2025年CFA特許金融分析師考試金融法規(guī)模擬試題

2025年CFA特許金融分析師考試金融法規(guī)模擬試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、證券法要求：請根據(jù)我國《證券法》的相關(guān)規(guī)定，判斷以下各題的正誤。1.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，必須向投資者提供真實、準(zhǔn)確、完整的招股說明書。2.上市公司必須定期向投資者披露公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。3.投資者有權(quán)要求上市公司對其財務(wù)報告進(jìn)行審計。4.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定，損害公司利益。5.證券交易所以公開、公平、公正的原則組織交易。6.投資者進(jìn)行證券交易，必須遵守證券交易場所的交易規(guī)則。7.證券發(fā)行人、上市公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范證券交易風(fēng)險。9.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場的違法行為有權(quán)進(jìn)行查處。10.投資者因證券交易受到損害的，可以向證券公司要求賠償。二、公司法要求：請根據(jù)我國《公司法》的相關(guān)規(guī)定，回答以下各題。1.公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2.公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定，不得使用可能誤導(dǎo)公眾或者損害他人合法權(quán)益的文字。3.公司章程應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資情況等事項。4.公司設(shè)立時，股東應(yīng)當(dāng)認(rèn)繳其出資，并按照約定繳納出資。5.公司不得收購本公司股份，但為減少公司注冊資本等情形除外。6.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。7.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。8.公司應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)、會計制度，保證財務(wù)會計報告真實、準(zhǔn)確、完整。9.公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交給股東會或者股東大會審議。10.公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)報送有關(guān)文件，接受公司登記機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理。四、破產(chǎn)法要求：請根據(jù)我國《破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，回答以下各題。4.破產(chǎn)申請人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交破產(chǎn)申請書和相關(guān)證據(jù)材料。5.破產(chǎn)財產(chǎn)的分配順序為：破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、職工工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用、所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補償金。6.破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)后，依照下列順序清償：破產(chǎn)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補償金；破產(chǎn)人所欠稅款；普通破產(chǎn)債權(quán)。五、合同法要求：請根據(jù)我國《合同法》的相關(guān)規(guī)定，回答以下各題。4.當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。5.當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時合同成立。6.當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。7.當(dāng)事人訂立合同，有違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同無效。8.當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任。9.當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，對方可以請求支付違約金。10.當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，對方可以解除合同。六、侵權(quán)責(zé)任法要求：請根據(jù)我國《侵權(quán)責(zé)任法》的相關(guān)規(guī)定，回答以下各題。6.侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的，不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。7.侵害他人造成人身損害的，應(yīng)當(dāng)賠償醫(yī)療費、護(hù)理費、交通費等為治療和康復(fù)支出的合理費用，以及因誤工減少的收入。8.侵害他人造成財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。9.侵害他人人身權(quán)益，造成嚴(yán)重精神損害的，被侵權(quán)人可以請求精神損害賠償。10.因緊急避險造成損害的，由引起險情發(fā)生的人承擔(dān)民事責(zé)任。11.因緊急避險采取措施不當(dāng)或者超過必要的限度，造成不應(yīng)有的損害的，緊急避險人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)適當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。12.因保護(hù)他人民事權(quán)益使自己受到損害的，由侵權(quán)人承擔(dān)民事責(zé)任，受益人也可以給予適當(dāng)補償。13.因第三人的過錯造成他人損害的，第三人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。14.因維護(hù)國家利益、公共利益或者他人合法權(quán)益，使本人受到損害的，不承擔(dān)民事責(zé)任。15.侵權(quán)責(zé)任法規(guī)定的賠償范圍，包括侵權(quán)行為所造成的直接損失和間接損失。本次試卷答案如下：一、證券法1.正確。根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定，證券發(fā)行人必須向投資者提供真實、準(zhǔn)確、完整的招股說明書。2.正確?！蹲C券法》第六十一條規(guī)定，上市公司必須定期向投資者披露公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。3.正確?！蹲C券法》第六十二條規(guī)定，投資者有權(quán)要求上市公司對其財務(wù)報告進(jìn)行審計。4.正確。《證券法》第六十三條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定，損害公司利益。5.正確?！蹲C券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所以公開、公平、公正的原則組織交易。6.正確?！蹲C券法》第一百零三條規(guī)定，投資者進(jìn)行證券交易，必須遵守證券交易場所的交易規(guī)則。7.正確。《證券法》第一百零四條規(guī)定，證券發(fā)行人、上市公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。8.正確?！蹲C券法》第一百零五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范證券交易風(fēng)險。9.正確?！蹲C券法》第一百零六條規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場的違法行為有權(quán)進(jìn)行查處。10.正確?！蹲C券法》第一百零七條規(guī)定，投資者因證券交易受到損害的，可以向證券公司要求賠償。二、公司法1.正確。《公司法》第七條規(guī)定，公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2.正確。《公司法》第八條規(guī)定，公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定，不得使用可能誤導(dǎo)公眾或者損害他人合法權(quán)益的文字。3.正確?！豆痉ā返谑粭l第一款規(guī)定，公司章程應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資情況等事項。4.正確?！豆痉ā返诙邨l規(guī)定，公司設(shè)立時，股東應(yīng)當(dāng)認(rèn)繳其出資，并按照約定繳納出資。5.正確。《公司法》第一百四十三條規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但為減少公司注冊資本等情形除外。6.正確。《公司法》第一百七十六條規(guī)定，公司合并、分立、解散或者變更公司形式的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。7.正確?！豆痉ā返谝话僖皇藯l規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。8.正確?！豆痉ā返谝话倭l規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)、會計制度，保證財務(wù)會計報告真實、準(zhǔn)確、完整。9.正確?！豆痉ā返谝话倭龡l規(guī)定，公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交給股東會或者股東大會審議。10.正確?！豆痉ā返谝话倭臈l規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)報送有關(guān)文件，接受公司登記機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理。三、破產(chǎn)法4.正確?！镀飘a(chǎn)法》第七條規(guī)定，破產(chǎn)申請人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交破產(chǎn)申請書和相關(guān)證據(jù)材料。5.正確。《破產(chǎn)法》第四十二條規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)的分配順序為：破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、職工工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補償金。6.正確。《破產(chǎn)法》第四十三條規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)后，依照下列順序清償：破產(chǎn)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補償金；破產(chǎn)人所欠稅款；普通破產(chǎn)債權(quán)。四、合同法4.正確?！逗贤ā返谑畻l規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。5.正確?！逗贤ā返谌l規(guī)定，當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時合同成立。6.正確?！逗贤ā返谝话倭闫邨l規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。7.正確?！逗贤ā返谖迨l規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，有違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同無效。8.正確?！逗贤ā返谝话僖皇邨l規(guī)定，當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任。9.正確。《合同法》第一百一十八條規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，對方可以請求支付違約金。10.正確。《合同法》第九十三條規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，對方可以解除合同。五、侵權(quán)責(zé)任法6.正確?！肚謾?quán)責(zé)任法》第二十六條規(guī)定，侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的，不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。7.正確。《侵權(quán)責(zé)任法》第十六條規(guī)定，侵害他人造成人身損害的，應(yīng)當(dāng)賠償醫(yī)療費、護(hù)理費、交通費等為治療和康復(fù)支出的合理費用，以及因誤工減少的收入。8.正確?！肚謾?quán)責(zé)任法》第十九條規(guī)定，侵害他人造成財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。9.正確?！肚謾?quán)責(zé)任法》第二十二條規(guī)定，侵害他人人身權(quán)益，造成嚴(yán)重精神損害的，被侵權(quán)人可以請求精神損害賠償。10.正確。《侵權(quán)責(zé)任法》第二十七條規(guī)定，因緊急避險造成損害的，由引起險情發(fā)生的人承擔(dān)民事責(zé)任。11.正確?！肚謾?quán)責(zé)任法》第二十八條規(guī)定，因緊急避險采取措施不當(dāng)或者超過必要的限度，造成不應(yīng)有的損害的，緊急避險人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)適當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。12.正確?！肚謾?quán)責(zé)任法》第三十條規(guī)定，因維護(hù)