知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指南編制說明

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指南》編制說明

一、項(xiàng)目背景

深圳作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面取得了驕人的

成績。與之相應(yīng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)

糾紛數(shù)量大，糾紛涉及的問題專業(yè)性強(qiáng)，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保

護(hù)的實(shí)踐中，面臨著糾紛解決周期長，侵權(quán)認(rèn)定難，賠償金

額界定難等困難。糾紛主體對多元解決機(jī)制的需求也越來越

迫切，調(diào)解、仲裁等非訴方式也越來越受到重視。

黨和國家十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決問題，陸續(xù)出臺(tái)了

一系列重要文件?！笆奈濉眹抑R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃

中提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機(jī)制”、2021年2月

19日，中央全面深化改革委員會(huì)通過了《關(guān)于加強(qiáng)訴源治理

推動(dòng)矛盾糾紛源頭化解的意見》，倡導(dǎo)“非訴訟糾紛解決機(jī)

制挺在前面”。

2022年3月28日，深圳市人大常委會(huì)發(fā)布了《深圳經(jīng)

濟(jì)特區(qū)矛盾糾紛多元化解條例》，第六十四條規(guī)定，“矛盾

糾紛當(dāng)事人可以委托具有專業(yè)評(píng)估能力的專家或者其他第

三方機(jī)構(gòu)，就爭議事實(shí)認(rèn)定、法律適用及處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。”

這為我們完善深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制，建立深圳特

色的中立評(píng)估機(jī)制提供了指引。2022年，深圳獲批國家第一

批知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試點(diǎn)地區(qū)，印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速

處理試點(diǎn)工作方案和工作規(guī)范（試行），加快推進(jìn)糾紛快速

處理工作。

不同于調(diào)解的“接地氣”，中立評(píng)估更為專業(yè)和嚴(yán)謹(jǐn)，

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面既能吸收調(diào)解的優(yōu)點(diǎn)，又能針對矛盾焦

點(diǎn)提出更加專業(yè)和有建設(shè)性的意見，有效解決糾紛。同時(shí)，

中立評(píng)估又能更加高效地銜接訴訟、調(diào)解等多種糾紛解決方

式，豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解體系。通過制定《知識(shí)產(chǎn)

權(quán)糾紛中立評(píng)估指南》地方標(biāo)準(zhǔn)，將促進(jìn)中立評(píng)估機(jī)制在深

圳市各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中發(fā)揮作用，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

解決難的境況，為企業(yè)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供新的選擇，同

時(shí)，可以高效銜接調(diào)解、訴訟等其他糾紛解決機(jī)制，提高知

識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解的效率，有效提升我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛綜

合化解能力，真正為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)減負(fù)，進(jìn)而提高我市

企業(yè)的核心競爭力，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)

“雙區(qū)”建設(shè)。

二、工作簡況

（一）任務(wù)來源

為了貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的

《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》（中辦發(fā)[2019]56號(hào)）等

重要文件和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試

點(diǎn)”、最高法院“建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估機(jī)制”等重要

舉措的要求，探索中立評(píng)估機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛領(lǐng)域?qū)嵤┑?/p>

可行性，進(jìn)一步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理機(jī)制和完善知識(shí)

產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制，大幅壓縮維權(quán)周期，促進(jìn)矛盾糾紛

前端化解、快速解決。深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立

評(píng)估指南》（以下簡稱“本文件”）由深圳市市場監(jiān)督管理

局（深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）于2022年5月正式批準(zhǔn)立項(xiàng)，計(jì)劃于

2023年12月完成。本文件由深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、中國（深

圳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心聯(lián)合起草。

（二）主要起草過程

1.前期準(zhǔn)備

2022年2月-2022年3月，在主管部門指導(dǎo)下，中國（深

圳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院開展本文件

的前期研究工作，聽取了主管部門的需求和建議，共同探討

了本文件編制目的、工作任務(wù)和結(jié)構(gòu)要點(diǎn)，為本文件的起草

打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.文本編制

（1）資料收集及調(diào)研

2022年5月-6月，起草單位對本領(lǐng)域大量相關(guān)文獻(xiàn)資

料進(jìn)行了收集、整理和分析，前往藍(lán)海法律查明及商事調(diào)解

中心調(diào)研，充分研究各知識(shí)產(chǎn)權(quán)中立評(píng)估的現(xiàn)狀及需求，確

定了本文件框架，開始本文件編制工作。

（2）提出標(biāo)準(zhǔn)草案

2022年7-8月，按照標(biāo)準(zhǔn)制定原則，編制組在進(jìn)行文獻(xiàn)

調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研成果，針對知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估

的實(shí)際情況，編制形成標(biāo)準(zhǔn)草案。

（3）征求意見

2022年9月和2022年11月，組織召開兩次專家征求意

見會(huì)對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行論證，標(biāo)準(zhǔn)編制組根據(jù)專家意見對標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行了修改完善。2023年1月，在深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院官

網(wǎng)面向社會(huì)廣泛征集意見，對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改完善形成送審稿。

三、編制依據(jù)

本文件在編寫過程中參考了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)矛盾糾紛多

元化解條例》、《中華人民共和國人民調(diào)解法》、《中華人

民共和國民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)和政策文件的規(guī)定，

保證了本文件的科學(xué)性和合理性。

四、主要內(nèi)容

（一）范圍

本文件規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估的基本原則、機(jī)構(gòu)

和人員、業(yè)務(wù)范圍、中立評(píng)估流程、中立評(píng)估與糾紛化解、

監(jiān)督檢查方面的要求。

本文件適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估工作。

（二）規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

（三）術(shù)語和定義

本文件新定義“中立評(píng)估”“中立評(píng)估員”“中立評(píng)估

機(jī)構(gòu)”“中立評(píng)估意見書”四個(gè)術(shù)語。

（四）基本原則

本章規(guī)定了中立評(píng)估活動(dòng)應(yīng)該遵循的基本原則，包括專

業(yè)性、中立性、保密性與自愿性。

（五）中立評(píng)估機(jī)構(gòu)

本章規(guī)定了中立評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本要求及職責(zé)，中立評(píng)估

機(jī)構(gòu)的服務(wù)保障。

（六）中立評(píng)估員

本章規(guī)定了中立評(píng)估員的基本要求及職責(zé)。

（七）中立評(píng)估業(yè)務(wù)受理范圍

本章規(guī)定了哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛適用中立評(píng)估及不適用

中立評(píng)估的情形。

（八）中立評(píng)估期限

本章規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛適中立評(píng)估的期限及延長期

限的要求。

（九）中立評(píng)估流程

中立評(píng)估流程包含中立評(píng)估啟動(dòng)、中立評(píng)估員的選任、

評(píng)估前準(zhǔn)備、進(jìn)行中立評(píng)估、中立評(píng)估意見書的出具。

本章規(guī)定了中立評(píng)估程序流程中各個(gè)環(huán)節(jié)的具體要求：

中立評(píng)估啟動(dòng)：規(guī)定了中立評(píng)估案件的接收和受理流程，

對提出中立評(píng)估申請或委托、提交相關(guān)材料、對申請進(jìn)行審

核、簽訂中立評(píng)估協(xié)議做了具體規(guī)定。

中立評(píng)估員的選任：包括中立評(píng)估員的確定程序、中立

評(píng)估員需要回避的情形及進(jìn)行回避的要求以及中立評(píng)估員

增加和替換的相關(guān)規(guī)定。

評(píng)估前準(zhǔn)備：規(guī)定了評(píng)估前準(zhǔn)備的方式和需要準(zhǔn)備的內(nèi)

容。

中立評(píng)估的開展：規(guī)定了書面評(píng)估和會(huì)議評(píng)估的相關(guān)內(nèi)

容，對評(píng)估涉及到的技術(shù)問題專家意見進(jìn)行了說明。

出具中立評(píng)估意見書：規(guī)定了中立評(píng)估意見書為書面的

專家意見書，并對格式和內(nèi)容做出了規(guī)定。

（十）中立評(píng)估與糾紛化解

本章明確了中立評(píng)估的宗旨是促成糾紛化解并對中立

評(píng)估與行政機(jī)關(guān)、法院的銜接做出了相關(guān)建議。

（十一）監(jiān)督管理

本章規(guī)定了中立評(píng)估機(jī)構(gòu)對中立評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管

理。

1.附錄A知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估流程圖

附錄A給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估流程圖。

2.附錄B《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估申請/委托書》

附錄B給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估申請/委托書的模

板。

3.附錄C《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估意見書》

附錄C給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估意見書的模板。

4.附錄D《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估無爭議事實(shí)確認(rèn)表》

附錄D給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估無爭議事實(shí)確認(rèn)表

的模板。

五、涉及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況

本文件不涉及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。

六、重大意見分歧條款的處理依據(jù)和結(jié)果

本文件無重大意見分歧條款，在制定過程中，征集了主

管部門意見，同時(shí)編制組特意通過調(diào)研聽取了中立評(píng)估機(jī)構(gòu)

的意見。編制組經(jīng)過仔細(xì)認(rèn)真研究后對意見進(jìn)行了處理。