煤礦危險源辨識風險評估及管控基本流程資料

精品文理宣威市必昌礦業(yè)有限公司雙道溝煤礦

安全風險辨識、評估、管理工作流程

一、安全風險辨識

事故：造成死亡、疾病、傷害、設備損壞或者其它損失的意外情況。

危（wei）險源：危（wei）險源的定義是可能造成人員傷亡或者疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或者狀態(tài)。

風險：事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。如可以用事故發(fā)生的可能性數(shù)值化表示乘以事故發(fā)生可能

造成的損失的數(shù)值化表示所得到的乘積表示風險的大小。危（wei）險源是風險后果產生的根本原因，危（wei）險源

的存在導致風險的存在。而造成事故發(fā)生的直接原因是風險的實際發(fā)生，即潛在的風險變成為了實際的事故。如瓦斯

濃度超標是危（wei）險源，當瓦斯?jié)舛瘸瑯藭r，有瓦斯爆炸造成財產損失河人員傷亡的風險，當瓦斯爆炸的其他兩

個條件：引爆火源和足夠的氧氣都滿足時，就會發(fā)生瓦斯爆炸事故，此時潛在的風險就變成為了事故。若瓦斯爆炸

的其他兩個條件（引爆火源、足夠的氧氣）的任一個條件不滿足，則風險為潛在的風險，不會轉化為事故。因此風險

管理的根本是控制危（wei）險源、預防風險的發(fā)生。若煤礦能辨識出所有現(xiàn)存的和潛在的危（wei）險源，制定相

應的控制措施，那末就能從根本上遏制事故的發(fā)生，固然這是一個持續(xù)改進的過程，即當設備、工藝、地質等條件

發(fā)生變化時都應進行危（wei）險源辨識，且時常檢行是否有遺

漏的危(wei)險源沒有辨識出來，應建立有利于危(wei)險源辨識的獎懲制度。風險管理過程包括：危(wei)險

源辨識、風險評估、提取

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營理對象、制定管理標準與措施、風險預控、危（wei）險源監(jiān)測、風險預警、風險控制。危（wei）險源辨識是在

煤礦安全事故機理分析的基礎上，結合本企業(yè)實際的人員配備條件、機器裝備條件、自然地質條件等，綜合運用事

故樹分析法、安全檢查表、問卷調查法、標準對照法以及工作任務分析等危（wei）險源辨識方法，系統(tǒng)地辨識存在

于煤礦上的危（wei）險源以及其起因和后果。一種方法很難辨識出全部的危（wei）險源，煤礦應采取一種方法為

主，多種方法為輔的形式辨識危（wei）險源，比如采用工作任務分析法為主，問卷調查法、事故樹分析法等進行風

險辨識。辨識不能只是一年進行一次，應在每年內進行定期的或者不定期的危（wei）險源補充辨識工作，應建立相

應的制度保障該工作的進行。在全面開展危（wei）險源辨識之前安裝“煤礦本質安全管理信息系統(tǒng)”有利于工作順

利進行，每一個部門風險小組的負責人及時將辨識結果錄入系統(tǒng)，而總的風險小組則可以隨時查看各部門風險小組

的發(fā)展及辨識過程中存在的質量問題，這樣有利于控制工作進度和保證辨識質量。.二、工作步驟

因為工作任務分析法具有操作簡單、易于掌握的特點，所以建議該方法為主、其它方法為輔進行危（wei）險源辨

識工作。首先看看工作任務分析法辨識危（wei）險源得到的結果。

第一步：各部門風險小組成員首先明確煤礦八大事故

（1）瓦斯事故：瓦斯、煤生愚炸或者燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

（2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉砰、頂板支護垮倒等。

（3）機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。

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(4)放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

(5)水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故。

(6)火災事故：指煤與肝石自然發(fā)火和外因火災造成的事故(煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故)。

(7)運輸事故：指運輸設備(設施)在運行過程發(fā)生的事故。

(8)其它事故：以上七類以外的事故。

第二步：各部門的風險小組分析整理各自的工作任務和工序

整理工作任務

表I：煤礦炮采隊任務清單

1.生產前的準備工作7.更換運輸機驅動部13.處理支架壓死

及機電

2.兩巷超前支護8.清煤14.暫時軌道拆、安

3.設備管理9.電氣焊作業(yè)15.看護挪移電纜

4.皮帶件、水管的拆10.處理溜槽內的大

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除塊煤

5.支架檢修11.更換運輸機刮板

鏈

6.改變設備布置12.處理電纜漏電

要點：

所有包括井下和地面的部門都應組成風險辨識小組，都應詳細列出各部門的工作任務及T.序，該步驟完成后應交各部

門所有員工討論，看看有沒有遺漏的工作任務與工序，倘有遺漏將直接導致危（wei）險源辨識不全：

務必采用其他危（wei）險源辨識方法作為補充。

第三步：辨識每道工序中的危（wei）險源

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表3：炮采隊危（wci）險源辨識表

任務工序危（wei）險源/危害因素

1.支架未達到初撐力，移溜時造成刮

板槽錯位

2.刮板鏈張緊過大

3.運輸機連接槽不平

移溜移溜

4.移溜時人員架前作業(yè)

5.兩安全出口寬度小

6.移移運輸機頭時，溜干司機在安全

出口站立

要點：

一些每一個部門均涉及的工作任務（如：入井前準備）應全部歸納出來單獨進行危（wei）險

源辨認

應將一些在所有的工作任務和工序中都可能浮現(xiàn)的危（wei）險源，如無證上崗，單獨拿出

來防止每一個風險小組的每一個工作任務中都進行該項危（wei）險源辨識，造成危（wei）險源的大量

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重復辨識。

危（HCi）險源及后面的風險及后果描述等都應盡量采用簡潔易懂的語言進行描述。

辨識行（wei）險源應考慮三種時態(tài)：過去有沒有因此危（wei）險源發(fā)生事故、現(xiàn)在有沒有可能、

將來會不會，凡是相同條件下本礦和其他礦因此危（wei）險源發(fā)生過事故或者本礦目前情況

下此危（wei）險源可能引起事故或者將來可能引起事故，那末都應作為危（wei）險源辨識的結果。

滿足危（wei）險源辨識全面的一個必要條件：依據(jù)辨識出來的危（wei）險源提煉的管理對象應覆

蓋煤T的所有工種。即：如果依據(jù)辨識出來的危（wei）險源提煉的管理對象沒有覆蓋煤礦

的所有工種，那末危（wei）險源辨識肯定是不徹底的。關于提煉管理對象將在第八步予以

介紹。

第四步：明確危（wei）險源可能產生的風險及后果

表4：炮采隊危（wei）險源辨識表

任務工危（wei）險源/風險及后果描述

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序

1.支架未達到初探力，移推溜移溜時鏈條斷崩出

時造成刮板槽錯位傷人

2.刮板鏈張緊過大刮板鏈斷傷人

3.運輸機連接槽不平刮板鏈斷傷人

移片幫傷人、移溜時推

移溜4.移溜時人員架前作業(yè)

溜拉桿擠傷人

推溜時，人員通過被

5.兩安全出口寬度小

擠傷

6.移移運輸機頭時，司機在安單軌吊掉落造成人

全出口站立員傷亡

第五步：確定風險類型

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確定風險類型的目的是為了分析危（wei）險源產生的直接根源，即該危（wei）險源是山機器的原因造成的還是由

于人為不安全行為

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造成的，或者是環(huán)境、管理的原因造成的，這樣便于確定為了控制該危(wei)險源應該管理什么，是機器？是人？

是環(huán)境？是

管理?

表6：炮采隊危(wei)險源辨識及要點：

風險類型只能為人、機、環(huán)、管中的一種，而

風風險評估不能使其中兩者或者兩者以.卜?的組合，這就要

工危(wei)險源/峰以險及后果描風求危(wei)險源辨識的時候應該注意該問

任務風

序素類述可險題。當浮現(xiàn)兩者或者兩者以上的風險類型組

損險

型能等合時，應對危(wei)險源進一步分解，使其

失值

性級風險類型惟獨一種。

風險類型中的“管”是指各種與安全相關的管

1.支架未達到理制度與規(guī)章等，而不是指人員的違章指揮，

推溜時啞鈴銷E

推初撐力，推溜時機J6違章指揮的風險類型"人”。

移溜斷崩出傷人2般

溜造成刮板槽13

位

精弘文叫

精M文力

2.刮板鏈張緊JC1中

機刮板鏈斷傷人

過大342等

3.運輸機連接JD

機刮板捱斷傷人9

槽缺啞鈴小子33般

片幫傷人、推

1.推溜時人員JE

人溜時推拉桿擠6

架前作業(yè)32收

傷人

5.兩安全出口推溜時，人員KD

環(huán)6

寬度小通過被擠傷23股

6.推移運輸機

單軌吊掉落選JD中

頭時，司機在安人9

成人員傷亡33等

全出口站立

第六步：確定可能導致的事故類型

確定事故發(fā)生可能導致的事故屬于8大事故中的哪一種。

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表7：炮采隊危（wei）險源要點：

棚：口去____________________

風險評估建議采用前述的八

風

風大事故類型；

險風險及后可風

工危（wei）險源/損險在危（wei）險源辨識工作

危害因類果描述能險

任務尖等前將八大事故及相

序素型性值

級關定義印發(fā)給每一個

1.支架未達到參預危（wei）險源辨識的

推溜時啞

初撐力,推溜時JE成員。

機鈴銷斷崩6

造成刮板槽錯32般

出傷人

推位

移溜

溜

2.刮板鏈張緊刮板鏈斷JC1中

機

過大傷人342等

精必文叫

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機

3.運輸機連接刮板鏈斷電J1)

機9

槽缺啞鈴小了傷人事33般

故

片幫傷其

4.推溜時人員人、推溜他JI：

人6

架前作業(yè)時推拉桿事32般

擠傷人故

其

推溜時，

5.兩安全出口他KD

環(huán)人員通過6

寬度小)23般

被擠傷

故

精弘文叫

精M文力

其

6.推移運輸機單軌吊掉

他JD中

頭時，司機在安人落造成人9

事，33等

全出口站立員傷亡

故

第七步：提取管理對象理對象的過程中還應注意：管理對象要明

管理對象提煉的目的是將危（wei）險源轉

化為具體的可管理對象。從而制定相應的風險評估

管理標準與措施，進行風險預控。風險類

型為人，則管理對象就為具體的崗位名稱，

如：“煤機司機”：風險類型為機，則

管理對象為具體的機器設備或者其它設施，

如“風筒”：風險類型為環(huán)，則管理對象

為環(huán)境對象，如“瓦斯”：風險類型為管,

則管理對象為與安全相關的管理制度與規(guī)

章等。提煉管

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表8：炮采隊危(wei)險源辨識式

風事管

4

工危＜vei)險源/危害險風險及后故可風理

因損14

任務類果描述於能險對

序素、失等

型型件值象

級

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確具體，同一個管理對象不能浮現(xiàn)不同的液

1.支架未達到機

名稱。推溜時啞壓

初撐力，推溜時電JE

要點：機鈴銷斷崩6支

造成刮板槽錯事32般

在該步工作和后續(xù)工作進行之前，務勢必出傷人架

位故

礦上所有的部門崗位設置統(tǒng)計、編排好，工

推

并印發(fā)給所有參預危（wci）險源辨識的人員,否炮

移溜溜

機C采

則容易浮現(xiàn)同一崗位不同命名。對丁?類似

2.刮板鏈張緊刮板鏈斷電J4中維

運輸隊運貨物到相應部門，山相應部門人機

過大傷人事31等修

員卸貨，并從中找一個作為倒車、卸貨等

故2鉗

指揮人員的情況，應該在該部門定義崗位:

工

“貨物裝卸工"、“貨物裝卸指揮人員”，部

門所有員工均屬于這兩個崗位，類似這種

工種可以根據(jù)危（wei）險源辨識中提取管

理對象的實際情況動態(tài)地添加。

在危（wei）險源辨識前安裝“煤礦本質安全管理

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信息系統(tǒng)”則可以有效地解決同一管理對液

機

象不同命名的現(xiàn)象，如風險類型為人，則壓

3.運輸機連接制板鏈斷電JD

管理對象為具體的崗位名稱，而煤礦所有機9支

槽缺啞鈴小子傷人事33般

部門和崗位信息由系統(tǒng)管理員錄入后，風架

故

險小組成員只能從中選擇而不能修改，這工

就保證了同一崗位命名肯定是i致的。液

片幫傷其

提取的管理對象可以為多個。

4.推溜時人員人、推溜他JE

人6支

架前作業(yè)時推拉桿室32般

架

擠傷人故

工

液

其

推溜時，壓

5.兩安全出口他KD

環(huán)人員通過6支

寬度小事23般

被擠傷架

故

工

林呂文昌

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其司

6.推移運輸機單軌吊掉

他JD中機

頭時，司機在女人落造成人9

事33等

全出口站立員傷亡

故

第八步：制定管理對象的管理標準

表9：炮采隊危（wei）險源辨識表

風險評估

風事管

風

工危（rei）險源/危害險風險及后故可風理

因損險管理標準

任務次果描述關能對

失

型型性值象

級

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'液工作面所有支架升架時的初

1.支架未達到機

推溜時啞壓撐力不小于252bar?

初撐力,推溜時電JE

機鈴銷斷崩6支

造成刮板槽錯貨32般

出傷人架

位故

工

推

移溜炮刮板鏈的兩條鏈張力在21

溜

機采噸擺布。

2.刮板鏈張緊刮板鏈斷電JC1中維

機

過大傷人事342等修

故鉗

工

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液運輸機啞鈴銷齊全、溜槽間

機

壓隙符合規(guī)定，無脫節(jié)。

3.運輸機連接刮板鏈斷史.JD

機9支

槽缺啞鈴小子傷人事33般

架

故

工

液液壓支架工（推溜）推移刮

片幫傷其

氏板運輸機前必須通知架前作

4.推溜時人員人、推溜他JE

人6支業(yè)人員撤離，待人員撤離到

架前作業(yè)時推拉桿事32般

架安全地點后，方可溜作業(yè)。

擠傷人故

工

液安全出口的寬度不得小于

其

推溜時，壓0.7m。

5.兩安全出口他K1)

環(huán)人員通過6支

寬度小事23般

被擠傷架

故

工

精品文,

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司馬蒂爾司機在單軌吊小車移

其

6.推移運輸機單軌吊掉機動過程中，不得站在單軌吊

他JD?+)

頭時，司機在安人落造成人9下，并密切觀察單凱吊小車

事33等

全出口站立員傷亡是否有卡阻現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)問題

故

即將整改。

管理標準是針對管理對象的，只要管理燈象達到相應的管理標準危（wci）險源就不會浮現(xiàn)，從而也不會浮現(xiàn)風險，

就更不會導致事故的發(fā)牛制定的管理標準必須明確、具體。管理標準的制定不是制定者的主觀想象，而是要盡量

引用國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準，不得與其沖突，上述標準沒有規(guī)定的，可以根據(jù)煤礦實際情況補充。

人的管理標準即各基層員工的行為標準，管理對象在何時何地應該以什么順序和方式做什么，以及不應該做什么。

機的管理標準包括管理對象的完好標準、數(shù)量標準、質量標準和正常運轉狀態(tài)。

環(huán)的管理標準為管理對象處于安全范圍的標準。

管的管理標準為現(xiàn)有的管理制度、規(guī)章是否合理、完善。

第九步：確定相應的主要責任人、責任措施、直接管理人員、管理措施、監(jiān)管人員、監(jiān)管措施

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注：這里的主要責任人、直接管理人員、監(jiān)管人員都是指的崗位名稱，因為具體制定標準與措施時都是規(guī)定的崗位內

容，而無法規(guī)定到具體的人員名單上，崗位上的人員是流動的。

要使管理對象達到危（wei）險源不浮現(xiàn)的標準就必須采取一定的管理措施。措施制定有兩個最根本的原則：

可操作性強，制定的措施必須具有很好的操作性

措施的落實能確保達到相應的管理對象的管理標準，能確保危（wei）險源不會浮現(xiàn)，或者即使危（wei）險源浮現(xiàn)

也能得到及時控制消除，將風險降到最長。

與危（wei）險源相關的人員分為三類：

主要責任人：若風險類型為“人”，則管理對象為某個具體的崗位名稱，其主要賁任人與管理對象相同，因為比時的

危dei）險源是人的不安全行為，其管理對象就是相應的崗位，其主要責任人就是其自身，即相應的崗位名稱。當

風險類型為“機”、“環(huán)”、“管”時，其管理對象就是相應的機器、環(huán)境、規(guī)章制度，那末賁任人就是直接對這些機

器、環(huán)境、規(guī)章制度主要負責的崗位名稱。主要賁任人可以為多個。

直接管理人員：是指直接管理主要責任人的崗位名稱。

監(jiān)管人員：是指監(jiān)管相應的（危（wei）險源辨識表所對應的行上的）主要責任人、直接管理人員的崗位名稱。

因此歪管理對象達到危（wei）險源不浮現(xiàn)的管理標準所需的管理措施分為責任措施（主要責任人應采取的措施）、

管理措施

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（直接管理人員應采取的措施）、監(jiān)管措施（監(jiān)管人員應采取的措施）。

責任措施：若風險類型為“人”，則管理對象與主要責任人為同一崗位，所以責任措施與管理標準一樣，都是在何時

何地應該以什么順序和方式做什么，以及不應該做什么，此時可以不填寫責任措施，在提取管理標準與管理措施的工

作中，煤礦本質安全管理信息系統(tǒng)會自動識別提取。若風險類型為“機"、“環(huán)”、“管”時，此時的責任措施為主要責

任人應采取什么措施使相應的機器、環(huán)境、規(guī)章制度達到管理標準的要求。

管理措施：即為了使管理對象達到不使危（譚ei）險源浮現(xiàn)的管理標準，直接管理人員應該如何監(jiān)督檢查相應的主要

責任人及相應的機器、環(huán)境、規(guī)章制度，

監(jiān)管措施：即為了使管理對象達到不使危（wei）險源浮現(xiàn)的管理標準，監(jiān)管人員應該如何監(jiān)督檢查相應的（危（

wei）險源辨識表所對應的行上的）主要責任人、直接管理人員。

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表10：炮采隊危（wei）險源辨識表

風險評估i;.

風事

風要直接

工危險源/危險風險及后故可風

任務損險管理標準責責任措施管理管理措施

序害因素類果描述類能險

失等任八心

型型性值

級人

工作面所有液帶班隊長對

1.支架未達機

推溜時匝支架升架時Ik架初撐力進

推到初撐力，111E—?帶班

移溜機鈴銷斷崩J36的初撐力不支查，發(fā)現(xiàn)液

溜推溜時造成事2般隊長

出傷人小于架初撐力小于

刮板槽錯位故

252bar<>工時，即將調

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每天檢查鏈條

的張力，并作好

記錄，保證兩條

刮板鏈的張力

綜達到21噸；每

刮

機采月要對鏈條張

板刮板舞的兩對綜采維修

2.刮板鏈張刮板鏈斷電C中維力進行一次啟帶班

機J3輸條鏈張力在工作及記錄

緊過大傷人事：42"；修查，并測量其伸隊長

送21盹擺布。督檢查

故鉗長量，當伸長量

機

工超過2.隊時,就

要考慮鏈條的

未來壽命：拆除

和更換鏈條時，

必須成對■更換

運輸機啞鈴在日常工作

刮液

機銷齊全、溜在日常工作中啞鈴銷子丟

3.運及板壓

由［、槽間隙符合公mim蚣的m師日n收認個

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液壓支架工

（推溜）推

移刮板運輸

液液

片幫傷良機前必須通監(jiān)督推溜工

壓壓

4.推溜時人人、推溜他夕門架前作業(yè)帶班是否通知人

人J36支支

員架前作業(yè)時推拉桿事2人員撤離，隊長離，發(fā)現(xiàn)不

架架

擠傷人故待人員撤離作業(yè)，即將

工工

到安全地點

后，方可溜

作業(yè)。

兩

順液檢查兩順槽安下井后檢查

其

推溜時，槽安全出口的壓全出口寬度，當采煤安全出