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。

Ⅰ基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

Ⅱ股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

Ⅲ債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

Ⅳ通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18.[單選][1分]關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。

A.客戶經(jīng)理制作的基金營(yíng)銷賣點(diǎn)

B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)基金的評(píng)級(jí)說(shuō)明

D.代銷銀行對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)提示

19.[單選][1分]關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人

C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

20.[單選][1分]關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ要建立重大決策負(fù)責(zé)人獨(dú)立審批制度，以杜絕負(fù)責(zé)人推卸責(zé)任

Ⅱ要建立部門之間相互牽制的制度，以杜絕部門權(quán)力過(guò)大或集體徇私舞弊

Ⅲ要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

21.[單選][1分]關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)

B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

22.[單選][1分]關(guān)于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)，證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的對(duì)象包括基金管理人、基金托管人等

C.在證券交易所上市的封閉式基金、上市開放式基金需要通過(guò)證券交易所來(lái)進(jìn)行募集和交易

D.在我國(guó)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織之一

23.[單選][1分]關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

B.商業(yè)銀行均可以銷售基金

C.基金管理公司可以開展銷售業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)公司只能銷售保險(xiǎn)資管公司發(fā)行的基金

24.[單選][1分]關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25.[單選][1分]關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。

A.A基金只募集一天，欲購(gòu)從速

B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風(fēng)險(xiǎn)

C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過(guò)30億元

D.A基金分紅后，凈值歸一，申購(gòu)良機(jī)

26.[單選][1分]關(guān)于開放式基金申購(gòu)和贖回相關(guān)費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.某CIF場(chǎng)內(nèi)交易傭金25%歸基金財(cái)產(chǎn)

B.某債券基金申購(gòu)費(fèi)至少25%歸基金財(cái)產(chǎn)

C.某貨幣市場(chǎng)基金銷售服務(wù)費(fèi)至少25%歸基金財(cái)產(chǎn)

D.某股票基金贖回費(fèi)至少25%歸基金財(cái)產(chǎn)

27.[單選][1分]關(guān)于守法合規(guī)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況

B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法行為

C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)

D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

28.[單選][1分]關(guān)于私募基金推介，以下做法正確的是（）。

A.對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，可以在推介時(shí)向投資者承諾本金不受損失

B.為幫助投資者謀求高收益，建議兩個(gè)彼此熟悉的投資人將資金匯集起來(lái)投資

C.先對(duì)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，才能推介與其相匹配的私募基金

D.先通過(guò)公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)行為進(jìn)行篩選

29.[單選][1分]關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）。

A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.包含了過(guò)去9個(gè)月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息

30.[單選][1分]關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在法律法規(guī)層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)

31.[單選][1分]貨幣市場(chǎng)基金需要定期披露（）。

Ⅰ基金份額凈值

Ⅱ基金資產(chǎn)凈值

Ⅲ每萬(wàn)份基金收益

Ⅳ最近7日年化收益率

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

32.[單選][1分]基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

33.[單選][1分]基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。

Ⅰ利用基金財(cái)產(chǎn)為自己牟取利益

Ⅱ?qū)⒒鹭?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅳ公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

34.[單選][1分]基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的相關(guān)費(fèi)用，以下費(fèi)用無(wú)需披露（）。

A.托管費(fèi)

B.客戶維護(hù)費(fèi)

C.管理費(fèi)

D.廣告費(fèi)

35.[單選][1分]基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的（）決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)，基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的（）負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。

Ⅰ董事會(huì)

Ⅱ監(jiān)理會(huì)

Ⅲ高級(jí)管理人員

Ⅳ總經(jīng)理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

36.[單選][1分]甲為某基金公司的銷售人員，從業(yè)期間獲得基金從業(yè)資格，后甲從該基金公司辭職，于某房產(chǎn)機(jī)構(gòu)從事房產(chǎn)銷售工作，甲在銷售房產(chǎn)的同時(shí)向客戶推介該基金公司的基金產(chǎn)品，關(guān)于甲的這一行為，以下表述正確的是（）。

A.甲未在專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)宣傳推介基金，因此甲不得銷售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，因此甲目前不得推介基金

C.甲從事過(guò)基金銷售，具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)，因此甲可以銷售基金

D.甲從事基金銷售工作時(shí)，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，因此甲可以銷售基金

37.[單選][1分]某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。

A.客觀性原則

B.獨(dú)立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.專業(yè)性原則

38.[單選][1分]某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過(guò)200人

B.單筆委托金額超過(guò)10億元

C.委托總金額超過(guò)50億元

D.單筆委托金額超過(guò)2億元

39.[單選][1分]某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問(wèn)題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

40.[單選][1分]某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金，當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品的銷售中，該銀行未完全履行哪項(xiàng)業(yè)務(wù)？（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)義務(wù)

B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)

C.投資者身份識(shí)別義務(wù)

D.告知說(shuō)明義務(wù)

41.[單選][1分]某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。

A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合

B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念

D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

42.[單選][1分]某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個(gè)相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機(jī)會(huì)提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績(jī)。關(guān)于某公司的做法，以下描述最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.某公司的做法屬于不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動(dòng)

C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績(jī)，對(duì)投資者有利

D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略

43.[單選][1分]內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。

A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息

B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息

C.來(lái)源可靠的信息

D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息

44.[單選][1分]確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金投資交易機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

45.[單選][1分]私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型私募基金時(shí)，以下不合規(guī)的是（）。

A.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括合伙人會(huì)議

B.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

C.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)

46.[單選][1分]私募基金募集過(guò)程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ基金投資組合策略及收益預(yù)期

Ⅱ投資冷靜期

Ⅲ回訪確認(rèn)程序安排

Ⅳ私募基金風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

47.[單選][1分]投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

48.[單選][1分]下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

49.[單選][1分]下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

50.[單選][1分]下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬(wàn)元申購(gòu)了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)，以提高投資業(yè)績(jī)

C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開展申購(gòu)費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)元自己管理的基金

51.[單選][1分]小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)話錯(cuò)誤的是（）。

A.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定的收回風(fēng)險(xiǎn)

B.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過(guò)儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益

C.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分

D.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類投資理財(cái)

52.[單選][1分]以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險(xiǎn)

53.[單選][1分]以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過(guò)鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購(gòu)”

B.某基金募集資金投向是AAA級(jí)國(guó)家債券，業(yè)績(jī)穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎(jiǎng)項(xiàng)詳細(xì)信息

D.某基金路演現(xiàn)場(chǎng)茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

54.[單選][1分]以下體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。

A.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

C.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議

D.督察長(zhǎng)不得從事基金的銷售相關(guān)工作

55.[單選][1分]在基金代銷機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)做好投資者教育的園區(qū)的建設(shè)工作，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。

Ⅰ對(duì)本公司基本情況的介紹

Ⅱ?qū)Ρ竟緲I(yè)務(wù)有關(guān)的金融知識(shí)、法律法規(guī)的問(wèn)答、介紹

Ⅲ備有相關(guān)的法律法規(guī)材料供投資者查閱

Ⅳ業(yè)務(wù)咨詢

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

56.[單選][1分]在基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)過(guò)程中，以下各項(xiàng)中重要性排序相對(duì)靠后的是（）。

A.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制

B.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度

C.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流

D.引導(dǎo)并加強(qiáng)其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)

57.[單選][1分]只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進(jìn)行資金募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

58.[單選][1分]中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問(wèn)，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

59.[單選][1分]中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)法規(guī)要求，證券期貨市場(chǎng)違法失信信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.5；7

B.1；3

C.3；5

D.2；5

60.[單選][1分]中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入？（）

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

61.[單選][1分]李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。

Ⅰ陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明

Ⅱ陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)

Ⅲ陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明

Ⅳ陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62.[單選][1分]李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

A.貨幣基金

B.股權(quán)基金

C.股票基金

D.ETF基金

63.[單選][1分]李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

銀行大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在進(jìn)行產(chǎn)品銷售前，先對(duì)客戶李先生進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，再根據(jù)李先生的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，符合基金銷售（）要求。

A.適用性

B.風(fēng)控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

64.[單選][1分]某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2022年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

Ⅰ.該活動(dòng)收益率由貨基收益及分享獎(jiǎng)勵(lì)兩部分組成，補(bǔ)貼分享獎(jiǎng)勵(lì)由該公司自行補(bǔ)貼

Ⅱ.將貨基收益和分享獎(jiǎng)勵(lì)疊加，投資者參加活動(dòng)的投資收益類別最高檔可達(dá)到10%

Ⅲ.宣傳資料顯示“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購(gòu)從速”、“可安心享受成長(zhǎng)”

Ⅳ.在宣傳資料刊登10個(gè)工作日后，該公司將宣傳資料發(fā)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備

關(guān)于該公司的上述做法，其中不符合規(guī)定的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65.[單選][1分]某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2022年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

Ⅰ.該活動(dòng)收益率由貨基收益及分享獎(jiǎng)勵(lì)兩部分組成，補(bǔ)貼分享獎(jiǎng)勵(lì)由該公司自行補(bǔ)貼

Ⅱ.將貨基收益和分享獎(jiǎng)勵(lì)疊加，投資者參加活動(dòng)的投資收益類別最高檔可達(dá)到10%

Ⅲ.宣傳資料顯示“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購(gòu)從速”、“可安心享受成長(zhǎng)”

Ⅳ.在宣傳資料刊登10個(gè)工作日后，該公司將宣傳資料發(fā)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備

關(guān)于該公司的上述宣傳行為，以下表述正確的是（）。

A.該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，所以不可以通過(guò)線下的海報(bào)和戶外廣告進(jìn)行宣傳

B.僅宣傳低風(fēng)險(xiǎn)的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購(gòu)從速”，但不可顯示“安心享受成長(zhǎng)”

C.該公司基金宣傳推介資料，應(yīng)先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查

D.該公司自行補(bǔ)貼客戶分享獎(jiǎng)勵(lì)，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)

66.[單選][1分]某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2022年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

Ⅰ.該活動(dòng)收益率由貨基收益及分享獎(jiǎng)勵(lì)兩部分組成，補(bǔ)貼分享獎(jiǎng)勵(lì)由該公司自行補(bǔ)貼

Ⅱ.將貨基收益和分享獎(jiǎng)勵(lì)疊加，投資者參加活動(dòng)的投資收益類別最高檔可達(dá)到10%

Ⅲ.宣傳資料顯示“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購(gòu)從速”、“可安心享受成長(zhǎng)”

Ⅳ.在宣傳資料刊登10個(gè)工作日后，該公司將宣傳資料發(fā)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備

鑒于上述行為，不屬于證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)該公司采取的行政監(jiān)管處罰措施的是（）。

A.對(duì)相關(guān)高管及工作人員出具警示函

B.責(zé)令該公司限期改正

C.永久取消該公司基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.責(zé)令對(duì)該批次宣傳推介材料進(jìn)行整改

67.[單選][1分]關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)后執(zhí)業(yè)

Ⅱ基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)

Ⅳ基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報(bào)告撰寫相關(guān)投資研究報(bào)告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

68.[單選][1分]以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

B.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

69.[單選][1分]基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。

Ⅰ服務(wù)宣傳與推介

Ⅱ投資咨詢與基金咨詢

Ⅲ受理投訴

Ⅳ投資跟蹤與評(píng)價(jià)

Ⅴ客戶檔案管理與保密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

70.[單選][1分]基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于（）。

Ⅰ投資者的職業(yè)

Ⅱ投資者的學(xué)歷

Ⅲ投資者的計(jì)劃投資期限

Ⅳ投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

71.[單選][1分]基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

Ⅰ合法合規(guī)性原則，內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定的要求

Ⅱ全面性原則，內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

Ⅲ商業(yè)性原則，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上以企業(yè)商業(yè)價(jià)值最大化為出發(fā)點(diǎn)

Ⅳ適時(shí)性原則，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

72.[單選][1分]關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。

A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額

B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止

C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)基金金額不少于100萬(wàn)元

D.公司股東資金認(rèn)購(gòu)基金超過(guò)1000萬(wàn)元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件

73.[單選][1分]以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無(wú)需保存10年的有（）。

A.基金交易記錄

B.投資決策記錄

C.投資者適當(dāng)性管理材料

D.客戶服務(wù)記錄

74.[單選][1分]以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要的披露事項(xiàng)是（）。

Ⅰ變更境外托管人

Ⅱ變更投資顧問(wèn)

Ⅲ投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)變動(dòng)

Ⅳ基金資產(chǎn)凈值和份額凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75.[單選][1分]基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

76.[單選][1分]目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。

A.房地產(chǎn)基金

B.非上市股權(quán)基金

C.新股申購(gòu)基金

D.商品基金

77.[單選][1分]中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場(chǎng)采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

I對(duì)基金機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求其報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料

II進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

III對(duì)于操縱證券市場(chǎng)的當(dāng)事人，限制其證券買賣

IV對(duì)于涉嫌犯罪的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員追究刑事責(zé)任

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

78.[單選][1分]以下行為符合基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的是（）。

A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會(huì)計(jì)主管

B.某基金管理公司的董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任其股東單位的投資部總經(jīng)理

C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔(dān)任兼職投資顧問(wèn)，股東單位不支付薪酬

D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理

79.[單選][1分]行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。

A.醫(yī)藥健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.藍(lán)籌股票基金

D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金

80.[單選][1分]私募基金備案所需要填報(bào)的信息中不包括（）。

A.基金合同

B.基金外包服務(wù)協(xié)議

C.基金名稱

D.資本規(guī)模

81.[單選][1分]關(guān)于證券投資基金的介紹，下列表述正確的是（）。

A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來(lái)

B.證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管，管理和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)

C.基金投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益

D.契約型證券投資基金不具有獨(dú)立法人地位

82.[單選][1分]依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

C.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

83.[單選][1分]基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

84.[單選][1分]交易雙方達(dá)成一筆銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方應(yīng)資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

85.[單選][1分]以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。

Ⅰ對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響

Ⅱ?qū)鸱蓊~的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

Ⅲ對(duì)基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響

Ⅳ對(duì)基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

86.[單選][1分]公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。

Ⅰ律師事務(wù)所出具的法律意見書

Ⅱ基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說(shuō)明書草案

Ⅲ會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告

Ⅳ基金募集申請(qǐng)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.[單選][1分]關(guān)于中國(guó)證券基金投資協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型

B.C2風(fēng)險(xiǎn)類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失

C.沒有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)度的投資者類型為C4

D.C1風(fēng)險(xiǎn)類型投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金

88.[單選][1分]關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ將80%以上的基金資產(chǎn)投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金的定義為FOF

Ⅱ除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限不少于6個(gè)月

Ⅲ除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金的25%

Ⅳ基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的次日，及時(shí)披露FOF份額凈值和份額累計(jì)凈值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.[單選][1分]甲生前無(wú)遺囑，購(gòu)買了500萬(wàn)元信托產(chǎn)品，指定兒子乙作為唯一的受益人，且信托設(shè)立后向朋友丁借100萬(wàn)元。甲死后，其配偶丙要