國(guó)企合規(guī)面試題及答案

國(guó)企合規(guī)面試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.國(guó)企合規(guī)管理的核心目標(biāo)是（）A.提升企業(yè)利潤(rùn)B.確保合法經(jīng)營(yíng)C.擴(kuò)大市場(chǎng)份額答案：B2.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)答案：B3.國(guó)企合規(guī)管理體系不包括（）A.合規(guī)制度B.企業(yè)文化C.合規(guī)審查答案：B4.合規(guī)管理的首要原則是（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.實(shí)用性原則答案：A5.負(fù)責(zé)審核國(guó)企重大決策合規(guī)性的是（）A.財(cái)務(wù)部門(mén)B.合規(guī)管理部門(mén)C.人力資源部門(mén)答案：B6.國(guó)企合規(guī)培訓(xùn)主要針對(duì)（）A.新員工B.高層領(lǐng)導(dǎo)C.全體員工答案：C7.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一步是（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.收集信息C.制定應(yīng)對(duì)策略答案：B8.合規(guī)管理的記錄文件應(yīng)（）A.隨意銷(xiāo)毀B.妥善保存C.無(wú)需整理答案：B9.當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，首先應(yīng)（）A.報(bào)告上級(jí)B.自行處理C.隱瞞不報(bào)答案：A10.國(guó)企合規(guī)文化建設(shè)重點(diǎn)在于（）A.宣傳口號(hào)B.領(lǐng)導(dǎo)重視C.全員參與答案：C多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.國(guó)企合規(guī)管理涉及的方面有（）A.法律法規(guī)B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部制度答案：ABC2.合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)包括（）A.制定合規(guī)政策B.開(kāi)展合規(guī)檢查C.處理違規(guī)舉報(bào)答案：ABC3.有效的合規(guī)管理體系要素有（）A.合規(guī)組織架構(gòu)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)考核機(jī)制答案：ABC4.國(guó)企合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括（）A.政策變化B.員工操作失誤C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力答案：AB5.合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容可以有（）A.法律知識(shí)B.職業(yè)道德C.業(yè)務(wù)流程合規(guī)要點(diǎn)答案：ABC6.建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的作用是（）A.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為B.保護(hù)舉報(bào)人C.維護(hù)企業(yè)合規(guī)環(huán)境答案：ABC7.合規(guī)管理與企業(yè)管理的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.相輔相成C.合規(guī)管理是企業(yè)管理一部分答案：BC8.國(guó)企合規(guī)管理中可借助的外部資源有（）A.律師事務(wù)所B.咨詢(xún)公司C.行業(yè)協(xié)會(huì)答案：ABC9.評(píng)估合規(guī)管理有效性的指標(biāo)有（）A.違規(guī)事件發(fā)生率B.合規(guī)制度執(zhí)行率C.員工合規(guī)滿(mǎn)意度答案：ABC10.推動(dòng)國(guó)企合規(guī)文化建設(shè)的措施有（）A.領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范B.開(kāi)展文化活動(dòng)C.樹(shù)立合規(guī)榜樣答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.國(guó)企合規(guī)管理只需要關(guān)注法律法規(guī)。（）答案：錯(cuò)2.合規(guī)管理部門(mén)無(wú)需與其他部門(mén)溝通。（）答案：錯(cuò)3.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)改正就無(wú)需追究責(zé)任。（）答案：錯(cuò)4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一年進(jìn)行一次即可。（）答案：錯(cuò)5.企業(yè)高層不必參與合規(guī)培訓(xùn)。（）答案：錯(cuò)6.合規(guī)管理體系建立后無(wú)需更新。（）答案：錯(cuò)7.員工可以不遵守企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)規(guī)定。（）答案：錯(cuò)8.合規(guī)管理不影響企業(yè)業(yè)務(wù)拓展。（）答案：對(duì)9.沒(méi)有合規(guī)管理部門(mén)，國(guó)企也能正常運(yùn)營(yíng)。（）答案：錯(cuò)10.合規(guī)宣傳只針對(duì)新員工。（）答案：錯(cuò)簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述國(guó)企合規(guī)管理的重要性。答案：能保障企業(yè)合法運(yùn)營(yíng)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)與處罰；提升企業(yè)信譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，保障戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。2.怎樣進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別？答案：收集內(nèi)外部信息，包括法律法規(guī)、政策變化等；梳理業(yè)務(wù)流程，查找潛在違規(guī)點(diǎn)；分析過(guò)往案例，識(shí)別類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)；與各部門(mén)溝通，獲取風(fēng)險(xiǎn)線索。3.合規(guī)管理部門(mén)如何與其他部門(mén)協(xié)作？答案：主動(dòng)溝通，定期交流工作情況；為其他部門(mén)提供合規(guī)咨詢(xún)和培訓(xùn)；在制度制定、業(yè)務(wù)決策等方面共同參與，確保合規(guī)；協(xié)同處理違規(guī)事件，形成管理合力。4.如何衡量國(guó)企合規(guī)管理工作的效果？答案：看違規(guī)事件發(fā)生率是否降低，合規(guī)制度執(zhí)行是否到位；員工合規(guī)意識(shí)有無(wú)提升；監(jiān)管檢查是否無(wú)重大問(wèn)題；企業(yè)信譽(yù)和形象是否得到維護(hù)。討論題（每題5分，共4題）1.討論在國(guó)企中如何應(yīng)對(duì)突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。答案：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立專(zhuān)門(mén)小組；快速核實(shí)情況，確定風(fēng)險(xiǎn)范圍和影響；及時(shí)向上級(jí)和監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)；采取措施控制局面，減少損失；事后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。2.探討如何提升國(guó)企員工的合規(guī)意識(shí)。答案：加強(qiáng)培訓(xùn)，涵蓋法律、制度等知識(shí)；領(lǐng)導(dǎo)以身作則，帶頭遵守；建立激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)行為；營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，通過(guò)宣傳、案例分享等讓合規(guī)理念深入人心。3.分析數(shù)字化技術(shù)在國(guó)企合規(guī)管理中的應(yīng)用前景。答案：可利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題；通過(guò)區(qū)塊鏈確保數(shù)據(jù)真實(shí)不可篡改，用于合規(guī)記錄；借助人工智能進(jìn)行合規(guī)