注冊監(jiān)理工程師教材-建設(shè)工程監(jiān)理概論（附監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)真題及答案）

第一章

建設(shè)工程監(jiān)理制度

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念

一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計(jì)劃（包括具體的項(xiàng)目

計(jì)劃），由國家統(tǒng)一財(cái)政撥款。在我國當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、建設(shè)投資和物資短缺的條件下，這種方式對于國家

集中有限的財(cái)力、物力、人力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系起到了積極作用。

當(dāng)時(shí)，我國建設(shè)工程的管理基本上采用兩種形式:對于一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自己組成籌建機(jī)構(gòu)，自

行管理;對于重大建設(shè)工程，則從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部，由指揮部進(jìn)行管理。因

為建設(shè)單位無須承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，這兩種管理形式得以長期存在，但其弊端是不言而喻的。由于這兩種形式都是

針對一個(gè)特定的建設(shè)工程臨時(shí)組建的管理機(jī)構(gòu)，相當(dāng)一部分人員不具有建設(shè)工程管理的知識和經(jīng)驗(yàn)，因此，

他們只能在工作實(shí)踐中摸索。而一旦工程建成投人使用，原有的工程管理機(jī)構(gòu)和人員就解散，當(dāng)有新的建設(shè)工

程時(shí)再重新組建。這樣，建設(shè)工程管理的經(jīng)驗(yàn)不能承襲升華，用來指導(dǎo)今后的工程建設(shè)，而教訓(xùn)卻不斷重復(fù)發(fā)

生，使我國建設(shè)工程管理水平長期在低水平徘徊，難以提高。投資"三超"（概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算

超預(yù)算）、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。工程建設(shè)領(lǐng)域存在的上述問題受到政府和有關(guān)單位的關(guān)注。

80年代我國進(jìn)入了改革開放的新時(shí)期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，

例如，投資有償使用（即“撥改貸"）、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程指標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，

改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，己經(jīng)勢在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放新形勢的要求。

通過對我國幾十年建設(shè)工程管理實(shí)踐的反思和總結(jié)，并對國外工程管理制度與管理方法進(jìn)行了考察，認(rèn)識

到建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)專門的學(xué)問，需要一大批專門的機(jī)構(gòu)和人才，建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)

走專業(yè)化、社會化的道路。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出

要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立

專業(yè)化、社會化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。

建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法〉（以下簡稱《建

筑法〉）以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面

推行階段。

2建設(shè)工程監(jiān)理概論

二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念

（一淀義

我國的建設(shè)工程監(jiān)理發(fā)展很快，在許多方面取得了成功，但仍有不成熟的地方，如果從其主要屬性來說，

大體上可作如下表述：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其

項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對承包單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動。

建設(shè)單位，也稱為業(yè)主、項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、

標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決定權(quán)。

工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟(jì)組

織。

（二）監(jiān)理概念要點(diǎn)

1.建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體

《建筑法》明確規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。

建設(shè)工程監(jiān)理只能由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)來開展，建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我

國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項(xiàng)重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是

政府部門，

它具有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包

單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。

2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提

《建筑法》明確規(guī)定，建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委

托監(jiān)理合同。也就是說，建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理

合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理。

建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)

理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程

監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。

承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建

設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。工程監(jiān)理企業(yè)對哪些單位的哪些建設(shè)行為

實(shí)施監(jiān)理要根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定。例如，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，工程監(jiān)理企業(yè)只能根據(jù)委托監(jiān)

理合同和施工合同對施工行為實(shí)行監(jiān)理。而在委托全過程監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)則可以根據(jù)委托監(jiān)理

合同以及勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同對勘察單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位的建設(shè)行為實(shí)行監(jiān)理。

3.建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)

工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。（1）工程建設(shè)文件。

第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度

包括:批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)

的施工圖設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。

（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

包括：建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法上

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工

程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下述兩類合同進(jìn)行監(jiān)理，一

是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂

的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，二是建設(shè)單位與承建單位簽訂的建設(shè)工程合同。

4.建設(shè)工程監(jiān)理的范圍建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。（1）工程范

圍。為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)《建筑法，國務(wù)

院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，

2001年建設(shè)部頒布了《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（86號部令），規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程

項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：

1）國家重點(diǎn)建設(shè)工程:依據(jù)《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟(jì)

和社會發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。

2）大中型公用事業(yè)工程:項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目;科技、

教育、文化等項(xiàng)目;體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目;衛(wèi)生、社會福利等項(xiàng)目;其他公用事業(yè)項(xiàng)目。

3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程:建筑面積在5萬m2以上的住宅建設(shè)工程。的利用外國政府或者國

際組織貸款、援助資金的工程:包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目;使用國外政府及

其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項(xiàng)目。

5)國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程:項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交

通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;學(xué)校、影劇院、體育場

館項(xiàng)目。

建設(shè)工程監(jiān)理范圍不宜無限擴(kuò)大，否則會造成監(jiān)理力量與監(jiān)理任務(wù)嚴(yán)重失衡，使得監(jiān)理工作難以到位，保

證不了建設(shè)工程監(jiān)理的質(zhì)量和效果。從長遠(yuǎn)來看，隨著投資體制的不斷深化改革，投資主體日益多元化，對所

有建設(shè)工程都實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟(jì)的要求不相適應(yīng)，也不利于建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

(2)階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工

程施工階段。在建設(shè)工程施工階段，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)

等工程建設(shè)的各類行為主體均出現(xiàn)在建設(shè)工程當(dāng)中，形成了一個(gè)完整的建設(shè)工程組織體系。在這個(gè)階段，

建筑市場的發(fā)包體系、承包體系、管理服務(wù)體系的各主體在建設(shè)工程中會合，由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單

位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)各自承擔(dān)工程建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)，最終將建設(shè)工程建成投入使用。在施工階段委

托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用，為在計(jì)劃目標(biāo)內(nèi)建成工程提供最好的管理。

三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)

1.服務(wù)性建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要方

法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助

建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成技人使用。這就是建設(shè)工程

監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵。

工程監(jiān)理企業(yè)既不直接進(jìn)行設(shè)計(jì)，也不直接進(jìn)行施工;既不向建設(shè)單位承包造價(jià)，也不參與承包商的利益

分成。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測手段，為建設(shè)單位

提供管理和技術(shù)服務(wù)。

工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范

圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。

建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象是建設(shè)單位。監(jiān)理服務(wù)是按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定進(jìn)行的，是受法律約束和保護(hù)

的。

2.科學(xué)性科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。建設(shè)工程監(jiān)理以協(xié)助建設(shè)單位

實(shí)現(xiàn)其投資目的為己任，力求在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)建成工程。面對工程規(guī)模日趨龐大，環(huán)境日益復(fù)雜，功能、

標(biāo)準(zhǔn)要求越來越高，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，參

加建設(shè)的單位越來越多，市場競爭日益激烈，風(fēng)險(xiǎn)日漸增加的情況，只有采用科學(xué)的思

想、理論、方法和手段才能駕馭工程建設(shè)?？茖W(xué)性主要表現(xiàn)在:工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工

程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人

員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo);應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍;要有一套健

全的管理制度;要有現(xiàn)代化的管理手段:要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段:要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)

據(jù);要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

3.獨(dú)立性

《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)?！豆こ探ㄔO(shè)

監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照"公

正、獨(dú)立、自主"原則開展監(jiān)理工作。

按照獨(dú)立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理;在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得

有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系;在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、

流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開展工作。

4.公正性公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在

開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。

特別是當(dāng)這兩方發(fā)生利益沖突或者矛盾時(shí)，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)

建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。例如，在調(diào)解建設(shè)單位和承建單位之間的爭議，處理工

程索賠和工程延期，進(jìn)行工程款支付控制以及竣工結(jié)算時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量客觀、公正地對待建設(shè)單位和承建單位。

四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用

建設(shè)單位的工程項(xiàng)目實(shí)行專業(yè)化、社會化管理在外國已有100多年的歷史，現(xiàn)在越來越顯現(xiàn)出強(qiáng)勁的生

命力，在提高投資的經(jīng)濟(jì)效益方面發(fā)揮了重要作用。我國實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理的時(shí)間雖然不長，但已經(jīng)發(fā)揮出明

顯的作用，為政府和社會所承認(rèn)。建設(shè)工程監(jiān)理的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面：

（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平在建設(shè)單位委托工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)施全方位全過程監(jiān)理的條

件下，在建設(shè)單位有了初

步的項(xiàng)目投資意向之后，工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C(jī)構(gòu)，管理

工程咨詢合同的實(shí)施，并對咨詢結(jié)果（如項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告）進(jìn)行評估，提出有價(jià)值的修改意見

和建議;或者直接從事工程在詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。這樣，不僅可使項(xiàng)目投資符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展

規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資方向，而且可使項(xiàng)目投資更加符合市場需求。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項(xiàng)目決策階段的

監(jiān)理工作，有利于提高項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化水平，避免項(xiàng)目投資決策失誤，也為實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效

益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。

（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為都應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章

和市場準(zhǔn)則。要做到這

一點(diǎn)，僅僅依靠自律機(jī)制是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要建立有效的約束機(jī)制。為此，首先需要

政府對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進(jìn)行全面的監(jiān)督管理,這是最基本的約束,也是政府的主要職能之一。

但是，由于客觀條件所限，政府的監(jiān)督管理不可能深入到每一項(xiàng)建設(shè)工程的實(shí)施過程中，因而，還需要建立另

一種約束機(jī)制，能在建設(shè)工程實(shí)施過程中對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進(jìn)行約束。建設(shè)工程監(jiān)理制就是這樣

-種約束機(jī)制。

在建設(shè)工程實(shí)施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對承建單位的建設(shè)行為

進(jìn)行監(jiān)督管理。由于這種約束機(jī)制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采

用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不

當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當(dāng)建設(shè)行為，也可以及時(shí)加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當(dāng)說，這

是約束機(jī)制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)

單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準(zhǔn)則，也可能發(fā)生

不當(dāng)建設(shè)行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的

不當(dāng)建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用。

當(dāng)然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。

6建設(shè)工程監(jiān)理概論

（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全建設(shè)工程是一種特殊的產(chǎn)品，不僅價(jià)值大、使用壽

命長，而且還關(guān)系到人民的生命

財(cái)產(chǎn)安全、健康和環(huán)境。因此，保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全就顯得尤為重要，在這方面不允許有絲毫的

懈怠和疏忽。

工程監(jiān)理企業(yè)對承建單位建設(shè)行為的監(jiān)督管理，實(shí)際上是從產(chǎn)品需求者的角度對建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管

理，這與產(chǎn)品生產(chǎn)者自身的管理有很大的不同。而工程監(jiān)理企業(yè)又

不同于建設(shè)工程的實(shí)際需求者，其監(jiān)理人員都是既懂工程技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)管理的專業(yè)人

±,他們有能力及時(shí)發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)工程材料、設(shè)備以及階段產(chǎn)品存在的問題,

從而避免留下工程質(zhì)量隱患。因此，實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制之后，在加強(qiáng)承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上,

由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

（四）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)了-程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：（1）在滿足建設(shè)

工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)投資額最少；

（2）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費(fèi)用（或全壽命費(fèi)用）最少；

（3）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。

實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制之后，工程監(jiān)理企業(yè)一般都能協(xié)助建設(shè)單位實(shí)現(xiàn)上述建設(shè)工程投資效益最大化的第一

種表現(xiàn)，也能在一定程度上實(shí)現(xiàn)上述第二種和第三種表現(xiàn).隨著建設(shè)工程壽命周期費(fèi)用思想和綜合效益理念被

越來越多的建設(shè)單位所接受，建設(shè)工程投資效益最大化的第二種和第三種表現(xiàn)的比例將越來越大，從而大大地

提高我國全社會的投資效益，促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理理論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點(diǎn)

一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)

1988年我國建立建設(shè)工程監(jiān)理制之初就明確界定，我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項(xiàng)

目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)。建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)，又稱，工程項(xiàng)目管理學(xué)，它是以組

織論、控制論和管理學(xué)作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目和建筑市場的特點(diǎn)而形成的一門新興學(xué)科。研究的范

圍包括管理思想、管理體制、管理組織、管理方法和管理手段。研究的對象是建設(shè)工程項(xiàng)目管理總目標(biāo)的有效

控制，包括費(fèi)用（投資）目標(biāo)、時(shí)間（工期）目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的控制.我國監(jiān)理工程師培訓(xùn)教材就是以建設(shè)項(xiàng)目管

理學(xué)的理論為指導(dǎo)編寫的，并盡可能及時(shí)地反映建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)的最新發(fā)展，例如，本書就新增了建設(shè)工程風(fēng)

險(xiǎn)管理和建設(shè)工程組織管理新型模式的內(nèi)容。因此，從管理理論和方法的角度看，建設(shè)工程監(jiān)理與國外通稱的

建設(shè)項(xiàng)目管理是一致的，這也是我國的建設(shè)工程監(jiān)理很容易為國外同行理解和接受的原因。

需要說明的是，我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時(shí)，還充分考慮了FIDIC合同條件。

20世紀(jì)80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條

件，這些建設(shè)工程的實(shí)施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視.而FIDIC合同條件中對工程師作為獨(dú)立、公正

的第三方的要求及其對承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查被認(rèn)為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)

理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨(dú)立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時(shí)、不損害

承建單位的合法權(quán)益。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收。

理論來自于實(shí)踐，理論又指導(dǎo)實(shí)踐。作為監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解建設(shè)工程監(jiān)理的基本理論和方法，熟悉和掌

握有關(guān)的FIDIC合同條件。本書特意新增了第七章，旨在引導(dǎo)監(jiān)理人員對監(jiān)理理論的關(guān)注。

二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)我國的建設(shè)工程監(jiān)理無論在管理理論和方法上，還是在業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作程

序上，與國外的建設(shè)項(xiàng)目管理都是相同的。但在現(xiàn)階段，由于發(fā)展條件不盡相同，主要是需求方對監(jiān)理的認(rèn)知

度較低，市場體系發(fā)育不夠成熟，市場運(yùn)行規(guī)則不夠健全，因此還有一些差異，呈現(xiàn)出某些特點(diǎn)。

（一）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性在國際上，建設(shè)項(xiàng)目管理按服務(wù)對象主要可分為為建設(shè)單位服務(wù)

的項(xiàng)目管理和為承

建單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。而我國的建設(shè)工程監(jiān)理制規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建

設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個(gè)意義上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān)理

就是為建設(shè)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。

（二）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度建設(shè)項(xiàng)目管理是適應(yīng)建筑市場中建設(shè)單位新的需求的產(chǎn)物，其發(fā)展

過程也是整個(gè)建筑市場發(fā)展的一個(gè)方面，沒有來自政府部門的行政指導(dǎo)或干預(yù)。而我國的建設(shè)工程監(jiān)理從一開

始就是作為對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下所形成的建設(shè)工程管理體制改革的一項(xiàng)新制度提出來的，也是依靠行政手段和法

律手段在全國范圍推行的。為此，不僅在各級政府部門中

設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)工作的專門機(jī)構(gòu)，而且制定了有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，明確提出國家推行

建設(shè)工程監(jiān)理制度，并明確規(guī)定了必須實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的工程范

圍。其結(jié)果是在較短時(shí)間內(nèi)促進(jìn)了建設(shè)工程監(jiān)理在我國的發(fā)展，形成了一批專業(yè)化、社會化的工程監(jiān)理企

業(yè)和監(jiān)理工程師隊(duì)伍，縮小了與發(fā)達(dá)國家建設(shè)項(xiàng)目管理的差距。

（三）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能我國的工程監(jiān)理企業(yè)有一定的特殊地位，它與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托

關(guān)系，與承建單位雖然無任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但根據(jù)建設(shè)單位授權(quán)，有權(quán)對其不當(dāng)建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督，或者預(yù)先防

范，或者指令及時(shí)改正，或者向有關(guān)部門反映，請求糾正。不僅如此，

在我國的建設(shè)工程監(jiān)理中還強(qiáng)調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收，

而且在實(shí)踐中又進(jìn)一步提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)

度，應(yīng)當(dāng)說遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上建設(shè)項(xiàng)目管理人員的工作深度和細(xì)度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。

（四）市場準(zhǔn)入的雙重控制在建設(shè)項(xiàng)目管理方面，一些發(fā)達(dá)國家只對專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)資格提出要求，而沒有

對企業(yè)的資質(zhì)管理作出規(guī)定。而我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求

專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量

的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員。應(yīng)當(dāng)說，這種市場準(zhǔn)人的雙重控制對于保證我國建設(shè)工程監(jiān)理隊(duì)

伍的基本素質(zhì)，規(guī)范我國建設(shè)工程監(jiān)理市場起到了積極的作用。

三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展娼勢我國的建設(shè)工程監(jiān)理已經(jīng)取得有目共睹的成績，并且已為社會各界所認(rèn)同和

接受，

但是應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，目前仍處在發(fā)展的初期階段，與發(fā)達(dá)國家相比還存在很大的差距。因此，為了使我國的建

設(shè)工程監(jiān)理實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，在工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，應(yīng)從

以下幾個(gè)方面發(fā)展：

（-.）加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路目前，我國頒布的法律法規(guī)中有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理的條款不少，部門規(guī)

章和地方性法

規(guī)的數(shù)量更多，這充分反映了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。但從加入WTO的角度看，法

制建設(shè)還比較薄弱，突出表現(xiàn)在市場規(guī)則和市場機(jī)制方面。市場規(guī)則特別是市場競爭規(guī)則和市場交易規(guī)則

還不健全。市場機(jī)制，包括信用機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，仲裁機(jī)制等尚未形成。應(yīng)當(dāng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

的基礎(chǔ)上，借鑒國際上通行的做法，逐步建立和健全起來。只有這樣，才能使我國的建設(shè)工程監(jiān)理走上有法可

依、有法必依的軌

道，才能適應(yīng)加入WTO后的新的形勢。

（二）以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展我國實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理只有十幾年的時(shí)間，目前仍然

以施工階段監(jiān)理為主。造成這

種狀況既有體制上、認(rèn)識上的原因，也有建設(shè)單位需求和監(jiān)理企業(yè)素質(zhì)及能力等原因。但是應(yīng)當(dāng)看到，隨

著項(xiàng)目法人責(zé)任制的不斷完善，以及民營企業(yè)和私人投資項(xiàng)目的大盤增加，建設(shè)單位將對工程投資效益愈加重

視，工程前期決策階段的監(jiān)理將日益增多。從

發(fā)展趨勢看，代表建設(shè)單位進(jìn)行全方位、全過程的工程項(xiàng)目管理，將是我國工程監(jiān)理行

業(yè)發(fā)展的趨向。當(dāng)前，應(yīng)當(dāng)按照市場需求多樣化的規(guī)律，積極擴(kuò)展監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容。要從現(xiàn)階段以施工階段

為主，向全過程、全方位監(jiān)理發(fā)展，即不僅要進(jìn)行施工階段質(zhì)量、投資和進(jìn)度控制，做好合同管理、信息管理

和組織協(xié)調(diào)工作，而且要進(jìn)行決策階段和設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理。只有實(shí)施全方位、全過程監(jiān)理，才能更好地發(fā)揮建

設(shè)工程監(jiān)理的作用。

（三）適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，任何企業(yè)的發(fā)展都必須與市場需求相適應(yīng),

工程監(jiān)理企業(yè)的發(fā)

展也不例外。建設(shè)單位對建設(shè)工程監(jiān)理的需求是多種多樣的，工程監(jiān)理企業(yè)所能提供的“供給”（即監(jiān)理

服務(wù)）也應(yīng)當(dāng)是多種多樣的。前文所述建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展，是從建設(shè)工程監(jiān)理整個(gè)

行業(yè)而言，并不意味著所有的工程監(jiān)理企業(yè)都

朝這個(gè)方向發(fā)展。因此，應(yīng)當(dāng)通過市場機(jī)制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)

理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔(dān)

全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與

能承擔(dān)某一專業(yè)監(jiān)理任務(wù)（如招標(biāo)代理、工程造價(jià)咨詢）的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)

構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔(dān)工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的

中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。這樣，既能滿足建設(shè)單位的各種需求,

又能使各類監(jiān)理企業(yè)各得其所，都能有合理的生存和發(fā)展空間。一般來說，大型、綜合素質(zhì)較高的監(jiān)理企業(yè)應(yīng)

當(dāng)向綜合監(jiān)理方向發(fā)展，而中小型監(jiān)理企業(yè)則應(yīng)當(dāng)逐漸形成自己的專業(yè)特色。

（四）加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)從全方位、全過程監(jiān)理的要求來看，我國建設(shè)工程監(jiān)理從業(yè)人

員的素質(zhì)還不能與之相適應(yīng)，迫切需要加以提高。另一方面，工程建設(shè)領(lǐng)域的新技術(shù)、新工藝、新材料層出

不窮，工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程也時(shí)有更新，信息技術(shù)日新月異，都要求建設(shè)工程監(jiān)理從業(yè)人員與時(shí)俱

進(jìn)，不斷提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)，這樣才能為建設(shè)單位提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從業(yè)人員的素質(zhì)是整個(gè)工

程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。只有培養(yǎng)和造就出大批高素質(zhì)的監(jiān)理人員，才可能形成相當(dāng)數(shù)量的高素質(zhì)的工程監(jiān)理

企業(yè)，才能形成一批公信力強(qiáng)、有品牌效應(yīng)的工程監(jiān)理企業(yè)，才能提高我國建設(shè)工程監(jiān)理的總體水平及其效果,

才能推動建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)更好更快地發(fā)展。

（五）與國際慣例接軌，走向世界毋庸諱言，我國的建設(shè)工程監(jiān)理雖然形成了一定的特點(diǎn)，但在一些方面與

國際慣例

還有差異。我國己加入WTO,如果不盡快改變這種狀況，將不利于我國建設(shè)工程監(jiān)理

事業(yè)的發(fā)展。前面說到的幾點(diǎn)，都是與國際慣例接軌的重要內(nèi)容，但僅僅在某些方面與國際慣例接軌是不

夠的，必須在建設(shè)工程監(jiān)理領(lǐng)域多方面與國際慣例接軌。為此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究國際上被普遍接受的規(guī)則，

為我所用。

與國際慣例接軌可使我國的工程監(jiān)理企業(yè)與國外同行按照同一規(guī)則同臺競爭，這既可能表現(xiàn)在國外項(xiàng)目管

理公司進(jìn)入我國后與我國工程監(jiān)理企業(yè)之間的競爭，也可能表現(xiàn)在我國工程監(jiān)理企業(yè)走向世界，與國外同類企

業(yè)之間的競爭。要在競爭中取勝，除有實(shí)力、業(yè)績、信譽(yù)之外，不掌握國際上通行的規(guī)則也是不行的。我國的

監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分準(zhǔn)備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握

進(jìn)入國際市場的機(jī)遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的丁.程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)

當(dāng)率先采取行動。

第三節(jié)建設(shè)工程法律法規(guī)

一、建設(shè)工程法律法規(guī)體系建設(shè)工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，制定和公

布

施行的有關(guān)建設(shè)工程的各項(xiàng)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)

章的總稱。目前，這個(gè)體系己經(jīng)基本形成。本節(jié)列舉和介紹的是與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的法律、行政法規(guī)和部門

規(guī)章，不涉及地方性法規(guī)、自治條例、單行條例和地方政府規(guī)章。

（一）建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機(jī)關(guān)和法律效力建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員

會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的

法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人

民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》、

《中華人民共和國城市規(guī)劃法》等。

10建設(shè)工程監(jiān)理概論

建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院

令予以公布，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等。

建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)

院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項(xiàng)規(guī)章，屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予

以公布，如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》等。

上述法律法規(guī)規(guī)章的效力是:法律的效力高于行政法規(guī);行政法規(guī)的效力高于部門

規(guī)章。(二)與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章

1.法律(1)中華人民共和國建筑法;(2)中華人民共和國合同法；

(3)中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法;(的中華人民共和國土地管理法；

(5)中華人民共和國城市規(guī)劃法；

(6)中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法；

(7)中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法；

(8)中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法。

2.行政法規(guī)

(1)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例：

(2)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例：

(3)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例：

(4)中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例。

3.部門規(guī)章(1)丁程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；

(2)注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定：

(3)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；

(4)建筑工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；

(5)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；

(6)評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定：

(7)建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法：

(8)建筑工程施工許可管理辦法；

(9)實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定；

(10)房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法：

(11)房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法；

(12)建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定;(13)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定；

(14)工程建設(shè)重大事故報(bào)告和調(diào)查程序規(guī)定：

第一幸建設(shè)工程監(jiān)理1

(15)城市建設(shè)檔案管理規(guī)定。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和

掌握其中與監(jiān)理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章，以便依法進(jìn)行監(jiān)理和規(guī)范自己的工程監(jiān)理行為。

二、建筑法

《建筑法》是我國工程建設(shè)領(lǐng)域的一部大法。全文分8章共計(jì)85條。整部法律內(nèi)容是以建筑市場管理

為中心，以建筑工程質(zhì)量和安全為重點(diǎn)，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。

(一)總則

《建筑法》總則一章，是對整部法律的綱領(lǐng)性規(guī)定。內(nèi)容包括：立法目的、調(diào)整對象和適用范圍、建筑活

動基本要求、建筑業(yè)的基本政策、建筑活動當(dāng)事人的基本權(quán)利和義務(wù)、建筑活動監(jiān)督管理主體。

(1)立法目的是為了加強(qiáng)對建筑活動的監(jiān)督管理，維護(hù)建筑市場秩序，保證建筑工程的質(zhì)量和安全，促進(jìn)

建筑業(yè)健康發(fā)展。

(2)(建筑法》調(diào)整的地域范圍是中華人民共和國境內(nèi)，調(diào)整的對象包括從事建筑活動的單位和個(gè)人以及監(jiān)

督管理的主體，調(diào)整的行為是各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動。

但建筑法中關(guān)于施工許可、建筑施工企業(yè)資質(zhì)審查和建筑工程發(fā)包、承包、禁止轉(zhuǎn)包，以及建筑工程監(jiān)理、建

筑工程安全和質(zhì)

鹽管理的規(guī)定，也適用于其他專業(yè)工程的建筑活動。

(3)建筑活動基本要求是建筑活動應(yīng)當(dāng)確保建筑工程質(zhì)量和安全，符合國家的建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)。

(4)任何單位和個(gè)人從事建筑活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。任何單

位和個(gè)人不得妨礙和阻撓依法進(jìn)行的建筑活動。

(5)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建筑活動實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。(二)建筑許可建筑許可一章是對建筑

工程施工許可制度和從事建筑活動的單位和個(gè)人從業(yè)資格的

規(guī)定。

1.建筑工程施工許可制度建筑工程施工許可制度是建設(shè)行政主管部門根據(jù)建設(shè)單位的申請，依法對建筑工

程

所應(yīng)具備的施工條件進(jìn)行審查，符合規(guī)定條件的，準(zhǔn)許該建筑工程開始施工，并頒發(fā)施工許可證的一種制

度。具體內(nèi)容包括：

(1)施工許可證的申領(lǐng)時(shí)間、申領(lǐng)程序、工程范固、審批權(quán)限以及施工許可證與開工報(bào)告之間的關(guān)系；

(2)申請施工許可證的條件和頒發(fā)施工許可證的時(shí)間規(guī)定；

(3)施工許可證的有效時(shí)間和延期的規(guī)定；

(4)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程中止施工和恢復(fù)施工的有關(guān)規(guī)定；

(5)取得開工報(bào)告的建筑工程不能按期開工或中止施工以及開工報(bào)告有效期的規(guī)定.

12建設(shè)工程監(jiān)理概論

2.從事建筑活動的單位的資質(zhì)管理規(guī)定(1)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)

理單位應(yīng)有符

合國家規(guī)定的注冊資本，有與其從事的建筑活動相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員，有從事相關(guān)

建筑活動所應(yīng)有的技術(shù)裝備，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；

(2)從事建筑活動的單位應(yīng)根據(jù)資質(zhì)條件劃分不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)的資質(zhì)等級證

書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動；

(3)從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)

從事建筑活動。

(三)建筑工程發(fā)包與承包

1.關(guān)于建筑工程發(fā)包與承包的一般規(guī)定一般規(guī)定包括:發(fā)包單位和承包單位應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同，并應(yīng)依法履

行合同義務(wù)；

招標(biāo)技標(biāo)活動的原則:發(fā)包和承包行為約束方面的規(guī)定;合同價(jià)款約定和支付的規(guī)定等。

2.關(guān)于建筑工程發(fā)包內(nèi)容包括:建筑工程發(fā)包方式;公開招標(biāo)程序和要求;建筑工程招標(biāo)的行為主體和

監(jiān)督主體;發(fā)包單位應(yīng)將工程發(fā)包給依法中標(biāo)或具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位;政府部門不得濫用權(quán)力限定

承包單位;禁止將建筑工程肢解發(fā)包;發(fā)包單位在承包單位采購方

面的行為限制的規(guī)定等。

3.關(guān)于建筑工程承包內(nèi)容包括:承包單位資質(zhì)管理的規(guī)定;關(guān)于聯(lián)合承包方式的規(guī)定:禁止轉(zhuǎn)包;有關(guān)

分包的規(guī)定等。(四)關(guān)于建筑工程監(jiān)理

(1)國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍。

(2)實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。

(3)建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同，對承包單位在

施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。

工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改

正。

工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求

設(shè)計(jì)單位改正。

(4)實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及

監(jiān)理權(quán)限，書面通-知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。

(5)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建

設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配

件和設(shè)備供應(yīng)單位

不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度13

(6)工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)

定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取

非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(五)關(guān)于建筑安全生產(chǎn)管理內(nèi)容包

括:建筑安全生產(chǎn)管理的方針和制度;建筑工程設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)保證工程的安全性

能;建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)方面的規(guī)定;建筑施工企業(yè)在施工現(xiàn)場應(yīng)采取的安全防護(hù)措施;建設(shè)單位和建筑

施工企業(yè)關(guān)于施工現(xiàn)場地下管線保護(hù)的義務(wù);建筑施工企業(yè)在施工

現(xiàn)場應(yīng)采取保護(hù)環(huán)境措施的規(guī)定:建設(shè)單位應(yīng)辦理施工現(xiàn)場特殊作業(yè)申請批準(zhǔn)手續(xù)的規(guī)

定:建筑安全生產(chǎn)行業(yè)管理和國家監(jiān)察的規(guī)定;建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理和安全生產(chǎn)責(zé)任制的規(guī)定;施工

現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)的規(guī)定:勞動安全生產(chǎn)培訓(xùn)的規(guī)定；建筑施工企業(yè)和作業(yè)人員有關(guān)安全生產(chǎn)的義

務(wù)以及作業(yè)人員安全生產(chǎn)方面的權(quán)利;建筑施工企業(yè)為有關(guān)職工辦理意外傷害保險(xiǎn)的規(guī)定;涉及建筑主體和承

重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程設(shè)計(jì)、施工的規(guī)定;房屋拆除的規(guī)定;施工中發(fā)生事故應(yīng)采取緊急措施和報(bào)告制度的規(guī)

定。

(六)建筑工程質(zhì)量管理(1)建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量必須符合有關(guān)建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;(2)國

家對從事建筑活動的單位推行質(zhì)量體系認(rèn)證制度的規(guī)定；

(3)建設(shè)單位不得以任何理由要求設(shè)計(jì)單位和施工企業(yè)降低工程質(zhì)量的規(guī)定；

(4)關(guān)于總承包單位和分包單位工程質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定；

(5)關(guān)于勘察、設(shè)計(jì)單位工程質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定；

(6)設(shè)計(jì)單位對設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的規(guī)定；

(7)施工企業(yè)質(zhì)量責(zé)任；

(8)施工企業(yè)對進(jìn)場材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)的規(guī)定；

(9)關(guān)于建筑物合理使用壽命內(nèi)和工程竣工時(shí)的工程質(zhì)量要求:(10)關(guān)于工程竣工驗(yàn)收的規(guī)定；

(11)建筑工程實(shí)行質(zhì)量保修制度的規(guī)定;(12)關(guān)于工程質(zhì)量實(shí)行群眾監(jiān)督的規(guī)定。

(七)法律責(zé)任

對下列行為規(guī)定了法律責(zé)任:(1)未經(jīng)法定許可，擅自施工的；

(2)將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位或者將工程股解發(fā)包的;元資質(zhì)證書或者超越資質(zhì)等級承攬工程

的;以欺騙手段取得資質(zhì)證書的；

(3)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)名義承攬工程的；

(4)將工程轉(zhuǎn)包，或者違反法律規(guī)定進(jìn)行分包的；

(5)在工程發(fā)包與承包中索賄、受賄、行賄的；

(6)工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

(7)涉及建筑主體或者承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，違反法律規(guī)定，擅自施工的；

(8)建筑施工企業(yè)違反法律規(guī)定，對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除的；管理人員違章指揮、強(qiáng)令職

工冒險(xiǎn)作業(yè)，因而造成嚴(yán)重后果的；

(9)建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位或者施工企業(yè)違反工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的；

(10)設(shè)計(jì)單位不按工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的；

(11)建筑施工企業(yè)在施工中偷工減料，使用不合格材料、構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有其他不按照工程設(shè)計(jì)圖

紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的行為的；

(12)建筑施工企業(yè)不履行保修義務(wù)或者拖延履行保修義務(wù)的；

(13)違反法律規(guī)定，對不具備相應(yīng)資質(zhì)等級條件的單位頒發(fā)該等級資質(zhì)證書的；

(14)政府及其所屬部門的工作人員違反規(guī)定，限定發(fā)包單位將招標(biāo)發(fā)包的工程發(fā)包給指定的承包單位

的；

(15)有關(guān)部門及其工作人員對不符合施工條件的建筑工程頒發(fā)施工許可證的，對不合格的建筑工程出具

質(zhì)量合格文件或按合格工程驗(yàn)收的。

三、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例｝(以下簡稱《質(zhì)量管理?xiàng)l例｝)以建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體為基線，規(guī)定了建設(shè)單位、

勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了工程質(zhì)量保修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督

制度等內(nèi)容，并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)定。

(一)總則包括:制定條例的目的和依據(jù);條例所調(diào)整的對象和適用范圍;建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任

主體;建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理主體;關(guān)于遵守建設(shè)程序的規(guī)定等。(1)制定條例的目的和依據(jù):為了加強(qiáng)對建設(shè)

工程質(zhì)量的管理，保證建設(shè)工程質(zhì)

量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《建筑法｝.制定本條例；

(2)調(diào)整對象和適用范圍:凡在中華人民共和國境內(nèi)從事建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建等有關(guān)活動及實(shí)施對

建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理的，必須遵守本條例；

(3)建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體:建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對建設(shè)工程質(zhì)

量負(fù)責(zé)；

(4)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理主體:縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對建設(shè)工

程質(zhì)量的監(jiān)督管理；

(5)必須嚴(yán)格遵守建設(shè)程序:從事建設(shè)工程活動，必須嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施

工的原則?？h級以上人民政府及其有關(guān)部門不得超越權(quán)限審

批建設(shè)項(xiàng)目或擅自簡化基本建設(shè)程序。

(二)建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

《質(zhì)量管理?xiàng)l例》對建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了多方面的規(guī)定。包括:工程發(fā)包方面的規(guī)定;依法進(jìn)

行工程招標(biāo)的規(guī)定;向其他建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料和對資料要求的規(guī)定;工程

發(fā)包過程中的行為限制;施工圖設(shè)計(jì)文件審查制度的規(guī)定;委托監(jiān)理以及必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程范圍的規(guī)定;

辦理工程質(zhì)量

第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度15

監(jiān)督手續(xù)的規(guī)定;建設(shè)單位采購建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的要求，以及建設(shè)單位對施工單位使用建筑

材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備方面的約束性規(guī)定;涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程的有關(guān)規(guī)定;竣工驗(yàn)收程

序、條件和使用方面的規(guī)定:建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的規(guī)定。

《質(zhì)量管理?xiàng)l例》的第12條，對委托監(jiān)理作了重要規(guī)定：（1）實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具

有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位

進(jìn)行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關(guān)系或者其他

利害關(guān)系的該工程的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行監(jiān)理。

（2）下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理:國家重點(diǎn)建設(shè)工程;大中型公用事業(yè)工程;成

片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的

其他工程。

（三）勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)內(nèi)容包括:從事建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)單位市場準(zhǔn)人的條件和行為要

求:勘察、設(shè)

計(jì)單位以及注冊執(zhí)業(yè)人員質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定;勘察成果質(zhì)量基本要求:關(guān)于設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)

根據(jù)勘察成果進(jìn)行工程設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定深度并注明合理使用年限的規(guī)定；設(shè)計(jì)文件中應(yīng)注明

材料、構(gòu)配件和設(shè)備的規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，質(zhì)量必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);除特殊要求外，設(shè)計(jì)單

位不得指定生產(chǎn)廠和供應(yīng)商;關(guān)于設(shè)計(jì)單位應(yīng)就施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位進(jìn)行詳細(xì)說明的規(guī)定;設(shè)計(jì)單位對

工程質(zhì)量事故處理方面的義務(wù)。

（四）施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)內(nèi)容包括:施工單位市場準(zhǔn)入條件和行為的規(guī)定;關(guān)于施工單位對建設(shè)工程

施工質(zhì)

量負(fù)責(zé)和建立質(zhì)量責(zé)任制，以及實(shí)行總承包的工程質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定;關(guān)于總承包單位和

分包單位工程質(zhì)量責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定;有關(guān)施工依據(jù)和行為限制方面的規(guī)定，以及對設(shè)計(jì)文件和圖紙方面的

義務(wù);關(guān)于施工單位使用材料、構(gòu)配件和設(shè)備前必須進(jìn)行檢驗(yàn)的規(guī)定:關(guān)于施T質(zhì)量檢驗(yàn)制度和隱蔽丁-程檢查的

規(guī)定:有關(guān)試塊、試件取樣和檢測的規(guī)定;丁-程返修的規(guī)定:關(guān)于建立、健全教育培訓(xùn)制度的規(guī)定等。

（五）工程監(jiān)理羊位的盾量責(zé)任和義務(wù)

（1）市場準(zhǔn)入和市場行為規(guī)定:士程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范

圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁

止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定:工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑

材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（3）工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責(zé)任:工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

（4）監(jiān)理人員資格要求及權(quán)力方面的規(guī)定:工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和（專業(yè)）

監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場。

未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道

工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，

不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

（5）監(jiān)理方式的規(guī)定:監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建

設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

（六）建設(shè)工程質(zhì)量保修

內(nèi)容包括:關(guān)于國家實(shí)行建設(shè)工程質(zhì)量保修制度和質(zhì)量保修書出具時(shí)間和內(nèi)容的規(guī)定;關(guān)于建設(shè)工程最低保

修期限的規(guī)定;施工單位保修義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定;對超過合理使用年限的建設(shè)工程繼續(xù)使用的規(guī)定。

（七）監(jiān)督管理（1）關(guān)于國家實(shí)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度的規(guī)定：

(2)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督

檢查；

(3)關(guān)于國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門對國家出資的重大建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督檢查的規(guī)定，以及國務(wù)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管

部門對國家重大技術(shù)改造項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督檢查的規(guī)定；

(4)關(guān)于建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理可以委托建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的規(guī)定：

(5)縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)

和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

(6)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門及其他有關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)有權(quán)采

取的措施；

(7)關(guān)于建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案制度的規(guī)定；

(8)關(guān)于有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)支持和配合建設(shè)工程監(jiān)督管理主體對建設(shè)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查的規(guī)定；

(9)對供水、供電、供氣、公安消防等部門或單位不得濫用權(quán)力的規(guī)定；

(10)關(guān)于工程質(zhì)量事故報(bào)告制度的規(guī)定；

(11)關(guān)于建設(shè)工程質(zhì)量實(shí)行社會監(jiān)督的規(guī)定。

(八｝罰則對違反本條例的行為將追究法律責(zé)任。其中涉及建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、

施工單位和工程監(jiān)理單位的有：(1)建設(shè)單位:將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計(jì)、施工單

位

或委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的;將建設(shè)工程股解發(fā)包的;不履行或不

正當(dāng)履行有關(guān)職責(zé)的;未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工的;建設(shè)工程竣工后，未向建設(shè)行政主管部門或有關(guān)部門移交建設(shè)

項(xiàng)目檔案的。

(2)勘察、設(shè)計(jì)、施工單位:超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的;允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工

程的;將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的;勘察單位未按工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察的;設(shè)計(jì)單位未根據(jù)勘察

成果或者未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)的，以及指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的;

施工單位在偷工減料的，使用不合格材料、構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有不按照設(shè)計(jì)圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的

其他行為的:施工單位未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試

塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的;施工單位不履行或拖延履行保修義務(wù)的。

(3)工程監(jiān)理單位:超越資質(zhì)等級承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的;轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的;與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、

降低工程質(zhì)量的;將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的;工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理

工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工

程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的。

四、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例｝(以下簡稱《條例｝)以建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)

理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位為主體，規(guī)定了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責(zé)任與義務(wù)，并

對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理、法律責(zé)任等做了相應(yīng)的規(guī)定。

(一)總則

包括制定條例的目的和依據(jù);條例所調(diào)整的對象和適用范圍;建設(shè)工程安全管理責(zé)任主體等內(nèi)容。

(1)立法目的：加強(qiáng)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全。

(2)調(diào)整對象:在中華人民共和國境內(nèi)從事建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建和拆除等有關(guān)活動及實(shí)施對建設(shè)

工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理。

(3)安全方針:堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主。

(4)責(zé)任主體:建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)

的單位。

(5)國家政策:國家鼓勵(lì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的科學(xué)技術(shù)研究和先進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用，推進(jìn)建設(shè)工程安全生產(chǎn)

的科學(xué)管理.

(二)建設(shè)單位的安全責(zé)任

《條例》主要規(guī)定了建設(shè)單位向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)等有關(guān)地下管線資料并保證資料的真

實(shí)、準(zhǔn)確、完整;不得對勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制

性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期;在編制工程概算時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定有關(guān)安全施工所需費(fèi)用;應(yīng)當(dāng)將拆

除工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位等安全責(zé)任。

(三)勘察、設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理及其他，有關(guān)單位的安全責(zé)任

(1)〈條例》規(guī)定了勘察單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察，采取措施保證各類管

線、設(shè)施和周邊建筑物、構(gòu)筑物的安全等內(nèi)容。

(2)〈條例》規(guī)定了設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，防止因設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致

生產(chǎn)安全事故的發(fā)生;應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，并對防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見;采用新結(jié)

構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)中提出保障施工作業(yè)人員安全和

預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議等內(nèi)容。

(3)〈條例》規(guī)定了工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工

程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)

要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)

及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)

承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

(4)｛條例》還對為建設(shè)工程提供機(jī)械設(shè)備和配件的單位，應(yīng)當(dāng)按照安全施工的要求配備齊全有效的保

險(xiǎn)、限位等安全設(shè)施和裝置;出租機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件的出租單位應(yīng)當(dāng)對出租的機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及

配件的安全性能進(jìn)行檢測:檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對檢測合格的施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)

施，應(yīng)當(dāng)出具安全合格證明文件，并對檢測結(jié)果負(fù)責(zé)等內(nèi)容作了規(guī)定。

(四)施工單位的安全責(zé)任主要規(guī)定了施工單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程;施工單位主要負(fù)

責(zé)

人依法對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé);施工單位對列入建設(shè)工程概算的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施

所需費(fèi)用，不得挪作他用;施工單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員;建設(shè)工程實(shí)行施

工總承包的，由總承包單位對施工現(xiàn)場的安

全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。規(guī)定施工單位應(yīng)當(dāng)在施工組織設(shè)計(jì)中編制安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場臨時(shí)用電方案，

對下列達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程編制專項(xiàng)施工方案，并附具安全驗(yàn)算結(jié)果，經(jīng)施工單位

技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施，由專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)

行現(xiàn)場監(jiān)督：(1)基坑支護(hù)與降水工程;(2)土方開挖工程；

(3)模板工程；

(4)起重吊裝工程；

(5)腳手架工程；

(6)拆除、爆破工程；

(7)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門規(guī)定的其他危險(xiǎn)性較大的工程。還規(guī)定了施工單位技術(shù)

人員應(yīng)當(dāng)對有關(guān)安全施工的技術(shù)要求向施工作業(yè)班組、作業(yè)

人員做出詳細(xì)說明;施工單位安全警示標(biāo)志設(shè)置;施工現(xiàn)場辦公、生活區(qū)與作業(yè)區(qū)設(shè)

置;施工單位對毗鄰建筑物、構(gòu)筑物和地下管線防護(hù)，遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)的規(guī)定;現(xiàn)場建立消防

安全責(zé)任制度;遵守安全施工的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程;使用施工起重機(jī)械和整體提升腳于架、模板

等自升式架設(shè)設(shè)施前，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收;安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)11;為施工現(xiàn)場從事危險(xiǎn)作業(yè)的人員辦

理意外傷害保險(xiǎn)等內(nèi)容。

（五）監(jiān)督管理

《條例》規(guī)定國務(wù)院負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門對全國建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作實(shí)

第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度19

施綜合監(jiān)督管理;縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門對本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程安全生產(chǎn)

工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理;國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建設(shè)工程安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理;國務(wù)院鐵路、交

通、水利等有關(guān)部門按照國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)有關(guān)專業(yè)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理;縣級以上地方

人民政府建設(shè)行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理;縣級以上地方人民政府交通、

水利等有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的專業(yè)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理。

（六）生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理

《條例》對縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門和施工單位制定建設(shè)工程（特大）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救

援預(yù)案;生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援、生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理程序和要求等作了規(guī)定。

（七）法律責(zé)任對違反《建設(shè)了程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任做了規(guī)定。工程監(jiān)理單位未對施丁

組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；

發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的;施工單位拒不整改或者不停止施工，未

及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的:未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)

準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的將受到責(zé)令限期改正:逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上

30萬元以下的罰款:情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對

直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;造成損失的，

依法承擔(dān)賠償責(zé)任等處罰。

注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下「情節(jié)嚴(yán)

重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊:構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)

規(guī)定追究刑事責(zé)任。

第四節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文件

一、建設(shè)王程監(jiān)理規(guī)范行政主管部門制定頒發(fā)的工程建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程也是建設(shè)工程監(jiān)理的依

據(jù)?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》雖然不屬于建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，但對建設(shè)工程監(jiān)理

工作有重要的作用，故放在本節(jié)中一并介紹。

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范｝（以下簡稱《監(jiān)理規(guī)范｝）分總則、術(shù)語、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)

施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理的其他工作、施工階段監(jiān)理資料的管理、設(shè)備采購監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)

造共計(jì)8部分，另附有施工階段監(jiān)理工作的基本表式。

（一）總則（1）制定目的:為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為。

（2）適用范圍:本規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程施工、設(shè)備采購和監(jiān)造的監(jiān)理工作。

（3）關(guān)于監(jiān)理單位開展建設(shè)工程監(jiān)理必須簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的規(guī)定

（4）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的規(guī)定。

（5）監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。

（6