公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要素職能分配表

公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要素職能分配表

責(zé)任人/責(zé)任部門參考材料/方

負(fù)責(zé)要素及職責(zé)工作任務(wù)分配

負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)主管業(yè)務(wù)相關(guān)法

1總要求（10分）

階段審核要點審核方法

是立文件化的風(fēng)險預(yù)控管理

體系，對體系運行提出總體

a）是否愛立文件化的風(fēng)險預(yù)控管理體系，對體查閱企業(yè)管理

P

系運行提出總體要求。制度要求

O

b）是否道循".策劃一實幅一檢查一改進”

遵循“策劃一實施一檢查一

（PDCA）的管理原則，在管理活動中全面應(yīng)用

查閱企業(yè)管理改進”（PDCA）的管理原

風(fēng)險預(yù)控管理體系.

制度則,在管理活動中全面應(yīng)用

DC）是否將體系知識和體系要求向領(lǐng)導(dǎo)干部和員

班子成員溝通風(fēng)險預(yù)控管理體系；

工宣貫。

員工座談將體系知識和體系要求向領(lǐng)

d）領(lǐng)導(dǎo)干部和員工對體系的認(rèn)同和應(yīng)用程度如

導(dǎo)干部和員二宣貫。

何。

時體系運行情況進行檢交和

Ce）是否對體系運行情況進行檢查和評官。查閱評審記錄

評審。

Af）是否對體系進行定期改進.查閱體系文件對體系進行定期改進。

2安全方針（20分）

階段審核要點審核方法

a）是否有制度規(guī)定安全方針制定、傳達與回顧

的要求。

應(yīng)有制度規(guī)定安全方針制

b）方針內(nèi)容是否滿足法定等要求，并體現(xiàn)企業(yè)

定、傳達與回顧的要求：

宗旨、安全理念、安全目標(biāo)及重點關(guān)注?包

查閱方針管理方針內(nèi)容應(yīng)演足法定等要

p括：

制度求，并體現(xiàn)仝業(yè)宗旨、安全

一逞守國家法律、法規(guī)的承諾；

理念、安全目標(biāo)及重點關(guān)注

——發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；

（安委會）。

一對風(fēng)險預(yù)控管理體系持續(xù)改進的承諾：

——客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。

簽發(fā)方針（童事長）；

C）方針是否由最高管理者簽發(fā)。采用有效的方式傳達、發(fā)布

d）是否采用有效的方式傳達、發(fā)布和對外披露和對外披露妥全方針（安全

查閱簽發(fā)文件

[)安全方針。生產(chǎn)都）；

所黑單位般證

e）企業(yè)安全方針是否納入新員工入職和在職員企業(yè)安全方針納入新員工入

工年席培訓(xùn).取和在職尻二年度培訓(xùn)（培

訓(xùn)科）。

采取適當(dāng)?shù)氖衷u促進員工對

方針的理解和掌握（安全生

f）是否采取適當(dāng)?shù)目荚u促進員工對方針的理解

產(chǎn)部）；

和掌握。

通過管理評百或回顧來確定

g）是否通過管理評審或回顧來確定安全生產(chǎn)工

c與員工訪淡安全生產(chǎn)工作與方針的一致

作與方針的一致性。

性（安委會）；

h）國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件變化時是

國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外

否對安全方針回顧。

部條件變化時對安全方針回

顧（安委會）。

根據(jù)安委會或管理評審的決

議對方針進行修訂，并重新

i）是否根據(jù)安委會或管理評審的決議時方針進下發(fā)并組織莫徹（安委

行修訂，并重新下發(fā)并組織貫徹.會）；

A查閱修訂記錄安全1針按原制度要求定期

J）安全方針是否按照制度要求定期修改發(fā)布.

及時更新，確保為企業(yè)現(xiàn)行有效版本。修改發(fā)布，及時更新，確保

為企業(yè)現(xiàn)行有效版本（安委

會）。

3體系策劃（80分）

3.1法定要求（30分）

階段審核要點審核方法

a）是否建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法建立識別和獲取適用的安全

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理制度。忸度至少包括以下生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的

內(nèi)容：查閱管理制度管理制度（五全生產(chǎn)都）：

P一一明確主管部門；查閱清單發(fā)布建立適用于太公司的法律法

——確定獲取的渠道、方式和頻次。文件規(guī)和其他要求的清單，并及

b）是否建立適用于本公司的法律法規(guī)和其他要時公布和更新（法律事務(wù)

求的清單，并及時公布和更新。科）。

依據(jù)法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

制定公司管理制度、管理辦

C）是否依據(jù)法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定公司管法或?qū)嵤┘殑t，并定期修訂

理制度、售理辦法或?qū)嵤┘殑t，并定期修訂更更新（各部”）：

新。查閱企業(yè)管理采頊適當(dāng)?shù)钠辗ɑ顒訉⒎ǘ?/p>

d）是否采取適當(dāng)?shù)钠辗ɑ顒訉⒎ǘㄒ髠鬟_到制度要求傳達到公司和相關(guān)方人

D

公司和相關(guān)方人員，人員熟悉相關(guān)法定要求。查閱培訓(xùn)記錄員（法律事務(wù)科）；

e）公司是否是立符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范查閱資質(zhì)記錄建立符合國冢法律法規(guī)、標(biāo)

規(guī)定的資質(zhì)、證件登記表，收錄資質(zhì)、證件的準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定的資質(zhì)、證件登

副本，在到期前及時獲取或變更。記表，收錄資質(zhì)、證件的副

本，在到期前及時荻取或變

更（法律事務(wù)科）。

f）是否每半年對國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的合

規(guī)性進行評價。合規(guī)性評價至少包括以下內(nèi)

每半年對國袤法律法規(guī)、標(biāo)

容：

C所屬單位險證準(zhǔn)規(guī)范的合規(guī)性進仃評價

——規(guī)章制度、操作規(guī)程；

（法律事務(wù)科）。

——重要環(huán)境因素：

——資質(zhì)、證照等。

每年根據(jù)合規(guī)性評價結(jié)果及

時完善規(guī)章制度、操作規(guī)程

g）公司是否每年根據(jù)合規(guī)性評價結(jié)杲及時完善

（各單位、部室）；

規(guī)章制度、操作規(guī)程。

根據(jù)合規(guī)性評價結(jié)果，及時

h）公司是否根據(jù)合規(guī)性評價結(jié)果,及時獲取或

A查閱資質(zhì)記錄獲取或變更有關(guān)資質(zhì)、證照

變更有關(guān)資質(zhì)、證照。

（法律事務(wù)科）：

i）國家法律法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)變化后是否及時

國家法律法知、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)

更新清單。

變化后是否及時更新清單

（法律事務(wù)科）。

3.2安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案（50分）

a）是否有制度對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實施與監(jiān)

有制度對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)

測、回顧等方面進行管理.

立、實施與盅測、回頑等方

b）目標(biāo)和指標(biāo)項目設(shè)定和分類的合理性。目標(biāo)

面進行管理；

和指標(biāo)值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性。是

目標(biāo)和指標(biāo)項目設(shè)定和分類

否關(guān)注：

的合理性。目標(biāo)和指標(biāo)值的

——持較改進的要求：

查閱管理制度合理和可行性，權(quán)重的適宜

——管理評審的結(jié)果；

查閱發(fā)布文件性（安委會）；

―績效評估的結(jié)果；

查閱上級責(zé)任目標(biāo)和指標(biāo)區(qū)體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)珞

p——風(fēng)險評估的結(jié)果；

書目標(biāo)、承接二級下達的目標(biāo)

----相關(guān)方的要求；

查閱年度一號和指標(biāo)（安交會）：

——同類企業(yè)平均水平或先進水平.

文件企業(yè)各層次應(yīng)制定保障目標(biāo)

C）目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、承接上

與指標(biāo)的管理方案（安全生

級下達的目標(biāo)和指標(biāo)。

產(chǎn)部、各單位）;

d）企業(yè)各層次是否制定保獐目標(biāo)與指標(biāo)的管理

為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)

方案。

提供足夠的資源保障（安委

e）是否為實現(xiàn)安仝生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)提供足夠的

會）。

資源保障。

分層、分級議定安全生產(chǎn)目

f）是否分層、分級設(shè)定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)；標(biāo)與指標(biāo)，每年初，正式發(fā)

每年初,是否正式發(fā)文下達年度安全目標(biāo)、指文下達年度安全目標(biāo)、指標(biāo)

標(biāo)。（安委會）；

g）安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)以下方面：安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)規(guī)定的

一安全生產(chǎn)管理的持續(xù)改進；內(nèi)容（安委會）：

查閱發(fā)布文件

D——本故、事件控制的目標(biāo)：制定目標(biāo)與拶標(biāo)應(yīng)考慮控制

查閱報蹤記錄

——安全生產(chǎn)指標(biāo)。的風(fēng)險和安合生產(chǎn)繾效；目

h）制定目標(biāo)與指標(biāo)是否考慮控制的風(fēng)險和安全標(biāo)與指標(biāo)可及化（安委

生產(chǎn)線效；目標(biāo)與指標(biāo)是否可量化。會）；

按計或組織尊實安全管理方

i）是否按計劃組織落實安全管理方案的各項工

作計劃。案的各項工作計劃《各單

位、部門）。

按月對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方

案的工作計劃完成情況進行

監(jiān)測、分析（安全生產(chǎn)

j）是否按月對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的工作計

部）；

劃完成情況進行監(jiān)冽、分析。

時重大安全項目制定跟蹤進

k）是否對重大安全項目（安全配套、安技措和

度的圖表，并及時更新（安

隱患治理）制定跟蹤迸度的圖表，并及時更

全生產(chǎn)部）；

新。查閱跟蹤記錄

c在月度安全例會上通報和分

1）是否在月度安全例會上通報和分析當(dāng)月安全所屬單位駿證

析當(dāng)月安全目標(biāo)、指標(biāo)和項

目標(biāo)、指標(biāo)和項目完成情況，形成紀(jì)要，并按

目完成情況，形成紀(jì)要,并

要求落實整改措施。

按要求落實整改措施（安全

m）是否時未按時完成的目標(biāo)、指標(biāo)和工作項目

生產(chǎn)部）：

分析原因，提出糾正措施。

對未按時完成的目標(biāo)、指標(biāo)

和工作項目分析原因，提出

糾正措施（安全生產(chǎn)零）。

n）是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進行回顧。

年底對年度目標(biāo)、指標(biāo)、工

0）是否完成工作計劃，實現(xiàn)年度目標(biāo)與指標(biāo)。

作計劃完成,忻況進行回旗統(tǒng)

P）是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性與合理

A查閱記錄計分析.回展目標(biāo)與指標(biāo)制

性進行回顧：

定的科學(xué)性與合理性（安全

——是否真實反映風(fēng)險控制需要和績效水平；

生產(chǎn)部）。

一一是否與企業(yè)實際狀況相適應(yīng)。

4體系文件（130分）

4.1安全手冊（40分）

a）是否編制風(fēng)險預(yù)控管理體系安全手與。安全

手冊的內(nèi)容包含：

體系的范圍和刪減要素的理由；

一各體系要索之間的聯(lián)系和相互作用；編制公司安合手所：

一各職能部門在相關(guān)要素實施過程中的職體系要素應(yīng)詼蓋風(fēng)險預(yù)控管

p查閱發(fā)布文件

責(zé)，并形成職能分配表；理的重點環(huán)節(jié)和本企業(yè)的主

一實施風(fēng)險預(yù)控管理落建立的控制程序；要管理活動、作業(yè)活動。

一相關(guān)文件（制度、標(biāo)準(zhǔn)等）的查詢途徑；

b）體系要素是否涵盜風(fēng)險預(yù)控管理的重點環(huán)節(jié)

和本企業(yè)的主要管理活動、作業(yè)活動。

公司程序文件、管理制度和

C）公司程序文件、管理制度和管理標(biāo)準(zhǔn)等文管理標(biāo)準(zhǔn)等大件應(yīng)符合安全

[)件，是否符合安全手冊要求。查閱管理制度手冊要求（友全生產(chǎn)督）；

d）是否對安全手冊進行發(fā)布.宣貫。對安全手冊進行發(fā)布、宣貫

（安仝生產(chǎn)部）.

對安全手冊的適宜性、充分

。）是否對安全手冊的適宜性、充分性和有效性性和有效性進行評審，并提

c查閱檢查記錄

進行評審，并梃出改迸意見。出改進意見，保留檢查記錄

（安全生產(chǎn)部）。

f）安全手冊是否按照管理評審結(jié)果和公司實際按照管理評審結(jié)果和公司實

A查閱修訂記錄

需要進行修訂。際需要進行偌訂。

4.2程序文件、制度（40分）

a）是否全面校理管理流桎，按照安全手冊的要

求編制風(fēng)險預(yù)控管理體系程序文件和管理制

度。

b）每項控制程序是否明確目的、適用范圍、職全面植理管理流程，按照安

責(zé)、程序、相關(guān)文件、相關(guān)記錄和流程圖。全手冊的要求編制風(fēng)險預(yù)控

C）程序中是否明確活動目的，并按照工作流程管理體系程拜文件和管理制

明確何人、何時、何地、如何做、用什么表度（本安建設(shè)抖）；每項控

單、如何銜接協(xié)調(diào)，特殊情況下的處理方式和制程序應(yīng)明碉目的、適用范

引用文件。體現(xiàn)以下內(nèi)容：盤、職責(zé)、程序、相關(guān)文

―輸入：列出本活動的前提條件需要的資件、相關(guān)記&和流程圖（安

源、條件、人員、環(huán)境要求。全生產(chǎn)部）：

p查閱管理制度

一楂換：按上述5W1H要求作出規(guī)定，即工作程序中應(yīng)明磷活動目的,并

內(nèi)容（What）,為何這樣做（Why）、負(fù)責(zé)人按照工作流程明確何人、何

（Who）,工作時間（When）、怎樣做時、何地、如何做.用什么

（How）o表單、如何有接你調(diào)，特殊

一為山；活動開展的證明文件情況下的處理方式和引用文

一記錄報告、圖表文件等。件（安全生產(chǎn)部）；

d）管理制度是否做到：管理制度應(yīng)做到規(guī)定內(nèi)容

一規(guī)定內(nèi)容符合國家法律法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)（安全生產(chǎn)部）。

要求：

一各項規(guī)定分類清楚、內(nèi)容齊全、清晰、明

確.

在程序文件、管理制度發(fā)布

e）是否在程序文件、管理制度發(fā)布實施后組織

D查閱培訓(xùn)記錄實施后組織W貫培訓(xùn)，保留

宣貫。

記錄（培訓(xùn)口心）。

公司安全管理工作在程序文

件的指導(dǎo)下按照管理制度的

f）公司安全管理工作是否在程序文件的指導(dǎo)下要求開展（安全生產(chǎn)新）；

按照管理制度的要求開展。對程序文件、管理制度的適

c所演單位給證

g）是否對程序文件、管理制度的適宜性、充分宜性、充分性和有效性進行

性和有效性進行評審，并提出改進意見。評審，在體系審核報告中提

出改進意見（安全生產(chǎn)

部）。

程序文件、管理制度按照管

h）程序文件、管理制度是否按照管理評審要求

A查閱修訂記錄理評審要求加公司實際需要

和公司實際需要進行修訂。

進行修訂。

4.3文件控制（30分）

對文件起草、審批、標(biāo)識、

a）是否對文件起草、審批、標(biāo)識、發(fā)放、宣發(fā)放、宣貫、保存、修訂、

貫、保存、修訂、作廢與外部文件管理作出規(guī)作廢與外部又件管理作出規(guī)

P查閱管理制度

定。定（辦公室）；

b）是否建立安全生產(chǎn)過程所需的文件。建立安全生產(chǎn)過程所寄的文

件（各單位、各部門）。

各職能部門指定人員對文件

進行管理（各部門文書）：

c）各職能部門是否指定人員對文件進行管理。

各職能部門建立文件清單

d）各職能部門是否建立文件清單。文件清單中

（各部門文書）；

是否明確文件類別、文件名稱、文件編號、發(fā)

建立文件流轉(zhuǎn)和獲取的渠道

放部門、生效時向、版本等。

查閱文件管理成平臺，便大件能被及時獲

D。）是否攏立文件流轉(zhuǎn)和獲取的渠道或平臺，使

記錄取（辦公室）；

文件能被及時獲取。

外來文件識別，并控制其分

f）外來文件是否得到識別，并控制其分發(fā).

發(fā)（辦公室）；

g）文件及數(shù)據(jù)是否按保密規(guī)定分等級買善管

文件及數(shù)據(jù)按保密規(guī)定分等

理，并滿足相關(guān)保密控制要求。

級妥善管理，并滿足相關(guān)保

密控制要求（辦公室）。

作廢文件作B標(biāo)識并及時從

h）作廢文件是否作出標(biāo)識并及時從有效文件中

查閱文件管理有效文件中剔除，無在用的

C剔除，無在用的失效文件。堵段文件是否有記

記錄失效文件，俁留銷毀文記錄

求。

（各部門文書）.

i）文件是否按規(guī)定要求和實際需要修訂和完文件管理修訂文件按規(guī)定要求和實際需要

A

善。記錄修訂和完善（辦公室）。

4.4記錄控制（20分）

對記錄的設(shè)置、標(biāo)識、貯

a）是否對記錄的設(shè)置、標(biāo)識、貯存、保管、檢存、保管、檢索、保存期限

P查閱管理制度

索、保存期限和處置等作出規(guī)定。和處置等作B規(guī)定（辦公

室）。

b）各職能部門是否建立記錄清單。并明確記錄各職能部門建立記錄清單。

D名稱、記錄編號、類別、保存期限、負(fù)責(zé)部門有閱記錄管理（各部門文書）：

等0按程序、制度等要求在各項

c「是否按程序、制度等要求在各項管理活動和

管理活動和作業(yè)活動中保留

作業(yè)活動中保留記錄。記錄（各部門文書）。

記錄真實、完整、齊全、準(zhǔn)

確、及時（各部門文書）；

d）記錄是否真實、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時。

對記錄設(shè)置的合理性、必要

c。）是否對記錄設(shè)置的合理性,必要性以及記錄查閱記錄管理

性以及記錄的項目設(shè)置和內(nèi)

的項目設(shè)置和內(nèi)容進行分析。

容進行分析（各部門文

書）。

對記錄及其內(nèi)容進行調(diào)整和

Af）是否對記錄及其內(nèi)容進行調(diào)整和完善。記錄修訂

完善（各部門文書）。

5機構(gòu)、資源、職責(zé)和權(quán)限（150分）

5.1資源（50分）

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)帶要，進行資

源的配置。

一機構(gòu)、定員（人事組織

a）公司是否根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)需要，進行資源的配管理部）：

置。至少應(yīng)包括：一裝備.議施（機電管理

一機構(gòu)、定員部）；

一裝備、設(shè)施一安全資金的提取和投入

一安全資金的提取和投入（財務(wù)部）：

p一應(yīng)急資源投入查閱管理制度一應(yīng)急資源投入（財務(wù)

一勞動保護用品部）；

b）公司是否建立內(nèi)梯安全費用管理制度，明確一勞動保護用品（人事

安全費用提取和使用的程序、職責(zé)和權(quán)限。部）；

c）公司是否編制年度安全費用提取和使用計賽立安全費月管理制度（安

劃,納入企業(yè)財務(wù)，費算。全生產(chǎn)部）；

煽制年度安金費用提取和使

用計劃，納入企業(yè)財務(wù)^算

（財務(wù)部）。

公司提取的安全費用按規(guī)定

范圍使用（安委會），年度

結(jié)余資金轉(zhuǎn)接下年度使用

d）公司提取的安全費用是否按規(guī)定范圍使用。

（財務(wù)部）；

是否存在擠占、挪用。年度結(jié)余資金是否轉(zhuǎn)接

安全國補資金項目按規(guī)定申

下年度使用。

報。有無轉(zhuǎn)移、侵占或挪用

e）安全國補資金項目是否按規(guī)定申報。有無轉(zhuǎn)

（財務(wù)部）；

移、侵占或揶用。查閱資金記錄

將安全費用化先用于滿足企

Df）公司是否將安全費用優(yōu)先用于滿足企業(yè)控制所屬單位項目

業(yè)控制重大風(fēng)險，安全生產(chǎn)

重大風(fēng)險，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及行業(yè)管理臉證

監(jiān)督管理部門及行業(yè)管理部

部門對企業(yè)安全生產(chǎn)提出的整改措施或達到安

門對企業(yè)安合生產(chǎn)提出的整

全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)所需的支出。

改措施或達到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

g）其他資源的使用要求，是否符合本指南的相

所需的支出（安委會）：

關(guān)要素的規(guī)定。

其他資源的使用要求,應(yīng)符

合本指南的相關(guān)要素的規(guī)定

（安委會）。

將資源配置作為管理評審的

重要輸入,并通過評審識別

h）是否將資源配置作為管理評審的重要輸入，

查閱記錄出改進資源配置的需求（安

并通過評審識別出改進資源配置的需求.

C所屬單位總結(jié)委會）；

i）是否每年對國補資金項目和安全費用項目完

驗證每年對國補資金項目和安全

成情況進行審核總結(jié)。

費用項目完成情況進行審核

總結(jié)（安全竺產(chǎn)部）。