2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

單選題（共400題）1、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（）。A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)C.A所獲得的收益較高D.B所獲得的收益較高【答案】A2、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個工作日內(nèi)披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B3、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D4、所有者權(quán)益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B5、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B6、當(dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實際利率（）。A.兩者相等B.不確定C.高D.低【答案】C7、國家開發(fā)銀行發(fā)行的債券14國開26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個計息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說法錯誤的是（）A.此債券含有贖回條款B.如果2019年11月市場利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券C.此條款保護(hù)債務(wù)人D.如果沒有此條款，那么票面利率應(yīng)當(dāng)大于5.3%【答案】D8、()影響投資者的風(fēng)險態(tài)度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風(fēng)險容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A9、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A10、影響債券到期收益率的因素是（）。A.市場利率B.期限C.稅收待遇D.票面利率【答案】D11、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰.1B.5C.10D.20【答案】C12、A公司存入銀行10萬元，年利率為4%,存款期限為3年，按復(fù)利計息到期一次性取出，則A公司到期可從銀行一次性取出（）萬元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A13、下列關(guān)于影響期權(quán)價格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格就越高B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價格越低C.當(dāng)無風(fēng)險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之升高D.標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格越高【答案】B14、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。A.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權(quán)利【答案】B15、下列國家中，清算周期為T+3的是（）。A.美國B.德國C.印度D.韓國【答案】A16、下列關(guān)于另類投資基金的說法中，正確的是（）。A.黃金QDII可投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨C.國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油D.國內(nèi)黃金ETF直接投資于實物黃金【答案】A17、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估D.流動性較好，杠桿率偏低【答案】D18、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C19、根據(jù)A公司2015年的財務(wù)數(shù)據(jù)，其總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為6億元，銷售凈利潤為1億元，則A公司2015的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】B20、當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強(qiáng)有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】A21、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值【答案】D22、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B23、如果一投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A24、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D25、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）。A.拱形收益率曲線的特征是，期限相對較短的債券利率與期限成正向關(guān)系B.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低C.收益率曲線只有四種類型D.水平收益率曲線，其期限結(jié)構(gòu)特征是長短期債券收益率不相等【答案】A26、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D27、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。A.連續(xù)型隨機(jī)變量B.分布型隨機(jī)變量C.離散型隨機(jī)變量D.中斷型隨機(jī)變量【答案】A28、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進(jìn)行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險；非系統(tǒng)風(fēng)險B.非系統(tǒng)風(fēng)險；系統(tǒng)風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險；全部風(fēng)險D.非系統(tǒng)風(fēng)險；全部風(fēng)險【答案】C29、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指（）。A.銀行間市場B.上海證券交易所、深圳證券交易所C.銀行柜臺市場D.證券公司【答案】B30、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）A.流動性風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.通貨膨脹風(fēng)險【答案】A31、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.分級結(jié)算制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】B32、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.應(yīng)收賬款B.應(yīng)付票據(jù)C.短期借款D.應(yīng)付賬款【答案】A33、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）A.投資經(jīng)理小吳認(rèn)為國家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報，選擇其中業(yè)績表現(xiàn)突出的股票進(jìn)行投資C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)判斷中一定時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇無望,便減少了股票配置比重D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢緊張將推高軍工行業(yè)股價，于是増加了軍工行業(yè)股票配置【答案】B34、證券A與證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A與證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7則以下說法正確的是（）A.當(dāng)證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大B.當(dāng)證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大C.當(dāng)證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大D.當(dāng)證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大【答案】A35、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B36、銀行間債券市場的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。A.全額結(jié)算實時處理交收B.全額結(jié)算批量處理交收C.凈額結(jié)算批量處理交收D.凈額結(jié)算實時處理交收【答案】D37、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億元，總份額50億，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）。A.70億元B.20億元C.40億元D.30億元【答案】C38、于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法錯誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次降低C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法D.編制指數(shù)時不用考慮各種費用，但是在復(fù)制指數(shù)時需要考慮各種成本。【答案】B39、對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實際收益率D.投資收益率【答案】C40、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動，其分界點是（）。A.營業(yè)利潤B.利潤總額C.主營業(yè)務(wù)利潤D.凈利潤【答案】A41、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)說法正確的是（）A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評估基金的絕對收益B.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍C.事先業(yè)績評估時可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異D.事后確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引【答案】B42、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險水平B.基金規(guī)模C.時期選擇D.基金的價格【答案】D43、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C44、列關(guān)于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)B.它又稱款券兩訖C(jī).它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險【答案】A45、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實際利率為()。A.14%B.6%C.10%D.24%【答案】A46、關(guān)于股票價格，以下表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、某基金的年化收益率為35%，年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的概率下，會落在（）。A.28%~-28%B.28%~-35%C.63%~7%D.70%~35%【答案】C48、某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時，市場利率上漲3%，則國債A與國債B的理論市場價格關(guān)系為（）。A.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得少B.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得多C.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得少D.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多【答案】A49、另類投資的主要類型不包括（）。A.另類資產(chǎn)B.另類投資策略C.公募基金D.對沖基金【答案】C50、關(guān)于上證50ETF認(rèn)購期權(quán)，以下表述正確的是（）A.買方的執(zhí)行價格是指合約到期時，上證50ETF基金的市場價格B.買方?jīng)]有支付費用C.上證50指數(shù)上升的情形下，買方收益增加D.買方和賣方的盈利機(jī)會均等【答案】C51、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D52、下表述不符合資本市場理論的前提假設(shè)的是()。A.投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定C.投資者的買賣行為不會改變證券價格D.投資者都擁有相同信息【答案】B53、利率衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期利率合約B.利率期貨合約C.利率互換合約D.貨幣期權(quán)合約【答案】D54、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D55、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D56、基金會計核算中，（）是基金會計核算的責(zé)任主體。A.證監(jiān)會B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B57、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A58、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額分0.5元。某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為（）元。A.550B.500C.450D.527.5【答案】B59、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提的管理費為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A60、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）A.基金業(yè)績歸因中，通常會從多個時間維度進(jìn)行分析B.股票型基金只能用Brinson方法進(jìn)行業(yè)績歸因C.評價基金業(yè)績表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長期表現(xiàn)D.基金業(yè)績歸因的Brinson方法主要歸因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應(yīng)【答案】B61、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A62、關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯誤的是（）A.現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時，其基金份額并沒有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B.基金分紅會造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會C.基金分紅不需要嚴(yán)格的時機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時機(jī)選擇D.基金分紅有時需要部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要【答案】C63、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價值估值模型的是（）A.票據(jù)貼現(xiàn)B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)C.股利貼現(xiàn)D.超額收益貼現(xiàn)【答案】A64、基金利潤分配對投資者的影響是（）A.基金份額凈值上升，投資者獲益B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒有實際影響C.基金份額凈值下降，投資者的利益沒有實際影響D.基金份額凈值下降，投資者受損失【答案】C65、我國的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。A.上海黃金交易所B.天津貴金屬交易所C.香港金銀貿(mào)易場D.上海證券交易所【答案】A66、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法正確的是（）。A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息【答案】D67、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C68、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】A69、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務(wù)報表分析C.資產(chǎn)負(fù)債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B70、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金資產(chǎn)總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】B71、有4個基金2014年和2015年的分紅方案如下：A.基金1B.基金3C.基金4D.基金2【答案】C72、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠(yuǎn)期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D73、下列政府債券的說法，錯誤的是()。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C74、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見【答案】D75、下列科目中，屬于流動資產(chǎn)的是（）A.存貨B.無形資產(chǎn)C.長期股權(quán)投資D.固定資產(chǎn)【答案】A76、關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的是（）。A.單邊征收，只在賣出股票時征收B.雙向征收，稅率千分之一C.雙向征收，稅率千分之二D.單邊征收，只在買入股票時征收【答案】A77、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D78、一般而言，基金財務(wù)會計報告分析達(dá)到的目的不包括（）。A.評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力B.預(yù)測基金收益C.通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預(yù)測未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)【答案】B79、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間市場與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3.65%,回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息5元，則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）A.1060萬元B.1000萬元C.1000.7萬元D.1065萬元【答案】B80、下列指標(biāo)中，用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標(biāo)是（）。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B81、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C82、某大學(xué)基金會的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長期保值增值。該基金會將20%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險，提高收益，該基金會可以采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C83、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假設(shè)的說法，錯誤的是（）。A.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)B.不同的投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)調(diào)整D.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意【答案】B84、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C85、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D86、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于交易所公開增發(fā)但未上市的新股，應(yīng)采用的估值方法是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價B.成本價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰低價D.交易所上市的同一股票市價【答案】D87、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B88、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日（）。A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】D89、下列關(guān)于財務(wù)報表中的各個項目的關(guān)系，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益B.流動資產(chǎn)=流動負(fù)債C.凈利潤=息稅前利潤-利息費用-稅費D.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】B90、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B91、在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場D.債券基金管理人【答案】A92、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C93、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為（）A.貼現(xiàn)率B.利滾利C.股息率D.名義利率【答案】A94、股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B95、房地產(chǎn)投資信托基金的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C96、以下產(chǎn)品中，適用全額結(jié)算方式的是（）A.創(chuàng)業(yè)板股票買賣B.國債買斷式回購到期購回C.權(quán)證買賣D.公司債買賣【答案】B97、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15.若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D98、下列不屬于目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛法【答案】A99、以下選項中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股D.同時在上交所、港交所上市的A+H股公司股票【答案】A100、國家外匯管理局設(shè)定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規(guī)定養(yǎng)老、保險、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】A101、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B102、基金N與基金M具有相同的貝塔值基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾比率（）。A.大于基金M的兩倍B.等于基金M的特雷諾指數(shù)C.小于基金M的兩倍D.是基金M的兩倍【答案】A103、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺【答案】B104、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的（）。A.偏離程度B.風(fēng)險高度C.比重率D.期望收益【答案】A105、下列關(guān)于資本市場線和證券市場線的說法，錯誤的是()。A.資本市場線是CAPM的核心B.資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系C.證券市場線給出了每一個風(fēng)險資產(chǎn)風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系D.證券市場線為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行定價【答案】A106、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位數(shù)為（）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】C107、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D108、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B109、盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因為它獨特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因為它能為投資者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件。這些有利條件不包括（）。A.保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)B.管理層綜合素質(zhì)很高C.專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)【答案】B110、已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是15%，銷售利潤率為5%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是2，那么該公司的負(fù)債權(quán)益比為()A.0.33B.1.5C.0.5D.0.16【答案】C111、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險溢價為4％，那么實際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A112、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D113、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B114、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個月、6個月為主【答案】D115、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是()。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C116、關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是（）。A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標(biāo)B.貨幣市場基金的風(fēng)險很小，是短期投資的良好選擇C.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過397天D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的20%【答案】C117、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)，以下表述錯誤的是（）。A.投資組合平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】B118、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】A119、杜邦恒等式中，不涉及的財務(wù)指標(biāo)表是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.銷售利潤率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】C120、X年X月X日，某基金公司公告進(jìn)行利潤分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】B121、下列說法錯誤的是（）。A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）【答案】B122、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。A.基本分析B.選股C.分層分析D.選時【答案】B123、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流D.以上選項都對【答案】A124、下列關(guān)于結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時的幾個重要日期，說法錯誤的是（）。A.中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第二個工作日B.一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個工作日C.目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日D.截止過戶日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)【答案】A125、關(guān)于信托基金的參與主體，以下表述中錯誤的是（）。A.信托型基金的參與主體有基金投資者、基金股東及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】A126、各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】B127、下列選項中，符合上海證券交易所對融資融券標(biāo)的股票規(guī)定的是（）。A.流通股本大于10億元B.股東500人C.股票交易被上海證券交易所實行特別處理D.上市流通不足3個月【答案】A128、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】D129、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B130、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A.市場靈敏度B.市場有效性C.市場長期性D.市場有機(jī)性【答案】B131、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D132、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股。A.相對強(qiáng)度B.道氏理論C.止損指令D.相對強(qiáng)弱【答案】A133、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C134、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】A135、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫出的無差異曲線,以下表達(dá)正確的是（）。A.同一條無差異曲線上的點所代表的效用水平并不必然相同B.風(fēng)險厭惡程度高的投資者與風(fēng)險厭惡程度低的投資者相比,其無差異曲線更加陡峭C.風(fēng)險厭惡的投資者的無差異曲線是從左上方向右下方傾斜的D.不同的無差異曲線也可以代表相同的效用水平【答案】B136、麥考利久期（duration），指的是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)（）到期時間。A.最高B.最低C.平均D.全部【答案】C137、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍，說法不正確的是（）。A.長期債券回購B.信用等級在投資級以上的金融債C.信用等級在投資級以上的企業(yè)債D.信用等級在投資級以上的可轉(zhuǎn)換債【答案】A138、價格免疫（PriceImmunity）的是由一些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場價值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場價值的策略組成，并使用凸性作為衡量標(biāo)準(zhǔn)A.等于B.高于C.低于D.不等于【答案】B139、關(guān)于衍生工具的要素，下列說法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日B.衍生工具在交易時，以交易單位的小數(shù)倍進(jìn)行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算D.衍生工具的交割價格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格和交易雙方的預(yù)期【答案】B140、下列屬于UCITS五號指令的改革計劃的是（）。A.完善處罰懲戒體系B.擴(kuò)大可以投資的資產(chǎn)范圍C.完善關(guān)于貨幣市場基金的規(guī)則D.提供托管人的護(hù)照【答案】A141、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C142、申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名B.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范C.最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.中國證監(jiān)會根據(jù)審值監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件【答案】C143、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險B.實行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過實施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A144、減少回購交易信用風(fēng)險的方法有()。A.對抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期國債為抵押品D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求【答案】A145、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯誤的是（）。A.風(fēng)險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險會隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零B.分散化投資可以降低風(fēng)險的一個直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時，投資組合的總風(fēng)險趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險D.風(fēng)險分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險【答案】A146、（）是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調(diào)査D.動態(tài)分析【答案】C147、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進(jìn)行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B148、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具B.按合約特點可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A149、深訓(xùn)證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D150、分析預(yù)期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預(yù)測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B151、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約B.利率互換通常伴隨本金C.現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換【答案】C152、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。A.中國結(jié)算公司B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A153、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;當(dāng)日D.月;次日【答案】A154、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）A.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B155、在發(fā)達(dá)國家，貨幣市場工具主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C156、下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。A.存續(xù)時間B.標(biāo)的資產(chǎn)C.行權(quán)價格D.票面利率【答案】D157、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A158、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制【答案】C159、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，市場價格偏高的證券將會()。A.位于證券市場線上B.位于證券市場線下方C.位于資本市場線上D.位于證券市場線上方【答案】D160、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。A.基金管理費B.基金轉(zhuǎn)換費C.基金托管費D.信息披露費【答案】B161、投資交易過程中的操作風(fēng)險可以來自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C162、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比b與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。A.無法確定B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)C.—致D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)【答案】B163、關(guān)于計價錯誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償【答案】D164、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。A.估值頻率B.交易價格及其公允性C.估值方法的一致性和公開性D.基金的會計核算【答案】D165、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲線D.久期【答案】D166、如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機(jī)變量B.連續(xù)型隨機(jī)變量C.中斷型隨機(jī)變量D.離散型隨機(jī)變量【答案】D167、下列債券種類不屬于按發(fā)行主體分類的是（）。A.政府債券B.公司債券C.零息債券D.金融債券【答案】C168、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法正確的是（）。A.信息不對稱程度對于其他房地產(chǎn)投資工具低的多B.收益波動幅度大，抗通脹能力差C.風(fēng)險大，收益局D.不能在二級市場進(jìn)行交易，變現(xiàn)能力差【答案】A169、下列關(guān)于股票回購、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購的方式主要有場內(nèi)公開市場回購和場外協(xié)議回購兩種B.股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在C.股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響，一般只會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場內(nèi)公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A170、貨銀對付原則又稱（）。A.分級結(jié)算原則B.款券兩訖原則C.多邊凈額清算原則D.國際交易原則【答案】B171、復(fù)核無誤的基金份額凈值，甶（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D172、為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。A.托管機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】D173、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險性D.真實性【答案】D174、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B175、關(guān)于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤B.利潤表分析用于評價企業(yè)的經(jīng)營績效C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表反映企業(yè)一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因【答案】A176、分級基金需要考慮的風(fēng)險不包括()。A.匯率風(fēng)險B.杠桿變動風(fēng)險C.杠桿機(jī)制風(fēng)險D.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險【答案】A177、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B178、A公司上年度每股股息為0.9元，預(yù)期每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長，當(dāng)前的無風(fēng)險利率為4%，市場組合的風(fēng)險溢價為12%，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價格是（）。A.10元B.7.5元C.5元D.8.25元【答案】D179、某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價值為（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】B180、我國提供基金評價業(yè)務(wù)的公司不包括（）。A.銀河證券B.晨星公司C.中國證監(jiān)會D.上海證券【答案】C181、下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年【答案】B182、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。A.優(yōu)先股B.后配股C.藍(lán)籌股D.普通股【答案】D183、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險最小化的投資組合。這種說法（）。A.錯誤B.正確C.部分正確D.部分錯誤【答案】B184、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B185、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況?！敬鸢浮緼186、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A187、（）是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.現(xiàn)值系數(shù)B.終值C.現(xiàn)值D.貨幣時間價值【答案】D188、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險。A.通脹風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.提前贖回風(fēng)險【答案】C189、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B190、下列關(guān)于市銷率的說法，錯誤的是（）。A.市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平B.對于不同行業(yè)來說，市銷率有不同的評價標(biāo)準(zhǔn)C.市銷率的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性D.該指標(biāo)反映單位銷售支出反映的股價水平【答案】D191、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價值法的是（）A.經(jīng)濟(jì)附加值模型B.資本資產(chǎn)定價模型C.套利定價模型D.市凈率模型【答案】A192、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B193、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D194、一只基金的月平均凈值增長率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長率在以下（）區(qū)間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C195、（）旨在幫助投資者跟上市場交易量，若交易量放大則同樣放大這段時間內(nèi)的下單成交量。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】C196、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益（）。A.上升；減少B.下降；沒有影響C.下降；減少D.上升；増加【答案】B197、下列關(guān)于貨幣市場工具，說法正確的是（）。A.本質(zhì)上，短期融資券是一種證券抵押貸款，抵押品一般以國債為主B.我國的回購協(xié)議市場僅指銀行間回購市場C.中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證D.短期政府債券變現(xiàn)能力較差【答案】C198、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A.投資決策委員會B.投資部C.研究部D.交易部【答案】A199、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢C.評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財務(wù)狀況D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B200、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B201、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C202、與流動性比率一樣，財務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險指標(biāo)。不同的是，財務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財務(wù)杠桿比率。常用的財務(wù)杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項都對【答案】D203、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B204、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的金融工具。A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】C205、一般情況下，以下證券中有決策權(quán)的是（）。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)債C.公司債D.普通股【答案】D206、對于到期日所有本息一筆付清的零息債券，麥考利久期與債券期限的關(guān)系是（）A.麥考利久期大于債券期限B.麥考利久期等于債券期限C.麥考利久期小于債券期限D(zhuǎn).不確定【答案】B207、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A208、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資D.股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更高的風(fēng)險溢價【答案】C209、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.賬面價值B.內(nèi)在價值C.票面價值D.清算價值【答案】B210、―般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予（）。A.業(yè)績歸因B.業(yè)績計算C.星級評定D.風(fēng)險調(diào)整【答案】C211、下列關(guān)于平均收益率的說法中，正確的是（）。A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運用了復(fù)利的思想B.一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而減小C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠【答案】C212、市場風(fēng)險管理的主要措施，下列表述錯誤的是（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略B.加強(qiáng)對場內(nèi)交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量D.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分【答案】B213、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司A.麥格理集團(tuán)B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)D.貝萊德【答案】C214、（）已成為計量市場風(fēng)險的主要指標(biāo)，也是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.風(fēng)險價值B.持有期C.預(yù)期利率D.總外匯敞口【答案】A215、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B216、基金的存款利息收入計提方式為()。A.按周計提B.按月計提C.按日計提D.按季計提【答案】C217、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B218、下列不屬于投資收益的是（）。A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實現(xiàn)的差價收益B.債券投資而實現(xiàn)的利息收入C.因股票、基金投資等獲得的股利收益D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)收益【答案】B219、主動管理股票型基金（）。A.個股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束【答案】C220、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》，下列不屬于“市場紀(jì)律與市場體系”部分的是（）。A.應(yīng)加強(qiáng)對投資者的教育B.相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過多渠道發(fā)放C.投資者在權(quán)益受損時有向相關(guān)機(jī)構(gòu)申訴的權(quán)利D.在信息傳播中，應(yīng)當(dāng)充分運用現(xiàn)代化信息技術(shù)【答案】C221、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）A.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金公司稽核監(jiān)督部門C.托管人D.第三方銷售機(jī)構(gòu)【答案】C222、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為（）。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D223、如果名義利率是4%,通貨膨脹率為1%,那么實際利率為（）。A.4%B.1%C.5%D.3%【答案】D224、下列關(guān)于債券利率風(fēng)險的表述，正確的是（）。A.固定利率債券和零息債券的價格與市場利率無關(guān)B.浮動利率債券相比固定利率債券在利率下行環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險C.債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系D.浮動利率債券相比固定利率債券在利率上升環(huán)境中具有較高的利率風(fēng)險【答案】C225、下列關(guān)于財務(wù)報表中的各個項目的關(guān)系，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益B.流動資產(chǎn)=流動負(fù)債C.凈利潤=息稅前利潤-利息費用-稅費D.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】B226、下列利用期貨進(jìn)行風(fēng)險管理的論述中，錯誤的是（）A.可以利用商品期貨管理商品價格風(fēng)險B.可以利用利率期貨管理利率風(fēng)險C.可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險D.可以利用股指期貨管理個股的財務(wù)危機(jī)風(fēng)險【答案】D227、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是()A.央票分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)B.中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量C.央票市場的參與主體有中國人民銀行、各金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)過特許的個人投資者D.央票以6月期以下為主【答案】A228、基金的會計核算對象不包括（）。A.資產(chǎn)損益共同類B.損益類C.資產(chǎn)負(fù)債共同類D.負(fù)債類【答案】A229、（）是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中央登記公司B.中國結(jié)算公司C.國債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B230、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人收取固定比例的管理費C.有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流D.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策需要經(jīng)過有限合伙人審批【答案】D231、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于交易傭金B(yǎng).經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易【答案】B232、關(guān)于我國推出滬深300指數(shù)期貨的意義，下列描述錯誤的是（）。A.完善我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)B.降低投資者的操作成本C.提高資產(chǎn)配置效率D.對債券市場定價和避險具有關(guān)鍵作用【答案】D233、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責(zé)任制【答案】C234、對于一家新成立的仍處于虧損階段的未上市企業(yè)，進(jìn)行估值時較為合理的估值模型是（）A.市銷率模型B.市盈率模型C.三階段紅利貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】A235、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之間的差額。A.理論價值B.實際價值C.內(nèi)在價值D.時間價值【答案】C236、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D237、財政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。A.國債B.地方政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】A238、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，下列條件不符合的是（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C239、（）是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。A.經(jīng)紀(jì)人B.中介商C.投資咨詢?nèi)薉.投資管理者【答案】A240、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法不正確的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗【答案】B241、利潤表的終點是（）。A.特定會計期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關(guān)的成本費用D.本期的所有者權(quán)益【答案】B242、資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。A.保險B.信托C.為客戶創(chuàng)造盈利D.保管【答案】B243、某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權(quán)基金有其股份1000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬股，A基金認(rèn)購了其中500萬股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為（）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】B244、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.證券可以用來沖抵保證金B(yǎng).融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失C.融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價格會下跌D.保證金交易讓投資者進(jìn)行超過自己可支付范圍的交易【答案】B245、關(guān)于普通股與優(yōu)先股的風(fēng)險收益比較，以下說法正確的是（）。A.普通股在分配股利和清算時剩余資產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股，因而風(fēng)險較低B.當(dāng)公司盈利多時，優(yōu)先股獲利較少C.普通股的股利支付及清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)都在優(yōu)先股之前，因而風(fēng)險較低D.固定的股息收益增大了優(yōu)先股的風(fēng)險【答案】B246、以下基金利潤來源中（）不屬于已實現(xiàn)收益的構(gòu)成部分。A.債券投資收益B.手續(xù)費返還C.存款利息收入D.公允價值變動損益【答案】D247、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETFD.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D248、關(guān)于銀行間債券遠(yuǎn)期交易以下說法錯誤的是（）A.從成交日至結(jié)算日最長不得超過180天B.實行凈價交易,全價結(jié)算C.價格和數(shù)量可在成交時約定D.到期應(yīng)該實際交割資金和債券【答案】A249、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】C250、下列不屬于期貨市場交易制度的是（）A.信息披露制度B.對沖平倉制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A251、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.轉(zhuǎn)股B.現(xiàn)金C.配股D.股票股利【答案】B252、衍生工具的特點不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.低風(fēng)險性【答案】D253、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負(fù)債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負(fù)債D.負(fù)債除以資產(chǎn)【答案】A254、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】C255、根據(jù)A公司2015年的財務(wù)數(shù)據(jù)，其總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為6億元，銷售凈利潤為1億元，則A公司2015的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】B256、根據(jù)嵌入條款對債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項是（）A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B.結(jié)構(gòu)化債券C.可贖回債券D.息票債券【答案】D257、在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?，這也是公司債的主要形式。A.優(yōu)先無保證債券B.優(yōu)先次級債券C.次級債券D.劣后次級債券【答案】A258、（）是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。A.零息債券B.固定利率債券C.公債D.國債【答案】B259、從事()的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險投資B.另類投資C.并購?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A260、給定無風(fēng)險利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】B261、及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B262、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，市場價格偏高的證券將會()。A.位于證券市場線上B.位于證券市場線下方C.位于資本市場線上D.位于證券市場線上方【答案】D263、小王在銀行間債券市場交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。A.公開市場-級交易商制度B.結(jié)算代理制度C.做市商制度D.會員管理制度【答案】B264、不屬于基金收益中其他收入的項目是（）。A.贖回費余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費返還【答案】C265、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)200億元，無形資產(chǎn)為50億元，長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計入流動資產(chǎn)的金額為（）。A.1000億元B.1020億元C.1070億元D.1050億元【答案】A266、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D267、CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立（）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A268、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D269、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B270、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B271、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯誤的是（）。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術(shù)平均收益率相比,幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾