《質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)指南》

ICS03.120.10

CCSA00

CAQ

中國質(zhì)量協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CAQ10102—2022

代替T/CAQ10102—2016

質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)指南

Guidelinesforevaluatingthematurityofanorganization's

qualitymanagementsystem

（征求意見稿）

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實(shí)施

中國質(zhì)量協(xié)會(huì)發(fā)布

T/CAQ10102—2022

質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)指南

1范圍

本文件提出了質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)的原則、準(zhǔn)則、方法和程序等要求。

本文件適用于關(guān)注質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)與質(zhì)量提升的各類組織，為組織提供了自我評價(jià)的依

據(jù)，也可用于第二方、第三方的評價(jià)，以及集團(tuán)型組織對其下屬組織的評價(jià)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000:2015,IDT）

GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求（ISO9001:2015,IDT）

3術(shù)語和定義

GB/T19000-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

管理體系成熟度maturityofmanagementsystem

組織的管理體系達(dá)到評價(jià)準(zhǔn)則的水平或完善程度。

注：管理體系可包括組織的各類管理體系，如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等乃至組織的經(jīng)營管理體系。

管理體系成熟度評價(jià)maturityevaluationofmanagementsystem

依據(jù)相關(guān)評價(jià)準(zhǔn)則和評價(jià)方法，對組織的管理體系進(jìn)行系統(tǒng)評價(jià)的過程。

注：管理體系成熟度評價(jià)包括定性評價(jià)和定量評價(jià)。

管理體系成熟度等級MaturityLevels

對管理體系成熟度水平的分級。

注1：本文件將管理體系成熟度等級劃分為五級，即反應(yīng)級、初始級、規(guī)范級、優(yōu)秀級和標(biāo)桿級。

注2：反應(yīng)級表明對落實(shí)條款要求非常有限；初始級表明能落實(shí)條款的基本要求，基本達(dá)到符合性評價(jià)要求；規(guī)范級

表明能系統(tǒng)有效落實(shí)條款要求，總體超出了認(rèn)證審核要求；優(yōu)秀級表明能在系統(tǒng)有效落實(shí)條款要求基礎(chǔ)上，改

進(jìn)導(dǎo)向明顯，達(dá)到同行先進(jìn)水平；標(biāo)桿級表明條款實(shí)施已達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，形成了自身特色的質(zhì)量管理模式。

評價(jià)要素factorsusedforevaluate

用于評價(jià)管理體系成熟度的維度。

注：本文件以策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）和處置（A）四個(gè)要素作為管理體系成熟度評價(jià)要素。

4評價(jià)原則

本文件提出并基于以下基本原則，這些原則決定了質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)的行為和結(jié)果：

a)秉承組織戰(zhàn)略。組織應(yīng)推動(dòng)質(zhì)量管理體系評價(jià)從符合性向成熟度轉(zhuǎn)變，促進(jìn)質(zhì)量管理體系升級。

評價(jià)工作應(yīng)基于組織的目標(biāo)和戰(zhàn)略，評價(jià)質(zhì)量目標(biāo)制訂和分解、職責(zé)落實(shí)，評價(jià)過程實(shí)施的有

效性和效率，促進(jìn)組織從合規(guī)向優(yōu)秀和卓越方向轉(zhuǎn)變。

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b)重視系統(tǒng)管理。質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)應(yīng)以系統(tǒng)思維，關(guān)注目標(biāo)與執(zhí)行的一致性，關(guān)注過程

之間的協(xié)調(diào)性，關(guān)注整個(gè)組織應(yīng)對機(jī)遇與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的能力，關(guān)注滿足和增強(qiáng)顧客要求的能力，

確保組織持續(xù)發(fā)展和成功。

c)關(guān)注績效結(jié)果。評價(jià)工作應(yīng)基于目標(biāo)、重視過程并關(guān)注結(jié)果，通過評價(jià)目標(biāo)達(dá)成情況和關(guān)鍵過

程績效，以促進(jìn)過程的改進(jìn)與優(yōu)化，引導(dǎo)全員樹立以卓越的過程獲得卓越的結(jié)果的意識(shí)，提高

質(zhì)量管理體系成熟度水平。

d)基于客觀事實(shí)。基于事實(shí)是實(shí)施有效評價(jià)的關(guān)鍵。評價(jià)應(yīng)結(jié)合行業(yè)和組織特點(diǎn)，依據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則

和評價(jià)方法，遵循評價(jià)程序要求，全面、準(zhǔn)確地收集評價(jià)信息并作出客觀、公正的評價(jià)，為組

織的質(zhì)量提升提供依據(jù)。

e)促進(jìn)改進(jìn)創(chuàng)新。以評促改、推動(dòng)創(chuàng)新是開展質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)的主要目的。通過評價(jià)，

識(shí)別組織的優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會(huì)，推動(dòng)各級領(lǐng)導(dǎo)更加重視質(zhì)量工作，促進(jìn)改進(jìn)和創(chuàng)新措施落實(shí)，使

組織不斷適應(yīng)環(huán)境變化，持續(xù)提升質(zhì)量管理水平。

5評價(jià)準(zhǔn)則

組織應(yīng)以GB/T19001—2016《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)為基本評價(jià)準(zhǔn)則，確定質(zhì)量管理體系成熟

度評價(jià)的范圍和內(nèi)容（見附錄A）。

組織可參考本行業(yè)特有的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如，IATF16949，GJB9001C等），作為質(zhì)量管理體系

成熟度評價(jià)準(zhǔn)則，可參考本文件附錄A對條款和分值作出對應(yīng)調(diào)整，以提高評價(jià)的適宜性和有效性。

鼓勵(lì)組織在開展質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)時(shí)，與其它相關(guān)管理體系進(jìn)行一體化評價(jià)，必要時(shí)參考

本文件附錄A對條款和分值作出對應(yīng)的調(diào)整。

6評價(jià)方法

評價(jià)要素

6.1.1評價(jià)應(yīng)采用策劃（Plan）、實(shí)施（Do）、檢查（Check）、處置（Act）的四個(gè)評價(jià)要素（簡稱

PDCA),對每個(gè)評價(jià)條款進(jìn)行定性評價(jià)和定量評價(jià)，以確定其成熟度。

6.1.2策劃（P）的評價(jià)要點(diǎn)：

a)是否對條款要求進(jìn)行策劃并形成有效的方法；

b)所形成的方法是否具有適宜性、充分性和系統(tǒng)性。

6.1.3實(shí)施（D）的評價(jià)要點(diǎn)：

a)在適用人員和場所是否持續(xù)應(yīng)用所形成的方法；

b)是否具有實(shí)施的證據(jù)。

6.1.4檢查（C）的評價(jià)要點(diǎn)：

a)是否對關(guān)鍵績效結(jié)果進(jìn)行監(jiān)測；

b)是否對過程有效性和效率進(jìn)行分析評價(jià)。

6.1.5處置（A）的評價(jià)要點(diǎn)：

a)是否根據(jù)分析評價(jià)結(jié)果采取改進(jìn)或創(chuàng)新措施；

b)是否固化和分享所形成的知識(shí)和技能。

定性評價(jià)

6.2.1逐項(xiàng)評價(jià)。評價(jià)人員在充分收集數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)上，依據(jù)PDCA四個(gè)評價(jià)要素，對每個(gè)條款進(jìn)行

逐項(xiàng)評價(jià)。評價(jià)人員應(yīng)針對評價(jià)發(fā)現(xiàn)的主要優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會(huì)形成評語，以支持后續(xù)開展綜合評價(jià)以及采

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取改進(jìn)和創(chuàng)新活動(dòng)。

6.2.2綜合評價(jià)。在逐項(xiàng)評價(jià)全部完成后，評價(jià)人員應(yīng)對整個(gè)質(zhì)量管理體系成熟度水平進(jìn)行綜合評價(jià)。

評價(jià)人員應(yīng)根據(jù)各條款的評語，綜合評價(jià)整個(gè)組織的主要優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會(huì)，必要時(shí)可對多個(gè)相關(guān)條款進(jìn)

行綜合評價(jià)，分析對戰(zhàn)略和目標(biāo)達(dá)成的支撐作用，匯總形成綜合評價(jià)報(bào)告，以幫助組織從整體上把握質(zhì)

量管理體系的成熟度水平，為質(zhì)量管理體系提升明確方向和路徑。

定量評價(jià)

6.3.1評價(jià)條款賦分?；诙吭u分的需要，本文件確定組織的質(zhì)量管理體系成熟度總賦分為1000分，

并賦予一級、二級評價(jià)條款相應(yīng)的分值。下一級評價(jià)條款合計(jì)賦分應(yīng)等于上一級評價(jià)條款的賦分（見附

錄A）。

6.3.2逐項(xiàng)定量評價(jià)。評價(jià)人員在對每個(gè)條款開展定性評價(jià)的基礎(chǔ)上，應(yīng)依據(jù)評分指南（附錄B）進(jìn)行

定量評價(jià)。

6.3.3逐項(xiàng)定量評價(jià)方法。評價(jià)人員對照評分指南，以5%為步長，對PDCA四個(gè)評價(jià)要素分別進(jìn)行百

分比評分，并將四個(gè)評價(jià)要素各自評分的中位數(shù)，作為該評價(jià)條款的評分。原則上該評價(jià)條款的最終評

分，不能超過“策劃（P）”的評分。該評價(jià)條款賦分與百分比評分的乘積，即為每個(gè)評價(jià)條款的實(shí)際得

分。

6.3.4成熟度總體得分。下一級評價(jià)條款得分之和，即為上一級評價(jià)條款的得分。一級評價(jià)條款的得

分之和，即為質(zhì)量管理體系成熟度的總得分。

6.3.5根據(jù)質(zhì)量管理體系成熟度總體得分，可依據(jù)本文件附錄A進(jìn)行分級，以便組織了解其質(zhì)量管理

體系水平的總體狀況。

7評價(jià)程序

評價(jià)范圍和評價(jià)時(shí)機(jī)

7.1.1組織的質(zhì)量管理體系評價(jià)范圍，包含質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)、過程、場所，或是某個(gè)

特定范圍。

7.1.2組織按策劃的時(shí)間間隔安排開展質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)，以確定組織質(zhì)量管理體系成熟度水

平，促進(jìn)組織質(zhì)量管理水平的提升。

7.1.3組織既可以單獨(dú)開展質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)，也可以與質(zhì)量管理體系審核同時(shí)進(jìn)行，以提高

評價(jià)工作的效率。

評價(jià)準(zhǔn)備

7.2.1組成評價(jià)組。組織選擇具有相應(yīng)評價(jià)能力的人員，組成評價(jià)組。

7.2.2評價(jià)組長提前組織制訂評價(jià)計(jì)劃，明確評價(jià)范圍、評價(jià)時(shí)間、評價(jià)人員分工和要求等。評價(jià)人

員按照分工進(jìn)行評價(jià)準(zhǔn)備，提前參考本文件附錄的實(shí)施指南編制評價(jià)表。

首次會(huì)議

7.3.1首次會(huì)議由評價(jià)組長主持，主要溝通評價(jià)計(jì)劃，溝通協(xié)調(diào)有關(guān)事項(xiàng)。

7.3.2評價(jià)組長代表評價(jià)人員做出保密承諾，并對評價(jià)人員提出相關(guān)要求。

現(xiàn)場評價(jià)

7.4.1根據(jù)評價(jià)分工安排，評價(jià)人員通過詢問、傾聽、觀察、文件審核、檢查、驗(yàn)證等方式收集相關(guān)

的數(shù)據(jù)和信息，確保能支撐對相關(guān)條款的評價(jià)。

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7.4.2評價(jià)組成員之間應(yīng)加強(qiáng)溝通與配合，以確保對相關(guān)過程的準(zhǔn)確評價(jià)。

獨(dú)立評價(jià)

7.5.1對任何一個(gè)條款的評價(jià)，均應(yīng)由多人進(jìn)行獨(dú)立評價(jià)，以確保評價(jià)的客觀性和公正性。

7.5.2評價(jià)人員按照分工，依據(jù)PDCA評價(jià)要素和評分指南，獨(dú)立進(jìn)行逐項(xiàng)評價(jià)，并撰寫逐項(xiàng)評語和評

分。

合議評價(jià)

7.6.1評價(jià)組長組織評價(jià)人員進(jìn)行合議，以消除分歧，保障評價(jià)結(jié)果的一致性、客觀性。

7.6.2對同一個(gè)條款多人評分時(shí)，若評分差距不超過15%時(shí)，采用平均分；否則需經(jīng)評價(jià)組長組織合

議以縮小相互間的差距到不超過15%后，采用平均分。

7.6.3評價(jià)人員經(jīng)過合議，確定各評價(jià)條款的主要優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會(huì)，計(jì)算各評價(jià)條款得分和成熟度總

體得分，確定質(zhì)量管理體系成熟度等級，并綜合優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會(huì)，撰寫評價(jià)報(bào)告。

末次會(huì)議

7.7.1末次會(huì)議由評價(jià)組長主持，與組織溝通交流主要評價(jià)結(jié)果，并就有關(guān)意見達(dá)成一致。

7.7.2所有評價(jià)人員應(yīng)向組織交還有關(guān)資料，評價(jià)組長代表評價(jià)人員重申信守保密承諾。

評價(jià)后活動(dòng)

7.8.1組織可將評價(jià)報(bào)告作為管理評審或其他高層會(huì)議的重要輸入。

7.8.2對評價(jià)報(bào)告中提出的改進(jìn)機(jī)會(huì)，組織討論確定改進(jìn)措施的優(yōu)先次序，組織人員分析原因，制訂

有針對性的改進(jìn)和創(chuàng)新措施，形成長短期計(jì)劃加以實(shí)施，提高質(zhì)量管理體系成熟度水平。

7.8.3在實(shí)施改進(jìn)和創(chuàng)新過程中，組織應(yīng)運(yùn)用各種適宜的質(zhì)量管理工具和方法，可行時(shí)，開展外部對

標(biāo)，以確保措施有效、高效。

7.8.4對評價(jià)報(bào)告中指出的主要優(yōu)勢，組織應(yīng)將其固化到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度中，并組織內(nèi)部人員學(xué)習(xí)分

享，使之成為組織的管理特色，以提升組織的核心競爭力。

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附錄A

（資料性附錄）

評價(jià)條款分值及總體成熟度等級

A.1評價(jià)條款與分值

本附錄以ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)高階結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，依據(jù)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)明確了一級和二級評價(jià)條款

及分值，總分為1000分。必要時(shí)，各行業(yè)組織可在此基礎(chǔ)進(jìn)一步細(xì)化出下一級評價(jià)條款及評價(jià)關(guān)注點(diǎn)。

本附錄明確了一級和二級評價(jià)條款與GB/T19001的對應(yīng)關(guān)系，具體評價(jià)要求見對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條文。

表A.1評價(jià)條款分值及與GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)關(guān)系

一級評價(jià)條GB/T19001-2016

二級評價(jià)條款條款分值

款標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)

1.組織環(huán)境804

1.1理解組織及其環(huán)境204.1

1.2理解相關(guān)方的需求和期望204.2

1.3確定質(zhì)量管理體系的范圍104.3

1.4質(zhì)量管理體系及其過程304.4

2.領(lǐng)導(dǎo)作用805

2.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾305.1

2.2方針205.2

2.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限305.3

3.策劃706

3.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施306.1

3.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃306.2

3.3變更的策劃106.3

4.支持1807

4.1資源1007.1

4.2能力207.2

4.3意識(shí)207.3

4.4溝通207.4

4.5成文信息207.5

5.運(yùn)行4008

5.1運(yùn)行策劃和控制408.1

5.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求608.2

5.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)808.3

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5.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控

608.4

制

5.5生產(chǎn)和服務(wù)提供1008.5

5.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行408.6

5.7不合格輸出的控制208.7

6.績效評價(jià)909

6.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)509.1

6.2內(nèi)部審核209.2

6.3管理評審209.3

7.改進(jìn)10010

7.1總則1010.1

7.2不合格和糾正措施3010.2

7.3持續(xù)改進(jìn)6010.3

合計(jì)10001000/

A.2總體成熟度等級

表A.2為質(zhì)量管理體系成熟度等級劃分，組織根據(jù)評價(jià)總體得分確定自身質(zhì)量管理體系所處的等級。

表A.2質(zhì)量管理體系成熟度等級

等級一等級二等級三等級四等級五

等級

反應(yīng)級初始級規(guī)范級優(yōu)秀級標(biāo)桿級

總得分＜300≥300，＜500≥500，＜700≥700，＜900≥900

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附錄B

（規(guī)范性附錄）

質(zhì)量管理體系成熟度評分指南

本文件按照策劃（Plan）—實(shí)施（Do）—檢查（Check）—處置（Act）的四個(gè)評價(jià)要素(簡稱PDCA），

分別對組織的質(zhì)量管理體系評價(jià)條款進(jìn)行定量評分。表B.1是成熟度評分指南。

表B.1成熟度評分指南

維度評價(jià)指南等級一等級二等級三等級四等級五

策劃進(jìn)行策劃,形成的方法具有適宜

性、充分性和系統(tǒng)性。05101520253035404550556065707580859095100

P

實(shí)施適用人員能持續(xù)實(shí)施所形成的方

05101520253035404550556065707580859095100

D法，并具有實(shí)施的證據(jù)。

檢查對關(guān)鍵績效結(jié)果進(jìn)行監(jiān)測；對過

程有效性和效率進(jìn)