期貨從業(yè)考試題庫法律法規(guī)多選題

期貨從業(yè)考試題庫法律法規(guī)多選題期貨多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)1.期貨投資者保障基金的資金運用限于()。A.銀行存款B.購買國債C.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.購買中央銀行票據(jù)2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。A.對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則B.保障基金應(yīng)當實行獨立核算、分別管理C.保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是()。A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合的條件有()。A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件5.期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告C.變更住所的詳細計劃D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明6.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備的條件有()。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施7.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?()A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B.營業(yè)部的管理制度文本C.擬任負責人任職資格申請材料或證明D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有()。A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明9.期貨公司應(yīng)當按照()的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責B.強化制衡C.加強風險管理D.統(tǒng)一核算10.發(fā)生下列哪些事項，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?()A.期貨公司設(shè)立、變更B.期貨公司解散、破產(chǎn)C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止參考答案及解析：1、【答案】ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。2、【答案】ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。3、【答案】AD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。4、【答案】BD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。5、【答案】ABCD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。6、【答案】ACD【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當具備選項A、C、D所列條件外，還應(yīng)當具備：申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。7、【答案】ABCD【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;等等。8、【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。9、【答案】ABC【解析】期貨公司應(yīng)當按