道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

1范圍

本文件規(guī)定了浙江省道路旅客運(yùn)輸企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要

求、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控效果、持續(xù)改進(jìn)、溝通、文件管理等內(nèi)容。

本文件適用于指導(dǎo)浙江省道路旅客運(yùn)輸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估與管控。

2規(guī)范性引用文件

下列文件的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，凡是注日期的引用文

件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

GB7258機(jī)動(dòng)車運(yùn)行安全技術(shù)條件

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB/T18344汽車維護(hù)、檢測(cè)、診斷技術(shù)規(guī)范

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

JT/T893營(yíng)運(yùn)客車安全例行檢查技術(shù)規(guī)范

JT/T1045道路運(yùn)輸企業(yè)車輛技術(shù)管理規(guī)范

JT/T1094營(yíng)運(yùn)客車安全技術(shù)條件

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB／T23694界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，組織機(jī)構(gòu)包括領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)各

項(xiàng)工作職責(zé)、任務(wù)目標(biāo)。

4.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組

企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織架構(gòu)，成立安全生產(chǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，一般為安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)

小組，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分管安全負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，成員包括運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)、安全管理、車輛技術(shù)管

理、從業(yè)人員管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控工作，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督考核。

1

4.1.2工作小組

企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織架構(gòu)，成立安全生產(chǎn)工作小組，分管安全負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)職能

部室一崗雙責(zé)人員、基層單位分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、技術(shù)人員、營(yíng)運(yùn)調(diào)度人員、班組人員及其他

重點(diǎn)崗位代表等。具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方案、制度、指導(dǎo)書編制，推進(jìn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作，

組織和指導(dǎo)各部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、管控等工作。

4.2明確職責(zé)

4.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的第一責(zé)任人。主要職責(zé)包括：

——確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源，如人員、設(shè)備、物資、

信息、技術(shù)、財(cái)務(wù)等資源；

——確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作目標(biāo)，研究解決風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行中的重大問題；

——組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)制度，明確各部門、各崗位職責(zé)，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)

險(xiǎn)管理；

——負(fù)責(zé)實(shí)施方案、相關(guān)制度以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬的審定簽發(fā)；

——定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)。

4.2.2分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)

公司分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)，其主要職責(zé)如下：

——組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案、制度，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作并督促運(yùn)行；

——組織協(xié)調(diào)各部門有效開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估與分級(jí)管控工作；

——負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件的審核；

——組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)計(jì)劃并督促落實(shí)；

——組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核獎(jiǎng)懲。

4.2.3分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)

負(fù)責(zé)分管職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和實(shí)施，并保障有效運(yùn)行；組織、督促分管部

門開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；督促分管部門落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作，并實(shí)施檢查與考核。

4.2.4安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

安全管理部門是企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的推進(jìn)部門，其職責(zé)如下：

——負(fù)責(zé)組織企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件的起草及會(huì)審工作；

——負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，并督促各部門按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)；

——結(jié)合企業(yè)實(shí)際確定可行的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)；

——負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

2

——負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)資料的匯總、建檔管理。

4.2.5各基層單位職責(zé)

基層單位是本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任主體，負(fù)有以下責(zé)任：

——貫徹執(zhí)行上級(jí)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

——組織開展本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)估等工作，全面識(shí)別本單位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)更新和

上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬；

——針對(duì)本單位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施并有效落實(shí)；

——對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、管控措施進(jìn)行培訓(xùn)教育及告知。

4.2.6業(yè)務(wù)部門職責(zé)

各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)職能管理范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，其主要職責(zé)如下：

——負(fù)責(zé)對(duì)本部門員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟知并掌握本崗位基本的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技能，掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

方法、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急處置措施；

——負(fù)責(zé)審定本部門作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬的合規(guī)

性和全面性；

——根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)變化、新設(shè)備應(yīng)用、管理流程變更，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控體系持續(xù)更新，確保與實(shí)際相符；

——負(fù)責(zé)組織落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

4.2.7班組職責(zé)

班組是落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的重要單元，職責(zé)包括：

——組織開展本班組的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，制定班組和崗位層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)處置；

——組織參與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，實(shí)施班組日常教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)告知；

——向業(yè)務(wù)管理部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管控情況，提出改進(jìn)建議。

4.2.8崗位職責(zé)

各崗位員工參與本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、管控措施的制定，并落實(shí)本崗位管控措施。

——對(duì)本崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)并制定管控措施；

——各崗位應(yīng)根據(jù)工作分工和崗位職責(zé)參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，接受安全教育培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行

風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——對(duì)本崗位作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)班組，班組及時(shí)上報(bào)基層單位；

——發(fā)現(xiàn)其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即向安全生產(chǎn)管理人員或者本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告；

——參加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)和應(yīng)急演練，并落實(shí)培訓(xùn)內(nèi)容。

4.3編寫體系文件

企業(yè)應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行策劃，并編寫體系文件，按照要求制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

3

的相關(guān)制度和記錄文件。

4.3.1完善管理制度

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，在原有安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全教育培訓(xùn)制度、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、考核獎(jiǎng)懲制度、

持續(xù)改進(jìn)管理制度中增加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容。

4.3.2制定實(shí)施方案

企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施方案，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)及分工、進(jìn)度

要求等內(nèi)容，并從組織協(xié)調(diào)、資金保障、培訓(xùn)交流、督查考核等方面提出具體的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

保障措施，確保工作實(shí)施方案有效落實(shí)。

4.3.3編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)

企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、方式和程序，作為本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的指導(dǎo)

文件。

4.3.4完善記錄文件

企業(yè)應(yīng)建立設(shè)施設(shè)備清單、作業(yè)活動(dòng)清單、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估記錄表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬、重大

風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。

4.4實(shí)施全員培訓(xùn)

4.4.1企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)納入本單位年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分類別、分階段的組

織全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。

4.4.2在開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估前，企業(yè)應(yīng)對(duì)參與人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估方法的培訓(xùn)。

4.4.3在員工新上崗、轉(zhuǎn)崗或復(fù)崗時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施及應(yīng)急處置措施的培訓(xùn)。

4.4.4企業(yè)應(yīng)每年至少組織開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專項(xiàng)教育培訓(xùn)，在致險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措

施、應(yīng)急處置措施等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

4.4.5培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估并根據(jù)評(píng)估結(jié)果持續(xù)改進(jìn)。

5.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

5.1確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍

企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，綜合考慮不同運(yùn)輸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生

情況，研究確定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。

5.1.1劃分作業(yè)單元

5.1.1.1企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理需求“獨(dú)立性”原則，按照作業(yè)活動(dòng)、設(shè)施設(shè)備等劃分作業(yè)單元（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），

并建立作業(yè)單元清單。

5.1.1.2企業(yè)可將道路旅客運(yùn)輸作業(yè)活動(dòng)分為通用部分和專用部分；將設(shè)備設(shè)施分為車輛設(shè)備設(shè)施部分

和其他設(shè)備設(shè)施（停車場(chǎng)、車輛維護(hù)車間、充電區(qū)域、辦公區(qū)域設(shè)備設(shè)施等）部分。

5.1.1.3作業(yè)活動(dòng)通用部分應(yīng)覆蓋旅客運(yùn)輸駕駛作業(yè)、調(diào)度作業(yè)、車輛例檢作業(yè)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控作業(yè)、車輛

4

檢查維護(hù)作業(yè)、車輛安全檢查作業(yè)、安保作業(yè)、充電作業(yè)、加油作業(yè)（僅限于有正規(guī)審批手續(xù)，為自有

車輛加注柴油作業(yè)）、車輛保潔等。參見附錄C1。

5.1.1.4作業(yè)活動(dòng)專用部分根據(jù)《道路旅客運(yùn)輸及客運(yùn)站管理規(guī)定》第三條規(guī)定的分類，按照客車運(yùn)送

旅客、為社會(huì)公眾提供服務(wù)的方式不同分為班車（加班車）客運(yùn)、包車客運(yùn)、旅游客運(yùn)、定制班車作業(yè)

活動(dòng)。參見附錄C2。

5.1.1.5車輛設(shè)備設(shè)施包括：整車、發(fā)動(dòng)機(jī)及其附件、制動(dòng)系統(tǒng)、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)、行駛系統(tǒng)、傳動(dòng)系統(tǒng)、照

明、信號(hào)指示裝置、電氣線路及儀表、動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)、安全防護(hù)設(shè)施、附屬設(shè)備、其他等，參見附錄C3。

5.1.1.6其他設(shè)備設(shè)施應(yīng)覆蓋供配電系統(tǒng)、安防系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、停車場(chǎng)、車輛維修維護(hù)設(shè)備設(shè)施、充

電設(shè)施、辦公設(shè)備設(shè)施等，參見附錄C4。

5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法選擇

常用的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法可采用頭腦風(fēng)暴法、工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、危險(xiǎn)與

可操作性分析（HAZOP）、事故樹分析等。企業(yè)可根據(jù)自身特點(diǎn)選擇適用的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。本文件

采用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)；采用安全檢查表法對(duì)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。

見附錄A1-A2。

5.3辨識(shí)實(shí)施

5.3.1辨識(shí)依據(jù)

——安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)；

——企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

——相關(guān)事故案例；相關(guān)管理體系的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果；

——行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)，特別是有效遏制事故隱患或事故發(fā)生的安全生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

5.3.2實(shí)施辨識(shí)

5.3.2.1工作小組應(yīng)掌握安全檢查表法SCL或工作危害分析法JHA等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，收集有關(guān)安全法律

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、事故案例等資料。

5.3.2.2工作小組應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照劃分的作業(yè)單元組織員工有序分工開展

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

5.3.2.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施及場(chǎng)所、區(qū)域，識(shí)別可能造成人員傷害、職

業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)、行為或它們的組合。

5.3.2.4企業(yè)增加新車型、開發(fā)新線路，應(yīng)在推廣應(yīng)用前及時(shí)開展專項(xiàng)辨識(shí)。

5.3.2.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)針對(duì)影響發(fā)生安全生產(chǎn)事故及其損失程度的致險(xiǎn)因素進(jìn)行，依據(jù)GB/T13861，按照

人、物、環(huán)境、管理四要素進(jìn)行分析。致險(xiǎn)因素一般包含以下方面：

——從業(yè)人員安全意識(shí)、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)；

——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、工作場(chǎng)所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；

5

——影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對(duì)措施；

——安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及安全生產(chǎn)管理制度合規(guī)和完備性。

5.3.2.6風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)鼓勵(lì)全員參與，采用自下而上的運(yùn)行機(jī)制。班組組織各崗位職工開展班組范圍內(nèi)

的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；各部門組織所屬班組和崗位開展部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；各部門匯總、整理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)

果，提交安全管理部門；安全管理部門匯總、整理后，組織各部門人員進(jìn)行討論和評(píng)審，形成企業(yè)風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)清單。

5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的選擇

常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、D=LC法（《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范（試行）》中提供的方法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）等。

根據(jù)道路旅客運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，針對(duì)作業(yè)活動(dòng)通用部分和設(shè)備設(shè)施單元本文件推薦使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

法（簡(jiǎn)稱LEC），見附錄B.1。針對(duì)作業(yè)活動(dòng)專用部分作業(yè)單元本文件推薦使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS），

見附錄B.3。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況特點(diǎn)，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。復(fù)雜的作業(yè)活動(dòng)，或?qū)λu(píng)出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)存

在爭(zhēng)議時(shí)，可采用多種方法對(duì)同一對(duì)象進(jìn)行評(píng)估。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則

企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際制定本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，結(jié)合自身安全管理的實(shí)際（現(xiàn)有管控措施、安全目標(biāo)、

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度等），制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估準(zhǔn)則確定應(yīng)充分考慮以下要點(diǎn)：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——道路旅客運(yùn)輸企業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——企業(yè)的安全管理制度、操作規(guī)程；

——企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)和控制指標(biāo)等；

——典型事故案例和相關(guān)方的影響及投訴；

——企業(yè)規(guī)模、現(xiàn)有控制措施、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度等。

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，結(jié)合企業(yè)實(shí)際、管控措施的落實(shí)情

況、當(dāng)?shù)厥鹿拾咐惹闆r判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將各評(píng)估級(jí)別由高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)

和較小風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，并確定不同風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)及責(zé)任主體，

參見附錄D。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部或同行業(yè)曾經(jīng)發(fā)生過類似事故的致險(xiǎn)因素，應(yīng)進(jìn)行專門研究、討論，一般按

照就高不就低原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

屬于有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

6

——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的；

——按照國(guó)家、省有關(guān)文件標(biāo)準(zhǔn)確定為危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——國(guó)家、省、市交通運(yùn)輸主管部門明確為重大風(fēng)險(xiǎn)的。

注：依據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于深化防范化解安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)工作的意見》（交安監(jiān)發(fā)〔2021〕2號(hào)）

附件“交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)清單”，道路旅客運(yùn)輸重大風(fēng)險(xiǎn)有：省際客運(yùn)班車特別是800公里

以上客運(yùn)班車碰撞風(fēng)險(xiǎn)，主要致險(xiǎn)情景：1.車輛長(zhǎng)距離運(yùn)行，使用強(qiáng)度大，如果檢查維護(hù)不及時(shí)，車輛

易出故障；2.客運(yùn)線路運(yùn)距長(zhǎng)，駕駛員連續(xù)作業(yè)，易疲勞駕駛，不良路況或天氣條件下安全駕駛和應(yīng)急

處置能力不足；3.企業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正車輛和司乘人員有關(guān)違法違規(guī)行為。省際包

車車輛碰撞風(fēng)險(xiǎn)，主要致險(xiǎn)情景：1.省際包車行駛路線不固定、運(yùn)行時(shí)間長(zhǎng)，駕駛員不熟悉路況，連

續(xù)作業(yè)易疲勞駕駛；2.車輛長(zhǎng)距離運(yùn)行，使用強(qiáng)度大，如果檢查維護(hù)不及時(shí)，車輛易出故障；3.企業(yè)

動(dòng)態(tài)監(jiān)控不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正駕駛員有關(guān)違法違規(guī)行為；4.省際包車未備案或者未按照包車牌備

案事項(xiàng)運(yùn)行，異地監(jiān)管難度大；5.乘客違規(guī)攜帶“三品”（易燃品、易爆品和危險(xiǎn)品）上車。

5.4.5確定重大危險(xiǎn)源

涉及儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)依據(jù)GB18218開展危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)。

5.4.6企業(yè)應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單，內(nèi)容包括作業(yè)單元、致險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件（事故類型及后果）、監(jiān)測(cè)

監(jiān)控手段、防范（管控）措施、應(yīng)急處置措施、管控層級(jí)、責(zé)任部門、責(zé)任人。參見（附錄F1）。

5.5制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.5.1措施制定原則

5.5.1.1企業(yè)應(yīng)按消除、預(yù)防、減弱、隔離、警示的順序考慮控制風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)現(xiàn)有控制措施進(jìn)行識(shí)別，

確定是否改進(jìn)（新增）措施建議；

5.1.1.2企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮可行性、安全性、可靠性、有效性、經(jīng)濟(jì)合理性、先進(jìn)性，

符合企業(yè)實(shí)際情況、法律法規(guī)規(guī)定、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)要求和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。

5.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施類型

風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：工程技術(shù)措施、培訓(xùn)教育措施、管理控制措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。

5.5.2.1工程技術(shù)措施

企業(yè)應(yīng)采用工程技術(shù)措施對(duì)固有的致險(xiǎn)因素進(jìn)行消除、控制、減弱，降低事故風(fēng)險(xiǎn)。道路旅客運(yùn)輸

企業(yè)通常采用的工程技術(shù)措施有：動(dòng)態(tài)監(jiān)控、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、主動(dòng)防御系統(tǒng)、防碰撞預(yù)警系統(tǒng)、輪胎

防爆裝置、車輛限速裝置、軌道偏離系統(tǒng)、酒精檢測(cè)儀等。

7

5.5.2.2管理控制措施

企業(yè)應(yīng)采取管理控制措施約束人的不安全行為，減少事故發(fā)生的可能性。包括建立管理制度、作業(yè)

程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；定期安全檢查；監(jiān)測(cè)監(jiān)控；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

發(fā)起警報(bào)和警示信號(hào)；建立安全互助體系；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

5.5.2.3培訓(xùn)教育措施

企業(yè)應(yīng)采取培訓(xùn)教育措施提高從業(yè)人員的安全意識(shí)、安全技能及應(yīng)急處置能力，進(jìn)而降低事故發(fā)生

的可能性和事故后果的嚴(yán)重程度。

企業(yè)至少應(yīng)開展以下的培訓(xùn)教育：

——新員工三級(jí)安全培訓(xùn)教育；

——日常安全培訓(xùn)教育；

——轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗教育；

——新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)培訓(xùn)教育；

——應(yīng)急處置知識(shí)、案例警示專題培訓(xùn)；

——相關(guān)人員培訓(xùn)；

——主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員接受專門的安全培訓(xùn)等。

——其他相關(guān)措施的培訓(xùn)。

5.5.2.4個(gè)體防護(hù)措施

當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，或處置異?；蚓o急情況時(shí)，或發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)

控制措施未及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)配備和正確佩戴符合標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)用品等。通常采用的個(gè)體防護(hù)措施主要包

括：

——?jiǎng)趧?dòng)防護(hù)用品：安全帽、安全帶、安全繩、反光衣、安全鞋、防靜電服等；

——安全工器具：絕緣手套、絕緣靴、絕緣桿、正壓式空氣呼吸器等；

——其它。

5.5.3控制措施評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.6.1企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)的不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素確定風(fēng)

險(xiǎn)管控層級(jí)，實(shí)施分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)

8

險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施，管控資源缺乏、管控能力不足、管控措施復(fù)雜（難

度高）應(yīng)適當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)管控級(jí)別。

5.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)，一

般分為公司級(jí)、部門級(jí)、相關(guān)部門級(jí)、班組級(jí)和崗位級(jí)；較小風(fēng)險(xiǎn)一般由班組和崗位級(jí)管控；一般風(fēng)險(xiǎn)

由班組崗位、部門兩個(gè)層級(jí)進(jìn)行管控；較大風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位、部門，相關(guān)部門（如安全管理部門、車輛

技術(shù)管理部門）三個(gè)層級(jí)進(jìn)行管控；重大風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位、部門，相關(guān)部門（如安全管理部門、車輛技

術(shù)管理部門）、公司領(lǐng)導(dǎo)層四個(gè)層級(jí)進(jìn)行管控；也可根據(jù)企業(yè)規(guī)模及管理實(shí)際對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加

或合并。

5.6.3企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況及時(shí)更新。臺(tái)賬應(yīng)包括辨識(shí)范圍、作業(yè)

單元、致險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要管控措施、應(yīng)急措施、管控層級(jí)、責(zé)任人等內(nèi)容。臺(tái)賬樣

式參見附錄E。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬應(yīng)向全體職工公布并征求意見，臺(tái)賬更新后應(yīng)重新公布。

5.5.2.5應(yīng)急處置措施

企業(yè)應(yīng)采取應(yīng)急控制措施，包括制定應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案（交通事故、車輛火災(zāi)爆炸事故現(xiàn)場(chǎng)

處置方案等）。通常采用應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力，降低事故后果的嚴(yán)重

程度。

5.7風(fēng)險(xiǎn)告知

5.7.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度，將風(fēng)險(xiǎn)基本信息、應(yīng)急措施等內(nèi)容應(yīng)采取作業(yè)前的安全技術(shù)

交底、通過安全手冊(cè)、崗前簽訂安全風(fēng)險(xiǎn)告知書、公告牌、分布圖、標(biāo)識(shí)牌、宣傳教育、網(wǎng)絡(luò)信息等方

式告知相關(guān)從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員。

5.7.2企業(yè)可在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位/設(shè)備設(shè)施處設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，告知從業(yè)人員本崗位/設(shè)備設(shè)施存

在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的事故后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等信息。

5.7.3企業(yè)可使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示在

總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分

布情況。

5.7.4企業(yè)可在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，標(biāo)明本企業(yè)存在主要風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)、事故類型、可能發(fā)生的事故后果、責(zé)任部門、責(zé)任人、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

5.7.5對(duì)存在較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志。

5.7.6根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施

通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握風(fēng)險(xiǎn)的管控措施并落實(shí)到位。

5.8風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警

企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作制度，通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或人工實(shí)現(xiàn)對(duì)作業(yè)單元的實(shí)時(shí)狀態(tài)和變化趨勢(shì)的

9

掌握，根據(jù)主要致險(xiǎn)因素的管控臨界值，實(shí)現(xiàn)異常預(yù)警，預(yù)警信息應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門和人員。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施

重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取以下措施加強(qiáng)管控：

——制定專項(xiàng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，每月更新1次監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨(dú)建立檔案；

——制定專項(xiàng)管控方案和應(yīng)急措施，每年至少開展一次應(yīng)急演練；

——將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的事故及后果、管控措施和安全防

范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)人員；

——在重大風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防

范和應(yīng)急措施；

——重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按規(guī)定報(bào)行業(yè)主管部門備案。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化、進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)或發(fā)生事故時(shí)，

應(yīng)將相關(guān)信息報(bào)送屬地交通運(yùn)輸主管部門；

——每年至少進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)估，評(píng)估報(bào)告應(yīng)按規(guī)定向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸主管部門報(bào)送。

重大風(fēng)險(xiǎn)清單參見附錄F1。

6風(fēng)險(xiǎn)管控效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每次風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高

安全可靠性；

——保持和完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)志；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)、安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管控清單，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

7持續(xù)改進(jìn)

7.1評(píng)審

企業(yè)每年應(yīng)至少開展一次安全風(fēng)險(xiǎn)全面辨識(shí)評(píng)估工作，評(píng)估原有安全風(fēng)險(xiǎn)及其等級(jí)的變化情況，驗(yàn)

證各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的適宜性、充分性和有效性。針對(duì)變化情況，結(jié)合企業(yè)管理現(xiàn)狀，提出進(jìn)一步改進(jìn)

措施，同時(shí)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，修改并重新發(fā)布安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬。

7.2更新

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的常態(tài)化機(jī)制，運(yùn)營(yíng)過程發(fā)生重大變化時(shí)應(yīng)針對(duì)變化情況開展專

項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)信息。重大變化包括但不限于以下幾種情況：

10

——法律法規(guī)或其他要求等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)生變化；

——新增運(yùn)力時(shí)（運(yùn)輸方式變化、車輛變化、運(yùn)輸路線變化）；

——“四新”（尤其是新技術(shù)、新設(shè)備）投入應(yīng)用前；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行調(diào)整時(shí)。

8溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方外部風(fēng)險(xiǎn)管控的溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞

風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)

人員進(jìn)行培訓(xùn)。

9文件管理

9.1企業(yè)應(yīng)完整保存風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施過程中的各項(xiàng)文件、記錄、資料，分類建檔管理。

9.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)檔案文件應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)成立文件；

——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

——教育培訓(xùn)記錄；

——風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估過程記錄；

——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警記錄、風(fēng)險(xiǎn)警示和告知記錄；

——重大風(fēng)險(xiǎn)清單、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)記錄；

——應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急物資清單、應(yīng)急演練記錄、風(fēng)險(xiǎn)事件處置記錄。

11

附錄A

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法

A.1工作危害分析法（JHA）

A.1.1工作危害分析法（JobHazardAnalysis）是一種定性安全風(fēng)險(xiǎn)分析方法，適用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存

在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，是把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)有害因

素，并進(jìn)行控制和預(yù)防。

A.1.2工作危害分析法分析步驟如下：

a）劃分作業(yè)活動(dòng)，建立作業(yè)活動(dòng)清單；

b）將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

c）依據(jù)GB/T13861、GB/T6441分析每一工作步驟的致險(xiǎn)因素和潛在風(fēng)險(xiǎn)事件；

d）分析風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的后果；

e）識(shí)別現(xiàn)有控制措施，并分析控制措施的有效性。

表A.1工作危害分析（JHA）記錄

現(xiàn)有控制措施

序事故類型

作業(yè)活動(dòng)作業(yè)步驟致險(xiǎn)因素培訓(xùn)教個(gè)體防應(yīng)急處

號(hào)及后果技術(shù)措施管理措施

育措施護(hù)措施置措施

A.2安全檢查表法(SCL)

A.2.1安全檢查表（SafetyCheckList）適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分

析。是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種

不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。

A.2.2安全檢查表分析步驟如下：

a)列出設(shè)備設(shè)施清單；

b)收集有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及事故案例等資料；

c)組織技術(shù)、設(shè)備、安全、質(zhì)量、操作等人員編制安全檢查表；

d)使用安全檢查表進(jìn)行分析。

表A.2安全檢查表分析（SCL)記錄

現(xiàn)有控制措施

序設(shè)備設(shè)檢查不符合情況

標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處理

號(hào)施名稱項(xiàng)目及后果技術(shù)措施管理措施

措施措施措施

12

附錄B

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

B.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，

人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素

的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger，危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的

大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部或同行業(yè)曾經(jīng)發(fā)

生過類似事故的致險(xiǎn)因素，應(yīng)進(jìn)行專門研究、討論，一般按照就高不就低原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

表B.1—B.4給出了LEC法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。

表B.1事故事件發(fā)生的可能性（L）取值表

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、

6

控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、

3沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未做過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，

但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)做過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)

1

發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

極不可能；有充分、有效地防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)

0.2

行操作規(guī)程。

0.1實(shí)際不可能

表B.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）取值表

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

13

表B.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）取值表

發(fā)生事故的后果

分值

人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）

10010人以上死亡，或50人以上重傷≥5000

403～9人死亡，或10～49人重傷1000（含）～5000

153人以下死亡，或10人以下重傷100（含）～1000

7傷殘10（含）～100

2輕傷1（含）～10

1無傷亡＜1

表B.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）劃分表

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度

＞320重大風(fēng)險(xiǎn)（1級(jí)）極其危險(xiǎn)

160～320（含）較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）高度危險(xiǎn)

70～160（含）一般風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)）顯著危險(xiǎn)

≤70低(較小)風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)）一般危險(xiǎn)

B.2D=LC法

D=LC法是交通運(yùn)輸部結(jié)合交通運(yùn)輸行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，給出的評(píng)估方法。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）主要由風(fēng)險(xiǎn)事

件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）決定，即D=L×C。對(duì)于復(fù)雜作業(yè)活動(dòng)以及設(shè)備設(shè)施、區(qū)域、

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可選擇此方法。

表B.5～表B.8給出了D=LC法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。

表B.5風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）取值表

可能性級(jí)別發(fā)生的可能性取值區(qū)間

極高極易(9-10]

高易(6-9]

中等可能(3-6]

低不大可能(1-3]

極低極不可能(0-1]

14

表B.6后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)

后果嚴(yán)重

后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義

程度

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中特別

重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中特別重大

特別嚴(yán)重

事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

（3）環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大

事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大事故

嚴(yán)重

經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

（3）環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大

事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大事故

較嚴(yán)重

經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

（3）環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般

事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般事故

不嚴(yán)重

經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響。

注：表中同一等級(jí)的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。

表B.7后果嚴(yán)重程度（C）取值表

后果嚴(yán)重程度等級(jí)后果嚴(yán)重程度取值

特別嚴(yán)重10

嚴(yán)重5

較嚴(yán)重2

不嚴(yán)重1

表B.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）劃分表

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間

重大(55、100]

較大(20、55]

一般(5、20]

低（較?。?、5]

注：區(qū)間符號(hào)“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如：區(qū)間（0、5]表示0<取值≤5。

15

B3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，R=L×S，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L

是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表B.9—B.12給出了風(fēng)險(xiǎn)矩陣法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。

表B.9事故發(fā)生的可能性（L）判斷指標(biāo)

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或

5

在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但

4

未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的

3

發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶

2

爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效地防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

1

極不可能發(fā)生事故或事件。

表B.10事件后果嚴(yán)重性（S）判斷指標(biāo)

法律、法規(guī)

等級(jí)人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象

及其他要求

部分裝置（>2套）

5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上重大國(guó)際影響

或設(shè)備停工

喪失勞動(dòng)能2套裝置或設(shè)備停

4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)50萬元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

力工

不符合上級(jí)公司或行截肢、骨折、

1套裝置或設(shè)備

3業(yè)的安全方針、制度、聽力喪失、1萬元以上地區(qū)影響

停工

規(guī)定等慢性病

不符合企業(yè)的安全操輕微受傷、受影響不大，幾乎

21萬元以下公司及周邊范圍

作程序、規(guī)定間歇不舒服不停工

1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損

16

表B.11安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

20-25A/1級(jí)（重大）極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。

采取緊急措施降較小風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量

15-16B/2級(jí)（較大）高度危險(xiǎn)

及評(píng)估。

9-12C/3級(jí)（一般）顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。

4-8D/4級(jí)（較?。┹p度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。

1-3E/5級(jí)（較小）稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施。

表B.12風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

后果嚴(yán)重程度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

12345

1低（較小）風(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)

2低（較小）風(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)

可能性3低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)

4低（較小）風(fēng)險(xiǎn)低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)

5低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)

注：本表為風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖的最簡(jiǎn)化版本，企業(yè)可根據(jù)需要進(jìn)行優(yōu)化。

B.4風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）

風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）是作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）在我國(guó)的改進(jìn)。它將控制措施的狀態(tài)（M）、

暴露的頻繁程度（E）、事故的可能后果（S）分成若干等級(jí)并賦值，用三者的乘積體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)程度（R）

的大小，R=M×E×S。其中，人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控

制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生

的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。

表B.13～表B.16給出了MES法中各項(xiàng)指標(biāo)的判定與取值標(biāo)準(zhǔn)。

表B.13控制措施的狀態(tài)（M）取值表

分值控制措施的狀態(tài)

5無控制措施

3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品

1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

17

表B.14人體暴露的頻繁程度（E1）或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E2）取值表

E（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：E（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：

分值12

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次

10連續(xù)暴露常態(tài)

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)

2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)

1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)

0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)

注：8小時(shí)不離工作崗位，為“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存在，為“常態(tài)”。8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，為“每天

工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，為“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。

表B.15事故的可能后果（S）取值表

事故的可能后果

分值

傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（萬元）環(huán)境影響

有重大環(huán)境影響的不可控排

10有多人死亡≥1000

放

有一人死亡或多人永久失有中等環(huán)境影響的不可控排

8職業(yè)?。ǘ嗳耍?00（含）～1000

能放

有較輕環(huán)境影響的不可控排

4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10（含）～100

放

2需住院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1（含）～10有局部環(huán)境影響的可控排放

職業(yè)因素引起的身體

1輕微，僅需急救＜1無環(huán)境影響

不適

注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。

表B.16風(fēng)險(xiǎn)程度（R）分級(jí)表

R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）

＞180一級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）

90-150二級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)）

50-80三級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）

20-48四級(jí)（低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)）

≤18五級(jí)（低（較?。╋L(fēng)險(xiǎn)）

18

附錄C

（資料性）

作業(yè)活動(dòng)清單與設(shè)備設(shè)施清單

表C1中列舉了道路旅客運(yùn)輸企業(yè)作業(yè)活動(dòng)中通用部分內(nèi)容。

C1作業(yè)活動(dòng)清單（通用部分）

人員暴露頻

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)備注

率

營(yíng)運(yùn)客車駕駛客車出車前、行車中、收車后駕駛員作業(yè)每天工作時(shí)

1客車駕駛員

作業(yè)過程，提供旅客運(yùn)輸服務(wù)間內(nèi)暴露

編制、實(shí)施、調(diào)整運(yùn)行計(jì)劃，合理安排駕駛每天工作時(shí)

2車輛調(diào)度作業(yè)調(diào)度員

員休息時(shí)間間內(nèi)暴露

車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控對(duì)營(yíng)運(yùn)客車實(shí)施實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理，結(jié)合系每天工作時(shí)

3動(dòng)態(tài)監(jiān)控員

作業(yè)統(tǒng)預(yù)警，及時(shí)提示駕駛員安全駕駛間內(nèi)暴露

對(duì)營(yíng)運(yùn)客車技術(shù)狀況按照《營(yíng)運(yùn)客車安全例每天工作時(shí)

4車輛例檢作業(yè)例檢員

行檢查技術(shù)規(guī)范》進(jìn)行檢測(cè)間內(nèi)暴露

根據(jù)GB/T18344進(jìn)行，以清潔、補(bǔ)給、安全

車輛日常檢查每天工作時(shí)

5性能檢視為中心內(nèi)容的維護(hù)作業(yè)，出車前、客車駕駛員

維護(hù)作業(yè)間內(nèi)暴露

行車中、收車后檢查和日常維護(hù)作業(yè)

根據(jù)GB/T18344進(jìn)行車輛一級(jí)維護(hù)（適用于

車輛一級(jí)維護(hù)每天工作時(shí)

6設(shè)有機(jī)動(dòng)車維修機(jī)構(gòu)并自行實(shí)施車輛維護(hù)修理工

作業(yè)