期貨從業(yè)人員資格高頻題庫帶解析2024年

期貨從業(yè)人員資格高頻題庫帶解析2024年1.期貨市場的基本功能之一是（）。A.投機(jī)B.套期保值C.價格消費(fèi)D.融資答案：B分析：期貨市場有兩大基本功能，即價格發(fā)現(xiàn)和套期保值。投機(jī)是期貨市場的交易行為，并非基本功能；期貨市場不具備價格消費(fèi)和融資功能。2.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場流動性C.增加了交易成本D.簡化了交易過程答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化便利了期貨合約連續(xù)買賣，增強(qiáng)市場流動性，簡化交易過程，降低交易成本，而非增加交易成本。3.以下屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.外匯期貨答案：D分析：金融期貨包括外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨屬于商品期貨。4.期貨交易所會員的義務(wù)不包括（）。A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.設(shè)計(jì)期貨合約答案：D分析：設(shè)計(jì)期貨合約是期貨交易所的職責(zé)，并非會員義務(wù)。會員需執(zhí)行決議、接受監(jiān)管、繳納費(fèi)用等。5.我國期貨交易所實(shí)行的強(qiáng)制減倉制度，其目的在于（）。A.化解市場風(fēng)險(xiǎn)B.防止市場過度投機(jī)C.提高市場流動性D.增強(qiáng)市場透明度答案：A分析：強(qiáng)制減倉制度是當(dāng)市場出現(xiàn)極端行情等情況時，為化解市場風(fēng)險(xiǎn)，交易所對會員、客戶持倉進(jìn)行減倉操作。6.關(guān)于期貨保證金存管銀行的表述，正確的是（）。A.是期貨市場的外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制B.是交易所指定的，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行C.交易所可在保證金存管銀行開設(shè)保證金賬戶D.以上都對答案：D分析：期貨保證金存管銀行是期貨市場外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，是交易所指定協(xié)助辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行，交易所會在其開設(shè)保證金賬戶。7.下列關(guān)于期貨交易雙向交易和對沖機(jī)制的說法，正確的是（）。A.既可以買入，也可以賣出建倉B.交易者大多通過對沖了結(jié)來結(jié)束交易C.它使投資者獲得了雙向獲利機(jī)會D.以上都對答案：D分析：期貨交易具有雙向交易特點(diǎn)，可買入或賣出建倉，投資者有雙向獲利機(jī)會，且大多交易者通過對沖了結(jié)交易。8.期貨市場上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同B.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相反C.期貨價格高于現(xiàn)貨價格D.現(xiàn)貨價格高于期貨價格答案：A分析：套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)原理是同一種商品的現(xiàn)貨市場和期貨市場價格變動趨勢相同，在兩個市場做相反操作可實(shí)現(xiàn)盈虧相抵。9.基差的計(jì)算公式為（）。A.基差=期貨價格現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格期貨價格C.基差=遠(yuǎn)期價格近期價格D.基差=近期價格遠(yuǎn)期價格答案：B分析：基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格之差，即基差=現(xiàn)貨價格期貨價格。10.買入套期保值是指套期保值者通過在期貨市場（）合約，實(shí)現(xiàn)為其在現(xiàn)貨市場（）的商品保值目的的交易方式。A.賣出；買入B.買入；買入C.買入；賣出D.賣出；賣出答案：B分析：買入套期保值是套期保值者在期貨市場買入期貨合約，為其在現(xiàn)貨市場即將買入的商品進(jìn)行保值。11.以下屬于期貨投機(jī)者特征的是（）。A.交易目的是獲取價差收益B.主動承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)C.交易頻率高D.以上都是答案：D分析：期貨投機(jī)者以獲取價差收益為目的，主動承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)，且交易頻率通常較高。12.某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2015元/噸的價格再次買入5手合約，則平均買入價為（）元/噸。A.2020B.2025C.2023D.2035答案：C分析：平均買入價=（2030×10+2015×5）÷（10+5）=（20300+10075）÷15=30375÷15=2025元/噸。13.套利者關(guān)心和研究的只是（）。A.單一合約的價格B.單一合約的漲跌C.不同合約之間的價差D.不同合約的絕對價格答案：C分析：套利是利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，所以套利者關(guān)心價差。14.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月銅期貨合約B.買入同一期貨交易所3月大豆期貨合約，同時賣出同一期貨交易所5月大豆期貨合約C.買入同一期貨交易所3月大豆期貨合約，同時賣出另一期貨交易所5月大豆期貨合約D.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出A期貨交易所5月鋁期貨合約答案：B分析：跨期套利是指在同一市場（即同一交易所）同時買入、賣出同種商品不同交割月份的期貨合約。B選項(xiàng)符合跨期套利定義。15.在正向市場中，期貨價格與現(xiàn)貨價格的差額與（）有關(guān)。A.持倉費(fèi)B.運(yùn)輸費(fèi)C.利息D.儲存成本答案：A分析：在正向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負(fù)值，期貨價格與現(xiàn)貨價格的差額與持倉費(fèi)有關(guān)，持倉費(fèi)包括倉儲費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、利息等。16.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉答案：無（此題表述均正確）分析：期貨交易結(jié)算由交易所統(tǒng)一組織，實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨公司依據(jù)交易所結(jié)算結(jié)果對客戶結(jié)算，客戶要及時處理持倉。17.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司應(yīng)將客戶保證金與自有資金分開管理。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.客戶管理B.客戶服務(wù)C.客戶回訪D.以上都是答案：D分析：期貨公司應(yīng)建立健全客戶管理、服務(wù)、回訪等制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，保障客戶權(quán)益和市場規(guī)范運(yùn)行。19.關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（）。A.為客戶提供期貨交易服務(wù)B.可代理客戶進(jìn)行期貨交易C.對客戶賬戶進(jìn)行管理D.以上都對答案：D分析：期貨公司為客戶提供期貨交易服務(wù)，代理客戶交易，對客戶賬戶進(jìn)行管理，保障客戶交易順利進(jìn)行。20.中國期貨業(yè)協(xié)會的成立時間是（）。A.2000年12月B.2001年12月C.2002年12月D.2003年12月答案：A分析：中國期貨業(yè)協(xié)會于2000年12月成立，是期貨行業(yè)的自律性組織。21.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（）的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.小心謹(jǐn)慎B.勤勉盡責(zé)C.獨(dú)立客觀D.誠實(shí)守信答案：B分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)為投資者服務(wù)，維護(hù)其合法權(quán)益，這是職業(yè)操守要求。22.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.投資目標(biāo)D.以上都是答案：D分析：期貨從業(yè)人員為投資者服務(wù)前，需了解其財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目標(biāo)等情況，以便提供合適服務(wù)。23.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的D.以上都是答案：D分析：當(dāng)遇到有關(guān)法律要求、監(jiān)管部門調(diào)查取證、為保護(hù)自身合法權(quán)益等情況時，期貨從業(yè)人員可不履行保密義務(wù)。24.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有（）。A.合理依據(jù)B.研究分析支持C.相應(yīng)的市場檢驗(yàn)D.以上都是答案：D分析：期貨從業(yè)人員的投資分析和建議要有合理依據(jù)、研究分析支持以及相應(yīng)市場檢驗(yàn)，保證其科學(xué)性和可靠性。25.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，正確的是（）。A.期貨交易指令的內(nèi)容包括品種、合約月份、數(shù)量等B.可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)C.交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面D.以上都對答案：D分析：期貨交易指令包含品種、合約月份、數(shù)量等內(nèi)容，可通過多種方式下達(dá)，且應(yīng)明確、全面。26.以下指令中，成交速度最快的通常是（）。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.停止限價指令答案：A分析：市價指令是按當(dāng)時市場價格即刻成交的指令，不考慮價格，所以成交速度最快。27.某投資者下達(dá)了“以11630元/噸的價格賣出10手6月份棕櫚油期貨合約”的限價指令，則可能的成交價格為（）。A.11625元/噸B.11630元/噸C.11635元/噸D.以上都有可能答案：AB分析：限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好價格成交的指令，賣出時，成交價格應(yīng)小于或等于限定價格，所以可能是11625元/噸和11630元/噸。28.期貨行情表中，“最新價”是指某一期貨合約在（）成交的價格。A.當(dāng)日交易期間B.當(dāng)日收盤前C.當(dāng)日最后一筆D.當(dāng)日開盤后第一筆答案：C分析：期貨行情表中“最新價”指某一期貨合約當(dāng)日最后一筆成交的價格。29.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。A.道氏理論B.波浪理論C.江恩理論D.循環(huán)周期理論答案：A分析：道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，它為后續(xù)技術(shù)分析方法發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。30.以下技術(shù)分析指標(biāo)中，屬于趨勢型指標(biāo)的是（）。A.移動平均線B.相對強(qiáng)弱指標(biāo)C.隨機(jī)指標(biāo)D.威廉指標(biāo)答案：A分析：移動平均線是趨勢型指標(biāo)，用于判斷市場趨勢。相對強(qiáng)弱指標(biāo)、隨機(jī)指標(biāo)、威廉指標(biāo)屬于擺動型指標(biāo)。31.在上升趨勢中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后股價反而向下突破了這個上升趨勢的支撐線，通常這意味著（）。A.上升趨勢開始B.上升趨勢保持C.上升趨勢已經(jīng)結(jié)束D.沒有意義答案：C分析：上升趨勢中，股價不能創(chuàng)新高且向下突破支撐線，表明上升動力不足，上升趨勢可能結(jié)束。32.基本分析方法不適合用于分析（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢B.期貨品種供求關(guān)系C.期貨價格短期波動D.期貨品種的長期價格走勢答案：C分析：基本分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、供求關(guān)系等因素對期貨價格長期走勢的影響，不適合分析短期波動。33.下列因素中，不會影響商品期貨價格的是（）。A.供求關(guān)系B.利率水平C.經(jīng)濟(jì)周期D.政治因素答案：B分析：商品期貨價格受供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)周期、政治因素等影響。利率水平主要影響金融期貨價格。34.以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆期貨B.銅期貨C.原油期貨D.黃金期貨答案：A分析：大豆期貨屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨，銅期貨、黃金期貨屬于金屬期貨，原油期貨屬于能源期貨。35.目前，我國上海期貨交易所上市的期貨品種不包括（）。A.螺紋鋼期貨B.天然橡膠期貨C.黃金期貨D.白糖期貨答案：D分析：白糖期貨在鄭州商品交易所上市，上海期貨交易所有螺紋鋼、天然橡膠、黃金等期貨品種。36.關(guān)于我國金融期貨交易所的表述，正確的是（）。A.成立于2006年9月B.上市交易的品種有股指期貨等C.采用會員分級結(jié)算制度D.以上都對答案：D分析：中國金融期貨交易所成立于2006年9月，上市股指期貨等品種，采用會員分級結(jié)算制度。37.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)200元C.每點(diǎn)300元D.每點(diǎn)500元答案：C分析：滬深300股指期貨合約乘數(shù)是每點(diǎn)300元。38.某投資者買入開倉IF1903合約10手后，于次日賣出平倉該合約4手，該投資者對IF1903合約的持倉為（）。A.多頭6手B.空頭6手C.多頭14手D.空頭14手答案：A分析：買入開倉建立多頭頭寸，賣出平倉減少頭寸，104=6手，所以持倉為多頭6手。39.利率期貨的標(biāo)的物是（）。A.利率B.債券C.匯率D.股票答案：B分析：利率期貨是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，其價格變動受利率影響。40.以下屬于短期利率期貨的是（）。A.國債期貨B.歐洲美元期貨C.中長期債券期貨D.以上都不是答案：B分析：歐洲美元期貨屬于短期利率期貨，國債期貨和中長期債券期貨屬于中長期利率期貨。41.外匯期貨交易產(chǎn)生于（）。A.20世紀(jì)60年代初B.20世紀(jì)70年代初C.20世紀(jì)80年代初D.20世紀(jì)90年代初答案：B分析：外匯期貨交易產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代初，當(dāng)時布雷頓森林體系崩潰，匯率波動加大。42.外匯期貨套期保值的目的是（）。A.規(guī)避外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)B.獲得外匯匯率波動收益C.增加外匯儲備D.提高外匯資金使用效率答案：A分析：外匯期貨套期保值是通過在期貨市場做與現(xiàn)貨市場相反操作，規(guī)避外匯匯率波動帶來的風(fēng)險(xiǎn)。43.期權(quán)的買方（）。A.支付權(quán)利金，獲得權(quán)利B.支付權(quán)利金，承擔(dān)義務(wù)C.收取權(quán)利金，獲得權(quán)利D.收取權(quán)利金，承擔(dān)義務(wù)答案：A分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金，獲得按約定價格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，無必須履約義務(wù)。44.下列關(guān)于期權(quán)內(nèi)涵價值的說法，正確的是（）。A.內(nèi)涵價值是立即執(zhí)行期權(quán)合約時可獲得的收益B.實(shí)值期權(quán)的內(nèi)涵價值大于零C.虛值期權(quán)的內(nèi)涵價值等于零D.以上都對答案：D分析：內(nèi)涵價值是立即執(zhí)行期權(quán)合約可獲得的收益，實(shí)值期權(quán)內(nèi)涵價值大于零，虛值期權(quán)內(nèi)涵價值為零。45.某投資者買入執(zhí)行價格為280元/噸的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為15元/噸，賣出執(zhí)行價格為290元/噸的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為11元/噸。則該期權(quán)投資組合的最大收益為（）元/噸。A.4B.15C.19D.26答案：A分析：該投資組合為牛市看漲期權(quán)價差策略。當(dāng)市場價格小于等于2