監(jiān)理課程第一章概述課件

第一章工程建設(shè)項目與監(jiān)理制1

第一節(jié)建設(shè)項目

一、建設(shè)項目的概念建設(shè)項目（constructionproject），是指按一個總體設(shè)計組織施工，建成后具有完整的系統(tǒng)，可以獨立地形成生產(chǎn)能力或者使用價值的建設(shè)工程。2二、建設(shè)項目的基本特征1）在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或若干個互相有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程所組成，建設(shè)中實行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。2）在一定的約束條件下，以形成固定資產(chǎn)為特定目標。約束條件有時間約束即有建設(shè)工期目標，資源約束即有投資總量目標，質(zhì)量約束即一個建設(shè)項目都有預(yù)期的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平或使用效益目標。33）需要遵循必要的建設(shè)程序和特定的建設(shè)過程。即一個建設(shè)項目從提出建設(shè)的設(shè)想、建議、方案選擇、評估、決策、勘察、設(shè)計、施工一直到竣工、投入使用，均有一個有序的全過程。4）按照特定的任務(wù)，具有一次性特點的組織形式。其表現(xiàn)是投資的一次性投入，建設(shè)地點的一次性固定，設(shè)計單一，施工單件。5）具有投資限額標準。即只有達到一定限額投資的才作為建設(shè)項目，不滿限額標準的稱為零星固定資產(chǎn)購置。4三、建設(shè)項目的特點1）具有明確的建設(shè)目標每個項目都具有確定的目標，包括成果性目標和約束性目標。成果性目標是指對項目的功能性要求，也是項目的最終目標；約束性目標是指對項目的約束和限制，如時間、質(zhì)量、投資等量化的條件。2）具有特定的對象任何項目都具有具體的對象，它決定了項目的最基本特性。

53）一次性項目都是具有特定目標的一次性任務(wù)，有明確的起點和終點，任務(wù)完成即告結(jié)束，所有項目沒有重復(fù)。4）生命周期性項目的一次性決定了項目具有明確的起止點，即任何項目都具有誕生、發(fā)展和結(jié)束的時間，也就是項目的生命周期。

65）有特殊的組織和法律條件項目的參與單位之間主要以合同作為紐帶相互聯(lián)系，并以合同作為分配工作、劃分權(quán)力和責(zé)任關(guān)系的依據(jù)。項目參與方之間在此建設(shè)過程中的協(xié)調(diào)主要通過合同、法律和規(guī)范實現(xiàn)。6）涉及面廣一個建設(shè)項目涉及建設(shè)規(guī)劃、計劃、土地管理、銀行、稅務(wù)、法律、設(shè)計、施工、材料供應(yīng)、設(shè)備、交通、城管等諸多部門，因而項目組織者需要做大量的協(xié)調(diào)工作。77）作用和影響具有長期性每個建設(shè)項目的建設(shè)周期、運行周期、投資回收周期都很長，因此其影響面大、作用時間長。8）環(huán)境因素制約多每個建設(shè)項目都受建設(shè)地點的氣候條件、水文地質(zhì)、地形地貌等多種環(huán)境因素的制約。

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第二節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理概述

一、工程建設(shè)監(jiān)概念要點1、工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程項目建設(shè)所實施的監(jiān)督管理活動工程建設(shè)監(jiān)理對象，包括新建、改建和擴建的各種工程項目。工程建設(shè)監(jiān)理主要是針對建設(shè)項目的要求開展的，監(jiān)理活動是圍繞工程項目建設(shè)進行的。工程建設(shè)監(jiān)理是直接為建設(shè)項目提供管理服務(wù)的行業(yè)。監(jiān)理單位是建設(shè)項目管理服務(wù)的主體。92、工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位工程監(jiān)理單位是具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點的專門從事工程建設(shè)監(jiān)理和其它技術(shù)服務(wù)活動的組織。只有監(jiān)理單位才能按照獨立、自主的原則，以”公正的第三方”的身份開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。103、工程建設(shè)監(jiān)理的實施需要項目法人（業(yè)主）委托和授權(quán)這是由工程建設(shè)監(jiān)理特點決定的，是市場經(jīng)濟的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的規(guī)定。工程建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生源于市場經(jīng)濟條件下社會的需求，始于業(yè)主的委托和授權(quán)。在工程項目建設(shè)過程中，業(yè)主始終是以建設(shè)項目管理主體身份掌握著工程項目建設(shè)的決策權(quán)，并承擔(dān)主要風(fēng)險。114、工程建設(shè)監(jiān)理中有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為工程建設(shè)監(jiān)理是嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)和其它有關(guān)準則實施的。工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國家批準的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律和法規(guī)（不限于此）、工程建設(shè)監(jiān)理合同和其它工程建設(shè)合同。其中：各種工程建設(shè)合同（含監(jiān)理合同）是工程建設(shè)監(jiān)理的最直接依據(jù)。125、現(xiàn)階段工程建設(shè)監(jiān)理主要發(fā)生在項目建設(shè)的實施階段實施階段：設(shè)計（設(shè)計準備）、招標、施工、竣工驗收和保修階段。只有在項目實施階段才有這三方：業(yè)主、監(jiān)理、承建商（設(shè)計、施工、材料設(shè)備）。它的主要內(nèi)容（任務(wù)）是進行投資、進度、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)，這些活動也主要發(fā)生在項目建設(shè)的實施的階段。13二、工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務(wù)性在工程項目建設(shè)過程中，利用自已的工程建設(shè)方面的知識、技能和經(jīng)驗為客戶提供高智能監(jiān)督管理服務(wù)，以滿足項目業(yè)主對項目管理的需要。它所獲得的報酬也是技術(shù)服務(wù)性的報酬，是腦力勞動的報酬。14

（二）獨立性工程建設(shè)監(jiān)理的獨立性與監(jiān)理單位是建設(shè)市場上的獨立主體分不開。為了保證工程建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的獨立性，從事這一行業(yè)的監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師必須與某些行業(yè)或單位斷絕人事上的依附關(guān)系以及經(jīng)濟上的隸屬或經(jīng)營關(guān)系，也不能從事某些行業(yè)的工作，應(yīng)獨立開展工作。15我國的有關(guān)法規(guī)明確指出，監(jiān)理單位應(yīng)按照獨立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。工程建設(shè)監(jiān)理的這種獨立性是建設(shè)監(jiān)理制的要求，是監(jiān)理單位在工程項目建設(shè)中的第三方地位所決定的，是它所承擔(dān)的工程建設(shè)監(jiān)理的基本任務(wù)所決定的。16（三）公正性1、公正性要求就是重要約束條件之一；2、公正性是工程建設(shè)監(jiān)理正常和順利開展的基本條件；3、公正性是承建商的共同要求；4、公正性是監(jiān)理行業(yè)的必然要求，它是社會公認的職業(yè)準則，也是監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的基本職業(yè)準則。17（四）科學(xué)性1、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由被監(jiān)理單位的社會化、專業(yè)化特點所決定的。2、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由它的技術(shù)服務(wù)性決定的。3、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由工程項目所處的外部環(huán)境特點決定的。4、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由它的維護社會公共利益和國家利益的特殊使命決定的。18按照工程建設(shè)監(jiān)理科學(xué)性的要求，監(jiān)理單位應(yīng)當有足夠數(shù)量的業(yè)務(wù)素質(zhì)合格的監(jiān)理工程師；要有一套科學(xué)的管理制度；要配備計算機輔助監(jiān)理的軟件和硬件；要掌握先進的監(jiān)理理論、方法，積累足夠的技術(shù)，經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要擁有現(xiàn)代化的監(jiān)理手段。19

三、建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù)控制工程項目目標（投資、進度、質(zhì)量）。20四、工程建設(shè)監(jiān)理的基本方法（一）目標規(guī)劃1、概念：目標規(guī)劃是以實現(xiàn)目標控制為目的的規(guī)劃和計劃，它是圍繞工程項目投資、進度和質(zhì)量目標進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風(fēng)險管理、制定措施等項工作的集合，目標規(guī)劃是目標控制的基礎(chǔ)和前提。2、目標規(guī)劃的過程是一個由粗而細的過程。它隨著工程的進程，分階段地根據(jù)可能獲得的工程信息對前一階段的規(guī)劃進行細化、補充、修改和完善。213、內(nèi)容包括：正確地確定投資、進度、質(zhì)量目標或?qū)σ呀?jīng)初步確定的目標進行論證；將各目標進行分解，使每個目標都形成一個既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統(tǒng)，以便實施控制；把工程項目實施的過程、目標和活動編制成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項目的實施，為實現(xiàn)預(yù)期目標構(gòu)筑一座橋梁，使項目協(xié)調(diào)有序地達到預(yù)期目標；對計劃目標的實現(xiàn)進行風(fēng)險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制；制定各項目標的綜合控制措施，力保項目目標的實現(xiàn)。22（二）動態(tài)控制動態(tài)控制是開展工程建設(shè)監(jiān)理活動時采用的基本方法。動態(tài)控制工作貫穿于工程項目的整個監(jiān)理過程中。動態(tài)控制，就在完成工程項目的過程當中，通過對過程、目標和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握工程建設(shè)信息，將實際目標值和工程建設(shè)狀況與計劃目標和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標準要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標的實現(xiàn)。這是一個不斷循環(huán)的過程，直至項目建成交付使用。23（三）組織協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)項目目標，組織協(xié)調(diào)與目標控制密不可分。組織協(xié)調(diào)包括項目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)，項目監(jiān)理組織與外部環(huán)境組織，單位及政府有關(guān)部門、社會團體、咨詢單位，科學(xué)研究、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。使其步調(diào)一致，達到運行一體化。對于監(jiān)理人員：主動協(xié)調(diào)，采用科學(xué)有效的方法。24（四）信息管理信息是監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)工程建設(shè)參與各方關(guān)系的重要媒介，也是控制與多方面因素發(fā)生聯(lián)系的途徑。全面、準確、及時地獲得工程信息是十分重要的。信息管理指監(jiān)理工程師對所要的信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作。監(jiān)理工程師進行信息管理的基礎(chǔ)工作是設(shè)計一個以監(jiān)理為中心的信息流結(jié)構(gòu)；確定信息目錄和編碼；建立信息管理制度以及會議制度等。25（五）合同管理合同管理主要是根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行變更和解除進行監(jiān)督、檢查，對合同雙方爭議進行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。合同管理對于監(jiān)理單位完成監(jiān)理任務(wù)是非常重要的，起控制整個項目實施的作用。26五、工程建設(shè)監(jiān)理的目的“力求”實現(xiàn)項目目標。因為：1、監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師”將不是，也不能成為任何承包商的工程的承保人或保證人”。2、工程建設(shè)監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性活動。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位只承擔(dān)服務(wù)的相應(yīng)責(zé)任。3、在預(yù)定的目標內(nèi)實現(xiàn)建設(shè)項目是參與項目建設(shè)各方共同的任務(wù)。4、在建設(shè)工程項目過程中存在的外部環(huán)境風(fēng)險的干擾，并非監(jiān)理工程師能完全駕馭的，所以監(jiān)理單位不承擔(dān)專業(yè)以外的風(fēng)險責(zé)任。27六、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍（1）工程范圍。根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進一步在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。

（2）階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。28

第三節(jié)建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

一、建設(shè)程序

所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。按照內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一項工程應(yīng)當經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用3個發(fā)展時期。每個時期又可分為若干個階段，各階段及每個階段內(nèi)的各項工作之間存在嚴格的先后順序關(guān)系?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持”先勘察、后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。

29建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標準；建設(shè)程序為建設(shè)監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容；建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理單位在工程建設(shè)中的重要地位；堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本準則；嚴格執(zhí)行建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體表現(xiàn)。30二、建設(shè)工程主要管理制度（一）項目法人責(zé)任制項目法人責(zé)任制為了建立投資約束機制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責(zé)任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責(zé)的制度。31二、建設(shè)工程主要管理制度（二）工程招投標制為了在工程建設(shè)領(lǐng)域引人競爭機制，擇優(yōu)選定勘察單位、設(shè)計單位、施工單位以及材料、設(shè)備供應(yīng)單位，需要實行工程招標投標制。我國《招標投標法》對招標范圍和規(guī)模標準、招標方式和程序、招標投標活動的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。32二、建設(shè)工程主要管理制度（三）建設(shè)工程監(jiān)理制（四）合同管理制為了使勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備供應(yīng)單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在工程建設(shè)中必須實行合同管理制。合同管理制的基本內(nèi)容是：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。