戰(zhàn)略執(zhí)行中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策試題及答案

戰(zhàn)略執(zhí)行中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.在戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策？

A.建立健全內(nèi)部審計(jì)制度

B.制定并執(zhí)行嚴(yán)格的操作流程

C.增加員工培訓(xùn)成本

D.加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通

2.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是什么？

A.降低企業(yè)成本

B.提高企業(yè)效益

C.避免因違規(guī)行為導(dǎo)致企業(yè)損失

D.提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

3.以下哪種措施不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策？

A.建立合規(guī)性管理制度

B.開展合規(guī)性培訓(xùn)

C.增加研發(fā)投入

D.加強(qiáng)合規(guī)性監(jiān)督

4.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

5.企業(yè)在戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中，如何進(jìn)行合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？

A.通過(guò)內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行

B.通過(guò)外部審計(jì)進(jìn)行

C.結(jié)合內(nèi)部和外部審計(jì)進(jìn)行

D.由管理層自行評(píng)估

6.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”是指？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

7.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法？

A.文件審查

B.訪談

C.問(wèn)卷調(diào)查

D.專家評(píng)審

8.在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪種方法不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法？

A.定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)減輕

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.以上都是

10.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施？

A.建立合規(guī)性監(jiān)控機(jī)制

B.開展合規(guī)性檢查

C.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰

D.定期報(bào)告合規(guī)性狀況

答案：

1.C

2.C

3.C

4.C

5.C

6.C

7.D

8.C

9.D

10.C

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的意義包括：

A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失

B.提高企業(yè)聲譽(yù)

C.優(yōu)化資源配置

D.增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

E.提高員工合規(guī)意識(shí)

2.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括：

A.合規(guī)性政策制定

B.合規(guī)性培訓(xùn)

C.合規(guī)性監(jiān)督

D.合規(guī)性審計(jì)

E.合規(guī)性報(bào)告

3.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)應(yīng)包括：

A.合規(guī)性管理部門

B.合規(guī)性監(jiān)督部門

C.合規(guī)性培訓(xùn)部門

D.合規(guī)性審計(jì)部門

E.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

4.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有：

A.文件審查

B.訪談

C.問(wèn)卷調(diào)查

D.事件分析

E.專家評(píng)審

5.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括：

A.定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

E.實(shí)地考察

6.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有：

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)減輕

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

E.風(fēng)險(xiǎn)自留

7.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括：

A.建立合規(guī)性監(jiān)控機(jī)制

B.開展合規(guī)性檢查

C.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰

D.定期報(bào)告合規(guī)性狀況

E.強(qiáng)化合規(guī)性文化建設(shè)

8.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)管理層的期望包括：

A.加強(qiáng)合規(guī)性意識(shí)

B.落實(shí)合規(guī)性責(zé)任

C.提高合規(guī)性管理水平

D.保障合規(guī)性投入

E.建立合規(guī)性激勵(lì)機(jī)制

9.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)文化的塑造作用包括：

A.增強(qiáng)企業(yè)凝聚力

B.提高員工合規(guī)意識(shí)

C.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

D.提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

E.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

10.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的影響包括：

A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失

B.提高企業(yè)聲譽(yù)

C.優(yōu)化資源配置

D.增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

E.提高員工合規(guī)意識(shí)

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行中的必要環(huán)節(jié)。（√）

2.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（×）

3.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（√）

4.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全避免企業(yè)違規(guī)行為的發(fā)生。（×）

5.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)。（×）

6.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是降低企業(yè)成本。（×）

7.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。（√）

8.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)貫穿于整個(gè)戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程。（√）

9.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)文化的塑造具有積極作用。（√）

10.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)管理層的決策具有重要影響。（√）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.簡(jiǎn)述合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。

2.解釋合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”是什么。

3.闡述合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的重要性。

4.如何在戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中進(jìn)行有效的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？

5.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何平衡合規(guī)性要求與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系？

6.在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何提高員工的合規(guī)意識(shí)？

試卷答案如下

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.C

解析：增加員工培訓(xùn)成本并非合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策，而是合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分成本。

2.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是避免因違規(guī)行為導(dǎo)致企業(yè)損失，從而保障企業(yè)的合法運(yùn)營(yíng)。

3.C

解析：增加研發(fā)投入與合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

4.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其可能性和影響，然后采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

5.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)結(jié)合內(nèi)部和外部審計(jì)，以確保評(píng)估的全面性和客觀性。

6.C

解析：“三道防線”指的是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，這是合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程。

7.D

解析：專家評(píng)審不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它更多用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或應(yīng)對(duì)措施制定。

8.C

解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種將多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素綜合考慮的方法，不屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

9.D

解析：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、承擔(dān)和自留，這些措施旨在降低風(fēng)險(xiǎn)的影響。

10.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施不包括對(duì)違規(guī)行為的處罰，而是通過(guò)監(jiān)控機(jī)制進(jìn)行預(yù)防和管理。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的意義。

2.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容。

3.A,B,C,D,E

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)應(yīng)包括上述五個(gè)部門。

4.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

5.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

6.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

7.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。

8.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)管理層的期望。

9.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)文化的塑造作用。

10.A,B,C,D,E

解析：以上選項(xiàng)均為合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的影響。

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行中的必要環(huán)節(jié)，有助于確保企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

2.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，而非完全消除。

3.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的核心確實(shí)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理不能完全避免企業(yè)違規(guī)行為的發(fā)生，但可以降低其發(fā)生的可能性。

5.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理不僅僅是內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)，而是涉及企業(yè)各個(gè)層面的管理活動(dòng)。

6.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，而非降低成本。

7.√

解析：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、承擔(dān)和自留，旨在降低風(fēng)險(xiǎn)的影響。

8.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)貫穿于整個(gè)戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程，以確保持續(xù)改進(jìn)。

9.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)文化的塑造確實(shí)具有積極作用，有助于提高員工的合規(guī)意識(shí)。

10.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)管理層的決策確實(shí)具有重要影響，有助于提高決策的合規(guī)性。

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和持續(xù)改進(jìn)。

2.“三道防線”指的是：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，分別對(duì)應(yīng)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)防、評(píng)估和應(yīng)對(duì)階段。

3.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的重要性體現(xiàn)在：降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法運(yùn)營(yíng)，