隧道監(jiān)理人員職責(zé)及內(nèi)業(yè)資料管理辦法

隧道監(jiān)理人員職責(zé)及內(nèi)業(yè)資料管理辦法?一、總則1.目的為加強(qiáng)隧道工程監(jiān)理工作，明確監(jiān)理人員職責(zé)，規(guī)范內(nèi)業(yè)資料管理，確保隧道工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及工程建設(shè)監(jiān)理合同，制定本辦法。2.適用范圍本辦法適用于[具體項(xiàng)目名稱(chēng)]隧道工程的監(jiān)理活動(dòng)及內(nèi)業(yè)資料管理。3.依據(jù)文件《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》（JTGG102016）工程設(shè)計(jì)文件及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范二、隧道監(jiān)理人員職責(zé)（一）總監(jiān)理工程師職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)隧道工程監(jiān)理工作，組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，明確監(jiān)理人員分工與職責(zé)。2.主持編制監(jiān)理計(jì)劃，審批監(jiān)理細(xì)則，組織監(jiān)理人員熟悉合同文件和設(shè)計(jì)文件，參加設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審。3.審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和專(zhuān)項(xiàng)施工方案，提出審查意見(jiàn)。4.負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資控制，協(xié)調(diào)建設(shè)單位、施工單位及其他參建單位之間的關(guān)系。5.審核工程計(jì)量與支付報(bào)表，簽發(fā)工程款支付證書(shū)和工程暫停令、復(fù)工令。6.組織審查和處理工程變更、工程延期、費(fèi)用索賠等事項(xiàng)。7.定期主持召開(kāi)監(jiān)理例會(huì)，檢查分析監(jiān)理工作情況，及時(shí)解決監(jiān)理工作中存在的問(wèn)題。8.組織編寫(xiě)監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)，參與工程竣工驗(yàn)收，簽署監(jiān)理意見(jiàn)。9.負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，組織監(jiān)理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，做好監(jiān)理資料的整理與歸檔工作。（二）駐地監(jiān)理工程師職責(zé)1.在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)隧道工程項(xiàng)目駐地監(jiān)理工作的具體實(shí)施。2.協(xié)助總監(jiān)理工程師編制監(jiān)理計(jì)劃，負(fù)責(zé)編制本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理細(xì)則。3.審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和專(zhuān)項(xiàng)施工方案中本專(zhuān)業(yè)部分，提出審查意見(jiàn)。4.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資控制，對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行旁站、巡視和平行檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正施工中的問(wèn)題。5.審核本專(zhuān)業(yè)工程計(jì)量與支付報(bào)表，簽署本專(zhuān)業(yè)工程款支付證書(shū)。6.審查和處理本專(zhuān)業(yè)工程變更、工程延期、費(fèi)用索賠等事項(xiàng)，提出初步意見(jiàn)。7.定期向總監(jiān)理工程師報(bào)告本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作情況，參與監(jiān)理例會(huì)，匯報(bào)本專(zhuān)業(yè)工作進(jìn)展及存在的問(wèn)題。8.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料的收集、整理和歸檔工作，確保資料真實(shí)、完整、有效。（三）專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)1.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)工程監(jiān)理工作，熟悉本專(zhuān)業(yè)合同文件和設(shè)計(jì)文件，掌握相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.審查施工單位提交的本專(zhuān)業(yè)施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和專(zhuān)項(xiàng)施工方案，提出審查意見(jiàn)。3.對(duì)本專(zhuān)業(yè)施工過(guò)程進(jìn)行旁站、巡視和平行檢驗(yàn)，檢查施工質(zhì)量、安全措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求施工單位整改，并向駐地監(jiān)理工程師報(bào)告。4.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)工程計(jì)量工作，審核本專(zhuān)業(yè)工程計(jì)量數(shù)據(jù)和原始憑證，簽署本專(zhuān)業(yè)工程計(jì)量單。5.審查本專(zhuān)業(yè)工程變更申請(qǐng)，參與工程變更的審查和處理，對(duì)變更費(fèi)用提出初步意見(jiàn)。6.協(xié)助駐地監(jiān)理工程師審查和處理本專(zhuān)業(yè)工程延期、費(fèi)用索賠等事項(xiàng)。7.定期編寫(xiě)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作月報(bào)，總結(jié)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作情況，分析存在的問(wèn)題及解決措施。8.負(fù)責(zé)收集、整理和歸檔本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料，包括監(jiān)理日志、旁站記錄、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工程計(jì)量資料等，確保資料符合要求。（四）監(jiān)理員職責(zé)1.在專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下，完成具體監(jiān)理工作任務(wù)。2.對(duì)隧道工程施工進(jìn)行旁站、巡視，檢查施工質(zhì)量和安全情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告施工中的問(wèn)題。3.協(xié)助專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行工程計(jì)量工作，做好計(jì)量數(shù)據(jù)的記錄和整理。4.負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理資料的收集、整理，如實(shí)填寫(xiě)監(jiān)理日志、旁站記錄等。5.及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)監(jiān)理指令，跟蹤檢查施工單位整改情況，并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告。三、隧道工程內(nèi)業(yè)資料管理辦法（一）資料分類(lèi)與歸檔1.合同文件包括監(jiān)理合同、施工承包合同、各類(lèi)補(bǔ)充協(xié)議等，按合同類(lèi)別和編號(hào)進(jìn)行歸檔。2.設(shè)計(jì)文件工程可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更文件等，按設(shè)計(jì)階段和文件類(lèi)別整理歸檔。3.監(jiān)理文件監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理細(xì)則監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)監(jiān)理指令、會(huì)議紀(jì)要工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、監(jiān)理工作總結(jié)等按文件類(lèi)型和時(shí)間順序分類(lèi)歸檔。4.施工文件施工組織設(shè)計(jì)、施工方案技術(shù)交底記錄原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量證明文件及檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告施工過(guò)程記錄，如施工日志、分項(xiàng)分部工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定記錄等工程變更文件、工程延期申請(qǐng)、費(fèi)用索賠申請(qǐng)等施工文件應(yīng)按照施工單位內(nèi)部資料管理要求分類(lèi)整理，監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核后歸檔。5.試驗(yàn)檢測(cè)文件各類(lèi)原材料、構(gòu)配件、成品及半成品的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，工程實(shí)體質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等，按試驗(yàn)項(xiàng)目和時(shí)間順序歸檔。（二）資料編制要求1.真實(shí)性?xún)?nèi)業(yè)資料應(yīng)如實(shí)反映隧道工程建設(shè)的實(shí)際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整，嚴(yán)禁偽造、篡改資料。2.及時(shí)性各項(xiàng)資料應(yīng)隨工程進(jìn)度同步整理，及時(shí)歸檔。監(jiān)理指令、會(huì)議紀(jì)要等應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出和整理，施工單位的各類(lèi)報(bào)告和記錄應(yīng)在相應(yīng)工作完成后及時(shí)提交。3.規(guī)范性資料格式應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求，采用統(tǒng)一的表格、字體、編號(hào)等。文字表述應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，語(yǔ)言規(guī)范，簽字蓋章齊全。數(shù)據(jù)計(jì)算應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，計(jì)量單位應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。（三）資料審核與簽認(rèn)1.施工單位完成各項(xiàng)資料編制后，首先由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字，然后提交監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。2.監(jiān)理員對(duì)施工單位提交的資料進(jìn)行初步檢查，核實(shí)資料的完整性和真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)反饋給施工單位。3.專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)本專(zhuān)業(yè)資料進(jìn)行詳細(xì)審查，重點(diǎn)審查資料與施工實(shí)際情況的符合性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和簽字蓋章的規(guī)范性等，提出審查意見(jiàn)，對(duì)符合要求的資料予以簽認(rèn)。4.駐地監(jiān)理工程師對(duì)各專(zhuān)業(yè)資料進(jìn)行審核匯總，對(duì)重要資料進(jìn)行抽查核實(shí)，簽署審核意見(jiàn)后報(bào)總監(jiān)理工程師審批。5.總監(jiān)理工程師對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)業(yè)資料進(jìn)行最終審核，確保資料齊全、有效、符合要求后簽署審批意見(jiàn)。（四）資料保管與借閱1.保管建立專(zhuān)門(mén)的資料室或檔案柜，對(duì)各類(lèi)內(nèi)業(yè)資料進(jìn)行分類(lèi)存放，確保資料存放整齊、有序，便于查找。資料室應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)等保管條件，定期對(duì)資料進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止資料損壞、丟失。2.借閱因工作需要借閱資料時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)借閱申請(qǐng)表，注明借閱資料名稱(chēng)、借閱時(shí)間、借閱用途等，經(jīng)資料管理人員和相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后辦理借閱手續(xù)。借閱人員應(yīng)妥善保管資料，按時(shí)歸還，不得轉(zhuǎn)借他人或擅自復(fù)印、涂改資料。歸還時(shí)，資料管理人員應(yīng)對(duì)資料進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)資料有損壞或丟失情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并追究借閱人員責(zé)任。四、隧道工程質(zhì)量控制資料管理（一）原材料及構(gòu)配件質(zhì)量控制資料1.施工單位應(yīng)按規(guī)定對(duì)隧道工程使用的原材料及構(gòu)配件進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)，提供質(zhì)量證明文件，如產(chǎn)品合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核施工單位提交的原材料及構(gòu)配件質(zhì)量證明文件，按規(guī)定進(jìn)行見(jiàn)證取樣送檢，對(duì)不合格材料堅(jiān)決予以退場(chǎng)處理。3.建立原材料及構(gòu)配件臺(tái)賬，記錄材料名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、進(jìn)場(chǎng)日期、生產(chǎn)廠家、檢驗(yàn)情況等信息，確保材料可追溯。（二）施工過(guò)程質(zhì)量檢驗(yàn)資料1.施工單位應(yīng)按照施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的要求，對(duì)隧道各分項(xiàng)分部工程進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定，填寫(xiě)質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定表。2.監(jiān)理人員應(yīng)旁站、巡視施工過(guò)程，對(duì)關(guān)鍵工序和隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。對(duì)施工質(zhì)量不符合要求的部位，應(yīng)要求施工單位整改，整改合格后重新驗(yàn)收。3.收集整理施工過(guò)程中的各項(xiàng)質(zhì)量檢驗(yàn)資料，包括檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄等，確保資料完整、準(zhǔn)確反映工程質(zhì)量情況。（三）試驗(yàn)檢測(cè)資料1.施工單位應(yīng)按規(guī)定頻率對(duì)隧道工程進(jìn)行各項(xiàng)試驗(yàn)檢測(cè)，如原材料試驗(yàn)、混凝土及砂漿配合比試驗(yàn)、結(jié)構(gòu)物強(qiáng)度檢測(cè)等，并及時(shí)出具試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)見(jiàn)證施工單位的試驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程，對(duì)重要試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目進(jìn)行平行檢驗(yàn)，確保試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。3.對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)資料進(jìn)行分類(lèi)整理，建立試驗(yàn)檢測(cè)臺(tái)賬，記錄試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)日期、試驗(yàn)結(jié)果、報(bào)告編號(hào)等信息，便于查詢(xún)和統(tǒng)計(jì)分析。五、隧道工程安全管理資料管理（一）安全生產(chǎn)責(zé)任制資料1.施工單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)管理人員和作業(yè)人員的安全職責(zé)，簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制文件，監(jiān)督檢查責(zé)任制的落實(shí)情況，確保安全生產(chǎn)責(zé)任到人。（二）安全管理制度資料1.施工單位應(yīng)制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度，如安全教育培訓(xùn)制度、安全檢查制度、安全事故應(yīng)急預(yù)案等。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位的安全管理制度，檢查制度的執(zhí)行情況，對(duì)不符合要求的及時(shí)提出整改意見(jiàn)。（三）安全檢查與隱患排查資料1.施工單位應(yīng)定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查，記錄檢查情況和整改結(jié)果，建立安全檢查臺(tái)賬。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參與施工單位的安全檢查和隱患排查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保隱患得到及時(shí)整改。檢查監(jiān)理人員的安全檢查記錄和監(jiān)理通知單等資料，確保安全管理工作落實(shí)到位。（四）安全教育培訓(xùn)資料1.施工單位應(yīng)組織對(duì)全體施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、人員等信息，留存培訓(xùn)資料。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查施工單位安全教育培訓(xùn)工作的開(kāi)展情況，要求施工單位對(duì)新入場(chǎng)工人、特種作業(yè)人員等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)安全教育培訓(xùn)，并審核相關(guān)培訓(xùn)資料。六、隧道工程進(jìn)度控制資料管理（一）進(jìn)度計(jì)劃資料1.施工單位應(yīng)編制總體施工進(jìn)度計(jì)劃和月、周進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位提交的進(jìn)度計(jì)劃，分析其合理性和可行性，提出審查意見(jiàn)。對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決影響進(jìn)度的問(wèn)題。（二）進(jìn)度報(bào)表資料1.施工單位應(yīng)定期向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交工程進(jìn)度報(bào)表，匯報(bào)工程實(shí)際進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及采取的措施等。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核施工單位的進(jìn)度報(bào)表，分析進(jìn)度偏差原因，與施工單位共同協(xié)商解決辦法，確保工程按計(jì)劃順利推進(jìn)。（三）工程延期資料1.如因非施工單位原因?qū)е鹿こ萄悠?，施工單位?yīng)及時(shí)提交工程延期申請(qǐng)，說(shuō)明延期理由、延期時(shí)間及對(duì)工程進(jìn)度的影響等。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)收集、整理與工程延期相關(guān)的資料，如建設(shè)單位指令、不可抗力事件證明、影響工程進(jìn)度的外部因素等，對(duì)工程延期申請(qǐng)進(jìn)行審查，提出審查意見(jiàn)，并報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)。七、隧道工程投資控制資料管理（一）工程計(jì)量資料1.施工單位應(yīng)按照合同約定和相關(guān)計(jì)量規(guī)范，定期提交工程計(jì)量報(bào)表，附計(jì)量憑證和相關(guān)資料。2.監(jiān)理人員應(yīng)審核施工單位的工程計(jì)量報(bào)表，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，確保計(jì)量數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。對(duì)符合要求的計(jì)量報(bào)表簽署計(jì)量意見(jiàn)，作為工程款支付的依據(jù)。（二）費(fèi)用索賠資料1.如施工單位提出費(fèi)用索賠申請(qǐng)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由、索賠金額及計(jì)算依據(jù)等，并提交相關(guān)證明材料。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)收集、整理與費(fèi)用索賠相關(guān)的資料，對(duì)索賠申請(qǐng)進(jìn)行審查，分析索賠的合理性和合法性，提出審查意見(jiàn)，并報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)。（三）工程款支付資料1.根據(jù)工程計(jì)量結(jié)果和合同約定，監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核施工單位的工程款支付申請(qǐng)，簽署工程款支付證書(shū)。2.整理工程款支