DB31T 1186-2019 特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則

特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則上海市市場監(jiān)督管理局發(fā)布前言 I1范圍 12規(guī)范性引用文件 1 14基本要求 15風(fēng)險分級管控的程序及內(nèi)容 26風(fēng)險告知 57檔案管理 58分級管控的效果 59持續(xù)改進 5參考文獻 7I本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市市場監(jiān)督管理局提出并組織實施。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市特種設(shè)備管理協(xié)會歸口。市金山區(qū)市場監(jiān)督管理局。1特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了上海市特種設(shè)備使用單位開展風(fēng)險分級管控工作的基本要求、風(fēng)險管控的程序及內(nèi)下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范DB31/T1185—2019特種設(shè)備雙DB31/T1187—2019特種設(shè)備風(fēng)險DB31/T1185—2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。按當(dāng)今社會價值取向在一定范圍內(nèi)可以接受的風(fēng)險。注：在本標(biāo)準(zhǔn)中，“可接受風(fēng)險”和“可容許風(fēng)險”被視為同義詞。a)使用單位應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險分級管控體2系的實效性和實用性。5風(fēng)險分級管控的程序及內(nèi)容5.1風(fēng)險分級管控流程5.1.1風(fēng)險分級管控流程見圖1。檢查謬審圖1風(fēng)險分級管控流程5.1.2使用單位的風(fēng)險分級管控工作包括以下內(nèi)容：a)工作準(zhǔn)備，包括法律法規(guī)、工作b)風(fēng)險辨識，包括風(fēng)險源、事件(事故)、它們的起因及潛在后果的確定；c)風(fēng)險評估，對辨識的風(fēng)險進行風(fēng)險評估，對風(fēng)險源逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定量值，確定風(fēng)險等級；d)風(fēng)險控制，對特種設(shè)備風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施；e)分級管控，對風(fēng)險控制措施的有效性進行評估，確定最終的特種設(shè)備風(fēng)險等級，并制定分級管控措施和落實管控措施責(zé)任部門及人員。5.1.3當(dāng)特種設(shè)備及相關(guān)工藝發(fā)生變更時，應(yīng)對變更的特種設(shè)備重新進行風(fēng)險辨識。5.2.1特種設(shè)備風(fēng)險源為特種設(shè)備(本體、部位、部件)以及特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動。5.2.3特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動涉及GB30871中特殊作業(yè)的，需對該特殊作業(yè)單獨開展風(fēng)險識別和風(fēng)險分級管控。5.2.4使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備風(fēng)險源清單，包括特種設(shè)備清單和作業(yè)清單。使用單位應(yīng)采用適用的辨識方法，對企業(yè)內(nèi)存在的特種設(shè)備風(fēng)險進行發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)和描述，辨識應(yīng)覆蓋全部的特種設(shè)備和相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。3特種設(shè)備風(fēng)險辨識可采用安全檢查表分析法(SCL),特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動風(fēng)險辨識可采用使用單位可選擇且不限以下的評價方法對辨識出的風(fēng)險進行定性、定量b)管理措施；d)個體防護措施；4b)是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；使用單位在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險源的各類風(fēng)e)由特種設(shè)備一級隱患所引發(fā)的風(fēng)險；h)其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險；56風(fēng)險告知6.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險等級及風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，并進行風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)。6.2使用單位可采用制作風(fēng)險告知卡，編制風(fēng)險小冊子等告知方式。6.3使用單位應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險公告欄，制作特種設(shè)備風(fēng)險警示牌。7.1使用單位的檔案管理應(yīng)符合DB31/T1185—2019中4.4.7的要求。7.2使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險分級管控7.3涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和8分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，使用單位應(yīng)達到以下效果：a)每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施降低風(fēng)險；b)涉及重大風(fēng)險的特種設(shè)備、相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立專人監(jiān)護制度；c)員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；d)保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險分級管控能力得到加強；e)根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9持續(xù)改進9.1檢查評審9.1.1使用單位應(yīng)根據(jù)DB31/T1185—2019,每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。9.1.2使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價。9.2.1使用單位根據(jù)特種設(shè)備使用狀況定期開展風(fēng)險分級管控工作，并更新特種設(shè)備風(fēng)險信息。9.2.2使用單位應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險分級管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)風(fēng)險源的再評價；c)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)補充新辨識出的風(fēng)險源評價；e)風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；6f)企業(yè)開展非常規(guī)作業(yè)活動、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；g)定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)的問題。9.3溝通9.3.1使用單位應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險分級管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險分級管控信心，提高風(fēng)險分級管控效果和效率。9.3.2重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。術(shù)語原則和實施指南風(fēng)險評估技術(shù)打印日期：2019年11月20HF002特種設(shè)備風(fēng)險分級管控通則中國標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行北京市朝陽區(qū)和平里